附件 14.1
道德準則
為
SURO CAPITAL CORP.
| 第一節。 | 關於信託一般原則的聲明 |
本 道德準則（"代碼”）已由SuRo Capital Corp.（“公司“ 或”SuRo Capital"）根據1940年《投資公司法》（經修訂）的第17j—1條（ 行動"）.本守則的目的是建立標準和程序，以發現和防止 瞭解公司投資和投資意圖的人員可能濫用其對公司的信託責任 活動，並以其他方式處理《法案》第17j—1條規定的利益衝突情況（"規則 17j—1”是適當的處理。
守則基於以下原則：向本公司提供服務的本公司董事、高級管理人員和僱員 對本公司負有受託責任，以不幹擾 本公司的交易或以其他方式不公平地利用其與本公司的關係的方式進行個人證券交易。公司所有董事、高級職員和僱員（"承保人員"）也期望遵守這一一般原則， 以遵守本守則中適用於他們的所有具體規定。此外，所有受保人必須遵守適用的 聯邦證券法，並必須向公司首席合規官報告違反本守則的行為（"CCO”).
在技術上 遵守本準則不會自動使任何受保人免受對交易的審查，這些交易顯示出妥協 或濫用個人對公司的信託責任。因此，所有受保人必須設法避免其個人利益與公司及其股東利益之間的任何實際 或潛在衝突。總之，所有 受保人應將公司及其投資者的利益置於其個人利益之上。
所有 受保人必須閲讀並保留本守則。
| 第二節。 | 定義 |
| (A) | “訪問 人"指公司的任何董事、僱員、高級管理人員或顧問人員（定義見下文）。 |
| (B) | 安 “諮詢人（i）公司的任何董事、高級職員或僱員，或 與公司有控制關係（定義見下文）的任何公司，在其日常職能方面 或職責製作、參與或獲取有關購買或出售任何受保證券（定義如下）的信息 （ii） 與公司有控制關係的任何自然人，並獲得有關向公司提出的建議的信息 關於公司購買或出售任何涵蓋證券。 |
| (C) | “受益的 所有權"的解釋方式與《證券交易法》第16a—1（a）（2）條下的解釋方式相同 經修正的1934年《《交易所法案》"），確定某人是否為證券的實益擁有人 根據《交易法》第16條及其相關規則和條例。 |
最後批准和批准日期：2022年10月19日
| 1 |
| (D) | “CCO" 指公司的首席合規官。 |
| (E) | “控制" 應具有與法案第2（a）（9）條所述相同的含義，並一般指行使控制權的權力 對公司管理或政策的影響力，除非這種權力完全是由於在這樣的職位 公司 |
| (F) | “覆蓋 人"指公司或任何 的任何董事、高級職員或僱員（包括臨時僱員） 公司的關聯公司或子公司，以及CCO指定的任何其他人員。 |
| (G) | “覆蓋 安全"指《法案》第2（a）（36）條中定義的證券，包括：任何票據、股票、庫存股票、證券 期貨、債券、債務證明、利息證明或參與任何利潤分享協議、抵押信託 證書、預組織證書或認購、可轉讓股份、投資合同、投票信託證書、證書 證券存款，石油、天然氣或其他礦產權的部分不分割權益，任何看跌、看漲、跨交、期權或 任何證券（包括存款單）或任何證券組合或指數（包括其中的任何權益）的特權 或基於其價值），或在國家證券交易所訂立的任何看跌、看漲、跨交、期權或特權，有關 外幣，或一般稱為"證券"的任何利息或票據，或任何 權益或參與、臨時或臨時證書、收據、擔保或認股權證或認購權 或購買，以上任何一項。 |
