美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G/A
根據1934年的《證券交易法》
(第3號修正案)*
Nu Holdings 有限公司 |
(發行人名稱) |
A 類普通股,面值每股 0.0000066666667 美元 |
(證券類別的標題) |
G6683N 103 |
(CUSIP 號碼) |
2023年12月31日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) |
☐ | 規則 13d-1 (c) |
細則13d-1 (d) |
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交的有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得視為 受該法該部分的責任約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號G6683N 103
1 |
舉報人姓名
大衞·維萊茲·奧索爾諾 | |
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) (b)☐
|
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
國籍或組織地點
哥倫比亞 |
實益擁有的
股的數量 由每位舉報人提出 WITH |
5 |
唯一的投票權
— |
6 |
共享投票權
967,309,863(1) | |
7 |
唯一的處置力
— | |
8 |
共享的處置權
967,309,863(1) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
967,309,863(1) | |
10 | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
☐ |
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
20.8%(2)(3) | |
12 |
舉報人類型
在 |
(1) | 包括 (i) 大衞·貝萊茲·奧索爾諾的妻子瑪麗爾·洛雷娜·雷耶斯·米爾克在記錄中持有的150萬股B類普通股(”申報人”),對此類股票擁有投票權;以及(ii)由申報人控制的加州路亞有限公司(“Rua California”)在記錄中持有的5,185,365股A類普通股和960,624,498股B類普通股,該公司持有加州街100%的股份。每股B類普通股可隨時由其持有人選擇轉換為一股A類普通股。 |
(2) | 表示通過以下方法獲得的商數:(a) 第9行所述申報人實益擁有的A類普通股和B類普通股的總數除以 (b) 發行人向申報人報告的截至2023年12月31日已發行的3,682,412,012股A類普通股的總和,以及 (ii) 申報人實益擁有的B類普通股總數人。僅出於計算申報人所有權百分比的目的,本腳註 “(a)” 和 “(b)” 條款中規定的申報人實益擁有的B類普通股總數才被視為轉換為A類普通股。 |
(3) | 每股A類普通股有權獲得一票,每股B類普通股有權獲得20票。報告的百分比並未反映B類普通股的20比1投票權,因為就本報告而言,B類普通股被視為轉換為A類普通股。 |
第 2 頁,共 6 頁
CUSIP 編號G6683N 103
1 |
舉報人姓名
Rua 加利福尼亞有限公司 | |
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) (b)☐
|
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
國籍或組織地點
開曼羣島 |
實益擁有的
股的數量 由每位舉報人提出 WITH |
5 |
唯一的投票權
— |
6 |
共享投票權
965,809,863(1) | |
7 |
唯一的處置力
— | |
8 |
共享的處置權
965,809,863(1) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
965,809,863(1) | |
10 | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
☐ |
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
20.8%(2)(3) | |
12 |
舉報人類型
CO |
(1) | 由 Rua California Ltd. 登記持有的5,185,365股A類普通股和960,624,498股B類普通股組成(”申報人”),一家由戴維·貝萊茲·奧索爾諾控制的公司,他持有申報人100%的股份。每股B類普通股可隨時由其持有人選擇轉換為一股A類普通股。 |
(2) | 表示通過以下方法獲得的商數:(a) 第9行所述申報人實益擁有的A類普通股和B類普通股的總數除以 (b) 發行人向申報人報告的截至2023年12月31日已發行的3,682,412,012股A類普通股的總和,以及 (ii) 申報人實益擁有的B類普通股總數人。僅出於計算申報人所有權百分比的目的,本腳註 “(a)” 和 “(b)” 條款中規定的申報人實益擁有的B類普通股總數才被視為轉換為A類普通股。 |
