證券 和交易委員會 華盛頓特區 20549
時間表 13G/A
根據 1934 年的《證券交易法》 (第1號修正案)*
Grom 社會企業有限公司
(發行人名稱)
Common 股票,面值每股 0.001 美元
(證券類別的標題)
39878L506
(CUSIP 編號)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐
規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關標的證券類別的 ,以及隨後包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第 18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法 該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見註釋)。
CUSIP 編號 39878L506 |
13G/A | 第 2 頁,共 10 頁 |
1. | 舉報人的姓名
Ionic 風險投資有限公司 |
2. | 如果是羣組成員,請選中
相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4. | 國籍
或組織地點 加利福尼亞州,美國 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的
投票權 0 |
6. | 共享 投票權
166,666 (1) | |
7. | 唯一的
處置力 0 | |
8. | 共享 處置權
166,666 (1) |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
166,666 (1) |
10. | 檢查
第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 (參見説明書)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
7.8% (1) |
12. | 舉報人的類型
(參見説明) OO |
(1) | 正如 在本附表13G聲明第1號修正案(本 “修正案”)第4項中更全面地描述的那樣,這些 股份和百分比基於發行人 向美國證券提交的S-1表格註冊聲明中披露的發行人普通股1,970,404股,面值每股0.001美元 (“普通股”)。以及2023年12月27日的交易委員會(“註冊聲明”)。 由申報人持有的B系列普通股購買權證(“認股權證”)組成。 |
CUSIP 編號 39878L506 |
13G/A | 第 3 頁,共 10 頁 |
1. | 舉報人姓名
Ionic 管理有限責任公司 |
2. | 如果是羣組成員,請選中
相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC
使用 |
4. | 國籍
或組織地點 特拉華州,美國 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的
投票權 0 |
6. | 共享 投票權
166,666 (1) | |
7. | 唯一的
處置力 0 | |
8. | 共享 處置權
166,666 (1) |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
166,666 (1) |
10. | 檢查
第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 (參見説明書)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
7.8% (1) |
12. | 舉報人的類型
(參見説明) OO |
(1) | 正如 在本修正案第4項中更全面地描述的那樣,此類股份和百分比基於註冊聲明中披露的1,970,404股普通股 股的已發行股份。由申報人間接持有的認股權證組成。 |
CUSIP 編號 39878L506 |
13G/A | 第 4 頁,共 10 頁 |
1. | 舉報人的姓名
布倫丹·奧尼爾 |
2. | 如果是羣組成員,請選中
相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4. | 國籍
或組織地點 美國 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的
投票權 0 |
6. | 共享 投票權
166,666 (1) | |
7. | 唯一的
處置力 0 | |
8. | 共享 處置權
166,666 (1) |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
166,666 (1) |
10. | 檢查
第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 (參見説明書)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
7.8% (1) |
12. | 舉報人的類型
(參見説明) IN |
(1) | 正如 在本修正案第4項中更全面地描述的那樣,此類股份和百分比基於註冊聲明中披露的1,970,404股普通股 股的已發行股份。由申報人間接持有的認股權證組成。 |
CUSIP 編號 39878L506 | 13G/A | 第 5 頁,共 10 頁 |
1. | 舉報人的姓名
基思·庫爾斯頓 |
2. | 如果是羣組成員,請選中
相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4. | 國籍
或組織地點 美國 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的
投票權 0 |
6. | 共享 投票權
166,666 (1) | |
7. | 唯一的
處置力 0 | |
8. | 共享 處置權
166.666 (1) |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
166,666 (1) |
10. | 檢查
第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 (參見説明書)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
7.8% (1) |
12. | 舉報人的類型
(參見説明) IN |
(1) | 正如 在本修正案第4項中更全面地描述的那樣,此類股份和百分比基於註冊聲明中披露的1,970,404股普通股 股的已發行股份。由申報人間接持有的認股權證組成。 |
CUSIP 編號 39878L506 | 13G/A | 第 6 頁,總共 10 頁 |
