附錄 10.1
中國 JO-JO 藥店有限公司
購買普通股的認股權證
不是。哇- | 2023 年 9 月 28 日發佈 |
本普通股購買 認股權證(“認股權證”)證明,就收到的價值而言, [●]或其受讓人(“持有人”) 有權在2023年9月28日 2023 年 9 月 28 日(“首次行使日期”)或其受讓人(“持有人”)的任何時候,在 2026 年 9 月 28 日下午 5:00(紐約時間)(“終止日期”)或之前(“終止日期”)或其受讓人(“持有人”)或其受讓人(“持有人”)(以下簡稱 “終止日期”)或其受讓人(“持有人”),在 2026 年 9 月 28 日下午 5:00(“終止日期”)或之前的任何時候(“終止日期”)訂閲和購買 China Jo-Jo Drugstores, Inc., 一家開曼羣島豁免公司(“公司”),公司 最多3320,000股普通股,面值0.012美元(“普通股”;以及普通股)行使本認股權證後可發行的股份,視以下調整而定, “認股權證股份”)。本認股權證下的一股認股權證的購買價格應等於第2(b)節中定義的行使價 。
第 1 節。定義。 此處使用但未另行定義的大寫術語應具有公司及其購買者於2023年9月26日簽訂的特定證券購買協議 (“購買協議”)中規定的含義。此外,以下 術語的含義如第 1 節所示:
“調整權” 是指與普通股發行或出售(或根據第 3 (b) 節視為 發行或出售)(本協議第 3 (d) 節所述類型的權利除外) 相關而發行的任何證券授予的任何權利,這些權利可能導致公司收到的與此類股票相關的淨對價減少證券 (包括但不限於任何現金結算權、現金調整權或其他類似權利)。
“買入價格” 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格:(a) 如果普通股隨後在交易市場上市 或報價,則根據彭博有限責任公司的報告,普通股在交易日上市或報價的交易 市場上當時(或最接近的前一個日期)的出價從上午 9:30(紐約 紐約時間)到下午 4:00(紐約時間)),(b)如果普通股未在交易市場上市或報價, 如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,並且如果普通股的價格隨後沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價,並且如果普通股的價格隨後在場外交易市場集團有限公司(或繼任其職能的類似組織或機構)發佈的 “粉單” 中報告 ,則在 OTCQB 或 OTCQX 上公佈的 “粉紅表” 中 的申報價格)、所報告的普通股的最新每股出價,或(d)在所有其他情況下,每股的公允市值普通股由買方真誠選擇的獨立評估師確定,公司合理 可以接受,其費用和開支應由公司支付。
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“可轉換證券” 是指在任何時候和任何情況下可以直接或間接地將 轉換為、可行使或可兑換為任何普通股或以其他方式使持有人有權收購任何普通股的任何股份或其他證券(期權除外)。
“豁免發行” 是指 (a) 向 董事會多數非僱員成員或為此目的設立的非僱員董事委員會 多數成員批准的向公司員工、高級職員、董事或顧問發行的任何普通股或期權,(b) 在行使、交換或轉換已發行的任何 認股權證時發行的證券根據購買協議以及行使認股權證和/或其他可行使證券或 時的任何證券可兑換或轉換為在本認股權證發行之日已發行和流通的普通股,前提是自本認股權證發行之日起,此類證券 未經過修改,以增加此類證券的數量或降低此類證券的行使價、 的交易價格或轉換價格(與股票拆分或合併有關除外),以及 (c) 根據大多數人批准的收購或戰略交易發行的證券 公司不感興趣的董事
“期權” 是指認購或購買普通股或可轉換證券的任何權利、認股權證或期權。
“交易市場” 是指納斯達克股票市場有限責任公司或紐約證券交易所運營的交易所或市場。
“VWAP” 是指在任何日期,由以下適用的第一條條款確定的價格:(a) 如果普通股隨後在交易市場上市 或報價,則根據彭博有限責任公司的報告,普通股在該日期(或最接近的之前 日期)普通股的每日成交量加權平均價格,當時普通股上市或報價第 天從上午 9:30(紐約時間)到下午 4:02(紐約時間)),(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場,則交易量 加權如果 普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,並且如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價,並且如果普通股的價格隨後在 場外市場集團有限公司(或繼承其職能的類似組織或機構)發佈的 “粉單” 中報告 br} 報告價格)、該日期(或最接近的前一個日期)普通股的每日成交量加權平均價格,或 (d) 在 所有其他情況下,公平市場普通股的價值由買方 真誠選擇的獨立評估師確定,公司可以合理接受,其費用和開支應由公司支付。
