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美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
（Mark One）
| | | | | |
| ☒ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告 |
在截至的季度期間 2023 年 12 月 30 日
或者
| | | | | |
| ☐ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告 |
在從 ______ 到... 的過渡期內
委員會檔案編號 001-40175
SYMBOTIC INC
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉華 | | 98-1572401 | |
（公司或組織的州或其他司法管轄區） | | （美國國税局僱主識別號） | |
| 200 研究活動 威爾明頓, MA01887 (978) 284-2800 | | |
| | |
| （註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號） | | |
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| A類普通股，面值每股0.0001美元 | | SYM | | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用勾號指明註冊人是否：(1) 在過去 12 個月內提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告（或註冊人必須提交此類報告的較短期限）；以及（2）在過去 90 天內一直遵守此類申報要求。是的 ☒沒有o
用勾號指明在過去 12 個月（或註冊人必須提交和發佈此類文件的較短期間）中，註冊人是否以電子方式提交併發佈了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交和發佈的所有互動數據文件（如果有），並將其發佈在其公司網站上（如果有）。是的 ☒沒有o
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是小型申報公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人” 和 “小型申報公司” 的定義。（選一個）：
| | | | | | | | | | | |
| 大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☒ |
| 非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ |
| | 新興成長型公司 | ☒ |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 o
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的o沒有☒
註明截至最新可行日期，每類發行人普通股的已發行股票數量。
截至2024年2月5日，以下普通股已流通：
89,060,350A類普通股，面值每股0.0001美元
81,485,643V-1 類普通股，面值每股 0.0001 美元
406,512,941V-3 類普通股股票，面值每股 0.0001 美元
| | | | | | | | |
| 目錄 | |
| | 頁面 |
| 第一部分-財務信息 | |
| 第 1 項。 | 財務報表 | 1 |
| 未經審計的簡明合併財務報表 | 1 |
| 截至 2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日的未經審計的簡明合併資產負債表 | 1 |
| 截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月未經審計的簡明合併運營報表 | 3 |
| 截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月未經審計的簡明綜合虧損報表 | 4 |
| 截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月未經審計的簡明綜合權益變動表（赤字） | 5 |
| 截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月未經審計的簡明合併現金流量表 | 6 |
| 未經審計的簡明合併財務報表附註 | 7 |
| 第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 19 |
| 第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 28 |
| 第 4 項。 | 控制和程序 | 28 |
| 第二部分-其他信息 | |
| 第 1 項。 | 法律訴訟 | 29 |
| 第 1A 項。 | 風險因素 | 29 |
| 第 2 項。 | 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 29 |
| 第 3 項。 | 優先證券違約 | 30 |
| 第 4 項。 | 礦山安全披露 | 30 |
| 第 5 項。 | 其他信息 | 30 |
| 第 6 項。 | 展品 | 31 |
| 簽名 | 32 |
關於前瞻性陳述的警示性説明
本10-Q表季度報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》、經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第21E條所指的前瞻性陳述。這些陳述包括但不限於我們對未來財務或業務業績或狀況的預期或預測。前瞻性陳述本質上受風險、不確定性和假設的影響。通常，非歷史事實的陳述，包括有關我們可能或假設的未來行動、業務戰略、事件或經營業績的陳述，均為前瞻性陳述。這些陳述的開頭、後面可以是或包含 “相信”、“估計”、“期望”、“項目”、“預測”、“可能”、“將”、“應該”、“尋求”、“計劃”、“計劃”、“預期” 或 “打算” 或類似表述。
本10-Q表季度報告中包含的前瞻性陳述包括但不限於關於我們以下方面的能力或預期的陳述：
•滿足與客户簽訂的現有或未來供應協議的技術要求，包括與現有待辦事項有關的技術要求；
•擴大我們的目標客户羣並維持我們現有的客户羣；
•實現GreenBox合資企業和與GreenBox簽訂的商業協議（均定義見此處）的預期收益；
•預測行業趨勢；
•維護和增強我們的平臺；
•維持Symbotic A類普通股在納斯達克的上市；
•開發、設計和銷售與競爭對手不同的系統；
•執行我們的研發戰略；
•獲取、維護、保護和執行知識產權；
•吸引、培訓和留住高效的管理人員、關鍵員工或董事；
•遵守適用於我們業務的法律法規；
•及時瞭解適用於我們業務的修改或新的法律法規；
•執行我們的增長戰略；
•成功為訴訟辯護；
•發行與未來交易相關的股權證券；
•滿足未來的流動性要求，並在適用的情況下遵守與長期債務相關的限制性契約；
•及時、有效地糾正我們對財務報告的內部控制中的任何重大缺陷；
•預測快速的技術變化；以及
•有效應對總體經濟和商業狀況
在本10-Q表季度報告中做出的前瞻性陳述還包括但不限於以下方面的陳述：
•我們業務和運營的未來表現；
•對收入、支出、調整後息税折舊攤銷前利潤和預期現金需求的預期；
•對現金流、流動性和資金來源的預期；
•對資本支出的預期；
•Symbotic 領導結構的預期好處；
•待定立法和未來立法的影響；
•業務中斷；
•由於我們對某些客户的依賴而導致業務中斷；
•倉庫自動化行業的競爭日益激烈；
•我們的系統和產品設計、生產或發佈方面的任何延遲；
•未能滿足客户在現有或未來合同下的要求或客户對價格或定價結構的期望；
•新產品中的任何缺陷或對現有產品的改進；以及
•經營業績的波動是由多種因素造成的，包括客户採用我們新產品和服務的速度，以及我們的產品組合中任何過度轉移到毛利率較低的產品的變化。
此類前瞻性陳述涉及風險和不確定性，可能導致實際事件、結果或業績與此類陳述所示的存在重大差異。本10-Q表季度報告以及我們於2023年12月11日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的10-K表年度報告的其他章節中確定和討論了其中某些風險。在確定未來結果時，必須考慮這些風險因素，並應對其進行全面審查。這些前瞻性陳述是本着誠意表達的，我們認為這些陳述有合理的依據。但是，無法保證這些前瞻性陳述中確定的事件、結果或趨勢會發生或實現。提供前瞻性陳述的目的是幫助讀者瞭解我們截至和截至特定日期的財務業績、財務狀況和現金流量，並提供有關管理層當前預期和未來計劃的信息。提醒讀者不要因為這些前瞻性陳述固有的不確定性而過度依賴它們，也要意識到管理層使用這些陳述的目的有限。儘管根據管理層目前獲得的信息，我們認為前瞻性陳述中反映的假設和預期是合理的，但無法保證這些假設和預期會被證明是正確的。
本10-Q表季度報告中做出的前瞻性陳述僅涉及截至陳述發表之日的事件，這些陳述基於管理層在該日的信念、估計、預期和觀點。除非法律要求，否則我們沒有任何義務更新、修改或以其他方式修改本10-Q表季度報告中作出的任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
除了我們在2023年12月11日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中披露的因素以及本10-Q表季度報告中其他地方確定的因素外，以下因素可能導致實際業績與前瞻性陳述或歷史業績存在重大差異：未能實現擴大Symbotic外包合作伙伴基礎所帶來的預期收益以及待定和未來立法的影響。
按年計算、預計和估計的數字不是預測，可能無法反映實際結果。
在本10-Q表季度報告中，除非上下文另有説明，否則 “Symbotic”、“我們” 和 “我們的” 等術語是指Symbotic Inc.及其子公司。
第一部分-財務信息
第 1 項。未經審計的簡明合併財務報表
Symbotic Inc.
未經審計的簡明合併資產負債表
（以千計，共享數據除外）
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月30日 | | 2023年9月30日 |
| 資產 |
| 流動資產： | | | |
| 現金和現金等價物 | $ | 485,952 | | | $ | 258,770 | |
| 有價證券 | 189,011 | | | 286,736 | |
| 應收賬款 | 153,058 | | | 69,206 | |
| 未開票的應收賬款 | 147,956 | | | 121,149 | |
| 庫存 | 137,666 | | | 136,121 | |
| 遞延費用 | 41,736 | | | 34,577 | |
| 預付費用和其他流動資產 | 104,324 | | | 85,236 | |
| 流動資產總額 | 1,259,703 | | | 991,795 | |
| 財產和設備，淨額 | 34,990 | | | 34,507 | |
| 無形資產，淨額 | — | | | 217 | |
| 其他長期資產 | 29,611 | | | 24,191 | |
| 總資產 | $ | 1,324,304 | | | $ | 1,050,710 | |
| 負債和權益 |
| 流動負債： | | | |
| 應付賬款 | $ | 106,088 | | | $ | 109,918 | |
| 應計費用 | 114,771 | | | 99,992 | |
| 應繳銷售税 | 37,571 | | | 28,322 | |
| 遞延收入 | 840,028 | | | 787,227 | |
| 流動負債總額 | 1,098,458 | | | 1,025,459 | |
| 遞延收入 | 17,169 | | | — | |
| 其他長期負債 | 36,802 | | | 27,967 | |
| 負債總額 | 1,152,429 | | | 1,053,426 | |
| | | |
| 承付款和或有開支（注11） | — | | | — | |
| | | |
| 股權： | | | |
A 類普通股， 3,000,000,000授權股份， 85,106,588和 82,112,881分別於 2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日已發行和流通的股份 | 10 | | | 8 | |
V-1 類普通股， 1,000,000,000授權股份， 81,489,643和 66,931,097分別於 2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日已發行和流通的股份 | 8 | | | 7 | |
| | | | | | | | | | | |
V-3 類普通股， 450,000,000授權股份， 406,512,941和 407,528,941分別於 2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日已發行和流通的股份 | 41 | | | 41 | |
| 額外實收資本——認股權證 | — | | | 58,126 | |
| 額外的實收資本 | 1,474,681 | | | 1,254,022 | |
| 累計赤字 | (1,312,363) | | | (1,310,435) | |
| 累計其他綜合虧損 | (1,770) | | | (1,687) | |
| 股東權益總額 | 160,607 | | | 82 | |
| 非控股權益 | 11,268 | | | (2,798) | |
| 權益總額 | 171,875 | | | (2,716) | |
| 負債和權益總額 | $ | 1,324,304 | | | $ | 1,050,710 | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
Symbotic Inc.
