附件11.1

威望財富公司。

關於公司 證券交易的政策聲明
2024年1月31日通過

目錄

這是Prestige Wealth Inc的政策。及其子公司和合並 關聯實體（統稱為“公司”），在開展業務時，將無一例外地遵守所有適用的法律 和法規。每位員工、每位執行官和每位董事都應遵守本政策。 在執行公司業務時，員工、執行官和董事必須避免任何違反適用法律 或法規的活動。為了避免出現不當行為，公司的董事、高級職員和某些其他員工 在進行涉及公司 證券的交易時，必須遵守預先批准要求和其他限制。雖然這些限制不適用於根據符合1934年證券交易法（“交易法”） 規則10 b5 -1的證券交易書面計劃進行的交易，但任何此類書面交易計劃的訂立、修訂或終止 均須遵守預先批准要求和其他限制。

美國證券法規範證券的買賣，以保護投資大眾。美國證券法規定，公司、其管理人員和董事以及其他員工 有責任確保有關公司的信息不會被非法用於證券買賣。

All employees, executive officers and directors should pay particularly close attention to the laws against trading on “inside” information. These laws are based upon the belief that all persons trading in a company’s securities should have equal access to all “material” information about that company. Information is considered to be “material” if its disclosure would be reasonably likely to affect (1) an investor’s decision to buy or sell the securities of the company to which the information relates, or (2) the market price of that company’s securities. While it is not possible to identify in advance all information that will be deemed to be material, some examples of such information would include the following: earnings; financial results or projections; dividend actions; mergers and acquisitions; capital raising and borrowing activities; major dispositions; major new customers, projects or products; significant advances in product development; new technologies; major personnel changes in management or change in control; expansion into new markets; unusual gains or losses in major operations; major litigation or legal proceedings; granting of stock options; and major sales and marketing changes. When doubt exists, the information should be presumed to be material. If you are unsure whether information of which you are aware is inside information, you should consult with the Company’s Chief Financial Officer. No individuals other than specifically authorized personnel may release material information to the public or respond to inquiries from the media, analysts or others. If you are contacted by the media or by a research analyst seeking information about the Company and if you have not been expressly authorized by the Company’s Chief Financial Officer to provide information to the media or to analysts, you should refer the call to the Chief Financial Officer. On occasion, it may be necessary for legitimate business reasons to disclose inside information to outside persons. Such persons might include investment bankers, lawyers, auditors or other companies seeking to engage in a potential transaction with the Company. In such circumstances, the information should not be conveyed until an express understanding has been reached that such information is not to be used for trading purposes and may not be further disclosed other than for legitimate business reasons. For example, if an employee, an executive officer or a director of a company knows material non-public financial information, that employee, executive officer or director is prohibited from buying or selling shares in the company until the information has been disclosed to the public. This is because the employee, executive officer or director knows information that will probably cause the share price to change, and it would be unfair for the employee or director to have an advantage (knowledge that the share price will change) that the rest of the investing public does not have. In fact, it is more than unfair; it is considered to be fraudulent and illegal. Civil and criminal penalties for this kind of activity are severe.

一般規則可以表述如下：任何人如果擁有重大內幕信息，則買賣證券都違反聯邦 證券法。 如果合理的投資者很可能會認為信息對投資決策很重要，則信息是重要的。 如果該信息沒有以廣泛的非排他性基礎向投資者公開披露，則該信息屬於內幕信息。此外，任何擁有重大內幕消息的人向其他人提供此類信息或建議他們購買或出售證券是非法的。(This被稱為“tipping”）。在這種情況下， 他們都可能被追究責任。

美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)、證券交易所和原告律師將重點放在揭露內幕交易上。違反內幕交易法可能會使內幕交易者面臨最高達利潤三倍的刑事罰款和最高十年的監禁，以及民事處罰(最高為利潤的三倍)和禁令行動。此外，根據適用的州法律，可能會施加懲罰性賠償。 證券法還對員工(包括位於美國境外的員工)進行非法內幕交易的控制人進行民事處罰。控制人包括董事、高級管理人員和監事。這些人可能會被內幕交易者處以最高1,000,000美元或利潤(或避免的損失)三倍以上的罰款。

