EX-4.1

該證券和可行使該證券的證券均未根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）規定的註冊豁免在任何州的證券交易委員會或證券委員會進行登記，因此，除非根據證券法規定的有效註冊聲明或根據現有豁免或不受註冊要求約束的交易，否則不得發行或出售《證券法》和根據適用的州證券法。該證券和行使該證券時可發行的證券可以與善意保證金賬户或由此類證券擔保的其他貸款一起質押。

這份預先注資的普通股購買權證（“認股權證”）證明，就收到的價值而言， [●]根據條款、行使限制和以下條件，或其受讓人（“持有人”）有權在本認股權證發佈之日（“首次行使日期”）或之後的任何時間，在本認股權證全部行使之前（“終止日期”），但在此之後不可以，在_______之前向特拉華州的一家公司Pyxis Oncology, Inc.（以下簡稱 “公司”）進行認購和購買普通股，面值每股0.001美元（“普通股”）（以下簡稱 “認股權證”，視以下調整而定）。根據第2（b）節的定義，本認股權證下的一股普通股的購買價格應等於行使價。認股權證是根據該特定證券購買協議發行的，該協議的日期為 [●]，2024年，由公司及其簽署方簽署，經不時修訂和/或重述（“購買協議”）。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有購買協議中規定的含義。

第 1 部分。定義。除了本授權書中其他地方定義的術語外，以下術語的含義如本第 1 節所示：

“關聯公司” 是指通過一個或多箇中介機構直接或間接控制某人或受某人控制或共同控制的任何個人，這些術語在《證券法》第405條中使用和解釋。

“工作日” 是指除任何星期六、任何星期日、美國聯邦法定假日的任何一天或法律或其他政府行動授權或要求紐約州銀行機構關閉的任何一天之外的任何一天。

“普通股等價物” 是指公司或其子公司的任何證券，其持有人有權隨時收購普通股，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具，這些工具可以隨時轉換為普通股、可行使或可兑換，或以其他方式使持有人有權獲得普通股。

“交易法” 是指經修訂的1934年《證券交易法》以及據此頒佈的規則和條例。

“個人” 是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非法人協會、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府（或其機構或分支機構）或其他任何實體。

“證券法” 是指經修訂的1933年《證券法》以及據此頒佈的規則和條例。

“交易市場” 是指普通股在相關日期上市或報價交易的以下任何市場或交易所：紐約證券交易所美國證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、紐約證券交易所、OTCQB 或 OTCQX（或上述任何交易的任何繼任者）。

“過户代理人” 是指公司目前的過户代理機構Broadridge企業發行人解決方案公司，其郵寄地址為紐約州埃奇伍德市11717號梅賽德斯路51號，以及公司的任何繼任過户代理人。

行使逮捕令。本認股權證所代表的全部或部分購買權可在首次行使之日或之後以及終止之日當天或之前隨時通過電子郵件（或電子郵件附件）向公司交付經正式簽署的行使通知PDF副本（以下簡稱 “行使通知”），全部或部分行使。持有人應在上述行使之日後的 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準結算週期（定義見本文第2 (d) (i) 節）的交易日數中較早者之內，通過電匯或在美國銀行開具的銀行本票，交付適用的行使通知中規定的認股權證股份的總行使價，除非中規定的無現金行使程序適用的行使通知中規定了下文第 2 (c) 節。無需提供原版行使通知，也不要求對任何行使通知提供任何獎章擔保（或其他類型的擔保或公證）。儘管此處有任何相反的規定，在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份且認股權證已全部行使之前，不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在向公司提交最終行使通知之日起三（3）個交易日內將本認股權證交給公司以供取消。本認股權證的部分行使導致購買本協議下可用認股權證股份總數的一部分，應具有

減少本協議下可購買的已發行認股權證數量的影響，其金額等於所購買的認股權證的適用數量。持有人和公司應保留顯示購買的認股權證數量和購買日期的記錄。公司應在收到任何行使通知後的一（1）個交易日內對任何行使通知提出異議。持有人和任何受讓人在接受本認股權證時承認並同意，根據本段的規定，在購買本認股權證部分股份後，在任何給定時間根據本認股權證可供購買的認股權證股份數量都可能少於本認股權證正面規定的金額。

行使價。除每股認股權證0.001美元的名義行使價外，本認股權證的總行使價已在首次行使日當天或之前向公司預先注資，因此，持有人無需向任何人支付額外的對價（每股認股權證0.001美元的名義行使價除外）即可行使本認股權證。在任何情況下或出於任何原因，包括在終止日期之前未行使本認股權證的情況下，持有人無權要求退還或退還該預付總行使價的全部或任何部分。本認股權證下每股普通股的剩餘未付行使價為0.001美元，但須根據本協議進行調整（“行使價”）。