未經審計的簡明合併運營報表
（以千計，股票和每股信息除外）
| | | | | | | | | | | |
| 在已結束的三個月中 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| 收入： | | | |
| 系統 | $ | 356,212 | | | $ | 197,901 | |
| 軟件維護和支持 | 2,169 | | | 1,237 | |
| 運營服務 | 10,069 | | | 7,174 | |
| 總收入 | 368,450 | | | 206,312 | |
| 收入成本： | | | |
| 系統 | 286,403 | | | 160,931 | |
| 軟件維護和支持 | 1,726 | | | 1,671 | |
| 運營服務 | 10,214 | | | 8,516 | |
| 總收入成本 | 298,343 | | | 171,118 | |
| 毛利 | 70,107 | | | 35,194 | |
| 運營費用： | | | |
| 研究和開發費用 | 42,144 | | | 50,740 | |
| 銷售費用、一般費用和管理費用 | 47,012 | | | 54,023 | |
| 運營費用總額 | 89,156 | | | 104,763 | |
| 營業虧損 | (19,049) | | | (69,569) | |
| 其他收入，淨額 | 6,199 | | | 1,834 | |
| 所得税前虧損 | (12,850) | | | (67,735) | |
| 所得税支出 | (117) | | | (251) | |
| 淨虧損 | (12,967) | | | (67,986) | |
| 歸屬於非控股權益的淨虧損 | (11,039) | | | (60,793) | |
| 歸屬於普通股股東的淨虧損 | $ | (1,928) | | | $ | (7,193) | |
| | | |
| A類普通股的每股虧損： | | | |
| 基礎版和稀釋版 | $ | (0.02) | | | $ | (0.12) | |
| 已發行A類普通股的加權平均股： | | | |
| 基礎版和稀釋版 | 83,320,943 | | | 58,235,506 | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
Symbotic Inc.
未經審計的簡明綜合虧損合併報表
（以千計）
| | | | | | | | | | | |
| 在已結束的三個月中 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| 淨虧損 | $ | (12,967) | | | $ | (67,986) | |
| 減去：歸屬於非控股權益的淨虧損 | (11,039) | | | (60,793) | |
| 歸屬於普通股股東的淨虧損 | $ | (1,928) | | | $ | (7,193) | |
| 其他綜合收益（虧損）： | | | |
| 外幣折算調整 | 360 | | | (192) | |
扣除所得税後的未實現投資收益的變化—截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月 | (911) | | | — | |
| 其他綜合損失總額 | (551) | | | (192) | |
| 減去：歸因於非控股權益的其他綜合虧損 | (468) | | | (172) | |
| 歸屬於普通股股東的其他綜合虧損 | $ | (83) | | | $ | (20) | |
| 綜合損失 | (13,518) | | | (68,178) | |
| 減去：歸屬於非控股權益的全面虧損 | (11,507) | | | (60,965) | |
| 歸屬於普通股股東的綜合虧損總額 | $ | (2,011) | | | $ | (7,213) | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
Symbotic Inc.
未經審計的簡明綜合權益變動表（赤字）
（以千計，股票信息除外）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2023 年 12 月 30 日的三個月 |
| A 類普通股 | | V-1 類普通股 | | V-3 類普通股 | | 額外實收資本-認股權證 | | 額外的實收資本 | | 累計其他綜合虧損 | | 累計赤字 | | 非控股權益 | | 權益總額（赤字） |
| 股份 | | 金額 | | 股份 | | 金額 | | 股份 | | 金額 | | | | | | |
| 截至 2023 年 9 月 30 日的餘額 | 82,112,881 | | $ | 8 | | | 66,931,097 | | $ | 7 | | | 407,528,941 | | $ | 41 | | | $ | 58,126 | | | $ | 1,254,022 | | | $ | (1,687) | | | $ | (1,310,435) | | | $ | (2,798) | | | $ | (2,716) | |
| 淨虧損 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | (1,928) | | | (11,039) | | | (12,967) | |
| 根據股票計劃發行普通股，扣除為員工税預扣的股份 | 665,842 | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | (8) | | | — | | | — | | | (50) | | | (58) | |
| 交換V-1和V-3類普通股 | 2,327,865 | | 2 | | | (1,311,865) | | (2) | | | (1,016,000) | | — | | | — | | (536) | | | — | | | — | | | 536 | | | — | |
| 基於股票的薪酬 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | 4,375 | | | — | | | — | | | 25,087 | | | 29,462 | |
| 其他綜合損失 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | (83) | | | — | | | (468) | | | (551) | |
| 行使認股權證 | — | | — | | | 15,870,411 | | 3 | | | — | | — | | | (58,126) | | 216,828 | | | — | | | — | | | — | | | 158,705 | |
| 2023 年 12 月 30 日的餘額 | 85,106,588 | | $ | 10 | | | 81,489,643 | | $ | 8 | | | 406,512,941 | | $ | 41 | | | $ | — | | | $ | 1,474,681 | | | $ | (1,770) | | | $ | (1,312,363) | | | $ | 11,268 | | | $ | 171,875 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年12月24日的三個月 |
| A 類普通股 | | V-1 類普通股 | | V-3 類普通股 | | 額外實收資本-認股權證 | | 額外的實收資本 | | 累計其他綜合虧損 | | 累計赤字 | | 非控股權益 | | 權益總額（赤字） |
| 股份 | | 金額 | | 股份 | | 金額 | | 股份 | | 金額 | | | | | | |
| 2022 年 9 月 24 日的餘額 | 57,718,836 | | $ | 6 | | | 79,237,388 | | $ | 8 | | | 416,933,025 | | $ | 42 | | | $ | 58,126 | | | $ | 1,237,865 | | | $ | (2,294) | | | $ | (1,286,569) | | | $ | 61,756 | | | $ | 68,940 | |
| 淨虧損 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | (7,193) | | | (60,793) | | | (67,986) | |
| 根據股票計劃發行普通股 | 17,500 | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 交換V-1類普通股 | 848,354 | | — | | | (848,354) | | — | | | — | | — | | | — | | 110 | | | — | | | — | | | (110) | | | — | |
| 基於股票的薪酬 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | 5,242 | | | — | | | — | | | 44,298 | | | 49,540 | |
| 其他綜合損失 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | (20) | | | — | | | (172) | | | (192) | |
| 截至2022年12月24日的餘額 | 58,584,690 | | $ | 6 | | | 78,389,034 | | $ | 8 | | | 416,933,025 | | $ | 42 | | | $ | 58,126 | | | $ | 1,243,217 | | | $ | (2,314) | | | $ | (1,293,762) | | | $ | 44,979 | | | $ | 50,302 | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
Symbotic Inc.
未經審計的簡明合併現金流量表
（以千計）
| | | | | | | | | | | |
| 在已結束的三個月中 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| 來自經營活動的現金流： | | | |
| 淨虧損 | $ | (12,967) | | | $ | (67,986) | |
| 為使淨虧損與（用於）經營活動提供的淨現金保持一致而進行的調整： | | | |
| 折舊和攤銷 | 3,197 | | | 2,077 | |
| 外幣損失 | 22 | | | 10 | |
| 為多餘和過時庫存編列經費 | 70 | | | — | |
| 基於股票的薪酬 | 29,462 | | | 49,540 | |
| 運營資產和負債的變化： | | | |
| 應收賬款 | (83,789) | | | (48,959) | |
| 庫存 | (1,567) | | | (19,096) | |
| 預付費用和其他流動資產 | (41,160) | | | 1,249 | |
| 遞延費用 | (7,152) | | | (5,963) | |
| 其他長期資產 | (5,906) | | | (6,107) | |
| 應付賬款 | (3,830) | | | (7,514) | |
| 應計費用和其他流動負債 | 14,687 | | | 34,133 | |
| 遞延收入 | 69,966 | | | 164,090 | |
| 其他長期負債 | 8,817 | | | 5,578 | |
| 由（用於）經營活動提供的淨現金 | (30,150) | | | 101,052 | |
| 來自投資活動的現金流： | | | |
| 購買財產和設備 | (2,173) | | | (6,990) | |
| 內部使用軟件開發成本的資本化 | (820) | | | — | |
| 有價證券到期的收益 | 150,000 | | | — | |
| 購買有價證券 | (48,317) | | | (96,813) | |
| 由（用於）投資活動提供的淨現金 | 98,690 | | | (103,803) | |
| 來自融資活動的現金流： | | | |
| 支付與股票薪酬獎勵淨股結算相關的税款 | (56) | | | — | |
| 行使認股權證的收益 | 158,702 | | | — | |
| 融資活動提供的淨現金 | 158,646 | | | — | |
| 匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | (2) | | | 18 | |
| 現金、現金等價物和限制性現金的淨增加（減少） | 227,184 | | | (2,733) | |
| 現金、現金等價物和限制性現金——期初 | 260,918 | | | 353,457 | |
| 現金、現金等價物和限制性現金——期末 | $ | 488,102 | | | $ | 350,724 | |
| | | |
| 非現金活動： | | | |
| 為換取經營租賃負債而獲得的經營租賃使用權資產 | $ | 5,818 | | | $ | — | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
Symbotic Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
1. 組織和運營
SVF Investment Corp. 3，前身為SVF Investment III Corp.，（“SVF 3”，交易後為 “Symbotic” 或 “公司”）是一家空白支票公司，於2020年12月11日作為開曼羣島豁免公司註冊成立。Warehouse Technologies LLC（“Legacy Warehouse”）成立於2006年12月，旨在投資開發新技術以提高現代倉庫運營效率的公司。開發和商業化用於倉庫運營的創新技術的科技公司Symbotic LLC和ULC的Symbotic Group Holdings是Legacy Warehouse的全資子公司。2021年12月12日，（i）SVF 3與Legacy Warehouse、Symbotic Holdings LLC（“Symbotic Holdings”）和SVF 3的全資子公司土星收購（德國）公司簽訂了協議和合並計劃（“合併協議”），以及（ii）Legacy Warehouse與Symbotic Holdings簽訂了協議和合並計劃（“公司合併協議”）。
根據公司合併協議的設想，2022年6月7日，Legacy Warehouse與Symbotic Holdings合併併入Symbotic Holdings（“公司重組”），Symbotic Holdings在合併中倖存下來（“臨時Symbotic”）。在此類合併之後，按照合併協議的設想，SVF 3立即於2022年6月7日以延續方式從開曼羣島轉移，改名為特拉華州的一家公司，更名為 “Symbotic Inc.”。根據合併協議的設想，在SVF 3納入國內化之後，Merger Sub立即於2022年6月7日與臨時Symbotic合併併入臨時Symbotic（“合併”，以及公司重組的 “業務合併”），臨時Symbotic作為Symbotic（“新興控股”）的子公司在合併中倖存下來。