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第 2 部分。運動。
(a) 行使逮捕令。 可在初始 行使之日當天或之後以及終止之日或之前的任何時間或時間,全部或部分行使本認股權證所代表的購買權,方法是向公司交付一份正式簽發的傳真副本或 PDF 副本,以本協議所附的形式通過電子郵件(或電子郵件附件)提交 這樣的日期,“行使日期”)。除非第 2 節規定的無現金行使程序,否則在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 包括標準結算期(定義見本文第 2 (d) (i) 節)的交易 天數中較早者之內, 持有人應通過電匯 交付適用的行使權證股份的總行使價 c) 以下在適用的行使通知中規定。無需提供原創的 行使通知,也不要求對任何 行使通知提供任何尊爵會擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管此處有任何相反的規定,在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份且認股權證已全部行使之前,不得要求持有人親自向公司交出本認股權證 ,在這種情況下,持有人應在向公司交付 最終行使通知之日起三(3)個交易日內將本認股權證交給公司以供取消。部分行使本認股權證導致購買本協議下可用的 認股權證股份總數的一部分,其效果是減少根據本協議可購買的 認股權證的已發行數量,其金額等於所購買的認股權證的適用數量。持有人和公司應保留顯示 購買的認股權證數量和購買日期的記錄。公司應在收到任何行使通知後的一 (1) 個工作日內對任何行使通知提出異議 。持有人和任何受讓人在接受本認股權證時承認 並同意,根據本段的規定,在購買了本協議下部分認股權證股份後,在任何給定時間可供購買的 份認股權證股份數量可能少於本認股權證正面註明的金額。
(b) 行使價。 本認股權證下每股認股權證的行使價為0.26美元,可根據本協議進行調整(“行使 價格”)。
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(c) 無現金活動。 經公司書面同意,本認股權證也可以通過 “無現金行使” 全部或部分行使,在這種行使中,持有人有權獲得一定數量的認股權證股票,其數量等於通過除法獲得的商數 [(A-B) (X)]由 (A) 撰寫,其中:
(A) = | 視情況而定:(i) 在適用行使通知發佈之日之前的交易日 的 VWAP 是 (1) 根據本協議第 2 (a) 節在非交易日執行和交付的,或者 (2) 在 “正常交易時間” 開始之前 的交易日根據本協議第 2 (a) 節執行和交付 (根據聯邦 證券法頒佈的NMS法規第600(b)(64)條的定義,(ii)由持有人選擇,(y)VWAP 上的 VWAP適用的行使通知發佈之日之前 的交易日,或 (z) 彭博有限責任公司截至持有人執行適用行使通知之時 報告的主要交易市場普通股的買入價,前提是該行使通知是在交易日的 “正常交易時間” 執行的 並在其後兩 (2) 小時內交付(包括直到兩 (2) br} 根據本協議第 2 (a) 節或 (iii) 在 日的 VWAP 收盤後} 個小時)如果該行使通知的日期是交易日,並且該行使通知是在該交易日的 “正常交易時間” 結束後根據本協議第2(a)節執行和交付的,則適用的行使通知書; |
(B) = | 經調整後的本認股權證的行使價; 以及 |
(X) = | 根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證股份數量,前提是這種行使是通過現金行使而不是 無現金行使的方式進行的。 |
如果認股權證 股票是通過這種無現金方式發行的,則雙方承認並同意,根據《證券 法》第3(a)(9)條,認股權證應具有行使的 認股權證的註冊特徵。公司同意不採取任何與本第 2 (c) 節相反的立場。
(d) 運動力學。
(i) 行使時交付認股權證 股票。如果公司當時是託管系統 (“DWAC”)的參與者,並且 (A) 有有效的註冊聲明 允許向存託信託公司發行或轉售認股權證,則公司應通過存託信託公司的存款或提款將根據本協議購買的認股權證股份轉賬給 持有人持有人的認股權證股份或 (B) 本認股權證通過 無現金行使以及以其他方式通過實物交割來行使證書,以持有人或其指定人 的名義在公司的股票登記冊中註冊,以及公司成員登記冊相關頁面的核證副本,該頁面反映 持有人根據此類行使有權獲得的認股權證股的數量,截止日期為 (i) 兩 (2) 個交易日之後最早的持有人在行使通知 中指定的地址向公司交付行使通知書, (ii) 在總行使價交付給後一 (1) 個交易日公司以及 (iii) 交易日數,包括 向公司交付行使通知後的標準結算週期(該日期,“認股權證股份交割日期 日期”)。