美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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8-K 表格
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當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 3 月 1 日
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Volcon, Inc.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
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(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
(委員會 文件號) |
(美國國税局僱主 識別碼) |
鷹巢街 3121 號,120 號套房
朗德羅克,
(主要行政辦公室的地址和郵政編碼 )
(512)
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文 一般指令 A.2):
☐ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
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☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條徵集材料
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☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信
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根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
項目 8.01 | 其他活動, |
正如 先前在2023年11月20日提交的8-K表格中披露的那樣,沃爾康公司(“公司”)於2023年11月完成了堅定的 承諾承保發行,除其他證券外,該公司發行了某些A系列認股權證(“A系列認股權證”) 和某些B系列認股權證(“B系列認股權證”)。在2024年2月2日反向拆分完成以及 認股權證調整條款的適用後,公司將未償還的A系列認股權證行使為11,939,865股公司普通股(假設以其他無現金方式行使),B系列認股權證可行使7,137,082股 公司普通股,行使價為每股1.8646美元。此外,截至反向拆分完成及其調整條款的適用 ,該公司的未償還可轉換票據本金總額約為3,210萬美元 ,轉換價格為每股1.8646美元。截至2024年3月1日,公司在行使A系列認股權證後共發行了約1162萬股 股公司普通股(可行使約32萬股公司普通股的A系列認股權證仍在流通),已發行約1,563萬股公司普通股,其中包括 本金轉換後發行的公司普通股可轉換票據。
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促成由以下籤署人 正式授權代表其簽署本報告。
Volcon, Inc. | |
(註冊人) | |
日期:2024 年 3 月 1 日 | /s/ Greg Endo |
格雷格·遠藤 首席財務官 |
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