Symbotic Inc. 是一家自動化技術公司，旨在開發提高現代倉庫運營效率的技術。該公司的願景是讓供應鏈更好地為所有人服務。該公司通過開發創新的端到端技術解決方案來實現這一目標，這些解決方案可以顯著改善供應鏈運營。該公司目前為世界上一些最大的零售公司自動處理大型倉庫或配送中心的託盤和箱子。其系統增強了供應鏈前端的運營，因此無論履行策略如何，都能使供應鏈下游的所有供應合作伙伴受益。
該公司的總部位於馬薩諸塞州的威爾明頓，其加拿大總部位於魁北克省的蒙特利爾。
2. 重要會計政策摘要
列報和合並的基礎
隨附的未經審計的簡明合併財務報表是根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則（“GAAP”）以美元編制的。通常包含在公司年度經審計的合併財務報表以及根據公認會計原則編制的附註中的某些信息和附註披露已在這些中期財務報表中壓縮或省略。因此，此處包含的這些未經審計的簡明合併財務報表應與截至2023年9月30日止年度的經審計的合併財務報表及其附註一起閲讀，後者包含在公司於2023年12月11日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中。此處包含的2023年9月30日合併資產負債表來自公司經審計的合併財務報表。
隨附的未經審計的簡明合併財務報表包括公司及其全資子公司和控股子公司的賬目，反映了管理層認為公允的中期業績表所必需的所有調整（僅包括正常的經常性調整）。所有公司間餘額和交易均已在合併中清除。合併財務報表包括全資和控股子公司的100％賬目，少數投資者的所有權作為子公司的非控股權益入賬。所列中期的經營業績不一定代表未來任何時期或整個財政年度的預期業績。
公司使用截至每個日曆年9月最後一個星期六的52-53周的財政年度來運營和報告。公司的每個財政季度都在每個季度第三個月的最後一個星期六結束。
估算值的使用
根據公認會計原則編制未經審計的簡明合併財務報表要求管理層做出估計、判斷和假設，這些估計、判斷和假設會影響報告的資產、負債、收入和支出金額以及合併財務報表相關附註中披露的金額。實際結果和結果可能與管理層的估計、判斷和假設存在重大差異。這些財務報表中使用的重大估計、判斷和假設包括但不限於與收入、長期資產的使用壽命和可變現性、所得税和相關估值補貼以及股票薪酬相關的估計、判斷和假設。根據情況、事實和經驗的變化，定期對估算值進行審查。
重要會計政策
附註2描述了公司的重要會計政策， 重要會計政策摘要，截至2023年9月30日止年度的經審計的合併財務報表及其相關附註。除下文所述外，在截至2023年12月30日的三個月期間，重大會計政策沒有重大變化。
限制性現金的介紹
限制性現金包括信用卡處理計劃所需的抵押品。短期或長期分類是根據現金作為抵押品持有所需的時間來確定的，短期少於12個月，長期期限從資產負債表之日起超過12個月。由於現金必須作為抵押品持有，自2023年12月30日起超過12個月，因此將其列為其他長期資產。下表彙總了公司合併資產負債表中的期末現金和現金等價物以及隨附的合併現金流量表中列報的總現金、現金等價物和限制性現金（以千計）：
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| 現金和現金等價物 | $ | 485,952 | | | $ | 350,724 | |
| 限制性現金分為： | | | |
| 其他長期資產 | 2,150 | | | — | |
| 現金流量表中顯示的現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 488,102 | | | $ | 350,724 | |
業務量
該公司集中於與供應商的採購量。在截至2023年12月30日的三個月中，有一家供應商佔總採購量的10％以上，總採購額為美元40.0百萬。在截至2022年12月24日的三個月中，有一家供應商佔總採購量的10％以上，總採購額為美元28.3百萬。
新興成長型公司
根據1933年《證券法》第2（a）條的定義，該公司是一家新興成長型公司（“EGC”），該法經2012年《Jumpstart我們的商業創業法》（“JOBS法”）修改。《喬布斯法》第102（b）（1）條規定，在要求私營公司（即那些尚未宣佈生效的《證券法》註冊聲明或沒有根據《交易法》註冊的一類證券）遵守新的或修訂後的財務會計準則之前，EGC無需遵守新的或經修訂的財務會計準則。《就業法》規定，EGC可以選擇退出延長的過渡期並遵守適用於非EGC的要求，但任何此類選擇退出都是不可撤銷的。公司沒有選擇退出這種延長的過渡期，這意味着當財務會計準則發佈或修訂並且上市或私營公司的申請日期不同時，作為EGC的公司可以在私營公司採用新的或修訂的準則時採用新的或修訂的準則。公司將有資格使用JOBS法案規定的延長的過渡期，直至其（i）不再是EGC或（ii）肯定且不可撤銷地選擇退出JOBS法案規定的延長過渡期之日為止。因此，公司的財務報表可能無法與發行人的財務報表進行比較，發行人的財務報表必須遵守適用於上市公司的新會計準則或修訂後的會計準則的生效日期，這可能會使公司的財務狀況與其他上市公司的財務狀況進行比較變得更加困難。
公司將於 (i) 年總收入超過12.35億美元的財政年度末，(ii) 2026年3月11日之後的公司財政年度的最後一天（SVF 3完成SVF 3首次公開募股之日五週年），(iii) 公司發行超過10億美元的日期，最早的日期將不再是EGC 前三年期間的不可轉換債務；或（iv）持有公司普通股市值的財政年度末截至最近完成的第二財季的最後一個工作日，非關聯公司超過7億美元。截至2023年3月25日的最近完成的第二財季的最後一個工作日，非關聯公司持有的公司普通股的市值約為美元517.0百萬（基於2023年3月24日A類普通股的收盤銷售價格為美元）21.68），因此，在截至2023年12月30日的本期內，該公司繼續被歸類為EGC。
最近的會計公告
公司已實施了所有有效的適用會計公告，並且沒有發佈任何會對其財務狀況或經營業績產生重大影響的新會計公告。
3. 非控股權益
非控股權益代表合併實體中不歸公司所有的淨資產部分。
下表彙總了截至2023年12月30日的三個月中Symbotic Inc.股票的所有權。
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| A 類普通股 | | V-1 類和 V-3 類普通股 | | 總計 | | A 類普通股 | | V-1 類和 V-3 類普通股 | | 總計 |
| 截至 2023 年 9 月 30 日的餘額 | 82,112,881 | | | 474,460,038 | | | 556,572,919 | | | | | | | |
| 發行 | 665,842 | | | 15,870,411 | | | 16,536,253 | | | | | | | |
| 交易所 | 2,327,865 | | | (2,327,865) | | | — | | | | | | | |
| 2023 年 12 月 30 日的餘額 | 85,106,588 | | | 488,002,584 | | | 573,109,172 | | | 14.8 | % | | 85.2 | % | | 100 | % |
4. 收入
該公司通過設計和安裝模塊化庫存管理系統（“系統”）來創造收入，以自動化客户的卸垛、存儲、選擇和碼垛倉儲流程。這些系統既有硬件組件，又有嵌入式軟件組件，可以對系統進行編程，使其在特定的客户環境中運行。公司與客户簽訂合同，其中可能包括設計和安裝系統的各種服務組合。這些服務通常是不同的，被列為單獨的履約義務。因此，每份客户合同可能包含多項履約義務。公司根據客户是否可以自行或與其他現有資源一起從產品或服務中受益，以及公司向客户提供服務的承諾是否與合同中的其他義務分開來確定履約義務是否有所不同。
公司確認與客户簽訂的合同中承諾的商品或服務的控制權轉讓後的收入，通常是所有權和損失風險移交給客户，金額反映了公司為換取這些產品或服務而期望獲得的對價。收入的確認僅限於收入可能不會發生重大逆轉，並且認為有可能收款。如果收入確認的時間與開具發票的時間不同，則公司已確定其合同不包括重要的融資部分。向客户收取的税款隨後匯給政府當局，不包括在收入中。向客户開具的運費和手續費包含在收入中，當控制權移交給客户時，相關成本包含在收入成本中。公司列報向客户收取的銷售税和其他税款金額，其中扣除匯出的相關金額。
系統的設計、組裝和安裝包括客户指定的實質性驗收標準，允許客户接受或拒絕不符合客户規格的系統。當公司無法客觀地確定合同生效時是否符合驗收標準時，與系統相關的收入將被推遲並在客户最終接受後的某個時間點予以確認。如果在合同開始時可以合理地確定是否接受，則根據輸入法，使用成本對進展的衡量標準，逐步確認收入。
收入分解
該公司根據合併運營報表中的產品和服務類型對收入進行分類，因為它認為這些類別最能描述經濟因素如何影響收入和現金流的性質、金額、時間和不確定性。
合約餘額
下表提供了有關應收賬款、未開單應收賬款和與客户簽訂的合同負債的信息（以千計）：
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| 2023年12月30日 | | 2023年9月30日 |
| 應收賬款 | $ | 153,058 | | | $ | 69,206 | |
| 未開票的應收賬款 | $ | 147,956 | | | $ | 121,149 | |
| 合同負債 | $ | 857,197 | | | $ | 787,227 | |
公司應收賬款期初和期末餘額的變化主要是由於本財年客户系統的實施量增加以及客户到期付款的時間安排所致。公司合同負債期初和期末餘額的變化主要是由公司業績與客户付款之間的時間差異造成的。隨着時間的推移，公司的履約義務通常會隨着工作的完成而得到履行。客户的付款可能有所不同，通常是在履行義務之前收到的，從而形成合同負債餘額。在截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月中，公司確認了美元251.3百萬和美元196.6合同負債餘額中分別有百萬美元作為向客户轉讓產品或服務後的收入。
剩餘的履約義務
剩餘履約義務是指在報告期結束時分配給未交付或部分未交付的履約義務的交易價格總額。剩餘的履約義務包括遞延收入加上尚未計入遞延收入的未開票金額。剩餘的履約義務估計可能會發生變化，並受多個因素的影響，包括終止、合同範圍的變化、定期重新驗證、對未實現的收入的調整、通貨膨脹調整和貨幣調整。對於期限超過一年的合同，分配給截至2023年12月30日未履行的履約義務的交易價格為美元23.2billion，主要由合同中未交付或部分未交付的系統組成，其中絕大多數與未交付或部分未交付的系統有關，該協議涉及與沃爾瑪公司（“沃爾瑪”）簽訂的主自動化協議，該協議旨在在沃爾瑪的所有系統中實施系統 42區域配送中心，以及與GreenBox簽訂的商業協議（定義見下文），根據該協議，Symbotic將在GreenBox配送中心所在地實施其倉庫自動化系統。剩餘履約義務的定義不包括那些規定客户有權取消或終止合同而不會受到鉅額罰款的合同。該公司預計將確認大約9其剩餘履約義務作為下一年度收入的百分比 12月，大約 60其剩餘履約義務佔收入的百分比 5年，之後的剩餘時間，這取決於系統安裝時間表的時間。公司沒有披露原預計期限為一年或更短的合同的剩餘履約義務的價值。
重要客户
在截至2023年12月30日的三個月中，有一位客户個人佔總收入的10％或以上，在截至2022年12月24日的三個月中，有兩個客户佔總收入的10％或以上。 下表顯示了這些客户佔總收入的總百分比。符號 “n/a” 表示該客户在下表所示期間未超過總收入的10％或以上。
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| 三個月已結束 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| 客户 A | 82.5 | % | | 81.4 | % |
| 客户 B | 不適用 | | 10.5 | % |
| 總收入的總百分比 | 82.5 | % | | 91.9 | % |
截至2023年12月30日，一個客户佔公司應收賬款餘額的10％以上，兩個客户佔公司截至2023年9月30日的應收賬款餘額的10％以上。 下表顯示了這些客户佔應收賬款總額的總百分比。符號 “n/a” 表示該客户在表中所示期間的應收賬款餘額不超過公司應收賬款餘額的10％。
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月30日 | | 2023年9月30日 |
| 客户 A | 85.0 | % | | 86.6 | % |
| 客户 B | 不適用 | | 10.3 | % |
| 應收賬款總額的合計百分比 | 85.0 | % | | 96.9 | % |
如果業務關係發生全部或部分損失，與這些客户交易的業務量的集中可能會對公司的經營業績產生重大影響。截至這些財務報表發佈之日，公司尚未發現任何可能對其經營業績或流動性和財務狀況造成重大不利影響的具體事件或情況。
5. 租賃
該公司通過經營租賃安排在馬薩諸塞州威爾明頓和魁北克省蒙特利爾租賃辦公空間。該公司沒有融資租賃協議。運營租賃安排將在2030年12月的不同日期到期。
下表顯示了公司在每個列報期限內的運營租約的資產負債表位置（以千計）：
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月30日 | | 2023年9月30日 |
| ROU 資產： | | | |
| 其他長期資產 | $ | 17,609 | | | $ | 12,398 | |
| | | |
| 租賃負債： | | | |
| 應計費用和其他流動負債 | $ | 1,874 | | | $ | 1,347 | |
| 其他長期負債 | 17,369 | | | 12,291 | |
| 租賃負債總額 | $ | 19,243 | | | $ | 13,638 | |
下表顯示了截至2023年12月30日根據ASC主題842列報的公司營業租賃負債的到期日（以千計）：
| | | | | |
| 2023年12月30日 |
| 剩餘的2024財年 | $ | 2,370 | |
| 2025 財年 | 3,113 | |
| 2026 財年 | 3,524 | |
| 2027 財年 | 3,681 | |
| 2028 財年及以後 | 12,747 | |
| 未來最低還款總額 | $ | 25,435 | |
| 減去：隱含利息 | (6,192) | |
| 租賃負債總額 | $ | 19,243 | |
該公司使用其估計的增量借款利率來確定經營租賃付款的現值，該利率是根據租賃開始之日獲得的信息得出的。為了確定預計的增量借款利率，公司使用同行公司的公開信用評級。該公司使用與租賃付款期限相符的到期收益率來估算增量借款利率。截至2023年12月30日，運營租賃的加權平均折扣率為 7.9%.