行使通知交付後,無論認股權證 股份的交付日期如何,出於所有公司目的,持有人均應被視為已行使本認股權證股份的記錄持有人 ,前提是總行使價(無現金行使除外)的付款是在 (i) 兩 (2) 個交易日中較早的 內收到的 ii) 行使通知 交付後包含標準結算週期的交易日數。公司同意盡商業上合理的努力維持參與FAST 計劃的過户代理人,前提是本認股權證仍未履行且可行使。此處使用的 “標準結算週期” 是指 自行使通知交付之日起公司主要交易市場上有效的 普通股的標準結算週期,以交易日數表示。儘管有上述規定,對於在首次行使日期中午 12:00(紐約時間)或之前交付的任何行使通知(可在購買協議執行之後的任何時間 交付),公司同意在首次行使日期下午 4:00(紐約時間)之前交付認股權證,但須遵守此類通知,首次行使日期應在首次行使日期下午 4:00(紐約時間)之前交付認股權證為下文 目的的認股權證股份交割日期。
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(ii) 行使後交付 份新認股權證。如果本認股權證已部分行使,則公司應應持有人的要求並在 交出本認股權證後,在交付認股權證時向持有人交付一份新的認股權證,證明 持有人有權購買本認股權證所要求的未購買的認股權證,新認股權證在所有其他方面 應與本認股權證相同。
(iii) 撤銷 權利。如果公司未能促使過户代理人在認股權證股份交割日之前根據第2(d)(i) 條向持有人轉讓認股權證股份,則持有人將有權通過向公司發出書面通知來撤銷此類行使。
(iv) 沒有部分 股或股票。行使本認股權證時,不得發行零股或代表部分股份的股票。對於 持有人通過行使本來有權購買的股份的任何部分, 應根據其選擇, 要麼就該最後一部分支付現金調整,金額等於該分數乘以行使價,要麼 向上舍入到下一整股。
(v) 費用、税款 和費用。認股權證股份的發行應免費向持有人收取任何發行或轉讓税或其他附帶的 費用,所有税款和費用應由公司支付,此類認股權證 股份應以持有人的名義或持有人可能指示的姓名或名稱發行,但須遵守本認股權證或購買協議中的任何轉讓和 轉讓限制。
(vi) 圖書閉幕。 根據 本協議的條款,公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。
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(e) 持有人行使 限制。公司不得影響本認股權證的任何行使,持有人無權根據第 2 節或其他條款行使本認股權證的任何部分 ,前提是持有人(連同持有人的關聯公司,以及作為一個團體 行使的任何其他人與持有人或持有人的任何關聯公司一起行使本認股權證的任何其他人(這些人,“歸屬方”),將受益 擁有超過實益所有權限制的所有權(定義見下文)。就前述句子而言,持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股 的數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量 ,但應不包括在 (i) 行使持有人實益擁有的本認股權證的剩餘未行使部分時可發行的普通股數量 br} 其關聯公司或歸屬方,以及 (ii) 行使或轉換本公司任何其他證券 (包括但不限於任何其他普通股等價物)的未行使或未轉換部分受轉換或行使 的限制,類似於本文中包含的由持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有的限制。除前一句中規定的 外,就本第 2 (e) 節而言,受益所有權應根據 第 13 (d) 條及其頒佈的規章制度進行計算,持有人承認公司 沒有向持有人表示這種計算符合《交易法》第 13 (d) 條,持有人對 承擔全部責任任何需要根據附表提交的附表。在本節 2 (e) 中包含的限制範圍內,本認股權證是否可行使(與持有人以及 任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券有關)以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定, ,提交行使通知應視為持有人對該認股權證是否行使的決定 able (關於持有人及任何關聯公司擁有的其他證券,以及歸屬方)以及本 認股權證的哪一部分可以行使,在每種情況下均受實益所有權限制的約束,公司沒有義務驗證 或確認此類決定的準確性。此外,對於上述任何羣體地位的確定, 應根據《交易法》第13(d)條以及據此頒佈的規章制度來確定。就本節 2 (e) 而言,在確定已發行普通股數量時,持有人可以依據 (A) 公司最近向委員會提交的定期或年度報告(視情況而定)中 所反映的已發行普通股數量,(B)公司最近的公開 公告或(C)公司或過户代理人最近發佈的書面通知中列明瞭已發行的普通 股數量。應持有人書面或口頭要求,公司應在一個交易日內口頭和以 書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何,自報告此類已發行普通股數量之日起, 應在持有人或 其關聯公司或歸屬方轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券(包括本認股權證)生效後確定已發行普通股的數量。“受益 所有權限制” 應為在行使本認股權證時發行的 普通股生效後立即發行的已發行普通股數量的4.9%。經公司合理同意,持有人可以增加本第2(e)節的受益 所有權限制條款,前提是持有人行使本認股權證 後,在任何情況下,受益所有權限制均不超過持有人持有的本認股權證 生效後立即發行普通股數量的9.9%,本第2(e)節的規定將繼續適用。本段中包含的限制 適用於本認股權證的允許繼任持有人。