(3) | 每股A類普通股有權獲得一票,每股B類普通股有權獲得20票。報告的百分比並未反映B類普通股的20比1投票權,因為就本報告而言,B類普通股被視為轉換為A類普通股。 |
第 3 頁,共 6 頁
CUSIP 編號G6683N 103
解釋性説明
本修正案修訂、重申並取代了申報人(定義見下文)於2022年3月2日向美國證券交易委員會(“SEC”) 提交的附表13G(“附表13G”)的聲明(“修正案”)(以下簡稱 “修正案”)。
第 1 項。 | (a) 發行人名稱:Nu Holdings Ltd.(“發行人”) |
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
開曼羣島 KY1-9010 大開曼羣島板球廣場 Willow House 4 樓
第 2 項。 | (a) 申報人姓名: |
本附表13G修正案(“聲明”) 由 (i) David Vélez Osorno;以及 (ii) Rua California Ltd.(均為 “申報人”,統稱為 “申報人”, “申報人”)提交。每位申報人都是發行人的股東。但是,每位申報人( )均宣佈放棄對其他申報人擁有的任何股票的實益所有權。
申報人 已簽訂聯合申報協議,該協議的副本作為附錄A與本聲明一起提交,根據該協議,申報人 人同意根據該法第13d-1 (k) 條的規定共同提交本聲明。
(b) | 主要營業廳地址,如果沒有,則住所: |
每位 申報人的主要辦公室和營業地址均為開曼羣島 KY1-9010 大開曼島板球廣場柳屋四樓。
(c) | 國籍或組織地點: |
參見本聲明封面第4行。
(d) | 證券類別的標題: |
本聲明 涉及發行人的A類普通股,面值每股0.0000066666667美元。
(e) | CUSIP 號碼: |
G6683N 103
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 SS.240.13D-1 (B) 或 240.13D-2 (B) 或 (C) 提交的,請檢查申報人是否是: |
不適用。
第 4 頁,共 6 頁
CUSIP 編號G6683N 103
第 4 項。 | 所有權。 |
所有權百分比均假設有3,682,412股A類普通股已流通。
上述第 2 項中列出的信息是以引用方式納入每位申報人的 。
(a) 實益擁有的金額 :
參見每位舉報人封面第9行。
(b) 類的百分比:
參見每位舉報人封面第11行。
(c) 該人持有的股份數量 :
(i) 投票或指導投票的唯一權力:
參見每位舉報人封面第5行。
(ii) 投票或指導投票的共同權力 :
參見每位舉報人封面第 6 行。
(iii) 處置或指示處置以下物品的唯一權力
參見每位舉報人封面第7行。
(iv) 處置或指示處置以下物品的共享權力
參見每位舉報人封面第8行。
第 5 項。 | 擁有一個班級百分之五或更少的所有權。 |
不適用。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 對收購母公司所報告證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 對小組成員進行識別和分類。 |
上文第 2 項中列出的信息以引用方式納入此處 。
第 9 項。 | 集團解散的通知。 |
不適用。
項目 10。 | 認證。 |
不適用。
第 5 頁,共 6 頁
CUSIP 編號G6683N 103
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
來自: | /s/ David Vélez Osorno | ||
姓名: | 大衞·維萊茲·奧索爾諾 | ||
Rua 加利福尼亞有限公司 | |||
來自: | /s/ David Vélez Osorno | ||
姓名: | 大衞·維萊茲·奧索爾諾 | ||
標題: | 董事 |
第 6 頁,共 6 頁
附錄 A
附表 13G/A
聯合申報協議
根據經修訂的1934年《證券 交易法》第13d-1(k)條,下列簽署人同意代表他們共同提交關於Nu Holdings Ltd.A類普通股的附表13G/A 聲明(包括其修正案),並進一步同意將本聯合申報 協議作為此類聯合申報的證據。
下列簽署人還同意,本協議各方 對及時提交此類附表 13G/A 及其任何修正案以及 其中有關該方的信息的完整性和準確性負責;但是,除非該方知道或有理由相信此類信息 不準確,否則任何一方均不對提交文件的任何其他方的信息的完整性或準確性負責 。
為此,雙方於2024年2月14日簽署了 本聯合申報協議,以昭信守。
來自: | /s/ David Vélez Osorno | ||
姓名: | 大衞·維萊茲·奧索爾諾 | ||
Rua 加利福尼亞有限公司 | |||
來自: | /s/ David Vélez Osorno | ||
姓名: | 大衞·維萊茲·奧索爾諾 | ||
標題: | 董事 |