證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
C3IS INC.
( 發行人的名稱)
普通股,面值每股0.01美元
(證券類別的標題)
Y18284 102
(CUSIP 編號)
哈里·N·瓦菲亞斯
c/o C3iS Inc.
基菲西亞斯大道 331 號
Erithrea 14561
雅典, 希臘
011 30210 625 0001
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2024 年 1 月 23 日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人 此前曾在附表13G中提交過一份聲明,要求報告本附表13D所涉的收購,並且提交本附表是因為 在 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 中,請查看以下方框 ☐。
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的附表原件和五份附表副本,包括 所有證物。參見§ 240.13d-7 適用於要向其發送副本的其他各方。
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(該法)第18條的目的而提交的,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,看到這注意事項).
(在接下來的頁面上繼續)
CUSIP No.Y18284 102 | 13D |
1 |
舉報人姓名
無瑕管理公司 | |||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ | |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的國籍或所在地
馬紹爾共和國 羣島 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
7,401 | |||||
9 | 唯一的處置力
0 | |||||
10 | 共享的處置權
7,401 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
7,401 | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的 總金額是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
13 | 第 11 行中用金額表示的類別 的百分比
0.03%** | |||||
14 | 舉報人類型 (參見説明)
CO |
* | 根據 C3is Inc.於2024年1月23日向美國證券交易委員會提交的6-K表報告中報告的C3is Inc.已發行28,307,840股普通股,面值每股0.01美元。 |
CUSIP No.Y18284 102 | 13D |
1 |
舉報人姓名
阿雷瑟薩地產有限公司 | |||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ | |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的國籍或所在地
英屬維爾京羣島 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
74 | |||||
9 | 唯一的處置力
0 | |||||
10 | 共享的處置權
74 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
74 | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的 總金額是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
13 | 第 11 行中用金額表示的類別 的百分比
0.001%* | |||||
14 | 舉報人類型 (參見説明)
CO |
* | 根據 C3is Inc.於2024年1月23日向美國證券交易委員會提交的6-K表報告中報告的C3is Inc.已發行28,307,840股普通股,面值每股0.01美元。 |
CUSIP No.Y18284 102 | 13D |
1 |
舉報人姓名
哈里·N·瓦菲亞斯 | |||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ | |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的國籍或所在地
希臘 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
864,414** | ||||
8 | 共享投票權
7,475 | |||||
9 | 唯一的處置力
864,414** | |||||
10 | 共享的處置權
7,475 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
871,889** | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的 總金額是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
13 | 第 11 行中用金額表示的類別 的百分比
3.1%* | |||||
14 | 舉報人類型 (參見説明)
在 |
* | 根據 C3is Inc.於2024年1月23日向美國證券交易委員會提交的6-K表報告中報告的C3is Inc.已發行28,307,840股普通股,面值每股0.01美元。 |
** | 包括截至本文發佈之日已發行的770,960股限制性普通股,其中385,480股歸屬於2024年11月6日 ,385,480股歸屬於2025年11月6日。如果基於時間的歸屬條件得不到滿足,這些股份仍將被沒收。 |
第 1 號修正案
按附表 13D 發表聲明
本附表13D第1號修正案(本修正案第1號)(最初於2023年11月16日提交)涉及馬紹爾羣島公司( 發行人)C3is Inc. 的普通股,面值為每股0.01美元(普通股),是根據Flawless Management Inc.及其之間的聯合申報協議(作為附錄1附後,以引用方式納入此處)提交的馬紹爾羣島共和國公司、英屬維爾京羣島公司 Arethusa Properties LTD,以及以個人身份出任的 Harry N. Vafias(有時)統稱為 “舉報人”)。