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第 3 節某些 調整。
(a) 股票分紅和 分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候:(i)支付股息或以其他方式分配 或以普通股形式分配 或分配(為避免 疑問,其中不包括公司在行使本認股權證時發行的任何普通股),(ii) 將已發行普通股 細分為更多股份,(ii) 將已發行普通股 股息細分為更多股份,(ii) 將已發行普通股 股息細分為更多股份,(ii) 將已發行普通股 股分成更多股份,(ii) 將已發行普通股 股分成更多股份,(iii) 將已發行普通股 {br) 將已發行普通股(包括通過反向股份拆分)合併為較小數量的 股,或(iv)通過對普通股進行重新分類來發行公司的任何股本,則在每種情況下,行使價 乘以其中的一小部分,分子應是該事件發生前夕已發行的普通股(不包括庫存股,如果有的話)的數量 ,其分母應是該事件發生後立即發行的普通股數量 以及可發行的股票數量在行使本認股權證時,應按比例進行調整,使總行使價 本認股權證將保持不變。根據本第 3 (a) 節作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期之後 立即生效,對於細分、合併或重新分類,應在生效日期之後 立即生效。
(b) 普通股發行時的調整 。如果在首次行使之日當天或之後,公司授予、發行或出售(或簽訂任何 協議以授予、發行或出售),或根據本第 3 (b) 條被視為已發行或出售,則任何普通股(包括 發行或出售公司擁有或為公司賬户持有的普通股,但不包括髮行 或被視為的任何豁免發行已發行或出售),每股對價(“新發行價格”)低於等於立即生效的行使價的 價格在此類發行或出售或視為發行或出售之前(例如行使價 當時在此處實際稱為 “適用價格”)(前述為 “稀釋性發行”), 然後在此類稀釋發行之後,當時有效的行使價應立即降至等於新發行 價格的金額。出於上述所有目的(包括但不限於根據本第 3 (b) 節確定調整後的行使價和新發行 價格),以下內容適用:
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(i) 發行期權。 如果公司以任何方式授予、發行或出售(或簽訂任何授予、發行或出售協議)任何期權,且行使任何此類期權或轉換時任何時候可發行一股普通股的最低 價格低於適用價格,則行使 或交換在行使任何此類期權或以其他方式根據其條款發行的任何可轉換證券時低於 ,則該普通股應被視為已發行且已由公司 發行和出售按每股價格授予、發行或出售(或授予、發行或出售此類協議的執行時間,視情況而定)。就本第 3 (b) (i) 節而言,“行使任何此類期權或在行使任何此類期權時或在行使任何此類期權或以其他方式根據其條款轉換、行使或交換任何可發行可轉換證券 時,任何時候可發行一股普通股 的最低每股價格” 應等於 (x) 最低對價金額之和中的較低值 (如果有)公司在授予、 發行或出售(或根據協議)時收到或應收的任何一股普通股在行使該期權時授予、發行或出售(如適用)此類期權,以及在轉換、行使該期權時或根據其條款 以其他方式轉換、行使或交換任何可發行的可轉換證券時以及 (y) 行使任何此類期權或轉換後可發行一股普通股的該期權中規定的最低行使價(或假設 所有可能的市場條件即可發行)的最低行使價、行使或交換在行使任何此類期權後可發行的任何可轉換證券 或否則,根據其條款,減去 (2) 在授予、發行或出售(或授予、發行或出售協議,視情況而定)時向該期權持有人(或任何其他人)支付或應付的所有金額之和 ,在行使該期權時,以及在行使 或根據其條款以其他方式發行的任何可轉換證券時向該期權持有人(或任何其他人)支付或應付的所有款項的總和 此類期權持有人收到或應收的任何其他對價的價值或授予的利益 (或任何其他人)。除非下文另有規定,否則在實際發行此類普通股或行使此類期權或 時,不得根據此類可轉換 證券的轉換、行使或交換此類普通股的條款或實際發行時對行使價 進行進一步調整。