本 附表13G聲明第1號修正案(“修正案”)對2023年9月15日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的附表 13G 聲明(“附表 13G”)進行了修訂和補充。
本修正案第 1 號的目的是更新封面和附表 13G 及修正案各項 第 4 項的受益所有權信息,並修改和重申附表 13G 中的第 2 項。
項目 1 (a)。發行人名稱:
Grom 社會企業有限公司(“發行人”)。
項目 1 (b)。發行人主要執行辦公室地址:
發行人的主要執行辦公室位於博卡拉頓大道西北2060號 #6 套房,佛羅裏達州博卡拉頓33431。
項目 2 (a)。申報人員姓名:
(i) Ionic Ventures LLC,一家 加州有限責任公司(“Ionic”); | |
(ii) Ionic Management, LLC,一家特拉華州有限 責任公司(“Ionic Management”); | |
(iii) 基思·庫爾斯頓(“庫爾斯頓先生”); 和 | |
(iv) 布倫丹·奧尼爾(“奧尼爾先生”)。 |
前述人員以下統稱為 “舉報人”。此處 中有關申報人以外人員的任何披露都是在向相應的 方進行詢問後根據信息和信念進行的。
申報人已簽訂聯合申報協議,該協議的副本作為本修正案附錄1提交,根據 ,申報人同意根據該法第13d-1 (k) 條的規定在 中共同提交本修正案和附表13G的所有後續修正案。
提交本修正案本身不應解釋為任何申報人承認此處報告的普通股的實益所有權 。
項目 2 (b)。主要營業辦公室地址,如果沒有,則為居住地址:
每位申報人的 主要營業地址是加利福尼亞州舊金山菲爾莫爾街3053號256號94123號。
項目 2 (c)。公民身份:
Ionic 是一家根據加利福尼亞州法律組建的有限責任公司。Ionic Management 是一家根據特拉華州法律組建的 有限責任公司。庫爾斯頓先生和奧尼爾先生都是美國公民。
項目 2 (d)。證券類別的標題:
附表13G和本修正案所涉及的證券類別的 標題是發行人的普通股,面值 每股0.001美元(“普通股”)。
項目 2 (e)。CUSIP 編號:39878L506
CUSIP 編號 39878L506 | 13G/A | 第 7 頁,總共 10 頁 |
項目 3。如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 a:
不適用。
項目 4.所有權。
本項目要求的與每位申報人有關的 信息載於本附表 13G 封面 的第 5 至第 9 行和第 11 行,並以引用方式納入此處,供每位申報人蔘考。 報告的所有權百分比基於(i)發行人於2023年12月27日向美國證券交易委員會提交的 S-1表格註冊聲明中報告的1,970,404股已發行普通股,以及(ii)在全面行使Ionic持有的 發行人的B系列認股權證後可發行的最多166,666股普通股。
Ionic 是166,666股普通股(“股份”)的受益所有人。Ionic有權處置 並有權對其實益擁有的股份進行投票,該權力可以由其經理Ionic Management行使。Ionic Management的每位 經理奧尼爾先生和庫爾斯頓先生都有共同的投票權和/或處置Ionic and Ionic Management實益擁有的股份 。奧尼爾先生和庫爾斯頓先生都不直接擁有這些股份。根據該法第13d-3條的規定 ,奧尼爾先生和庫爾斯頓先生均可被視為實益擁有Ionic和Ionic Management各實益擁有的股份 ,Ionic Management可能被視為實益擁有Ionic實益擁有的 股份。
項目 5.一個班級的百分之五或以下的所有權。
不適用。
項目 6.代表他人擁有超過百分之五的所有權。
不適用。
CUSIP 編號 39878L506 | 13G/A | 第 8 頁,總共 10 頁 |
項目 7.對收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。
不適用。
項目 8.小組成員的識別和分類。
不適用。
項目 9.集團解散通知。
不適用。
項目 10.認證。
每位申報人通過在下方簽署 來證明,盡其所知和所信,上述 所指證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券 發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券 發行人的控制權而被收購或持有,也不是與任何具有 目的或效果的交易有關或作為參與者持有,但僅限於活動除外與 § 240.14a-11 下的提名有關。
CUSIP 編號 39878L506 | 13G/A | 第 9 頁,總共 10 頁 |
在 進行合理的詢問後,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
日期:2024 年 2 月 14 日 | 愛奧尼克風險投資有限責任公司 | |
來自: | 愛奧尼克管理有限責任公司 | |
它的經理 | ||
來自: | /s/ Keith 庫爾斯頓 | |
姓名:基思·庫爾斯頓 | ||
標題:經理 | ||
離子管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 基思·庫爾斯頓 | |
姓名:基思·庫爾斯頓 | ||
標題:經理 | ||
/s/ 布倫丹·奧尼爾 | ||
布倫丹·奧尼爾 | ||
/s/ 基思·庫爾斯頓 | ||
基思·庫爾斯頓 |
CUSIP 編號 39878L506 | 13G/A | 第 10 頁,總共 10 頁 |
附錄 1
聯合申報協議
根據第13d-1 (k) 條
下列簽署人承認並同意,上述附表13G/A聲明的第1號修正案是代表下述每位 人提交的,附表13G/A中此類聲明的所有後續修正均應代表下列簽署人的 人提交,無需提交額外的聯合申報協議。下列簽署人承認, 人應對及時提交此類修正案以及與他 或此處及其中包含的信息的完整性和準確性負責,但不對與他人有關的信息的完整性和準確性負責,除非他或其知道或有理由相信此類信息不準確。下列簽署人 特此進一步同意,本聯合申報協議可以在任意數量的對應方中籤署,每份對應方在簽訂後 應被視為原件,但所有這些對應方共同構成同一份文書。
日期:2024 年 2 月 14 日 | 愛奧尼克風險投資有限責任公司 | |
來自: | 愛奧尼克管理有限責任公司 | |
它的經理 | ||
來自: | /s/ Keith 庫爾斯頓 | |
姓名:基思·庫爾斯頓 | ||
標題:經理 | ||
離子管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 基思·庫爾斯頓 | |
姓名:基思·庫爾斯頓 | ||
標題:經理 | ||
/s/ 布倫丹·奧尼爾 | ||
布倫丹·奧尼爾 | ||
/s/ 基思·庫爾斯頓 | ||
基思·庫爾斯頓 |