正如 2024 年 3 月 12 日向美國證券交易委員會 提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
在下面
1933 年的《證券法》
黑鑽療法有限公司
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
特拉華 | 81-4254660 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
(美國國税局僱主 識別碼) |
一個 Main Street,14第四地板 馬薩諸塞州劍橋 |
02142 |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
Black Diamond Therapeutics, Inc. 2020年股票期權和激勵計劃(“2020年計劃”)
Black Diamond Therapeutics, Inc. 2020 年員工股票購買計劃(“2020 年 ESPP”)
(計劃的完整標題)
Mark A. Velleca,醫學博士,博士
總裁兼首席執行官
黑鑽療法有限公司
一號 大街,14第四地板
馬薩諸塞州劍橋 02142
(617) 252-0848
(服務代理的姓名、地址,包括郵政編碼,以及電話 號碼,包括區號)
複製到:
羅伯特 E. Puopolo,Esq。
Mitchell S. Bloom,Esq
Marishka deToy,Esq。
古德温·寶潔律師事務所
北方大道 100 號
馬薩諸塞州波士頓 02210
(617) 570-1000
用複選標記指明註冊人 是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。 參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報機構”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | ¨ | 加速過濾器 | ¨ |
非加速過濾器 | x | 規模較小的申報公司 | x |
新興成長型公司 | x |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
解釋性説明
本S-8表格的註冊聲明(本 “註冊聲明”)的目的是註冊(i)Black Diamond Therapeutics, Inc.(“註冊人”) 額外的2,065,822股普通股, 面值每股0.0001美元(“普通股”),這些普通股可能根據2020年計劃發行,(ii)326,364股可能根據2020年ESPP 發行的普通股。根據2020年計劃預留和可供發行的普通股數量每年1月1日增加 ,其金額等於以下兩項中較低者:(i) 在 前一天12月31日已發行和流通的普通股數量的百分之四 (4%),或 (ii) 管理員確定 的較少的普通股數量(定義見2020年計劃)。因此,2024年1月1日,根據2020年計劃預留 可供發行的普通股數量增加了2,065,822股。本註冊聲明登記了這些額外的2,065,822股普通股。新增股票與註冊人於2020年1月30日3月25日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的S-8表格(文件編號333-236170,文件編號333-254686,文件編號333-263648和333-270393號文件 編號333-270393)上提交的與2020年計劃相關的其他證券屬於同一類別 2021 年、2022 年 3 月 17 日和 2023 年 3 月 9 日分別生效。根據2020年ESPP預留和可供發行的普通股數量 每年1月1日的增幅應等於 (i) 326,364股普通股、(ii) 12月31日前一天 已發行和流通的普通股數量的百分之一 (1%),或 (iii) 由以下較少的普通股數量決定管理員(定義見2020年ESPP)。因此,2024年1月1日,根據2020年ESPP 預留和可供發行的普通股數量增加了326,364股。本註冊聲明登記了這些額外的326,364股普通股。新增股票與註冊人分別在2020年1月30日、2021年3月25日、2022年3月17日和2023年3月9日向美國證券交易委員會提交的S-8表格(文件編號333-236170,文件編號333-254686,文件編號333-263648和333-270393號)上提交的與2020年ESP相關的其他證券屬於同一類別,是有效的。特此根據一般指令E(文件編號333-236170,文件編號333-254686,文件編號333-263648, 和文件編號333-270393),以引用方式納入 註冊人註冊聲明中包含的信息,“第8項” 除外。展品。”