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(ii) 發行 可轉換證券。如果公司以任何方式發行或出售(或簽訂任何發行或出售協議)任何可轉換 證券,並且在轉換、行使或交換 時或根據其條款以其他方式隨時可發行的一股普通股的最低每股價格低於適用價格,則該普通股應被視為已流通 ,並且已由公司發行和出售的發行或出售(或簽發 或出售此類協議的執行時間,視情況而定)此類可轉換證券,每股價格相同。就本第 3 (b) (ii) 節而言,“在轉換、行使或交換普通股或按照 條款以其他方式發行一股普通股時可隨時發行的每股最低 價格” 應等於 (1) (x) 公司收到的最低對價(如果有)或 應收款總額之和中的較低值發行或出售(或根據發行或出售協議, 視情況而定)以及在轉換、行使或交換此類證券時可轉換證券或以其他方式依照 的條款以及 (y) 該可轉換證券中規定的最低轉換價格,該可轉換證券中規定的一股普通股在轉換、行使或交換時或根據 以其他方式按照 的條款減去 (2) 在 上向該可轉換證券持有人(或任何其他人)支付或應付的所有金額的總和此類可轉換證券的發行或出售(或發行或出售協議,視情況而定)此類可轉換證券持有人(或任何其他人)收到或應收的任何其他對價 的價值,或授予的利益。除非下文 另有規定,否則在轉換、行使 或交換此類可轉換證券時實際發行此類普通股時,或根據其條款以其他方式發行或出售此類可轉換 證券是在行使根據本第 3 節 的其他規定 調整本認股權證的任何期權時進行的,則不得進一步調整行使價),除非下文另有規定,否則不得進一步調整行使價發行 或出售的原因。
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(iii) 選項 價格或轉換率的變化。如果任何期權中規定的購買或行使價格,則在任何可轉換證券的發行、轉換、行使或交換時應支付的額外對價(如果有),或任何可轉換證券 可轉換為普通股或可行使或可交換為普通股的利率隨時增加或減少(不包括與第 3 (a) 節所述事件相關的轉換價格或行使價格的比例變動 ,視情況而定),在此類上漲或減少時有效的行使價 應調整為行使價,如果在最初授予、發行或出售時, 期權或可轉換證券的購買價格上漲或降低、額外對價或 轉換率的提高或降低(視情況而定),該行使價本應生效。就本第 3 (b) (iii) 節而言,如果截至首次行使之日未償還的任何期權或可轉換證券的條款 按照前一句中所述 的方式增加或減少,則該期權或可轉換證券以及行使時視為可發行的普通股, 的轉換或交換應視為自該增加或減少之日起發行。如果調整會導致當時有效的行使價上漲,則不得根據 對本第 3 (b) 節進行調整。
(iv) 計算收到的對價 。如果發行任何期權和/或可轉換證券和/或調整權與本公司任何其他證券的發行 或視為發行或出售相關的期權和/或可轉換證券和/或調整權(由持有人決定)、“二級證券” 以及 主要證券,均為 “單位”),則每筆普通交易的總對價 此類主要證券的份額應被視為以下最低的份額:x) 該單位的購買價格,(y) 如果該主要 證券為期權和/或可轉換證券,則為根據上述第 3 (b) (i) 或 3 (b) (ii) 條行使或轉換主要證券時 可隨時發行一股普通股的最低每股價格,以及 (z) 該期間任何交易日內 普通股的最低VWAP 公開宣佈此類稀釋發行之後的五(5)個交易日時段(“調整期”)(為避免疑問,如果此類公告是在相應交易市場 的交易日開盤前發行,該交易日應為該五個交易日期間的第一個交易日, 如果本認股權證在任何此類調整期內的任何給定行使日行使,僅針對在相應行使日轉換的本 認股權證的該部分,則該適用的調整期應被視為已於 交易日結束幷包括在該交易日在該行使日期之前)。如果發行或出售任何普通股、期權或可轉換證券 或被視為以現金髮行或出售,則由此獲得的對價將被視為公司因此獲得的淨對價 。如果以現金以外的 對價發行或出售任何普通股、期權或可轉換證券,則公司收到的此類對價的公允價值將是該對價的公允價值,除非此類對價 由公開交易的證券組成,在這種情況下,公司收到的此類證券的對價金額將為 該證券在五 (5) 個交易日中每個交易日的VWAP的算術平均值在收貨之日之前。 如果向非存續實體的所有者發行任何普通股、期權或可轉換證券,與公司為存續實體的 合併有關,則其對價金額將被視為歸屬於此類普通股、期權或可轉換 證券的非存續實體淨資產和業務的 部分的公允價值(視情況而定)。現金或公開交易證券以外的任何對價的公允價值將由公司和持有人共同確定 。如果此類當事方無法在需要估值的事件 發生後的十 (10) 天內達成協議(“估值事件”),則此類對價的公允價值將由 公司和持有人共同選擇的信譽良好的獨立評估師在該估值事件發生後的第十(10)天內確定。對此類評估師的決定為最終決定,在沒有明顯錯誤的情況下對所有各方具有約束力,該評估師的 費用和開支應由公司和持有人平均分配。
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(v) 記錄日期。 如果公司記錄了普通股持有人的記錄,目的是讓他們(A)獲得以普通股、期權或可轉換證券支付的股息或其他分配 ,或(B)認購或購買普通股、期權或可轉換 證券,則該記錄日期將被視為已發行 或出售的普通股的發行或出售日期在宣佈該等股息或進行此類其他分配或授予該權利之日時訂閲 或購買(視情況而定)。