內幕信息不屬於個人董事、高級管理人員或其他可能處理該信息或以其他方式瞭解該信息的員工。這是本公司的一項資產。任何人將此類信息用於個人利益或將其披露給公司以外的其他人，均違反了公司的利益。更具體地説， 在與本公司證券交易相關的情況下，這是針對投資公眾和本公司的欺詐。

公司的所有董事、高管和員工必須 始終遵守這些政策。如果您未能做到這一點，將受到內部紀律處分，包括終止您的僱傭或董事職務。

禁止利用內幕信息進行交易的規定適用於董事、高級管理人員和所有其他員工，以及獲得該信息的其他人。該禁令適用於本公司及其子公司的國內員工和國際員工。由於他們可以定期獲取機密信息，公司 政策對其董事和某些員工(“窗口集團”)在交易公司證券方面施加了額外的限制。窗口組的限制在下面的F節中討論。此外，擁有重大信息內幕知識的董事和某些員工可能會不時受到交易方面的特別限制。

員工、高管和董事通過在公司的工作了解有關供應商、客户或競爭對手的重要信息 ，應對此保密，在信息公開之前不得買賣此類公司的股票。員工、高管和董事不應就此類股票提供小費。

禁止員工、高管和董事進行任何旨在對衝或投機本公司股權證券市值變化的套期保值交易(包括涉及期權、看跌期權、看跌期權、預付可變遠期合約、股權互換、套期和交易所基金或其他衍生品的交易)。

期權或其他衍生品的交易通常具有很高的投機性和非常高的風險。購買期權的人押注股價將迅速波動。因此，當一個人交易其僱主股票的期權 時，在美國證券交易委員會眼中會引起人們的懷疑，即此人是根據內部 消息進行交易的，特別是在公司宣佈或重大事件之前進行交易的情況下。對於員工、高管或董事來説，很難證明他或她不知道該聲明或活動。

如果美國證券交易委員會或紐約證券交易所注意到公司的一名或多名員工、執行官或董事在公告之前進行了活躍的期權交易，他們將進行調查。此類調查 可能會使公司感到尷尬（而且費用高昂），並可能導致相關人員受到嚴厲處罰和承擔費用。 基於上述原因，公司禁止其員工、執行官和董事進行涉及公司股票的期權或其他衍生品 交易。本政策不適用於公司授予的員工股票期權。員工股票期權 不能交易。

在一定條件下，質權人可以不經出質人同意出售質押證券。例如，如果客户未能滿足追加保證金通知，則經紀人可能會在未經客户同意的情況下出售保證金賬户中持有的證券。由於此類出售可能發生在員工、執行官或 董事掌握重大內幕信息或不允許交易公司證券的情況下，因此公司禁止員工、 執行官和董事在任何情況下質押公司證券，包括通過保證金購買公司證券 或在保證金賬户中持有公司證券。

應遵循以下指導原則，以確保 遵守適用的反欺詐法律和公司政策：

1.保密 重大內幕消息不得向任何人披露，但公司內部職位要求其瞭解內幕消息的人員除外 。內幕消息是指內幕消息從內幕人士傳遞給另一人。有時這涉及到一個蓄意的陰謀 ，在這個陰謀中，告密者傳遞信息以換取“告密者”非法交易利潤的一部分。然而，即使 沒有利潤預期，如果小費者有理由知道信息可能被 濫用，他或她也可能負有責任。把內部消息透露給另一個人就像把你的生命交給那個人。所以最安全的選擇是： 不要給小費。

2. 公司證券交易。任何員工、執行官或董事在瞭解有關 公司尚未向公眾披露的重大信息時，不得下達購買或出售訂單，或建議其他 人下達購買或出售公司證券的訂單。這包括股票和可轉換證券的買賣訂單， 包括參與公司證券的任何“賣空”。員工股票期權的行使不受 此政策的約束。但是，通過行使股票期權獲得的股票將被視為任何其他股票，並且不得由擁有重大內幕信息的員工 出售。任何擁有重大 內幕消息的僱員、執行官或董事應等到該消息公開發布後的第三個營業日開始後方可進行交易。