| “覆蓋 安全"不包括：（一）美國政府的直接義務；（二）銀行承兑匯票， 銀行存款單、商業票據和優質短期債務工具，包括回購協議；以及 (iii)根據該法註冊的開放式投資公司發行的股票。在本守則中提及適用證券（例如：， 適用於購買或出售擔保證券的禁止或要求）應被視為指幷包括 任何認股權證、期權或可立即轉換為該涵蓋證券的證券，還應包括任何文書 其投資回報或價值全部或部分基於該擔保證券（統稱"，衍生品"）. 因此，除非本守則另有明確規定：（i）本守則的任何禁止或要求適用於 承保證券的購買或出售也應適用於與該承保證券相關的衍生產品的購買或出售 證券；以及（ii）本守則中適用於購買或銷售衍生產品的任何禁止或要求也應適用 購買或出售與該衍生工具有關的涵蓋證券。 | |
| (H) | “獨立 董事"指公司董事，而不是公司在 內的"利害關係人" 第2（a）（19）條的含義。 |
| (I) | “初始 公開發行"指根據經修訂的1933年《證券法》登記的證券發行（1933 法”），其發行人在緊接註冊之前不受第 節的報告要求的約束 13或15（d）的交易法。 |
| (J) | “投資 人"公司"指：（i）公司（或任何具有控制關係的公司）的任何僱員 公司）在其日常職能或職責方面，提出或參與提出建議 （ii）任何控制公司的自然人，且 取得關於向公司提出的關於公司購買或出售證券的建議的信息。 |
最後批准和批准日期：2022年10月19日
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| (K) | “有限 提供"指根據第4（2）條或第 條，根據1933年法案豁免登記的要約 第4（6）條或根據第504條、第505條或第506條。 |
| (L) | “已持有或將獲得的證券 “本公司指的是：(I)在最近15天內：(A)本公司持有或曾經持有的任何擔保證券；或(B)本公司正在或已經考慮由本公司購買的任何擔保證券；及(Ii)購買或出售上文 第二節(L)(I)所述的擔保證券的任何選擇權，以及任何可轉換為或可交換的擔保證券。 |
| (M) | “受限 列表“指CCO在諮詢本公司的首席投資官或其指定人後頒佈並定期更新的清單，其中列出了(1)本公司在過去15個歷日內已買入或賣出，或正在買入或賣出，或打算在未來15個歷日內買入或賣出；或(2)本公司在過去15個歷日內已被視為買入或賣出的所有擔保證券。或在接下來的15天內 打算考慮購買或出售。 |
| 第三節。 | 客觀禁止和一般禁止 |
被保險人不得在被保險人受益於或幹擾公司購買或出售投資的情況下進行任何投資交易。此外，承保人員不得為了個人利益或以有損公司利益的方式使用有關公司的投資或投資意向的信息，或其影響該等投資意向的能力。
承保人員不得從事與公司買賣投資有關的欺騙性、欺詐性或操縱性行為，或涉及虛假或誤導性陳述的行為。在這方面，被保險人應認識到，第17j-1條規定，公司的任何關聯人直接或間接購買或出售公司持有或將獲得的證券的行為是違法的：
| (i) | 使用任何手段、計劃或詭計欺騙本公司或其投資者； |
| (Ii) | 向公司或其投資者作出任何不真實的重大事實陳述，或遺漏向公司或其投資者陳述必要的重大事實，以使所作陳述在何種情況下不具誤導性； |
| (Iii) | 從事對本公司或其投資者構成欺詐或欺騙的任何行為、做法或業務過程； 或 |
| (四) | 讓 參與對本公司或其投資者的任何操縱行為。 |
所涵蓋人員還應認識到，違反本守則或規則17j-1的行為可能導致：(1)下文第八節所規定的制裁；或(2)行政、民事或在某些情況下的刑事罰款、制裁或處罰。
承保人員必須遵守適用的聯邦證券法。
最後批准和批准日期：2022年10月19日
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| 第四節。 | 被禁止的交易 |