(c) 後續供股。 除了根據上述第3(a)節進行的任何調整外,如果公司在任何時候向任何類別普通股的記錄持有人按比例授予、發行或出售任何普通股等價物 或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利( “購買權”),則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購 如果持有人持有 完成行使後可獲得的普通股數量,則持有人本可以獲得的總購買權本認股權證(不考慮行使本認股權的任何限制,包括但不限於受益 所有權限制), 在記錄授予、發行或出售此類購買權的日期之前, ,或者,如果沒有此類記錄,則確定普通股記錄持有人授予、發行或 出售此類購買權的起始日期(但是,前提是持有人蔘與任何 此類購買權的權利將在多大程度上導致持有人超過受益所有權限制,則持有人無權 在一定程度上參與此類購買權(或由於此類購買權 而獲得的此類普通股的受益所有權),在此範圍內,持有人應暫時擱置此類購買權,直至其權利 不會導致持有人超過受益所有權限制)。
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(d) 按比例分配。 在本認股權證到期期間,如果公司應通過資本返還或其他方式(包括但不限於 通過股息、分割、重新分類、公司 重組計劃等方式向普通股持有人申報或分派其資產 (或收購其資產的權利)的分紅或其他分配安排或其他類似交易)(“分配”),在本認股權證簽發 後的任何時候,然後每種此類情況,持有人有權參與此類分配,其參與程度應與 持有人在完成行使本 認股權證後立即持有完全行使本 認股權證後可獲得的普通股數量(不考慮行使此種權證的任何限制,包括但不限於受益所有權限制),或者如果未記錄此類記錄,則持有人有權參與此類分配,普通股的記錄持有人 的截止日期如果確定參與此類分配(但是,在 持有人蔘與任何此類分配的權利會導致持有人超過受益所有權限的範圍內, 則持有人無權參與該等分配(或在該程度上由於此類分配而獲得任何普通 股份的受益所有權),此類分配的部分應暫時擱置持有人的利益 直至其權利(如果有的話)不會導致持有人超過受益所有權限制)。 如果在本次分發時本認股權證尚未部分或全部行使,則在持有人行使本認股權證之前,為了持有人的利益,分配 的該部分應暫時擱置。
(e) 重組調整 如果發生任何涉及公司的重組、資本重組、重新分類、合併或合併,其中將與認股權證股份相同類別和系列的 已發行股份轉換為或交換為證券、現金或其他財產 (不包括第3 (a)、3 (b) 或 3 (c) 小節所涵蓋的交易(統稱為 “重組”),那麼,在 此類重組之後,註冊持有人在行使重組時應獲得證券、現金或其他種類和金額如果此類活動是在此類重組之前立即進行的 ,則註冊持有人有權根據此類重組獲得的財產 。在任何此類情況下,應在 適用本協議中關於持有人其後權利和利益的條款時進行適當的調整(由董事會真誠決定),以期本節中規定的 條款隨後將盡可能合理地適用於行使本認股權證後可交付的任何證券、現金 或其他財產。
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(f) 計算。視情況而定,本第3節下的所有 計算均應按每股最接近的美分或最接近的1/100進行計算。就本第 3 節 而言,截至給定日期視為已發行和流通的普通股數量應為已發行和流通的普通股(不包括庫存股,如果有)數量 的總和。
(g) 通知持有人。
(i) 調整 行使價。每當根據本第3節的任何條款 調整行使價或受本認股權證約束的認股權證股份數量時,公司應立即通過傳真或電子郵件向持有人發出通知,説明 進行此類調整後的行使價格以及由此對認股權證數量的任何調整,並簡要陳述需要 進行此類調整的事實。
(ii) 允許持有人行使 的通知。如果 (A) 公司宣佈普通股股息(或任何其他形式的分配), (B) 公司應宣佈對普通股進行特別的非經常性現金分紅或贖回普通股,(C) 公司應授權授予 所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別的任何股本或 任何權利,(D) 普通股 股的重新分類、任何合併都必須獲得公司任何股東的批准公司參與的合併、對公司 全部或幾乎全部資產的任何出售或轉讓,或將普通股轉換為其他證券、現金或財產的任何強制性股票交換,或者 (E) 公司應授權自願或非自願解散、清算或清算公司事務,然後,在 情況下,公司均應促成事實交付 simile 或通過電子郵件發送給持有者的最後一個傳真號碼或電子郵件地址為 ,該地址應出現在持有人的認股權證登記冊上公司,在適用記錄或下文 規定的生效日期前至少 10 個日曆日發出通知,説明 (x) 為此類股息、分配、贖回、 權利或認股權證而記錄的日期,或者,如果不作記錄,則説明登記在冊普通股持有人有權獲得 此類股息、分配、贖回權的日期或認股權證待定,或 (y) 此類重新分類、合併、 合併、出售、轉讓或股份交換的日期預計將生效或結束,預計登記在冊的普通股持有人 有權通過此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換將其普通股兑換成證券、現金或其他可交付財產 ;前提是未能送達此類通知 或其中或其交付中的任何缺陷均不影響所要求的公司行動的有效性請在此類 通知中指定。