美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
根據1934年的《證券交易法》
(第19號修正案)*
Cassava Sciences, Inc.
(發行人名稱)
普通股
(證券類別的標題)
14817C 107
(CUSIP 號碼)
埃裏克·肖恩 — 首席財務官
6801 北德克薩斯州首府公路,1 號樓
300 套房,德克薩斯州奧斯汀 78731
(512) 501-2450
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
細則13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 14817C 107 | 13G | 第 2 頁,總共 5 頁 |
1. |
舉報人姓名
雷米·巴比爾 |
2. |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
3. |
僅限秒鐘使用
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4. |
國籍或組織地點
美國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有的人 |
5 |
唯一的投票權 1,778,465 |
6 |
共享投票權 710,066 |
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7 |
唯一的處置力 1,778,465 |
|
8 |
共享的處置權 710,066 |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額 2,488,531 |
10 |
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)☐
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11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 5.7% |
12 |
舉報人類型(見説明) 在 |
CUSIP 編號 14817C 107 | 13G | 第 3 頁,總共 5 頁 |
第 1 項。(a) 發行人名稱
Cassava Sciences, Inc.
第 1 項。(b) 發行人主要執行辦公室的地址
6801 北德克薩斯州首府公路,1 號樓;300 號套房,德克薩斯州奧斯汀 78731
第 2 項。(a) 申報人姓名
雷米·巴比爾
第 2 項。(b) 主要辦公室的地址,如果沒有,則為住所
6801 北德克薩斯州首府公路,1 號樓;300 號套房,德克薩斯州奧斯汀 78731
第 2 項。(c) 公民身份
美國
第 2 項。(d) 證券類別的標題
普通股
第 2 項。(e) CUSIP 號碼
14817C 107
第 3 項。如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
(a) ☐ 根據該法(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。
(b) ☐ 銀行,定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)條。
(c) ☐ 該法(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條定義的保險公司。
(d) ☐ 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。
(e) ☐ 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問;
(f) ☐ 符合§240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金;
(g) ☐ 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控股人;
(h) ☐《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄協會;
(i) ☐ 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃;
(j) ☐ 根據第 240,13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條規定的非美國機構;
(k) ☐ 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 進行分組。
CUSIP 編號 14817C 107 | 13G | 第 4 頁,總共 5 頁 |
第 4 項。 |
所有權。 |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
(a) |
實益擁有金額:2,488,531 |
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(b) |
班級百分比:5.7% |
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(c) |
該人擁有的股份數量: |
(i) |
投票或指導投票的唯一權力 1,778,465 |
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(ii) |
共同的投票權或指導投票權 710,066 |
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(iii) |
處置或指示處置1,778,465的唯一權力 |
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(iv) |
處置或指示處置710,066人的共同權力 |
指令。用於計算代表購置標的證券的權利 看到§240.13d-3 (d) (1)。
第 5 項。 |
一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人的事實,請查看以下內容。
指令。解散羣組需要對此項目做出迴應。
第 6 項。 |
代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
第 7 項。 |
對收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。 |
第 8 項。 |
小組成員的識別和分類。 |
第 9 項。 |
集團解散通知。 |
第 10 項。 |
認證。 |
(a) 如果聲明是根據第 240.13d-1 (b) 條提交的,則應包括以下證明:
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是收購的,持有的不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。
(b) 如果聲明是根據第 240.13d-1 (c) 條提交的,則應包括以下證明:
通過在下方簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有的。
CUSIP 編號 14817C 107 | 13G | 第 5 頁,總共 5 頁 |
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
2024年2月1日 |
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日期 |
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/s/ 雷米·巴比爾 |
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簽名 |
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雷米·巴比爾,總裁、首席執行官和 |
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董事會主席 |
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姓名和標題 |