| (A) | 安 在未事先獲得許可前批准之前，訪問人員不得從CCO處 直接以書面形式提交（使用附件中的"預清關申請"表格 A，或CCO此後可能批准的類似形式（以下簡稱"預許可 申請表"）或通過在線報告系統，該系統受到監控和監督 或其所指者，系統”): |
| (1) | 購買 或以其他方式獲得限制清單上的任何證券的直接或間接受益所有權，或有關 他或她擁有重要的非公開信息，無論該證券是否在限制清單上；或 | |
| (2) | 銷售 或以其他方式處置直接或間接受益所有權、限制清單上的任何證券或任何涵蓋證券 他或她擁有重要的非公開信息，無論該證券是否在限制清單上。 |
| (B) | 安 訪問人員不得購買或以其他方式獲取或出售或以其他方式處置 的任何直接或間接受益所有權 公司的證券，而無需類似地首先獲得CCO直接書面的預審批批准，使用 預先批准申請表或通過系統在線。 |
| (C) | 投資 公司人員在 中直接或間接獲得受益所有權之前，必須獲得CCO的事先批准 首次公開發行或有限發行中的任何涵蓋證券。此類批准必須從CCO處獲得， 使用預批准申請表以書面形式直接進行，除非尋求此類批准的人是CCO，在這種情況下，即為預批准 必須使用預清關申請表向公司首席執行官索取。 |
| (D) | 否 訪問人應建議公司在任何涵蓋證券中的任何交易，而無需向CCO披露其 或其在該等擔保證券或其發行人中的權益（如有），包括：訪問人的實益所有權 該發行人的任何適用證券；訪問人在該適用證券中的任何預期交易；任何頭寸 訪問人（或任何與訪問人有血緣關係或婚姻關係的人，並已知）與該發行人有過關係； 以及此類發行人與訪問人（或訪問人所在的一方）之間現有或擬議的任何業務關係 有重大利益）。 |
| 第五節 | 按訪問者列出的報告 |
(A) 首次及年度個人證券賬户及持股報告.
所有 訪問人員應在成為訪問人員之日起10天內，此後，在 每個日曆年度結束後的30天內，披露證券的所有權和類型，以及適用的交易所代碼或CISIP編號、 股票數量，以及截至該人成為 訪問人之日，其擁有受益所有權的所有擔保證券的本金額，在該人的初始報告中，至於年度報告，則是在年度最後一天。這種報告的一種形式，以下稱為"首次及年度個人證券賬户及持有量報告，" 作為附表B附加。每份初始和年度個人證券賬户和持有量報告還必須披露任何 經紀人、交易商或銀行的名稱，訪問人在其賬户中為訪問人的直接或間接利益 持有的任何證券是在訪問人成為訪問人之日或截至年度最後一天（視情況而定）。 每份首次和年度個人證券賬户和持股報告應説明提交日期。在所有情況下， 信息必須在此人成為訪問人員之日或 報告提交之日（如適用）前45天內為最新信息。
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(B) 季度交易報告.
在每個日曆季度結束後的 30天內，每個訪問人員應向CCO（或指定人員）提交一份書面報告，説明在該季度內發生的所有交易 ，其中他或她擁有任何受益所有權。這種報告的一種形式，以下稱為"證券交易季報”，作為附表C。
季度證券交易報告應採用附表C的形式或經CCO（或指定人）批准的其他形式，並且必須 包含關於每項可報告交易的以下信息：
| (1) | 日期 交易的性質（購買、出售或任何其他類型的收購或處置）； | |
| (2) | 標題， 利率和到期日（如適用）、涉及的每份擔保證券的股份數量和本金額以及 進行交易時的擔保證券價格； | |
| (3) | 姓名 與或透過其進行交易的經紀、交易商或銀行進行交易；及 | |
| (4) | 訪問人員提交報告的日期。 |
(C) 獨立董事.