截至2023年12月30日，公司經營租賃的加權平均剩餘租賃期約為 6.2年份。衡量公司運營租賃負債時所含金額的運營現金流為美元0.3在截至 2023 年 12 月 30 日的三個月中。
6. 庫存
2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日的庫存包括以下內容（以千計）：
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月30日 | | 2023年9月30日 |
| 原材料和組件 | $ | 115,883 | | | $ | 124,446 | |
| 成品 | 21,783 | | | 11,675 | |
| 庫存總額 | $ | 137,666 | | | $ | 136,121 | |
7. 財產和設備
2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日的財產和設備包括以下內容（以千計）：
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月30日 | | 2023年9月30日 |
| 計算機設備和軟件、傢俱和固定裝置以及測試設備 | $ | 41,306 | | | $ | 40,437 | |
| 內部使用軟件 | 6,458 | | | 5,638 | |
| 租賃權改進 | 8,433 | | | 7,194 | |
| 財產和設備總額 | 56,197 | | | 53,269 | |
| 減去累計折舊 | (21,207) | | | (18,762) | |
| 財產和設備，淨額 | $ | 34,990 | | | $ | 34,507 | |
在截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月中，折舊費用為美元2.3百萬和美元1.6分別是百萬。
8. 所得税
對於Symbotic Holdings, LLC的任何應納税收入或虧損中的可分配份額，公司還需繳納美國聯邦所得税以及州和地方所得税。Symbotic Holdings收入或虧損的剩餘份額無需向公司納税，也未反映在當期所得税或遞延所得税中。公司的外國子公司在其當地司法管轄區繳納所得税。
在截至2023年12月30日的三個月中，公司記錄的當期所得税支出為美元0.1百萬美元，在截至2022年12月24日的三個月中，公司記錄的當期所得税支出為美元0.3百萬。該公司在三個月期間蒙受了税前虧損，並記錄了國內遞延所得税資產的全額估值補貼，並記錄了對外國遞延所得税資產的部分估值補貼。公司在流通實體層面由Symbotic US承擔州税支出，在其外國子公司承擔國外税收支出。截至2023年12月30日的三個月的有效税率為（0.9）％，與聯邦法定所得税税率不同，這主要是由於流通實體層面的税收以及估值補貼對其聯邦、州和外國遞延所得税淨額的影響。
截至2023年12月30日，公司繼續得出結論，關於其實現遞延所得税資產能力的負面證據大於正面證據，公司對國內聯邦和州遞延所得税淨資產有全額估值補貼，對國外遞延所得税淨資產有部分估值補貼。該公司在前三個財年有累計税前虧損的歷史，它認為這是評估其遞延所得税資產是否可變現的重要負面證據。鑑於這些累積虧損、缺乏預測歷史、競爭環境以及總體經濟狀況的不確定性，該公司認為除了逆轉應納税臨時差異外，不能依靠對未來應納税所得額的預測來支持其遞延所得税資產的實現。在接下來的幾個季度中，公司將繼續評估有關其實現遞延所得税資產能力的正面和負面證據。
應收税款協議
截至2023年12月30日，根據應收税協議（“TRA”），在業務合併期間或之後購買Symbotic Holdings單位的未來付款預計為美元382.0百萬。根據TRA支付的款項是指在公司不通過首次公開募股前成員交換獲得的屬性的情況下，本應向税務機關支付的款項。只有當由於受TRA約束的屬性而實現現金税收節省時，才會支付此類款項。也就是説，根據TRA的款項預計只能在提交納税申報表後的時期內支付，在該申報表中，公司能夠利用某些税收優惠來減少向税務機關繳納的現金税。由於公司收益地域結構的變化、税收立法和税率的變化或其他可能影響公司節税的因素而導致的TRA預計債務的任何變化的影響將反映在變更發生期間合併運營報表的税前收入或虧損中。截至2023年12月30日， 不TRA負債是根據當前對未來應納税所得額的預測記錄的，同時考慮了公司對其遞延所得税淨資產的全額估值補貼。
9. 公允價值衡量標準
公司按公允價值衡量某些金融資產。公允價值是根據在市場參與者之間有序交易中出售資產或為轉移負債而支付的退出價格來確定的，該價格由主要市場或最有利的市場決定。估值技術中用於得出公允價值的輸入根據三級層次結構進行分類，如下所示：
第 1 級 — 估值方法的輸入是活躍市場中相同資產或負債的報價（未經調整）
第 2 級 — 估值方法的輸入包括活躍市場中類似資產或負債的報價，或模型推導的估值，其中所有重要投入在資產或負債的整個期限內均可觀測到
第 3 級 — 估值方法的輸入不可觀察，對資產或負債的公允價值計量具有重要意義
下表列出了截至2023年12月30日和2023年9月30日使用上述投入類別定期按公允價值計量和記錄的公司金融資產（以千計）：
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| 2023年12月30日 | | 2023年9月30日 |
| 第 1 級 | | 第 2 級 | | 第 3 級 | | 總計 | | 第 1 級 | | 第 2 級 | | 第 3 級 | | 總計 |
| 資產： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | $ | 446,217 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 446,217 | | | $ | 219,945 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 219,945 | |
| 美國國債 | — | | | 189,011 | | | — | | | 189,011 | | | — | | | 286,736 | | | — | | | 286,736 | |
| 總資產 | $ | 446,217 | | | $ | 189,011 | | | $ | — | | | $ | 635,228 | | | $ | 219,945 | | | $ | 286,736 | | | $ | — | | | $ | 506,681 | |
該公司有 不截至2023年12月30日和2023年9月30日，負債按公允價值定期計量和入賬。
公司將購買的原始到期日為三個月或更短的所有高流動性投資視為現金等價物。公司對某些貨幣市場基金的投資的公允價值是其面值，此類工具被歸類為1級，幷包含在合併資產負債表上的現金和現金等價物中。2023年12月30日，二級證券由定價供應商定價。這些定價供應商利用最新的可觀察市場信息對這些證券進行定價，或者，如果這些證券沒有具體價格，則使用其他可觀察的輸入，例如涉及相同或可比證券的市場交易。
截至2023年12月30日，公司美國國債的攤銷成本為美元184.4百萬，未實現收益為美元4.6百萬和 不未實現虧損，導致公允價值為美元189.0百萬。視情況而定，在確定未實現虧損是否非臨時損失時，公司會考慮每項投資處於未實現虧損狀態的時間長短和程度、發行人的財務狀況和短期前景、發行人的信用評級以及到期時間。有 不與原始到期日為三個月或更短的美國國債相關的現金和現金等價物包含在美元的攤銷成本中184.4百萬.