(A) =（如適用）：(i) 適用行權通知發佈日期前一個交易日的VWAP，前提是該行使通知 (1) 在非交易日的當天執行和交付，或 (2) 在 “正常交易時間”（定義見規則）之前的交易日根據本協議第2（a）節執行和交付根據聯邦證券法頒佈的第600（b）號法規（根據聯邦證券法頒佈），（ii）由持有人選擇，（y）交易日的VWAP緊接適用的行使通知發佈日期，或 (z) 彭博有限責任公司在持有人執行適用的行使通知時在主要交易市場上報告的普通股的買入價，前提是該行使通知是在交易日的 “正常交易時段” 執行的，並在交易日 “正常交易時間” 結束後的兩 (2) 小時內（包括直到交易日 “正常交易時間” 結束後的兩（2）小時內送達) 根據本協議第 2 (a) 節或 (iii) 適用通知發佈之日的 VWAP如果該行使通知的日期為交易日，並且該行使通知是在該交易日的 “正常交易時段” 結束後根據本協議第2（a）節執行和交付的，則行權；

(X) = 根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證數量，前提是這種行使是通過現金行使而不是無現金行使來發行的。

“買入價格” 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格：（a）如果普通股隨後在交易市場上上市或報價，則根據彭博有限責任公司報告的普通股在當時上市或報價的交易市場上當時（或最接近的前一日期）普通股的買入價格（基於上午 9:30（美國東部時間）至下午 4:02（美國東部時間）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則採用該日期普通股的交易量加權平均價格（或最接近的前一個日期）在OTCQB或OTCQX上市，（c）如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價，並且如果普通股的價格隨後在場外交易市場集團有限公司（或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）發佈的 “粉單” 中報告，則按此公佈的最新普通股每股出價，或 (d) 在所有其他情況下，普通股的公允市場價值由普通股持有人真誠選出的獨立評估師確定當時未償還且公司可以合理接受的證券的多數權益，其費用和開支應由公司支付。

對於任何日期，“VWAP” 是指由以下適用條款中的第一條確定的價格：（a）如果普通股隨後在交易市場上上市或報價，則根據彭博有限責任公司報告的該日期（或最接近的前一日期）普通股在當時上市或報價的交易市場上的每日成交量加權平均價格（基於美國東部時間上午 9:30 的交易日）) 至下午 4:02（美國東部時間）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則普通股的交易量加權平均價格OTCQB或OTCQX上的該日期（或最接近的前一個日期），（c）如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價，如果普通股的價格隨後在場外市場集團有限公司（或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）發佈的 “粉單” 中報告，則普通股的最新每股出價如此報告的股票，或（d）在所有其他情況下，由真誠選擇的獨立評估師確定的普通股的公允市場價值當時未償還且公司可以合理接受的證券多數權益的持有人，其費用和開支應由公司支付。

行使時交割認股權證。如果公司當時是該系統的參與者，並且 (A) 有允許向認股權證發行或轉售認股權證股份的有效註冊聲明，則公司應通過託管信託公司的存款或提款系統（“DWAC”）將根據本協議購買的認股權證股份存款或提款存入存託信託公司的餘額賬户，將根據本協議購買的認股權證股份轉賬給持有人持有人的股份或 (B) 本認股權證是通過無現金行使的，以其他方式行使在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 包括行使通知向公司交付後的標準結算期在內的交易日內，以持有人或其指定人的名義在公司股票登記冊中登記的認股權證數量的證書實際交付到持有人在行使通知中指定的地址 (ii) 兩 (2) 個交易日中以較早者為準該日期，即 “認股權證股份交割日期”）。行使通知交付後，無論認股權證股份的交付日期如何，出於公司所有目的，持有人均應被視為已行使本認股權證股份的記錄持有人，前提是總行使價（無現金行使除外）的付款是在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 包括以下交易日中較早者收到的行使通知交付後的標準結算期。如果公司出於任何原因未能在認股權證股份交割日之前向持有人交付受行使通知約束的認股權證股份，並且行使價已全額支付（無現金行使除外），則公司應以現金向持有人支付每1,000美元的認股權證股作為違約賠償金而不是罰款（基於當日普通股的VWAP）適用的行使通知），每個交易日10美元（在之後的第五個交易日增加到每個交易日20美元）在該認股權證股份交割日之後的每個交易日開始累積違約賠償金，直到此類認股權證股份交割或持有人撤銷此類行使為止。公司同意保留參與FAST計劃的過户代理人，前提是本認股權證仍未履行且可行使。此處使用的 “標準結算週期” 是指自行使通知交付之日起公司主要交易市場普通股的標準結算週期，以交易日數表示。

iv。

對未能在行使時及時交付認股權證股份時買入的補償。除持有人可獲得的任何其他權利外，如果公司未能讓過户代理人在認股權證股份交割日當天或之前行使根據上述第2（d）（i）節的規定向持有人轉讓認股權證，並且在該日期之後，經紀人要求持有人購買（通過公開市場交易或其他方式），或者持有人的經紀公司以其他方式購買普通股進行交割持有人對持有認股權證股份的出售表示滿意預計通過此類行使獲得的收益（“買入”），則公司應（A）以現金向持有人支付金額（如果有），即（x）持有人以此方式購買的普通股的總購買價格（包括經紀佣金，如果有）超過（y）乘以（1）公司必須向持有人交付的與行使有關的認股權證數量所得的金額乘以 (2) 產生該買入義務的賣出訂單的執行價格，以及 (B) 由持有人選擇（根據持有人將在認股權證股份交割日後的十（10）天內向公司發出的通知；如果在該日期之前未提供此類通知，則公司有權決定），要麼恢復認股權證中未兑現的部分認股權證和等值數量的認股權證（在這種情況下，此類行使應被視為取消），要麼向持有人交付相應數量的普通股已在公司及時履行其行使和交付義務的情況下發行在下文中。例如，如果持有人購買總收購價為11,000美元的普通股，以支付試圖行使普通股的買入，而總銷售價格為10,000美元，則根據前一句的A條款，公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明應向持有人支付的買入金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。此處的任何內容均不限制持有人根據本協議依據法律或衡平法尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於針對公司未能按照本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付普通股的具體履約令和/或禁令救濟。

