證券交易委員會 | |
華盛頓特區 20549 | |
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附表 13G/A | |
根據1934年的《證券交易法》 | |
(第2號修正案)* | |
LumiraDX 有限公司 | |
(發行人名稱) | |
普通股,面值 每股0.0000028美元 | |
(證券類別的標題) | |
G5709L109 | |
(CUSIP 號碼) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本聲明的事件日期) | |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則: | |
¨ | 規則 13d-1 (b) |
ý | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
(第 1 頁,共 7 頁) |
______________________________
*此 封面頁的其餘部分應填寫,供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別時填寫, 用於隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分中要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他 條款的約束(但是,見註釋)。
CUSIP No.G5709L109 | 13G/A | 頁面 第 2 頁,共 7 頁 |
1 |
舉報人姓名
森維斯特管理有限責任公司 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 8,072,781股普通股(包括髮行人A股普通股轉換後可發行的5,575,474股普通股 ,面值每股0.0000028美元(“A普通股”)) | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 8,072,781 股普通股(包括轉換A股普通股後可發行的5,575,474股普通股 ) | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 8,072,781 股普通股(包括轉換A股普通股後可發行的5,575,474股普通股 ) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 普通股的5.1% 普通股和 A 普通股經濟利益的 2.5% 普通股和 A普通股總投票權的3.2% | |||
12 |
舉報人類型 哦,是的 | |||
CUSIP No.G5709L109 | 13G/A | 第 3 頁,共 7 頁 |
1 |
舉報人姓名
理查德·馬沙爾 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 加拿大 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 8,072,781 股普通股(包括轉換A股普通股後可發行的5,575,474股普通股 ) | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 8,072,781 股普通股(包括轉換A股普通股後可發行的5,575,474股普通股 ) | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 8,072,781 股普通股(包括轉換A股普通股後可發行的5,575,474股普通股 ) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 普通股的5.1% 普通股和 A 普通股經濟利益的 2.5% 普通股和 A普通股總投票權的3.2% | |||
12 |
舉報人類型 IN,HC | |||
CUSIP No.G5709L109 | 13G/A | 第 4 頁,共 7 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
LumiraDx Limited(“發行人”) |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
c/o Ocorian Trust(開曼)有限公司 郵政信箱 1350,Windward 3,Regatta 辦公公園 大開曼島 KY1-1108 開曼羣島 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
本聲明由Senvest Management, LLC和Richard Mashaal提交。 | |
申報的證券存放在Senvest Master Fund, LP、Senvest Technology Partners萬事達基金有限責任公司和Senvest Global(肯塔基州)有限責任公司(統稱為 “投資工具”)的賬户中。 | |
由於Senvest Management, LLC擔任投資工具的投資經理,Senvest Management, LLC可能被視為受益擁有投資工具持有的證券。由於馬沙爾先生是Senvest Management, LLC的管理成員,馬沙爾先生可能被視為受益擁有投資工具持有的證券。上述任何內容本身均不應解釋為任何申報人承認此處報告的證券的受益所有權。 |
項目2 (b)。 | 主要業務辦公室地址: |
森維斯特管理有限責任公司 麥迪遜大道 540 號,32和地板 紐約,紐約 10022 | |
理查德·馬沙爾 c/o Senvest Management 麥迪遜大道 540 號,32和地板 紐約,紐約 10022 |
項目 2 (c)。 | 組織地點: |
Senvest 管理有限責任公司—特拉華州 | |
理查德·馬沙爾 — 加拿大 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股0.0000028美元 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
G5709L109 | |
CUSIP No.G5709L109 | 13G/A | 第 5 頁,共 7 頁 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: | ||
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | ¨ | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ |
符合 和 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金;
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(g) | ¨ |
符合 第 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人;
| |
(h) | ¨ |
聯邦存款保險法(12 U.S.C.1813)第3(b)條定義的儲蓄協會;
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(i) | ¨ |
根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,該教會計劃被排除在投資公司 的定義之外;
| |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 | |
如果按照規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 指定機構類型: |
第 4 項。 | 所有權: |
第 4 (a) — (c) 項所要求的信息載於封面第 (5) — (11) 行,包括其中所含的腳註,適用於本文的每位舉報人,並以引用方式納入此處。
本附表13G/A中規定的普通股 百分比是根據發行人於2023年5月1日向美國證券交易所 委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告(“20-F表格”)中報告的截至2022年12月31日的20-F表年度報告(“20-F表格”)中報告的截至2022年12月31日的已發行普通股的總額154,224,500股計算得出。
每位申報人普通股 和A普通股的經濟利益百分比以及封面 頁第(11)行普通股和A普通股的總投票權百分比是根據截至2022年12月31日已發行的(i)154,224,500股普通股和(ii)164,321,766股普通股 股的總投票權計算得出,如表格 20-F 中所述。 |
CUSIP No.G5709L109 | 13G/A | 第 6 頁,共 7 頁 |
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
不適用。 |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權: |
投資工具有權獲得普通股的股息和出售普通股的收益,並有權指示從普通股中獲得收益。 |
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類: |
不適用。 |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類: |
不適用。 |
第 9 項。 | 集團解散通知: |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證: |
通過在下方簽名,每位申報人證明,據其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。 | |
CUSIP No.G5709L109 | 13G/A | 第 7 頁,共 7 頁 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知 和所信,以下每位簽署人均證明本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 9 日 | |
SENVEST 管理有限責任公司 | |
作者:/s/ Bobby Trahanas | |
姓名:鮑比·特拉哈納斯 | |
職務:首席合規官 | |
/s/ 理查德·馬沙爾 | |
理查德·馬沙爾 |