3.避免 投機。投資於公司的普通股提供了一個分享公司未來增長的機會。但 投資本公司並分享本公司的成長並不意味着基於 市場波動的短期投機。此類活動使員工、執行官或董事的個人利益與 公司及其股東的最大利益相沖突。雖然本政策並不意味着員工、執行官或董事永遠不得出售股票，但 公司鼓勵員工、執行官和董事避免頻繁交易公司股票。投機公司 股票不是公司文化的一部分。

4. 其他證券交易。任何僱員、執行官或董事不得對另一家公司的證券下達買賣指令，或建議他人 下達買賣指令（如供應商、收購目標或競爭對手）， 如果員工，執行官或董事在其任職期間瞭解到其他人的機密信息 這可能會影響這些證券的價值。例如，如果 員工、執行官或董事通過公司渠道瞭解到公司打算從一家公司購買資產，然後 因為另一家公司的證券價值可能會增加或減少而下訂單購買或出售該另一家公司的股票，則違反了證券法。

5. 對窗口組的限制。窗口組包括（i）公司的董事、執行官和副總裁及其助理 和家庭成員，（ii）財務報告中的員工子集，業務開發或法律團體，以及（iii）公司首席財務官和一般 法律顧問或與公司具有類似職責和責任的高級職員（“總法律顧問”）。Window Group 在公司證券交易方面受到以下限制：

請注意，首席財務官和總法律顧問 有時可以確定，即使在請求清算的窗口期間，也不能進行任何交易。不得提供任何原因，關閉窗口本身可能構成不應傳達的重大內幕消息。

上述窗口集團限制不適用於根據本協議附件A所述的交易法規則10b5-1(“10b5-1計劃”) 進行的交易 。然而，未經首席財務官和總法律顧問事先批准，視窗集團成員不得訂立、修改或終止與公司證券有關的10b5-1計劃，而事先批准只能在窗口期內提供。

本公司亦可不時施加臨時由於重大未宣佈的公司事態發展，凍結Window Group的所有高管、董事和其他成員的交易 。這些 交易凍結的長度可能有所不同。

執行人員、董事或窗口集團的任何其他成員 必須迅速向首席財務官和總法律顧問報告其 或其各自的任何助理或家庭成員在公司任何證券方面的任何交易，但根據批准的10b5-1計劃(定義如下)進行的交易除外。

總而言之，本公司的每一名員工 在擁有本公司的內幕消息時都受到交易限制。此外，高級職員、董事和窗口集團的其他成員必須遵守上文第5段的規定，將他們的交易限制在窗口期內，並需要 預先審批。

您必須立即向首席財務官和總法律顧問報告您有理由認為可能違反本政策或美國證券法的任何人進行的公司證券交易或公司人員泄露的內幕信息。

本公司及其子公司的所有員工均受公司證券和其他公司證券交易的限制。美國證券法可能適用於公司子公司或附屬公司的證券，即使它們位於美國境外。

美國證券法(“證券法”)要求 所有提供或出售證券的人必須在美國證券交易委員會登記此類交易，除非有登記豁免。 證券法第144條規定的豁免通常適用於：(I)任何人公開轉售“受限制證券” (即(Ii)董事、高級管理人員及其他 控制人公開轉售本公司(稱為“聯屬公司”)的任何證券，不論該等證券是否受限制。

規則144中的豁免只有在滿足某些條件 時才可依賴。這些條件的不同取決於公司是否已經遵守美國證券交易委員會的報告要求90天(因此， 就該規則而言是一家“報告公司”)，以及尋求出售證券的人是否為關聯公司 。