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關 公司或任何子公司的重大非公開信息,則公司應根據表格6-K報告同時向委員會提交此類通知。 持有人在自發出此類通知之日起至觸發此類通知的事件 生效之日起的期限內仍有權行使本認股權證,除非本文另有明確規定。
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第 4 節持有人的陳述
(a) 收購個人賬户認股權證 。持有人聲明並保證,其收購認股權證和行使股份僅用於其賬户 用於投資,而不是用於出售或分發上述認股權證或行使股份或其任何部分。持有人還表示,持有人正在收購的認股權證和行使股份的全部合法權益和受益權益權益 正在收購,並將僅用於其賬户。
第 5 部分。雜項。
(a) 貨幣。除非 另有説明,否則本認股權證中提及的所有美元金額均以美元(“美元”)為單位。 本認股權證下的所有欠款均應以美元支付。所有以其他貨幣計價的金額應根據計算之日的匯率轉換為 美元的等值金額。“匯率” 是指根據本認股權證兑換成美元的任何金額的貨幣,在相關計算日期在《華爾街日報》(紐約版)上公佈的美元匯率 。
(b) 在行使之前,沒有股東權利 。除非第 3 節明確規定,否則本認股權證不賦予持有人在行使本認股權證之前作為公司 股東獲得任何投票權、分紅或其他權利,如第 2 (d) (i) 節所述。
(c) 搜查令丟失、失竊、破壞 或被毀壞。公司保證,在公司收到本認股權證或與認股權證相關的任何證書的 丟失、被盜、銷燬或損壞的合理令人滿意的證據後,以及在丟失、被盜或 銷燬的情況下,給予其合理滿意的賠償或保障(就本認股權證而言,不包括張貼 的任何債券),以及交出和取消此類認股權證或股票證書,如果被損壞,公司將製作並交付 一份新的認股權證或期限相似的證書,以及註明日期為取消日期,以代替此類認股權證或證書。
(d) 週六、週日、 節假日等。如果採取任何行動的最後或指定日期或此處要求或授予的任何權利的到期日不是工作日,則可以在下一個工作日採取此類行動或行使此類權利。
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(e) 授權股份。
公司承諾, 在本認股權證未償還期間,它將從其授權和未發行的普通股中保留足夠數量的 股,以便在行使本認股權證下的任何購買權時發行認股權證。公司進一步 承諾,其發行本認股權證構成其高管的全權授權,這些官員負責在行使本認股權證下的購買權後發行 必要的認股權證。公司將採取所有必要的合理行動 ,確保此類認股權證可以按照本協議的規定發行,而不會違反任何適用的法律或法規、 或普通股上市的交易市場的任何要求。公司承諾,在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股票 在行使本認股權證所代表的購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後,將獲得正式授權、有效發行、全額支付且不可估税 ,且免徵公司就發行該認股權證產生的所有税款、留置權和費用(與之相關的税收除外)與此類問題同時發生的任何 轉移)。
除非持有人放棄或同意 ,否則公司不得通過任何行動,包括但不限於修改其章程文件 或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願 行動,避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款,但應始終本着誠意行事 協助執行所有此類條款,並採取所有必要或適當的行動保護本認股權證中規定的持有人的權利 免受損害。在不限制前述內容概括性的前提下,公司將 (i) 不會 將任何認股權證股份的面值增加到不超過 面值上漲前行使時應付的金額,(ii) 採取所有必要或適當的行動,使公司能夠在行使本認股權證時有效合法地發行全額 已付和不可評估的認股權證股份,以及 (iii) 盡商業上合理的努力獲得任何公共監管機構的所有此類 授權、豁免或同意擁有必要的管轄權,以使 公司能夠履行本認股權證規定的義務。
在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或行使價的行動之前,公司 應獲得任何公共監管機構或對其擁有管轄權的 機構的所有必要授權或豁免或同意。