10. 關聯方交易
飛機時間共享協議
2021年12月和2022年5月，公司與C&S Wholesale Grocers, Inc.（“C&S”）簽訂了飛機分時協議，允許公司的官員、員工和客人使用 二C&S 飛機視需要和可用情況而定，沒有最低使用量要求。由於這些飛機分時協議中沒有明確的時間期限，因此公司認為這些期限不符合租賃的定義，因此，在發生付款義務的時期內記錄付款。在截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月中，公司產生的支出為美元0.2百萬和美元0.1分別有100萬份與這些飛機分時協議有關。
設施和員工服務的使用
該公司與C＆S簽訂了許可協議，根據該安排，C&S在C＆S配送設施內為公司提供收貨和物流服務。該安排還規定C＆S員工協助公司的某些業務。在截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月中，公司產生的支出為美元0.7百萬和美元0.3分別有100萬美元與該安排有關。
客户合同
該公司與C＆S簽訂了與系統實施、軟件維護服務和倉庫自動化系統運營有關的客户合同。收入為 $12.6百萬和美元5.5在截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月中，與這些客户合同有關的分別確認了百萬美元。有 $13.8截至 2023 年 12 月 30 日，C&S 到期的應收賬款為百萬美元0.9截至 2023 年 9 月 30 日，C&S 到期的應收賬款為百萬個。有 $10.5百萬和美元9.3截至2023年12月30日和2023年9月30日，與C＆S簽訂的合同相關的遞延收入分別為百萬美元。
11. 承付款和或有開支
突發事件
對於因索賠、評估、訴訟、罰款、罰款和其他事項而產生的任何意外損失的責任，只要責任可能已經發生，責任金額可以合理估計，就會記錄在案。截至2023年12月30日，公司已就此類事項制定了適當的條款，並且認為此類事項不會對公司的合併業務、財務狀況或流動性產生重大不利影響。
賠償
在正常業務過程中，公司簽訂了各種合同，根據這些合同，公司可以同意賠償其他各方因相關合同中定義的某些事件而造成的損失，例如訴訟、監管處罰或與過去業績有關的索賠。此類賠償義務可能不受最大損失條款的約束。公司從未為辯護訴訟或解決與這些賠償義務相關的索賠而承擔費用。因此，公司認為這些債務的估計公允價值微乎其微。因此，截至2023年12月30日和2023年9月30日，公司沒有記錄這些債務的負債。
質保
該公司為其倉庫自動化系統提供有限保修，並已根據估計的保修成本設立了保修義務儲備金。儲備金作為應計費用和其他長期負債的一部分列入隨附的合併資產負債表。
與保修累積相關的活動如下（以千計）：
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| 期初餘額 | $ | 18,948 | | | $ | 9,004 | |
| 規定 | 6,195 | | | 2,217 | |
| 保修使用情況 | (2,820) | | | (1,231) | |
| 期末餘額 | $ | 22,323 | | | $ | 9,990 | |
12. 可變權益實體 (“VIE”)
VIE是具有以下任何特徵的實體：(i) 如果沒有額外的財政支持，該實體沒有足夠的股權為其活動提供資金；(ii) 股東作為一個整體缺乏控股權益的特徵；或 (iii) 該實體的結構具有非實質性表決權。
被視為主要受益人的一方（如果有）需要合併VIE。主要受益人是既有 (a) 有權指導對實體經濟業績影響最大的虛擬實體活動的權力，又有 (b) 有義務吸收實體損失或有權從該實體獲得可能對該實體具有重大意義的利益。
2023年7月23日，公司、New Symbotic Holdings和Symbotic US（統稱為 “Synbotic 集團”）與特拉華州的一家公司陽光投資公司（“陽光”）、特拉華州有限責任公司SVF II Strategic Investments AIV LLC（以下簡稱 “SVF”，連同陽光的 “軟銀”）和GreenBox Systems LLC簽訂了框架協議（“框架協議”）特拉華州的一家有限責任公司（“GreenBox”），涉及Symbotic集團和軟銀成立合資企業GreenBox，成立有限責任公司GreenBox和Master Services公司協議、許可和設備協議（“商業協議”）以及購買SymboticA類普通股的認股權證（“GreenBox認股權證”）的簽發。
GreenBox成立於2023年7月21日，旨在通過運營和資助公司的先進人工智能（“A.I.”）和倉庫自動化技術，在全球範圍內建立和自動化供應鏈網絡。Symbotic Holdings和陽光擁有 35% 和 65分別為 GreenBox 的百分比。2023年7月23日，GreenBox與美國Symbotic簽訂了關於購買Symbotic自動案件處理系統的商業協議。該公司在GreenBox成立後根據ASC 810對VIE進行了評估， 合併。該公司通過其在GreenBox的股權持有GreenBox的可變權益。GreenBox是VIE之所以成為VIE，是因為GreenBox缺乏足夠的股權來為其運營提供資金，而沒有公司和軟銀的額外附屬財務支持。不需要整合GreenBox，因為該公司不是該VIE的主要受益者，因為它無權指導對GreenBox經濟表現產生最大影響的活動。這種權力是通過GreenBox的董事會傳遞的，該公司對GreenBox的董事會沒有控制權。公司計算了最大虧損敞口，同時考慮了其對VIE的股權投資、因可能提供的服務而欠公司的任何款項，扣除VIE根據商業協議做出的任何未賺取收入承諾以及未來的資金承諾。截至 2023 年 12 月 30 日，有 不VIE的賬面價值，因為在此期間沒有發生與VIE相關的重大活動。截至2023年12月30日，該公司確實如此 不有最大的損失風險，因為公司未來的資金承諾低於商業協議下VIE的收入承諾。
13. 每股淨虧損
A類普通股的每股基本收益的計算方法是將歸屬於普通股股東的淨虧損除以該期間已發行的A類普通股的加權平均數。A類普通股的攤薄後每股收益的計算方法是將所有潛在稀釋性證券的假定交易調整後的歸屬於普通股股東的淨虧損除以調整為考慮潛在稀釋要素而調整的A類普通股的加權平均數。由於公司在每個報告期內均出現淨虧損，因此攤薄後的每股淨虧損與每股基本淨虧損相同。
下表列出了用於計算A類普通股基本收益和攤薄後每股收益（以千計，每股信息除外）的分子和分母的對賬情況：
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| 分子-基本型和稀釋型 | | | |
| 淨虧損 | $ | (12,967) | | | $ | (67,986) | |
| 減去：業務合併後歸屬於非控股權益的淨虧損 | (11,039) | | | (60,793) | |
| 歸屬於普通股股東的淨虧損 | $ | (1,928) | | | $ | (7,193) | |
| 分母-基本且經過稀釋 | | | |
| 已發行A類普通股的加權平均股數 | 83,320,943 | | 58,235,506 |
| A類普通股每股虧損——基本和攤薄後 | $ | (0.02) | | | $ | (0.12) | |
公司的V-1類普通股和V-3類普通股不參與公司的收益或虧損，因此不是參與證券。因此，沒有按照兩類方法分別列報V-1類普通股和V-3類普通股的每股基本收益和攤薄後每股收益。
公司使用庫存股法和該期間的每股平均市場價格來計算限制性股票單位（“RSU”）、2022年員工股票購買計劃（“ESPP”）和認股權證單位的任何潛在稀釋效應。截至2023年12月30日的三個月的平均股價為美元43.84。在截至2023年12月30日的三個月中， 10.4百萬和 0.5分別與限制性股票單位和認股權證單位相關的百萬股可能攤薄的普通股等價物。
14. 股票補償和認股權證單位
以下兩張表格顯示了按獎勵類型劃分的股票薪酬支出，以及股票薪酬支出記錄在公司合併運營報表中的位置（以千計）：
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| RSU（基於服務和基於性能） | $ | 28,987 | | | $ | 49,223 | |
| 員工股票購買計劃 | 475 | | | 317 | |
| 股票薪酬支出總額 | $ | 29,462 | | | $ | 49,540 | |
股票薪酬支出對按細列項目劃分的收入的影響（以千計）：
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| 收入成本，系統 | $ | 2,715 | | | $ | 7 | |
| 收入成本、軟件維護和支持 | 175 | | | 9 | |
| 收入成本、運營服務 | 541 | | | 296 | |
| 研究和開發 | 12,297 | | | 22,828 | |
| 銷售、一般和管理 | 13,734 | | | 26,400 | |
| 股票薪酬支出總額 | $ | 29,462 | | | $ | 49,540 | |
截至2023年12月30日的三個月，股票薪酬支出總額與截至2022年12月24日的三個月相比有所下降，這是在業務合併後採用費用確認的等級歸屬方法於2022年8月向我們的員工發行了限制性股票。2023財年同期沒有這樣的補助金。在截至2023年12月30日的三個月中，公司的資本為美元0.2與內部使用軟件項目相關的財產和設備的數百萬美元股票薪酬支出。曾經有 不截至2022年12月24日的三個月的股票薪酬成本資本化。
搜查令部隊
GreenBox 認
2023年7月23日，在與GreenBox簽訂商業協議時，該公司向Sunlight簽發了GreenBox認股權證，總共收購了 11,434,360公司A類普通股的股份，但須遵守一定的歸屬條件。GreenBox認股權證的授予日公允價值為 $19.90每單位。GreenBox認股權證可以根據GreenBox認股權證條款規定的條件進行歸屬，因為GreenBox向公司支付了與框架協議有關的額外支出。最多有 八根據支出增量計算的部分款項大約 1,429,295根據GreenBox認股權證條款規定的某些條件，每批可授予額外的認股權證單位。歸屬後，認股權證單位可以行使價為美元收購41.9719。認股權證單元包含慣常的反稀釋、下行和控制權變更條款。購買與GreenBox認股權證相關的單位的權利到期 36框架協議初始期限（即2027年7月23日）結束後的幾個月，或框架協議的延長期限（2029年7月23日）（如果適用）結束後的幾個月。截至2023年12月30日， 無的 GreenBox Warrant 單位已經歸屬。
沃爾瑪搜查令
2022年5月20日，隨着沃爾瑪簽訂第二份經修訂和重述的主自動化協議，該公司向沃爾瑪簽發了認股權證，收購總額不超過 258,972傳統倉庫A類單位（“2022年5月認股權證”），但須遵守一定的歸屬條件。2022年5月的認股權證的授予日公允價值為美元224.45。隨着公司於2022年6月完成首次公開募股，2022年5月的認股權證被轉換為新的認股權證，最多可收購總額為 15,870,411Symbotic Holdings LLC的普通單位（“2022年6月認股權證”，以及根據該認股權證發行的Symbotic Holdings LLC的普通單位，即 “認股權證單位”）。2022年6月的認股權證歸於2023財年第二季度，作為該公司在沃爾瑪安裝的某些系統的安裝開始日期 42區域配送中心已經建立。2023年12月，沃爾瑪選擇以美元的價格大量行使既得認股權證158.7百萬。由於這項大規模的活動, 15,870,411向沃爾瑪發行了V-1類普通股。
15. 細分和地理信息
該公司的運作是 一運營部門。收入和財產及設備，按地理區域淨額，以記錄出售或資產的業務實際位置為依據，如下所示：
截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月，按地理區域劃分的收入如下（以千計）：
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| 美國 | $ | 367,393 | | | $ | 205,420 | |
| 加拿大 | 1,057 | | | 892 | |
| 總收入 | $ | 368,450 | | | $ | 206,312 | |
| 在美國境外產生的收入百分比 | 零 | | 零 |
截至2023年12月30日和2023年9月30日，按地理區域淨額計算的財產和設備總額如下（以千計）：
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月30日 | | 2023年9月30日 |
| 美國 | $ | 34,414 | | | $ | 33,828 | |
| 加拿大 | 576 | | | 679 | |
| 財產和設備總額，淨額 | $ | 34,990 | | | $ | 34,507 | |
| 在美國境外持有的財產和設備的淨額百分比 | 2 | % | | 2 | % |
16. 後續事件