1.持有期。報告公司(即遵守美國證券交易委員會報告要求至少 90天的公司)發行的受限證券必須在出售前持有並全額支付六個月。未申報公司發行的限制性證券的持有期為一年。持有期要求不適用於附屬公司持有的證券，這些證券是在公開市場或根據證券法登記的證券的公開發行中獲得的。一般而言，如果賣方從本公司或本公司關聯公司以外的其他人手中購買證券，則在確定持有期是否已滿足時，賣方 向其購買此類證券的人的持有期可與賣方的持有期“掛鈎”。

2.當前公共信息。 在進行出售之前，必須公開有關公司的最新信息。公司向美國證券交易委員會提交的定期報告通常滿足這一要求。如果賣方不是發行證券的公司的關聯公司(且至少已有三個月未成為關聯公司)，並且自從發行人或發行人的關聯公司(以較晚的時間為準)購買證券以來已過了一年，則賣方可以出售證券，而無需考慮當前的公開信息要求。

第144條還對“附屬公司”的銷售規定了以下附加條件。如果個人或實體當前是附屬公司或在過去三個月內一直是附屬公司，則被視為“附屬公司”，因此 受這些附加條件的約束：

3.音量限制。關聯公司在任何三個月期間可出售的債務證券的金額 不得超過一批(如果證券 為非參與性優先股，則為類別)的10%，在任何三個月期間，聯屬公司可出售的股本證券的金額不得超過(I)該類別流通股的百分之一 或(Ii)該類別股票在經紀收到或直接與市場莊家執行前四個日曆 周內的平均每週報告交易量。

4.銷售方式。關聯公司持有的股權證券必須在未經請求的經紀人交易中、直接出售給做市商或在無風險的本金交易中出售。

5.售賣通知書。附屬公司 賣家必須在向經紀人下達出售訂單時向美國證券交易委員會提交建議出售的通知，除非擬出售的金額 不超過5,000股，也不涉及超過50,000美元的銷售收益。請參閲“備案要求”。

善意的根據規則144，贈與不被視為涉及出售股份，因此可以隨時贈送，不受贈與金額的限制。從關聯公司獲得受限證券的受讓人 通常將根據規則144受到適用於捐贈人的相同限制，具體取決於 情況。

董事和高級管理人員也可以在私下交易中出售證券，而無需註冊。雖然沒有法律規定或美國證券交易委員會規則明確處理私下出售，但普遍的觀點是， 如果獲得證券的一方瞭解他正在收購的受限證券， 必須持有至少六個月(如果由符合當前公開信息要求的申報公司發行)或一年 (如果由非申報公司發行)，這些證券才有資格根據第144條向公眾出售，則關聯公司可以安全地進行此類出售。私下轉售 涉及某些文檔和其他問題，必須事先由公司的總法律顧問審查。

為了防止市場操縱，美國證券交易委員會根據美國交易所法案通過了規則 M。法規M一般限制公司或其任何關聯公司在公開市場上購買公司股票，包括作為股票回購計劃的一部分，在公開發行等分銷正在進行的特定時期 。如果您希望在公司正在進行發行或向公眾購買股票的任何期間購買公司股票，請諮詢公司的總法律顧問。

1.附表13D及13G。《交易法》第13(D)條規定，任何個人或團體如取得根據《交易法》登記的股權證券類別的5%以上的實益所有權，必須在附表13D上(或在某些有限的情況下，在附表13G上)提交一份聲明。如果所擁有的股票，加上可在60天內行使期權的股票數量超過5%的限制，則達到報告的門檻。

附表13D的報告需在達到報告門檻後10天內向美國證券交易委員會提交併提交給公司。如果附表13D中規定的事實發生重大變化，如實益擁有的股票百分比增加或減少1%或更多，則必須立即提交披露該變化的修正案。受益所有權減少到5%以下本身就是材料，必須報告 。

有限類別的人士(例如銀行、經紀交易商和保險公司)可在附表13G上提交申請，附表13G是附表13D的簡略版本，只要證券是在正常業務過程中獲得的，且目的或效果不是為了改變或影響發行人的控制。應在達到報告門檻的日曆年度結束後45天內，向美國證券交易委員會提交關於附表13G的報告。