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 8 項。 | 展品。 |
有關作為 本註冊聲明的一部分提交的證物清單,請參閲附錄索引,該附錄索引以引用方式納入此處。
展覽索引
展品編號 | 描述 | |
4.1 | 第四份 經修訂和重述的註冊人公司註冊證書,目前生效(參照註冊人於2020年2月3日提交的8-K表最新報告(文件編號:001-39200)附錄3.1納入) | |
4.2 | 第二份 經修訂和重述的註冊人章程,目前生效(參照註冊人於2024年3月12日提交的10-K表格(文件編號:001-39200)的 年度報告附錄3.2納入)。 | |
4.3 | 註冊人及其某些股東之間的第二份 經修訂和重述的投資者權利協議,日期為2019年11月25日 (參照註冊人於2020年1月3日提交的S-1表格(文件編號333-235789) 註冊聲明附錄4.1納入) | |
4.4 | 註冊人於2016年9月21日向羅氏金融有限公司簽發的購買股票的認股權證 (參照註冊人於2020年1月3日提交的S-1表格(文件編號333-235789)註冊聲明附錄4.3納入) | |
4.5 | 2020 年股票期權和激勵計劃及其下的獎勵協議形式(參照註冊人於 2020 年 1 月 21 日提交的 S-1/A 表格(文件編號 333-235789)上的 註冊聲明附錄 10.2 納入) | |
4.6 | 經修訂的2020年員工股票購買計劃(參照註冊人於2024年3月12日提交的10-K表年度報告(文件編號001-39200)附錄10.4納入)。 | |
5.1* | Goodwin Procter LLP 的 意見。 | |
23.1* | 獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所的同意 。 | |
23.2* | 古德温寶潔律師事務所的同意 (包含在附錄5.1中)。 | |
24.1* | 委託書 (包含在本註冊聲明的簽名頁上)。 | |
107* | 提交 費用表。 |
* | 隨函提交。 |
簽名
根據經修訂的1933年《證券 法》的要求,註冊人證明其有合理的理由相信自己符合提交S-8表格 的所有要求,並已正式促成下列簽署人於12日在馬薩諸塞州劍橋市代表其簽署本註冊聲明,因此獲得正式授權 第四2024 年 3 月的日子。
黑鑽療法有限公司 | ||
來自: | /s/ Mark A. Velleca | |
Mark A. Velleca 總裁兼首席執行官 |
委託書和簽名
從在場者中瞭解一切,簽名如下所示的每一個人 特此構成並任命 Mark A. Velleca 和 Brent Hatzis-Schoch,他們中的任何一方 都可以在沒有對方聯合的情況下行事,作為他或她的真實合法律師和具有完全替代權和 替代權的代理人,並以他或她的名義、地點和座位代替他或她以任何身份在 S-8 表格上籤署本註冊聲明的任何和所有修正案(包括 生效後的修正案),並提交該修正案,連同其中的所有證物以及與之有關的所有文件 ,證券交易委員會授予每位事實律師和代理人全權和 權力,允許他們在場所內和周圍採取和執行所有必要和必要的行為和事情,完全符合他或她親自可能或可能做的所有意圖和目的,特此批准和確認上述律師的所有意圖和目的事實和代理人 或其中任何一方,或他或他們的替代者或替代者,可以依據合法行為或促成這樣做在這裏。
根據經修訂的1933年《證券 法》的要求,本註冊聲明由以下人員以下文 的身份和日期簽署。
姓名 | 標題 | 日期 | |||
/s/ Mark A. Velleca Mark A. Velleca |
總裁、首席執行官、主席 兼董事 (首席執行官) |
2024年3月12日 | |||
/s/ 方妮 方妮 |
首席業務官兼首席財務官 (首席財務官) |
2024年3月12日 | |||
/s/ 埃裏卡·瓊斯 |
財務和企業高級副總裁 財務總監 (首席會計官) |
2024年3月12日 | |||
埃裏卡·瓊斯 | |||||
/s/ Ali Behbahani Ali Behbahani |
董事 | 2024年3月12日 | |||
/s/ Kapil Dhingra Kapil Dhingra |
董事 | 2024年3月12日 | |||
/s/ 温迪·迪克森 |
董事 | 2024年3月12日 | |||
温迪·迪克森 | |||||
/s/ 大衞 M. 愛潑斯坦 大衞 ·M· 愛潑斯坦 |
董事 | 2024年3月12日 | |||
/s/ Samarth Kulkarni 薩瑪斯·庫爾卡尼 |
董事 | 2024年3月12日 | |||
/s/ 亞歷山大 梅威 亞歷山大·梅維格 |
董事 | 2024年3月12日 | |||
/s/ Garry E. 門澤爾 Garry E. Menzel |
董事 | 2024年3月12日 | |||