公司評估了資產負債表日期之後至未經審計的簡明合併財務報表發佈之日發生的後續事件和交易。除了這些未經審計的簡要報告中所述以外
在合併財務報表及以下，公司沒有在未經審計的簡明合併財務報表中發現任何需要調整或披露的後續事件。
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
以下對我們財務狀況和經營業績的討論和分析應與我們在2023年12月11日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告以及截至2023年9月30日止年度的經審計的合併財務報表及其相關附註中其他地方的未經審計的簡明合併財務報表及其相關附註一起閲讀。正如標題為 “前瞻性陳述警示説明” 的部分所討論的那樣，以下討論和分析包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述，以及假設，如果這些陳述從未實現或被證明不正確，可能會導致我們的結果與此類前瞻性陳述所表達或暗示的結果存在重大差異。可能導致或促成此類差異的因素包括但不限於下文確定的因素，以及下文第二部分第1A項下題為 “風險因素” 的部分中討論的因素。
公司概述
在 Symbotic，我們的願景是讓供應鏈更好地為每個人服務。我們通過開發、商業化和部署創新的端到端技術解決方案來實現這一目標，這些解決方案可以顯著改善供應鏈運營。目前，我們為世界上一些最大的零售公司在大型倉庫或配送中心自動處理託盤和箱子。我們的系統增強了供應鏈前端的運營，因此無論履行策略如何，都能使供應鏈下游的所有供應合作伙伴受益。
Symbotic平臺基於一種獨特的方法，將商品生產商與最終用户聯繫起來，解決了兩者之間出現的數量、時間和位置不匹配的問題，同時降低了成本。我們平臺的底層架構使我們的解決方案與市場上的任何其他解決方案區分開來。它利用完全自主的機器人，由我們支持人工智能的系統軟件共同控制，以大規模實現現實世界的供應鏈改進，這些改善非常引人注目，以至於我們相信我們的方法可以成為倉庫運營方式的事實上的標準方法。
合併運營報表的關鍵組成部分
收入
我們通過設計和安裝模塊化庫存管理系統（“系統”）來創造收入，以自動化客户的卸垛、存儲、選擇和碼垛倉儲流程。這些系統既有硬件組件，又有嵌入式軟件組件，可以對系統進行編程，使其在特定的客户環境中運行。我們與客户簽訂合同，其中可能包括設計和安裝系統的各種服務組合。這些服務通常是不同的，被列為單獨的履約義務。因此，每份客户合同可能包含多項履約義務。我們根據客户是否可以自行或與其他現有資源一起從產品或服務中受益，以及我們向客户提供服務的承諾是否與合同中的其他義務分開，來確定履行義務是否不同。
我們在與客户簽訂的合同中確定了以下不同的履行義務：
系統：我們設計、組裝和安裝模塊化硬件系統，並執行嵌入式軟件的配置。系統包括硬件和嵌入式軟件組件的交付，這些組件以永久或定期的本地許可證的形式出售，使客户的卸垛、存儲、選擇和碼垛倉儲流程實現自動化。模塊化硬件和嵌入式軟件無法區分，因為我們的客户無法單獨從硬件或軟件中受益。因此，它們被視為一項單一的履約義務。系統費用通常為固定或成本加上固定費用金額，應根據從合同開始到最終驗收的各種里程碑的實現情況而定。我們的絕大多數嵌入式軟件組件是作為永久本地許可證出售的，但是，我們確實出售的基於期限的本地許可證數量不多。
軟件維護和支持：軟件維護和支持是指為我們的客户提供嵌入式軟件許可證的技術支持、更新和升級的支持服務。軟件維護和支持服務的費用通常在軟件維護和支持服務合同的期限內按季度或按年提前支付，該合同的期限可以從一年到十五年不等，但我們的絕大多數軟件維護和支持合同為15年。
運營服務: 我們為客户提供操作系統的幫助，並確保優化用户體驗以提高效率和有效性。運營服務費用通常按月拖欠的時間和材料向客户開具發票，或者採用固定費用結構。
收入成本
我們的每項不同履約義務的收入成本由以下內容構成：
系統：系統收入成本主要包括生產和安裝客户系統所消耗的材料和勞動力以及折舊費用。系統的設計、組裝和安裝包括客户指定的實質性驗收標準，允許客户接受或拒絕不符合客户規格的系統。當我們無法在合同開始時客觀地確定是否符合驗收標準時，與系統相關的收入成本將被遞延並在客户最終接受後的某個時間點計入支出。如果在合同開始時可以合理地確定是否接受，則系統收入成本將在發生時記作支出。
軟件維護和支持：歸因於軟件維護和支持的收入成本主要與我們的維護團隊的人力成本有關，他們為客户提供例行技術支持以及維護更新和升級。軟件維護和支持收入成本在發生時記作支出。
運營服務：運營服務收入成本主要包括我們的運營團隊的人工成本，該團隊向我們的客户提供服務，讓他們在配送中心運行系統。運營服務收入成本在發生時記作支出。
研究和開發
我們產品的研發所產生的成本按實際發生的費用記作支出。研發成本包括新產品和服務的設計和開發所涉及的人員、合同服務、材料和間接成本以及折舊費用。
銷售、一般和管理
銷售、一般和管理費用包括與客户合同滿意度或研發不直接相關的所有成本。銷售、一般和管理費用包括我們的銷售和管理職能項目，例如銷售、財務、法律、人力資源和信息技術支持。這些職能包括工資和福利以及其他人事相關成本、維護和供應、外部法律、會計和其他諮詢服務的專業費用、無形資產攤銷和折舊費用等項目的成本。
其他收入（支出），淨額
其他收入（支出），淨額主要包括我們的貨幣市場賬户中獲得的股息和利息收入，以及與貨幣資產和負債相關的外幣交易損益的影響。
所得税
對於我們在Symbotic Holdings LLC的任何應納税收入或虧損中的可分配份額，除了州和地方所得税外，我們還需要繳納美國聯邦所得税。我們還有外國子公司，這些子公司在其當地司法管轄區需要繳納所得税。
截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月的經營業績
下表列出了我們在所列期間的經營業績以及佔這些時期總收入的百分比。這些數據來自本10-Q表季度報告中未經審計的簡明合併財務報表，我們認為，這些調整包括所有調整，僅包括正常的經常性調整，我們認為這些調整是公允列報所列中期財務狀況和經營業績所必需的。財務業績的逐期比較不一定表示未來各期將取得的財務業績。
| | | | | | | | | | | |
| 在已結束的三個月中 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| （以千計） |
| 收入： | | | |
| 系統 | $ | 356,212 | | | $ | 197,901 | |
| 軟件維護和支持 | 2,169 | | | 1,237 | |
| 運營服務 | 10,069 | | | 7,174 | |
| 總收入 | 368,450 | | | 206,312 | |
| 收入成本： | | | |
| 系統 | 286,403 | | | 160,931 | |
| 軟件維護和支持 | 1,726 | | | 1,671 | |
| 運營服務 | 10,214 | | | 8,516 | |
| 總收入成本 | 298,343 | | | 171,118 | |
| 毛利 | 70,107 | | | 35,194 | |
| 運營費用： | | | |
| 研究和開發費用 | 42,144 | | | 50,740 | |
| 銷售費用、一般費用和管理費用 | 47,012 | | | 54,023 | |
| 運營費用總額 | 89,156 | | | 104,763 | |
| 營業虧損 | (19,049) | | | (69,569) | |
| 其他收入，淨額 | 6,199 | | | 1,834 | |
| 所得税前虧損 | (12,850) | | | (67,735) | |
| 所得税支出 | (117) | | | (251) | |
| 淨虧損 | $ | (12,967) | | | $ | (67,986) | |
| | | | | | | | | | | |
| 在已結束的三個月中 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| 收入： | | | |
| 系統 | 97 | % | | 96 | % |
| 軟件維護和支持 | 1 | | | 1 | |
| 運營服務 | 3 | | | 3 | |
| 總收入 | 100 | | | 100 | |
| 收入成本： | | | |
| 系統 | 78 | | | 78 | |
| 軟件維護和支持 | — | | | 1 | |
| 運營服務 | 3 | | | 4 | |
| 總收入成本 | 81 | | | 83 | |
| 毛利 | 19 | | | 17 | |
| 運營費用： | | | |
| 研究和開發費用 | 11 | | | 25 | |
| 銷售費用、一般費用和管理費用 | 13 | | | 26 | |
| 運營費用總額 | 24 | | | 51 | |
| 營業虧損 | (5) | | | (34) | |
| 其他收入，淨額 | 2 | | | 1 | |
| 所得税前虧損 | (3) | | | (33) | |
| 所得税支出 | — | | | — | |
| 淨虧損 | (4) | % | | (33) | % |
*百分比基於實際值。由於四捨五入，總數可能不相和。 截至2023年12月30日的三個月，與截至2022年12月24日的三個月相比
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在已結束的三個月中 | | 改變 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 | | 金額 | | % |
| （千美元） |
| 系統 | $ | 356,212 | | | $ | 197,901 | | | $ | 158,311 | | | 80 | % |
| 軟件維護和支持 | 2,169 | | | 1,237 | | | 932 | | | 75 | % |
| 運營服務 | 10,069 | | | 7,174 | | | 2,895 | | | 40 | % |
| 總收入 | $ | 368,450 | | | $ | 206,312 | | | $ | 162,138 | | | 79 | % |
在截至2023年12月30日的三個月中，系統收入與截至2022年12月24日的三個月相比有所增加，這是因為在截至2023年12月30日的財政季度中，有37個系統部署正在進行中，而2022財年同期正在進行22個系統部署。部署倉庫自動化系統所帶來的增長主要是由於與沃爾瑪簽訂了持續的主自動化協議，根據該協議，我們將在沃爾瑪的所有42個區域配送中心安裝和實施倉庫自動化系統，隨着倉庫自動化系統的安裝和實施，到2028財年，預計該協議將繼續產生系統收入。
軟件維護和支持收入的增加是由於根據軟件維護和支持合同又增加了四個站點，這為我們截至2023年12月30日的三個月與截至2022年12月24日的三個月相比的軟件維護和支持收入餘額做出了貢獻。
運營服務收入的增加歸因於截至2023年12月30日的三個月中，我們提供運營服務的站點與截至2022年12月24日的三個月相比有所增加，這是由於該期間部署的系統數量與去年相比有所增加。
毛利
下表列出了我們截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月的毛利：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在已結束的三個月中 | | 改變 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 | | 金額 |
| （以千計） |
| 系統 | $ | 69,809 | | | $ | 36,970 | | | $ | 32,839 | |
| 軟件維護和支持 | 443 | | | (434) | | | 877 | |
| 運營服務 | (145) | | | (1,342) | | | 1,197 | |
| 毛利總額 | $ | 70,107 | | | $ | 35,194 | | | $ | 34,913 | |
在截至2023年12月30日的三個月中，系統毛利與截至2022年12月24日的三個月相比增加了3,280萬美元，這是由於在截至2023年12月30日的財政季度中正在進行37個系統部署，而2022財年同期正在進行22個系統部署。
軟件維護和支持毛利的增加是由於截至2023年12月30日的三個月收入增加，而我們的維護和支持服務成本保持相對平穩。
運營服務毛利潤的增長是由我們提供運營服務的站點數量的增加以及現有運營服務場所效率的提高所推動的。
研究和開發費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在已結束的三個月中 | | 改變 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 | | 金額 | | % |
| （千美元） |
| 研究和開發 | $ | 42,144 | | | $ | 50,740 | | | $ | (8,596) | | | (17) | % |