就第13(D)節而言，如果某人擁有或分享投票權，則視為證券的實益擁有人(即證券的投票權或直接投票權) 或處分權(即，出售或指示出售證券的權力)。提交附表13D或13G的人可以 放棄歸屬於他或她的任何證券的實益所有權，如果他或她認為有合理的基礎這樣做的話。

2.表格 144。如上文規則144所述，依賴規則144的關聯賣家必須在向經紀人下達銷售訂單時向美國證券交易委員會提交建議銷售通知 ，除非要在任何三個月期間出售的金額 既不超過5,000股，也不涉及超過50,000美元的銷售收益。

附件A

10b5-1圖則概述

根據規則10b5-1，經常持有重大非公開信息(MNPI)但仍希望買賣股票的大股東、董事、高級管理人員和其他 內部人士，可以通過採用書面計劃在他們不擁有MNPI的時候購買或出售股票來建立對非法內幕交易指控的肯定防禦。10b5-1計劃通常採取內部人士與其經紀人之間的合同形式。

該計劃必須在內部人士沒有關於公司或其證券的MNPI(即使在MNPI發佈之前不會發生任何交易)的情況下進行。該計劃必須：

1.註明購買或銷售的金額、價格(可包括限價)和具體日期；或

2.包括確定數量、價格和日期的公式或類似方法；或

3.給予經紀商決定是否、如何以及 何時進行購買和銷售的專有權利，只要經紀商在進行交易時不知道MNPI。

在前兩種選擇下，10 b5 -1計劃不能給經紀人 任何關於交易日期的自由裁量權。因此，要求經紀人每週出售1，000股股票的計劃必須滿足第三種選擇下的要求。 另一方面，在第二種選擇下，可以通過指示應 在觸及限價的任何日期進行交易來指定日期。只有當交易實際上是根據 10 b5 -1計劃的預設條款進行的（除非在內部人員不知道任何MNPI並因此 可以訂立新計劃時修改條款），才可以使用肯定抗辯。如果內部人士後來進入或改變了與計劃所涵蓋的證券相關的相應 或對衝交易或頭寸，則交易被視為未根據計劃進行（儘管對衝交易可能是 計劃本身的一部分）。

10 b5 -1計劃指南

何時可以通過或修改計劃？由於規則10 b5 -1禁止內幕人士在擁有MNPI時採用或修改計劃，因此儘管存在10 b5 -1計劃，但內幕交易指控可能會集中在計劃採用或修改時已知的內容。建議公司允許 執行人員採用或修改10 b5 -1計劃，但僅限於執行人員可以根據公司的內幕交易政策買賣證券的情況，例如在季度收益公佈後立即開放的窗口期間。

一個計劃是否應該在交易開始前規定一個等待期？ 因為當計劃被採納或修改時，內幕人士不能擁有MNPI，規則10 b5 -1不要求計劃包括交易開始前的等待 期。重要的是，包括等待期（即使是長時間的延遲）也不會糾正 在擁有MNPI時採用或修改計劃的致命缺陷。然而，許多公司要求10 b5 -1計劃包括一個等待期， 作為風險管理問題，以減少在重大消息宣佈之前執行人員的交易活動 突然開始時可能發生的審查的可能性。實踐因時間長短而異（從10天到下一個開放窗口期不等），但 如果等待期足夠長，可以説內幕人士 目前掌握的任何信息在交易開始時都應該是過時的或公開的，則包括等待期的理由通常更充分。這對10 b5 -1計劃的 有效性沒有影響，但作為一種視覺效果，更長的延遲可以幫助內部人士證明，他或她沒有動機 在計劃採用或修訂時獲得非公開信息進行交易。