儘管有 本第V節中規定的報告要求，但僅因身為公司董事而需根據本第V節提交報告的獨立董事，在成為公司董事後，無需提交初次和年度個人證券賬户 和持股報告，或提交初次和年度個人證券賬户和持股報告 年度報告。
此類 獨立董事也無需提交季度證券交易報告 除非該董事知道或 在履行其作為公司董事的公務職責的正常過程中，應當知道，在董事進行擔保證券交易之日之前或之後的15天期間 內，公司購買或出售了該擔保證券，或公司認為購買或出售該擔保證券。
(D) 經紀帳目及報表.
訪問權限 除獨立董事外，其他人員應：
| (1) | 內 在每個日曆季度結束後30天內，確定與訪問人員建立關係的經紀人、交易商或銀行的名稱 本季度期間為訪問人員的直接或間接利益持有任何證券的賬户，並標識 任何新帳户和帳户建立的日期。此信息應包含在相應的季度 證券交易報告； | |
| (2) | 指示 經紀人、交易商或銀行，他們與之保持此類賬户，以向CCO（或指定人員）提供雙重賬户報表； 和 | |
| (3) | 在 每年一次，證明他們已遵守上文第（1）和（2）項的規定。 |
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(E) 報告的格式.
證券季度交易報告可以由經紀商聲明或其他聲明組成，這些聲明提供報告所涵蓋時間段內所有個人擔保證券持有量和交易的列表，幷包含季度證券交易報告中所要求的信息。
(F) 報告的責任.
每個訪問人員都有責任主動遵守本第五節的要求。 公司為促進報告流程所做的任何努力不會改變或改變該責任。個人無需根據本協議 就其沒有直接或間接影響力或控制力的任何賬户進行的交易和持有的涵蓋證券進行 報告。
(G) 向何處提交報告.
所有 季度證券交易報告以及首次和年度個人證券賬户和持股報告必須向 CCO提交，（1）分別使用附表C或B（或CCO為此目的可能規定的其他表格）以書面形式直接提交， 或（2）通過系統在線提交。
(H) 聲明.
第V節要求的任何 報告可包含一項聲明，即該報告不會被解釋為承認作出該報告的人在該報告所涉及的擔保證券中擁有任何直接或間接受益所有權。
| 第六節。 | 附加禁制 |
(A) 公司交易的保密性.
在 以正常方式向股東或美國證券交易委員會披露之前，所有 涉及本公司"考慮購買或出售"證券的所有信息 均應由所有 受保護人員保密，並僅在"需要了解"的基礎上予以披露。CCO應負責向 公司董事報告在這方面發現的任何已知違規行為。
(B) 禮品和娛樂政策.
受保人 及其直系親屬不得索取、接受、保留或提供可能影響受保人或收件人在進行涉及公司的商業交易時作出決定 ，或其他人可能合理認為 可能影響這些決定的任何禮物或優惠。即使是象徵性的禮物，如果在理性的觀察者看來，禮物 可能會影響商業決策，也不應接受。受保人不得贈送或接受現金或現金等價物的禮物。
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政策不適用於價值最低的禮品（例如：、筆、記事本、甜甜圈、披薩、普通的桌子裝飾品等）或 象徵價值的促銷商品，展示一個堅定的標誌（例如：、雨傘、手提袋、襯衫等）以及由於親屬關係、婚姻關係或社會關係而收到的"個人"禮物，完全超出和遠離該組織的成員資格 或官方職位。最低限度的禮品和促銷品必須低於250美元的限額，才能在排除範圍內。
這些 禁令不適用於普通和通常的商業娛樂，只要這種娛樂既不頻繁也不奢華 ，不會引起任何不當行為的問題。對於被視為"商務招待"的項目，供應商必須 出席活動/晚宴，並且必須有機會討論與公司業務相關的事宜。例如，如果受保人 從供應商處收到劇院門票，則只有在供應商出席活動且 有機會討論商業事項時，這些門票才是"商業娛樂"。如果沒有，則門票應視為本 政策中的"禮品"，並受限制。
所有 受保人必須報告收到或贈送任何表觀價值超過250美元的SuRo Capital Entity業務相關禮品（個人禮品和最低或名義價值的禮品除外，如上所述），以及接受或提供 表觀價值超過250美元的所有類似相關業務招待。這兩個閾值都以"每個 個人"為基礎。
此外，受保人（代表SuRo資本實體）延長所有可能 合理預期價值超過500美元的商務招待邀請，必須在延長之前獲得CCO的事先批准。此閾值是 以"每個人"為基礎。
無論 美元價值如何，受保人不得向與證券或金融組織、交易所、成員公司、商品 公司、新聞媒體或ERISA受託人有關的人員贈送不適當或 不符合適用法律或法規的禮品或娛樂。此外，受保人必須與CCO協商，CCO可在 與州或地方政府計劃聯繫之前諮詢法律顧問，並遵守與此類通信有關的所有適用的州或地方法律。
CCO應保存所有受保人贈送或收到的超過250美元的所有業務相關禮品的日誌，以及受保人接受或受保人代表公司提供的所有 類似相關業務招待的日誌，其中任何一項價值超過250美元。這些門檻是以"每個人"為基礎的。
| 第七節 | 年度確認書、 宗教式宣誓書和證明書 |
(A) 訪問人員.