本第1號修正案由申報人提交,原因是 發行人在承銷的公開發行單位中發行普通股,包括一股普通股、一半的B-1類認股權證和一份用於購買一股普通股的B-2類認股權證,於2024年1月23日完成(2024年1月的發行),以及行使的行使,申報人的所有權百分比被稀釋在此類發行中發行的預先注資 認股權證。由於這筆交易,申報人不再實益擁有普通股已發行股份的5%。
對以下每項的答覆應視為以引用方式納入以下所有其他項目。除非另有説明,否則所有留空的項目 保持不變,下文修改的任何項目均被視為修改和更新附表 13D 中的現有項目。
第 2 項。 | 身份和背景 |
特此修訂並重述本聲明第2項,內容如下:
(a)-(c),(f) 本附表13D是根據馬紹爾羣島共和國公司(Flawless)Flawless Management Inc.(Flawless)、英屬維爾京羣島公司(Arethusa)Arethusa Properties LTD(Arethusa)和Harry N. Vafias以個人身份(有時統稱為 )根據聯合申報協議(作為附錄1附後,以引用方式納入此處) 提交的 作為舉報人)。Flawless的主要業務是投資證券。Arethusa的主要業務是充當船舶控股公司。Flawless 和 Vafias 先生各自的營業地址均為希臘雅典市厄立特里亞 14561 號基菲西亞斯大道 331 號。Arethusa的營業地址是英屬維爾京羣島託爾托拉羅德城郵政信箱173號金斯敦錢伯斯。Flawless 和 Arethusa 的唯一管理人員和董事是 Harry N. Vafias。Harry N. Vafias是希臘國籍人士,是發行人董事會的非執行主席兼首席執行官、總裁 和帝國石油公司的董事以及StealthGas Inc.的首席執行官、總裁、首席財務官和董事。
(d) 在過去五年中,沒有舉報人因刑事訴訟被定罪(不包括交通違規行為或類似 輕罪)。
(e) 在過去五年中,沒有舉報人是具有管轄權的司法或行政機構 提起的民事訴訟的當事方,因此該訴訟曾經或現在受到一項判決、法令或最終命令的約束,這些判決、法令或最終命令禁止將來違反聯邦或州證券法,或認定存在任何 違反此類法律的行為。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額 |
特此對聲明第3項進行修訂,在項目3的末尾增加了以下段落:
第 1 號修正案更新了申報人實益持有的已發行普通股的百分比,以反映 2024 年 1 月發行中普通股的發行情況。
2023年12月5日,瓦菲亞斯先生的母親西亞諾·瓦菲亞斯在沒有對價的情況下將擁有74股普通股的阿雷圖薩的所有未償還股權轉讓給了瓦菲亞斯先生。
第 4 項。 | 交易目的。 |
申報人出於投資目的收購了本附表13D中描述的證券,並打算持續審查他們對發行人 的投資。任何申報人均可不時在公開市場、大宗交易、 承銷公開發行或私下談判交易中收購發行人的額外證券,或保留或出售申報人當時持有的全部或部分股份。任何申報人可能就其對發行人的投資採取的任何行動可以隨時不時地採取,並將取決於此類申報人對多種因素的審查,包括但不限於:對發行人業務、財務狀況、運營、前景和戰略選擇的持續評估;發行人證券的價格水平;一般 市場、行業和經濟狀況;另類業務的相對吸引力以及投資機會; 税收方面的考慮;發行人證券的流動性;以及其他因素和未來發展。
瓦菲亞斯先生是發行人的非執行主席,因此 定期 與發行人管理層、發行人董事會、發行人其他股東和其他相關方進行討論,討論可能包括從 發行人業務的運營和開展到考慮或探索特別公司交易,包括附表13D第4 (a) 至4 (j) 項所列事件等事項。在這些討論中,舉報人可以直接或通過一家或多家關聯公司 決定採取任何可用的行動方針或不採取任何行動方針,並可隨時不時採取措施進一步或實施此類行動方針,包括附表13D第 項4 (a) 至 4 (j) 中列出的任何事件。申報人就其對發行人的投資或發行人業務的運營和行為可能採取的任何行動都將取決於申報人 人員對包括上述因素在內的多種因素的審查,申報人特別保留就本段所述任何或所有事項改變意圖或制定計劃和提案的權利,但須遵守適用的法律和法規。
第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
特此對聲明的第5項進行修訂和重述,內容如下:
(a) 有關每位 申報人擁有的普通股類別的總數和百分比,請參閲本聲明封面上的第11和13項。
(b) 每位申報人持有的股份數量:
i. 唯一的投票權或直接表決權:見本聲明封面第7項。
二。投票或指導投票的共同權力:見本聲明封面第8項。
三。處置或指導處置的唯一權力:參見本聲明封面第 9 項。
iv。處置或指導處置的共同權力:參見本聲明封面第 10 項。
(c) 除對上述第3項的答覆中所述外,申報人在過去60天內沒有進行任何其他公司普通股交易 。
(d) 已知沒有其他人有權或有權指示從申報人實益擁有的普通股中收取 股息或出售普通股的收益。
(e) 不適用。
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
特此對聲明的第 6 項進行修訂,在第 6 項的末尾添加了以下段落:
哈里·瓦菲亞斯就2024年1月的發行簽訂的封鎖協議形式的副本作為附錄2提交,並以引用方式納入此處 。
第 7 項。 | 作為證物提交的材料 |
特此對第 7 項進行修訂,增加了以下附錄:
附錄1:Flawless Management Inc.、Arethusa Properties LTD和Harry N. Vafias於2024年1月24日簽訂的聯合申報協議。
附錄 2。與Aegis Capital Corp. 的封鎖協議(參照公司於2024年1月23日向美國證券交易委員會提交的6-K表報告附錄1.1附錄A納入)。
[此頁面的其餘部分故意留空]
簽名
經過合理的詢問,並據下列每位簽署人所知和所信,下列每位簽署人都證明本聲明中提供的 信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 1 月 24 日
完美管理公司 | ||
來自: | /s/Harry N. Vafias | |
哈里·N·瓦菲亞斯 | ||
主席 |
ARETHUSA地產有限公司 | ||
來自: | /s/Harry N. Vafias | |
哈里·N·瓦菲亞斯 | ||
主席 |
/s/Harry N. Vafias |
哈里·N·瓦菲亞斯 |