| 佔總收入的百分比 | 11 | % | | 25 | % | | | | |
與截至2022年12月24日的三個月相比，截至2023年12月30日的三個月的研發費用減少的原因如下：
| | | | | |
| 改變 |
| （以千計） |
| 與員工相關的成本 | $ | (10,456) | |
| 與原型相關的成本、分配的管理費用及其他 | 1,860 | |
| $ | (8,596) | |
員工相關成本下降的主要原因是股票薪酬支出和承包商支出減少。當我們將費用確認的等級歸屬方法應用於所有僅限服務條件的股票薪酬獎勵時，由於2023財年第一季度確認了在業務合併後向員工發行限制性股票的費用，截至2022年12月24日的三個月中產生的支出有所增加。此外，由於僱用了全職員工和將某些業務活動外包給第三方，我們與承包商相關的費用有所減少。隨着我們繼續發展軟件和硬件工程，工資相關成本的增加部分抵消了這些下降
各組織將支持關鍵項目的開發，例如下一代自動駕駛電動汽車機器人，並支持我們的人工智能和分析能力的持續擴展。
與截至2022年12月24日的三個月相比，截至2023年12月30日的三個月中，原型相關成本、分配的管理費用和其他費用有所增加，這主要是由於我們努力擴大當前產品供應，原型費用增加。
銷售、一般和管理費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在已結束的三個月中 | | 改變 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 | | 金額 | | % |
| （千美元） |
| 銷售、一般和管理 | $ | 47,012 | | | $ | 54,023 | | | $ | (7,011) | | | (13) | % |
| 佔總收入的百分比 | 13 | % | | 26 | % | | | | |
與截至2022年12月24日的三個月相比，截至2023年12月30日的三個月的銷售、一般和管理費用減少的原因如下：
| | | | | |
| 改變 |
| （以千計） |
| 與員工相關的成本 | $ | (13,323) | |
| 分配的管理費用及其他 | 6,312 | |
| $ | (7,011) | |
員工相關成本下降的主要原因是股票薪酬支出和承包商支出減少。當我們將費用確認的等級歸屬方法應用於所有僅限服務條件的股票薪酬獎勵時，由於2023財年第一季度確認了在業務合併後向員工發行限制性股票的費用，截至2022年12月24日的三個月中產生的支出有所增加。此外，由於僱用了全職員工和將某些業務活動外包給第三方，我們與承包商相關的費用有所減少。隨着業務的持續增長，員工產生的差旅相關費用的增加部分抵消了這些下降。
隨着員工基礎和基礎設施的持續增長，分配的管理費用和其他支出增加的主要原因是與去年相比信息技術相關成本以及審計、税收和法律費用有所增加。
其他收入，淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在已結束的三個月中 | | 改變 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 | | 金額 | | % |
| （千美元） |
| 其他收入，淨額 | $ | 6,199 | | | $ | 1,834 | | | $ | 4,365 | | | 238 | % |
| 佔總收入的百分比 | 2 | % | | 1 | % | | | | |
與截至2022年12月24日的三個月相比，截至2023年12月30日的三個月淨收入有所增加，這是由於利率提高導致投資現金餘額和有價證券的利息收入增加。
所得税
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在已結束的三個月中 | | 改變 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 | | 金額 | | % |
| （千美元） |
| 所得税支出 | $ | (117) | | | $ | (251) | | | $ | (134) | | | (53) | % |
| 佔總收入的百分比 | — | % | | — | % | | | | |
與截至2022年12月24日的三個月相比，截至2023年12月30日的三個月所得税支出的減少歸因於我們的國際税收支出的增加，但與州所得税相關的支出的減少所抵消。
非公認會計準則財務指標
除了根據美利堅合眾國公認的會計原則（GAAP）提供財務衡量標準外，我們還提供其他未根據公認會計原則或非公認會計準則財務指標編制的財務指標。除了公認會計準則財務指標外，我們還使用這些非公認會計準則財務指標來了解和比較各個會計期的經營業績，用於財務和運營決策，用於規劃和預測目的，衡量高管薪酬並評估我們的財務業績。這些非公認會計準則財務指標是調整後息税折舊攤銷前利潤、調整後毛利率和調整後毛利率，如下所述。
我們認為，這些非公認會計準則財務指標反映了我們的持續業務，可以對業務趨勢進行有意義的比較和分析，因為這有助於比較不同會計期的財務業績以及同行公司的財務業績。我們還認為，這些非公認會計準則財務指標使投資者能夠以與我們相同的方式評估我們的經營業績和未來前景。這些非公認會計準則財務指標可能不包括本質上可能不尋常、不經常發生或無法反映我們持續經營業績的支出和收益。
非公認會計準則財務指標不能取代我們公認會計準則財務指標的列報，只能用作我們根據公認會計原則公佈的財務業績的補充，而不是替代業績。
我們認為調整後的息税折舊攤銷前利潤是衡量我們業務運營實力和業績的重要指標，也是衡量我們歷史經營趨勢的良好指標。調整後的息税折舊攤銷前利潤取消了我們認為不屬於核心業務的項目。我們將調整後的息税折舊攤銷前利潤定義為GAAP淨虧損，不包括以下項目：利息收入；所得税；有形和無形資產的折舊和攤銷；股票薪酬；首席執行官過渡費用；合資企業成立費；以及可能不時產生的其他不經常出現的項目。
非公認會計準則調整以及我們將其排除在非公認會計準則財務指標之外的依據概述如下：
•基於股票的薪酬— 儘管股票薪酬是支付給員工的薪酬的重要方面，但授予日期的公允價值會根據撥款時的衍生股價、不同的估值方法、主觀假設和獎勵類型的多樣性而有所不同。這使得我們當前的財務業績與之前和未來時期的比較難以解釋；因此，我們認為，將股票薪酬排除在非公認會計準則財務指標中是有用的，這樣可以突出我們的業務表現，也符合許多投資者評估我們的業績以及將我們的經營業績與同行公司進行比較的方式。
•首席執行官過渡費 – 首席執行官過渡費用是指與我們在2022年11月與邁克爾·洛帕科簽訂的離職協議相關的費用。我們將這些首席執行官過渡費用排除在我們的非公認會計準則財務指標中，以便對我們的經營業績與前期以及同行公司的經營業績進行有用的比較，因為這些金額不能代表我們的正常經營活動。
•合資企業組建費— 合資企業成立費是指與成立GreenBox相關的費用，GreenBox成立於2023年7月21日。它主要包括投資銀行費用、律師費、交易費、諮詢費和某些其他專業費用。我們將合資企業組建費排除在非公認會計準則財務指標中，以便對我們的經營業績與前幾期和同行公司進行有用的比較，因為這些金額因合資企業的規模而有很大差異，並不反映我們的核心業務。
下表對截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月（以千計）的GAAP淨虧損與調整後的息税折舊攤銷前利潤進行了對賬：
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| 淨虧損 | $ | (12,967) | | | $ | (67,986) | |
| 利息收入 | (6,149) | | | (1,833) | |
| 所得税支出 | 117 | | | 251 | |
| 折舊和攤銷 | 2,565 | | | 1,695 | |
| 基於股票的薪酬 | 29,462 | | | 49,540 | |
| 首席執行官過渡費 | — | | | 2,026 | |
| 合資企業組建費 | 1,089 | | | — | |
| 調整後 EBITDA | $ | 14,117 | | | $ | (16,307) | |
我們認為調整後的毛利潤率和調整後的毛利率是重要的盈利能力指標，我們在財務和運營決策以及整體經營業績評估中使用這些指標。我們將調整後毛利（非公認會計準則財務指標）定義為GAAP毛利，不包括以下項目：折舊和股票薪酬支出。我們將調整後毛利率（非公認會計準則財務指標）定義為非公認會計準則調整後毛利除以總收入。下表將報告期內GAAP毛利與調整後毛利以及毛利率與調整後毛利率（千美元）進行了對賬：
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| 毛利 | $ | 70,107 | | | $ | 35,194 | |
| 折舊 | 93 | | | 186 | |
| 基於股票的薪酬 | 3,431 | | | 312 | |
| 調整後的毛利 | $ | 73,631 | | | $ | 35,692 | |
| | | | | | | | | | | |
| 毛利率 | 19.0 | % | | 17.1 | % |
| 調整後的毛利率 | 20.0 | % | | 17.3 | % |
流動性和資本資源
截至2023年12月30日，我們的主要流動性來源是行使認股權證時收到的現金、有價證券到期所得的收益以及客户系統安裝合同開始和延續時從客户那裏獲得的現金。
下表顯示了截至2023年12月30日和2022年12月24日的三個月中，（用於）經營活動提供的淨現金、（用於）投資活動提供的淨現金以及融資活動提供的淨現金：
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 2023年12月30日 | | 2022年12月24日 |
| （以千計） |
| 提供的淨現金（用於）： | | | |
| 經營活動 | $ | (30,150) | | | $ | 101,052 | |
| 投資活動 | $ | 98,690 | | | $ | (103,803) | |
| 籌資活動 | $ | 158,646 | | | $ | — | |
運營活動
我們（用於）經營活動提供的淨現金包括經某些非現金項目調整後的淨虧損，包括折舊和攤銷、外幣損益、超額和過期庫存準備金、股票薪酬以及運營資產和負債的變化。營運資金項目的主要變化，例如應收賬款和遞延收入的變化，是客户與系統安裝相關的付款時間差異以及我們為履行系統安裝履行義務而產生的相關成本造成的。這可能會導致該期間的運營現金流來源或用途，具體取決於收到付款的時間與履行系統安裝履行義務的對比。
在截至2023年12月30日的三個月中，用於經營活動的淨現金為3,020萬美元。用於經營活動的淨現金主要是由於我們的淨虧損為1,300萬美元，經非現金項目調整後的淨虧損為3,280萬美元，主要包括320萬美元的折舊和攤銷以及2950萬美元的股票薪酬，以及用於運營資產和負債的4,990萬美元現金。4,990萬美元的運營資產和負債中使用的現金主要是由淨營運資金變動推動的，包括向供應商支付現金的時間和客户的現金收入。
在截至2022年12月24日的三個月中，經營活動提供的淨現金為1.011億美元。經營活動提供的淨現金主要是由於我們的淨虧損為6,800萬美元，經非現金項目調整後的淨虧損為5,160萬美元，主要包括210萬美元的折舊和攤銷以及4,950萬美元的股票薪酬，由1.174億美元的運營資產和負債提供的現金所抵消。運營資產和負債提供的現金為1.174億美元，主要是由淨營運資金變動推動的，包括向供應商支付現金的時間和客户的現金收入、截至2022年12月24日的三個月中庫存購買量的增加，這是因為我們購買了更多庫存，以滿足客户即將安裝的與沃爾瑪主自動化協議和其他客户合同相關的倉庫自動化系統的安裝時間表，以及該公司的遞延收入的增加由於活躍的系統安裝項目數量增加，截至2022年12月24日的三個月。
投資活動
我們的投資活動主要包括購買不動產和設備、內部使用軟件開發成本的資本化、有價證券的購買以及有價證券到期的收益。
在截至2023年12月30日的三個月中，投資活動提供的淨現金和現金等價物主要由某些美國國債到期時的1.50億美元收益驅動，但被購買的4,830萬美元美國國債和220萬美元的房地產和設備所抵消。
在截至2022年12月24日的三個月中，用於投資活動的淨現金和現金等價物包括700萬美元購買的房產和設備。此外，在截至2022年12月24日的三個月中，我們以9,680萬美元的價格購買了美國國債。
融資活動
我們的融資活動通常包括與限制性股票單位和ESPP股權激勵計劃相關的付款和收益，還包括行使向沃爾瑪發行的既得認股權證的收益。
在截至2023年12月30日的三個月中，沃爾瑪的既得認股權證於2023年12月總行使後，我們獲得了1.587億美元的現金。在截至2023年12月30日的三個月中，沒有發生其他重大融資活動。在截至2022年12月24日的三個月中，我們沒有進行任何從融資活動中獲得收益或使用現金的交易。
合同義務和承諾及流動性展望