訪問 應要求個人每年確認他們已閲讀本守則，他們理解並認識到他們受本守則的約束 ，並確認他們將在未來的基礎上完全遵守本守則。此外，在上一年的任何時候 受本守則約束的訪問人員應被要求每年證明他們已遵守本守則的要求 。有關確認、非宗教式確認及證明的表格載於附表D。
最後批准和批准日期：2022年10月19日
| 7 |
(B) 委員會審查.
SuRo資本實體必須以不少於每年的頻率向公司董事會提交一份書面報告，董事會必須 考慮：（A）描述自上次向董事會提交報告以來在本守則或程序下產生的任何問題，包括 但不限於有關嚴重違反本守則或程序的信息以及針對嚴重違反而施加的制裁； 和（B）證明公司已採取合理必要的程序，以防止訪問人員違反本守則。
| 第八節。 | 制裁 |
任何 違反本守則的行為均應受到在實現 規則17j—1和本守則目的的情況下認為適當的制裁。對員工的輕微違規行為（如報告短期延誤）的處罰應由首席合規官 決定。對任何違規行為或未能在規定期限內遵守規定的處罰將 納入首席合規官提交給董事會的季度報告中，並可能受到更嚴格的處罰，包括但不限於 強制性合規培訓、員工人事檔案中的備註、暫停或終止僱傭、 員工人事檔案中的譴責信，和/或以首席執行官決定的方式（例如，以捐贈慈善機構的方式），以返還利潤的方式逆轉任何不符合規定的交易。對高級管理人員和 董事會成員的制裁應由獨立董事根據首席合規官的意見決定。
| 第九節。 | 管理與建設 |
| (A) | 本守則的執行由CCO負責。 |
| (B) | CCO的 職責如下： |
| (1) | 維護 持續提供所有訪問人員姓名的當前列表，並對其頭銜或工作進行適當描述，包括 訪問人員擔任的任何董事職務的註釋，並告知所有訪問人員在本協議下的報告義務； | |
| (2) | 在 每年向所有受保人提供一份本守則的副本，並告知他們在本守則下的職責和義務 包括提供不時需要的任何補充培訓。此外，向所有涵蓋的 每次修訂《守則》時更新《守則》副本的人員； | |
| (3) | 收集 所有受保人簽署的《SuRo Capital合規性確認書、非宗教式非宗教非宗教式非宗教性非 每年一次，以及每次修訂《守則》時，程序文件表（附於附件D）； | |
| (4) | 維護 或監督本守則所要求的所有記錄（包括預先批准和其他批准）和報告的維護； |
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| (5) | 審閲 訪問人員提交的持有報告的內容；1 | |
| (6) | 審閲 受提交季度證券交易要求限制的訪問人員進行的所有交易的報告 報告和審查此類交易，對照公司進行的所有交易和任何公司的證券上市 在本報告所述期間列入限制名單的人； | |
| (7) | 問題， 親自或在律師的協助下（視情況而定），對本守則的任何解釋可能與之一致 第17j—1條和本守則的目的； | |
| (8) | 行為 為發現和報告任何明顯違反行為而合理要求的檢查或調查，並提出建議 董事會的董事會成員； | |
| (9) | 提交 向公司董事會提交一份書面報告，報告頻率不低於每年一次，説明出現的任何問題 自上一份報告以來，根據《守則》提供的資料，包括但不限於第VII（B）節所述的資料。 |
| (C) | CCO應維護並安排維護在委託人易於接近的地方 公司營業地點的下列記錄： |
| (1) | A 公司根據第17j—1條所採用的、在過去任何時候都有效的所有道德規範的副本 5年； | |