是否應公開宣佈計劃的通過？ 一般而言，沒有要求公開披露10 b5 -1計劃的採納、修訂或終止，但在某些情況下， 由於知情人的身份、計劃的規模或其他特殊因素，公開宣佈可能是可取的。也就是説， 宣佈採用10 b5 -1計劃可能是避免未來公共關係問題的一種有用方法，因為宣佈採用計劃 可以為市場做好準備，並有助於投資者在隨後報告交易時瞭解內幕交易的原因。如果一家公司 決定宣佈採用10 b5 -1計劃，我們通常不建議披露計劃細節，可能只披露涉及的股票總數;這是為了削弱市場專業人士搶先內幕交易的能力。 宣佈暫停或終止一項計劃是不尋常的。

在修改或修改計劃時，我們還應該考慮什麼？ 如上所述，內幕人士只有在不擁有MNPI時才能修改或修正10 b5 -1計劃。即使內部人士 在修訂時未擁有MNPI，但修訂或修改計劃的模式也會引發一個問題，即 內部人士是否將計劃用作分散其風險敞口和貨幣化資產的合法工具，或作為機會主義地 進入和退出市場的一種方式。由於規則10 b5 -1提供了肯定性抗辯，但不是安全港，內部人員及其公司 應意識到，肯定性抗辯的有效性可能會因計劃修訂和修改的模式而降低。

計劃可以終止或暫停嗎？ 與修改 計劃不同，10 b5 -1計劃可以在其預定結束日期之前合法終止，即使內部人員擁有MNPI（儘管 一些經紀人的表格禁止將此作為合同事項）。由於在宣佈壞消息之前不久的計劃銷售可能會引起 不必要的注意，內部人員可能會在面臨即將到來的負面宣佈時決定終止計劃，即使作為技術問題，肯定性辯護預計會涵蓋銷售。另一方面，在即將發佈 積極聲明之前終止出售計劃可能會引起懷疑，即內部人士正在使用規則10 b5 -1作為機會主義地把握市場時機的一種方式，從而 冒着他或她未來使用積極抗辯成功的可能性。

一般建議，由內部人員 發起的計劃終止應在開放窗口期間進行，除非有特殊情況且需要總法律顧問批准。總 法律顧問有能力但沒有責任終止該計劃也是有道理的。如果法律 要求，計劃還應允許強制暫停，例如由於法規M或税務原因。

一個計劃應該持續多長時間？為了儘量減少 提前終止的必要性，應在開始時仔細權衡計劃的期限。最佳計劃期限應足夠長，以 將內部人員及其可能擁有的任何當前知識與特定交易隔離開來，但應足夠短，以使內部人員的財務規劃策略發生變化時不需要 終止。一個簡短的“一次性”10 b5 -1計劃可能看起來是 定時的，以利用MNPI。另一方面，計劃期限越長，需要修改或終止的可能性就越大。大多數計劃的期限往往為六個月至兩年。

公司應該預先批准還是審查高管的計劃？ 通常建議公司預先批准或審查提議的10 b5 -1計劃，這可以保證 計劃符合最佳實踐。某些公司不允許第三種計劃（即賦予經紀人決定是否、如何以及何時進行購買的權利），以避免證明高管沒有 與經紀人就計劃下的交易進行溝通的證據困難。雖然這不是必需的，但這是一個值得考慮的謹慎選擇。

除了要求公司預先批准10 b-5計劃外， 有時會考慮的其他限制包括是否設置10 b-5 -1計劃的最大持股比例，以及 設置價格下限的規則。

附件B

請求批准Prestige Wealth Inc.的證券交易 。

致：首席財務官/總法律顧問

由：_

打印名稱

本人特此請求本人(或本人的直系親屬或家庭成員，或其與Prestige Wealth Inc.的證券交易由我或受我影響或控制的家庭成員)執行以下與Prestige Wealth Inc.的證券相關的交易。

交易類型(勾選一項)：

參與交易的證券：_

證券數量：_________________________________________________

其他(請解釋)：__________________________________________________

受益人姓名或名稱(如非本人)：_

實益擁有人與自己的關係：_

本授權書的有效期為自批准之日起三十(30)個日曆日中的較早者，或直至“禁制期”開始為止。

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