(f) 管轄權。與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋相關的所有 問題均應根據 購買協議的規定確定。
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(g) 非豁免和費用。 任何交易過程或持有人延遲或未能行使本協議下的任何權利,均不得構成對該權利的放棄 或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證或購買 協議的任何其他條款的前提下,如果公司故意故意不遵守本認股權證的任何條款,從而給持有人造成任何物質損失 ,則公司應向持有人支付足以支付任何成本和開支的金額,包括但不限於持有人在上訴程序中產生的合理律師費,包括上訴程序的費用收取根據本協議或以其他方式行使其任何權利、權力或以其他方式應付的任何款項 本文規定的補救措施。
(h) 通知。公司要求或允許向持有人發出或交付的任何通知、 請求或其他文件均應按照 購買協議的通知條款交付。
(i) 責任限制。 在持有人未採取任何平權行動來行使本認股權證購買認股權證股的平權行動的情況下,本協議中的任何規定均不導致持有人對 任何普通股或作為公司股東的購買價格承擔任何責任,無論此類責任是由公司還是公司的債權人主張。
(j) 補救措施。持有人 除了有權行使法律賦予的所有權利,包括追回損害賠償外,還將有權具體履行 其在本認股權證下的權利。公司同意,金錢損害賠償不足以補償 因其違反本認股權證的規定而遭受的任何損失,並特此同意放棄在針對 具體履行的任何訴訟中以法律上的補救措施為充分的行為進行辯護。
(k) 繼承人和受讓人。 在遵守適用的證券法的前提下,本認股權證及其所證明的權利和義務應有利於,並且 對公司的繼任人和允許的受讓人以及持有人的繼承人和允許的受讓人具有約束力。本認股權證的條款 旨在不時為本認股權證的任何持有人謀利,並應由認股權證持有人 或認股權證持有人強制執行。持有人不得且應使其受讓人不得將本認股權證或任何認股權證 股份轉讓或轉讓給任何不利人士。公司不得允許將本認股權證或任何認股權證股份轉讓或轉讓給任何不利 人員。
(l) 修正。經公司和持有人的書面同意,可以修改或修改本 認股權證或免除其中的條款。
(m) 可分割性。儘可能 ,應將本認股權證的每項條款解釋為根據適用法律有效和有效,但如果 本認股權證的任何條款被適用法律禁止或無效,則該條款在該禁令或無效的範圍內無效,且不使此類條款的其餘部分或本認股權證的其餘條款無效。
(n) 標題。本認股權證中使用的標題 僅供參考,無論出於何種目的,均不應被視為本認股權證的一部分。
(頁面的剩餘部分故意留空)
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為此,公司 促使本逮捕令由該逮捕令的官員自上文所述之日起經正式授權執行,以昭信守。
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標題: |
認股權證簽名頁面
運動通知
收件人:中國 JO-JO DRUGSTORES, inc:
(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司________股認股權證股份(僅在全額行使 的情況下),並隨函全額支付行使價以及所有適用的轉讓税(如果有)。
(2) 付款 應採用(勾選適用複選框)的形式:
☐ 使用美國的合法貨幣;或
☐ 如果允許,則根據第 2 (c) 小節規定的公式,取消必要數量的認股權證股份,以根據第 2 (c) 款規定的無現金行使程序 可購買的最大認股權證股份數量行使本認股權證。
(3) 請 以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股份:
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認股權證股份應交付至以下 DWAC 賬號:
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或者
代表認股權證股份 的證書應交付至以下地址:
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[持有人的簽名 ]
投資實體名稱:
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投資 實體的授權簽署人的簽名:
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授權簽署人姓名:
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授權簽字人的標題:________________________________
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