| (2) | A 所有已簽署的“SuRo Capital合規計劃文件的確認、確認和證明”副本 在提交確認書等的財政年度結束後至少五（5）年的表格（見附表D）； | |
| (3) | A 至少五（5）年內每次違反此類道德規範的記錄以及因此類違反而採取的任何行動 在違法行為發生的財政年度結束後； | |
| (4) | A 訪問人員在編制報告的財政年度結束後至少兩（2）年內編制的每份報告的副本， 並在不容易到達的地方再呆三年； | |
| (5) | A CCO向董事會提交的每份報告的副本，該報告自公司財政年度結束後的兩（2）年內 （a）在作出或發佈此類報告的地點，並在不容易到達的地方再延長三（3）年； | |
| (6) | A 根據第17j—1條和本文件，或在過去五（5）年內被要求提交報告的所有人員的名單 代碼，或誰是或曾經負責審查該等報告； | |
| (7) | A 第VII（B）節要求的每份報告的副本，在該報告的財政年度結束後至少兩（2）年內，以及 在一個不需要容易到達的地方再呆三（3）年；以及 | |
| (8) | A 批准投資人收購證券的任何決定的記錄以及支持該決定的理由 首次公開發行或有限發行，有效期為批准的財政年度結束後至少五（5）年 被授予。 |
| (D) | 這 除非以經特別批准的書面形式修改或修改代碼，否則不得修改或修改代碼 獨立董事的多數票。 |
1CCO的 可報告持有量和交易報告應由首席財務官審核。
最後批准和批准日期：2022年10月19日
| 9 |
附表 A
SuRo資本公司
預審批 請求
如 《SuRo Capital Corp.道德準則》第IV節所述，在"訪問人員" 執行SuRo Capital Corp.證券、受限制清單所列任何發行人的證券的任何交易，或 購買任何發行人的證券的私人配售或首次公開發行之前，必須提交本表格。
填寫本表後，請通過以下地址提交給CCO：Compatibility @ surocap.com。
| 申請日期： _ | 預期交易日期：_ |
姓名： _
| 買 | 賣 | 賣空 | 封面短 | ||||||||
發行人 名稱/安全性描述& CISIP編號：
_________________________________________________________________________
| 數量： | 市價訂單： | 限價單： | ||||||
貿易原因：
上次 證券交易（方向和日期）：
經紀人： _
授權人：_ 日期：_
（首席 合規官或指定人員）
首席合規官或其指定人員已審查擬議交易、合同、指示或計劃，並確認SuRo Capital Corp.不打算在未來十五（15）天內為任何客户賬户買賣上述證券，和/或 此時已完成該證券的所有客户交易。應在本表上註明對本聲明的説明，任何例外情況都必須 得到首席合規官的授權。
交易完成後，您必須通過www.example.com通知SuRo Capital合規部最終執行價格 和交易量。
附表 B
初始 和年度人員
財務帳目及持有報告
本人 證明以下銀行賬户或經紀交易商賬户是持有任何種類或性質證券的唯一賬户 ，且本人在其中擁有或分享SuRo Capital Corp. 道德守則中定義的"實益所有權"權益。
| 姓名 銀行或經紀人保管人 | 帳户 number | 姓名 受益所有人 記錄 與賬户保管人， | ||
本人 進一步證明，以下是截至下列日期本人擁有或共享"受益 所有"擔保證券"的列表：
| ● | 對於 初始個人證券持有報告：_ |