從歷史上看，我們的運營現金流和股權注入足以為我們的運營活動和其他現金需求提供資金。截至2023年12月30日，我們的現金及現金等價物餘額為4.86億美元，短期可供出售的有價證券餘額為1.890億美元。截至2023年12月30日的三個月，我們的現金需求主要與庫存採購，以便按照我們的安裝時間表有序地向客户交付我們的倉庫自動化系統，購買有價證券以實現現金餘額構成的多樣化以及資本支出。
根據我們目前的業務計劃，我們預計我們當前的現金和現金等價物、無限制的有價證券、營運資金以及我們預測的運營現金流將足以滿足至少未來12個月可預見的現金需求。除了經常性運營費用外，我們可預見的現金需求還包括我們的預期資本
支持擴大基礎設施和員工隊伍的支出以及最低合同義務。合同義務是我們有義務支付的現金，作為我們在業務過程中籤訂的某些合同的一部分。我們的合同義務包括合併資產負債表中包含的經營租賃負債以及與具有法律約束力的協議相關的供應商承諾。自2023年9月30日以來，我們的經營租賃現金要求沒有重大變化，並在附註5中披露， 租賃，包含在本10-Q表季度報告的其他地方。
下表彙總了截至2023年12月30日我們對供應商承諾的當前和長期物資現金需求：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 到期款項： |
| 總計 | | 少於 1 年 | | 1-3 年 | | 3-5 年 | | 超過 5 年 |
| （以千計） |
| 供應商承諾 | $ | 1,243,711 | | | $ | 1,221,226 | | | $ | 22,462 | | | $ | 23 | | | $ | — | |
我們未來的資本需求將取決於許多因素，包括我們的增長率、支持研發工作的支出時機和範圍、銷售和營銷活動的擴大、新的和增強的產品和服務的推出以及未來收購技術或業務的成本。如果需要外部來源的額外融資，我們可能無法以可接受的條件籌集資金。
關鍵會計政策與估計
與截至2023年9月30日止年度的經審計的合併財務報表及其相關附註中披露的關鍵會計政策和估計相比，在截至2023年12月30日的三個月中，我們的關鍵會計政策和估計沒有重大變化，這些政策和估計包含在2023年12月11日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中。
資產負債表外安排
截至2023年12月30日，我們沒有S-K法規第303（b）項第8號指令所定義的資產負債表外安排。
最近的會計公告
有關近期會計聲明的信息，請參閲本10-Q表季度報告其他地方未經審計的簡明合併財務報表附註中的 “最近發佈的會計公告和最近通過的會計公告”。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
自從我們在2023年12月11日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中第7A項 “市場風險的定量和定性披露” 中提出陳述以來，我們對市場風險敏感度的評估沒有發生重大變化。
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
截至本10-Q表季度報告所涉期末，我們的管理層在首席執行官和首席財務官（分別為我們的首席執行官和首席財務官）的參與下，評估了《交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條中規定的披露控制和程序的有效性。《交易法》中定義的 “披露控制和程序” 一詞是指公司的控制措施和其他程序，旨在確保在證券交易委員會規則和表格規定的期限內，記錄、處理、彙總和報告公司根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息。披露控制和程序包括但不限於控制措施和程序，旨在確保公司在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息得到積累並酌情傳達給公司管理層，包括其主要執行官和首席財務官或履行類似職能的人員，以便及時就所需的披露做出決定。管理層認識到，任何控制措施
而程序無論設計和運作多麼周密, 都只能為實現其目標提供合理的保證, 管理層在評估可能的控制和程序的成本效益關係時必須作出判斷.根據對截至2023年12月30日的披露控制和程序的評估，我們的首席執行官兼首席財務官得出結論，截至該日，我們的披露控制和程序在合理的保證水平上有效。
財務報告內部控制的變化
除下文所述外，在本季度報告所涉期間，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理可能影響我們對財務報告的內部控制的變化。
該公司正在完成其新的企業資源規劃（“ERP”）系統的實施，即SAP的S4/HANA，該系統預計將提高某些財務和相關業務流程的效率。很大一部分實施已在本期完成；但是，公司繼續擴大該系統的使用範圍，該系統旨在支持公司持續增長的業務需求。SAP的S4/HANA的實施有望通過自動化某些手動流程以及標準化整個組織的業務流程和報告來加強財務控制。在這段變更期間，公司將繼續評估和監督財務報告的內部控制措施，並將繼續評估相關關鍵控制措施的運營有效性。有關與實施新系統相關的風險的討論，請參閲第一部分第1A項，風險因素。
第二部分-其他信息
第 1 項。法律訴訟
我們可能會不時受到正常業務過程中產生的各種索賠、訴訟以及其他法律和行政訴訟的約束。其中一些索賠、訴訟和其他程序可能涉及高度複雜的問題，這些問題存在很大的不確定性，並可能導致損害賠償、罰款和罰款、非金錢制裁或救濟。當我們確定可能出現不利結果並且可以合理估計損失金額時，我們打算確認索賠或未決訴訟準備金。由於訴訟固有的不確定性，最終結果或實際和解費用可能與估計存在重大差異。
第 1A 項。風險因素
我們在業務過程中面臨各種風險和不確定性。有關這些風險的詳細討論，請參閲我們於2023年12月11日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中題為 “風險因素” 的部分。這些風險因素和以下風險因素中強調的任何事項都可能對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。
我們正在實施新的企業資源規劃系統，該系統實施過程中的挑戰可能會影響我們的業務和運營。
我們正在完成為期多年的複雜新企業資源規劃系統的實施。ERP系統的實施需要將新的ERP系統與多個新的和現有的信息系統和業務流程整合在一起，其設計目的是準確維護我們的賬簿和記錄，並向我們的管理團隊提供對業務運營至關重要的信息。我們的企業資源規劃系統的實施將繼續需要持續的維護和監測。在ERP系統穩定和成熟之前，從我們的舊系統轉換為新的ERP系統可能會導致效率低下。我們新的ERP系統的實施要求對財務報告採用新的程序和許多新的控制措施。這些程序和控制措施的運作尚未成熟。如果我們無法充分實施和維護與新的ERP系統相關的程序和控制措施，那麼我們編制及時準確的財務報表或遵守適用法規的能力可能會受到損害，並影響我們對財務報告內部控制有效性的評估。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
2022年5月20日，隨着沃爾瑪簽訂第二份經修訂和重述的主自動化協議，該公司向沃爾瑪簽發了認股權證，收購總額不超過258,972套傳統倉庫A類單元（“2022年5月認股權證”），但須遵守一定的歸屬條件。2022年5月認股權證的授予日公允價值為224.45美元。隨着公司於2022年6月完成首次公開募股，2022年5月的認股權證被轉換為新的認股權證，用於收購Symbotic Holdings LLC最多15,870,411個普通單位（“2022年6月認股權證”，以及根據該認股權證發行的Symbotic Holdings LLC的普通單位，“認股權證單位”）。2022年6月的認股權證歸屬於
2023 年 1 月 14 日，因為該公司在沃爾瑪的 42 個區域配送中心安裝的某些系統的安裝開始日期已經到來。沃爾瑪於2023年12月12日以1.587億美元的價格行使了2022年6月的認股權證。通過這次總收購，向沃爾瑪發行了15,870,411股公司V-1類普通股和相同數量的Symbotic Holdings LLC普通股。
公司根據《證券法》第4（a）（2）條和/或根據《證券法》頒佈的D條例第506條發行了上述每種證券，作為無需根據《證券法》第5條進行註冊的交易。
第 3 項。優先證券違約
沒有。
第 4 項。礦山安全披露
不適用。
第 5 項。其他信息
在截至2023年12月30日的財政季度中，根據《交易法》第16a-1（f）條的定義，以下董事和高級管理人員， 採用要麼 終止第 S-K 號法規第 408 項所定義的 “第 10b5-1 條交易安排” 或 “非規則 10b5-1 交易安排”：
開啟 2023年12月14日, 梅琳·聖蒂爾, a 董事公司的， 根據規則 10b5-1 訂立交易計劃《交易法》。Saintil女士的第10b5-1條交易計劃規定，最多可出售 23,385根據《交易法》第16a-1（a）條的定義，Saintil女士是受益所有人的A類普通股股票。Saintil女士的第10b5-1條交易計劃將於2024年12月30日到期，如果交易安排下的所有交易都已完成，則更早到期。該交易安排旨在滿足《交易法》第10b5-1（c）條中的肯定辯護。
開啟 2023年12月14日, 威廉·博伊德，該公司的 首席戰略官, 根據規則 10b5-1 訂立交易計劃《交易法》。博伊德先生的第10b5-1條交易計劃規定出售他在各種RSU補助金歸屬後已經收到或將要獲得的A類普通股。博伊德先生的10b5-1交易計劃要求出售他在未來歸屬某些未償還的股票獎勵時可能獲得的一定比例的股份，其中不包括我們為繳納適用税收而扣留的任何股份。要預扣的股票數量，以及根據博伊德先生的10b5-1交易計劃出售的確切股票數量，只能在未來歸屬事件發生時確定。就本披露而言，在不減去未來歸屬活動中應扣留的任何股份的情況下，根據博伊德先生的10b5-1交易計劃可以出售的最大股票總數為 26,477A類普通股的股份。博伊德先生的第10b5-1條交易計劃將於2024年11月15日到期，如果交易安排下的所有交易都已完成，則更早到期。該交易安排旨在滿足《交易法》第10b5-1（c）條中的肯定辯護。
我們的某些董事或高級管理人員已根據《美國國税法》第401（k）條的規定選擇參與和參與我們的激勵性薪酬計劃、ESPP或固定繳款福利計劃，並且可能不時選擇扣留股份以支付預扣税款或支付期權行使價，期權行使價可能旨在滿足第10b5-1條規定的肯定辯護條件《交易法》或可能構成非規則 10b5—1 的交易安排（定義見法規 S-K) 第 408 (c) 項。
第 6 項。展品
以下所列證物以引用方式歸檔或納入本報告。
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| 展覽 | | 描述 |
| 10.1# | | Symbotic LLC 與 Walter Odisho 之間簽發的截至 2023 年 1 月 13 日的錄取通知書 |
| 31.1 | | 根據經修訂的 1934 年《證券交易法》第 13a-14 (a) 條/第 15d-14 (a) 條對首席執行官進行認證 |
| 31.2 | | 根據經修訂的 1934 年《證券交易法》第 13a-14 (a) 條/第 15d-14 (a) 條對首席財務官進行認證 |
| 32.1 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條對首席執行官進行認證 |
| 32.2 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條對首席財務官進行認證 |
| 101.SCH | | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 |
| 101.CAL | | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 |
| 101.DEF | | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 |
| 101.LAB | | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 |
| 101.PRE | | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 |
| 104 | | 封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，附錄 101.* 中包含適用的分類擴展信息） |
# 表示管理合同或補償計劃
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期：2024 年 2 月 8 日
| | | | | |
| Symbotic Inc. | |
| |
| 來自： | /s/ 卡羅爾·希伯德 |
| 姓名： | 卡羅爾·希伯德 |
| 標題： | 首席財務官兼財務主管
（首席財務官） |