| ○ | （ 所示日期不得超過提交日期前45天，如所示 本報告下文） |
| ● | 對於 個人證券持有年度報告： | 12月31日，20日 |
注： 就持有量報告而言，術語“擔保證券”應理解為包括各種證券， 但不包括以下證券：（i）開放式共同基金的股份；（ii）美國政府或機構發行的證券；以及（iii）短期 債務工具、銀行存單、銀行承兑匯票或回購協議。交易所買賣基金股份（“ETF"） 是擔保證券。
| 1 |
為了 在本表格中註明以下所需信息，您可以在 上述日期提交由賬户託管人簽發的賬户報表的清晰副本，其中包含了 本表格的簽名並註明日期。此類聲明應通過電子郵件或美國郵政或快遞服務發送至：
| Compliance@surocap.com | Suro capital Corp. | |
| 收件人：合規性 部 | ||
| 一個 Sansome Street，Suite 730 | ||
| San 加利福尼亞州弗朗西斯科94104 |
| 帳户 保管人和人數 | 發行人 | 安防 類型 |
Exchange Ticker符號或CISIP編號 | 合計 股本證券股數 | 債務本金總額 證券 | |||||
（如有必要，請使用 續頁。）
簽名：__ 打印 姓名：_
提交日期：_
| ● | 對於 初始持有量報告—必須在初始關聯日期後的10天內 SuRo Capital Corp. | |
| ● | 對於 年度持股報告—必須在當年1月30日或之前提交。 |
| 2 |
附表 C
季度證券交易報告
以下列出了在上一個日曆季度內完成的、根據SuRo Capital Corp.道德守則第V（B）節要求報告的所有擔保證券交易，其中本人擁有任何直接或間接實益所有權權益。(If沒有 此類交易發生，寫入"無"。）請在本報告上簽名並註明日期，並在季度結束後的第30天內將其返還給首席合規官 。如果需要額外的空間，請使用反面。
採購 和收購
| 號 股份或 | 利率 | 經紀人， | ||||||||||
| 貿易 | 本金 | 成熟 | 名稱 | 經銷商， 或 | ||||||||
| 日期 | 金額 | 日期 | 安防 | 單價 | 總價 | 銀行 | ||||||
銷售 和其他處置
| 號 股份或 | 利率 | 經紀人， | ||||||||||
| 貿易 | 本金 | 成熟 | 名稱 | 經銷商， 或 | ||||||||
| 日期 | 金額 | 日期 | 安防 | 單價 | 總價 | 銀行 | ||||||
本季度新增 個客户
經紀姓名或名稱， 經銷商或銀行 |
賬户名稱 和賬號 |
成立日期 | ||
附表 D
確認、 確認和認證
與SURO CAPITAL
作為SuRo Capital Corp的受保護人，以下簽名人特此確認、確認和/或證明：
| (1) | I 閲讀並理解， |
| ● | SuRo 資本公司道德守則； | |
| ● | 代碼 商業行為和道德；以及 | |
| ● | 內幕 交易政策和程序 |
（統稱為 “SuRo Capital合規計劃文件”），並同意在所有方面遵守其中規定的政策和程序 。
| (2) | 如果 在過去歷年的任何時候，我都要遵守任何一項、部分或全部SuRo 資本合規計劃文件，本人進一步證明本人已在所有方面遵守規定 根據當時有效的每份此類文件的要求，或者如果我 我沒有這樣做，我之前已經向首席執行官充分披露了所有此類不遵守情況 合規官 |
簽名：_
打印 姓名：__
提交日期：_