vi。

費用、税收和開支。認股權證股份的發行應免費向持有人收取任何費用，用於支付與發行此類認股權證股份有關的任何發行税或轉讓税或其他雜費，所有税款和費用均應由公司支付，此類認股權證應以持有人名義或以持有人可能指示的名稱或名稱發行；但是，前提是如果認股權證以外的名稱發行持有人的本認股權證在交出行使時應附有轉讓書持有人和公司正式簽署的隨附表格可以要求支付一筆足以償還其附帶的轉讓税的款項作為條件。公司應支付當日處理任何行使通知所需的所有過户代理費，並向存託信託公司（或其他履行類似職能的知名清算公司）支付當日電子交割認股權證所需的所有費用。

持有人的行使限制。公司不得影響本認股權證的任何行使，持有人無權根據第 2 節或其他規定（第 3 (e) 節中規定的除外）行使本認股權證的任何部分，前提是持有人（連同持有人的關聯公司）在根據適用的行使通知中規定的行使後一次又一次的發行生效後，持有人（連同持人的關聯公司）以及與持有人或任何持有人共同行事的任何其他人的關聯公司（此類人員，“歸屬方”）的受益所有權將超過實益所有權限制（定義見下文）。就前述句子而言，持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量，但應不包括在 (i) 行使持有人或其任何關聯公司實益擁有的本認股權證剩餘未行使部分時可發行的普通股數量歸屬方和 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）的未行使或未轉換部分，但受轉換或行使的限制類似於本文中由持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有的限制。除前一句所述外，就本第2（e）節而言，受益所有權應根據《交易法》第13（d）條及其頒佈的規章制度進行計算，持有人承認公司不是

向持有人表示此類計算符合《交易法》第13（d）條，持有人對根據該法提交的任何附表承擔全部責任。在本第 2 (e) 節中包含的限制適用的範圍內，本認股權證是否可行使（涉及持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券）以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定，提交行使通知應被視為持有人對本認股權證是否可行使的決定（相對於所擁有的其他證券）持有者以及任何關聯公司和歸屬各方）以及本認股權證的哪一部分可以行使，在每種情況下均受實益所有權限制的約束，公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性。此外，應根據《交易法》第13 (d) 條及據此頒佈的規則和條例來確定上述任何羣體地位。就本第 2 (e) 節而言，在確定已發行普通股的數量時，持有人可以依據 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告（視情況而定）、(B) 公司最近的公開公告或 (C) 公司或過户代理人最近發佈的關於普通股數量的書面通知中反映的已發行普通股數量流通股票。應持有人的書面或口頭要求，公司應在一（1）個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何，自報告此類已發行普通股數量之日起，應在持有人或其關聯公司或歸屬方轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券（包括本認股權證）生效後確定已發行普通股的數量。“受益所有權限制” 應為行使本認股權證後立即發行的普通股數量的9.99％。持有人在通知公司後，可以增加或減少本第2（e）節的實益所有權限制條款，前提是持有人行使本認股權證後，受益所有權限制在任何情況下均不超過已發行普通股數量的9.99％，本第2（e）節的規定應繼續適用。實益所有權限制的任何增加要等到向公司發出此類通知後的第61天才會生效。本段規定的解釋和實施方式不應嚴格遵守本第 2 (e) 節的條款，以更正本段（或其中的任何部分），這些條款可能存在缺陷或與本文中包含的預期受益所有權限制不一致，或者進行必要或可取的更改或補充以使此類限制生效。本段中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。

儘管本認股權證或其他條款（除非第 3 (e) 節另有規定）有任何相反規定，在獲得股東批准（定義見購買協議）之前，如果公司善意地確定行使本認股權證需要公司投票，則持有人無權根據本第 2 節或其他條款行使本認股權證的任何部分根據交易市場的適用規則，其股東，包括但不限於因為此類行使 (1) 將導致持有人及其關聯公司和歸屬方在行使本認股權證後立即實益擁有 (x) 普通股發行數量的19.99％以上，以及 (y) 公司最大的所有權，或 (2) 否則將導致公司規則所定義的 “控制權變更” 交易市場。

股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候：（i）支付股票分紅或以其他方式分配或分配普通股（為避免疑問，不得包括公司在行使本認股權證時發行的任何普通股）的普通股或任何其他股權或股權等價證券，(ii) 將普通股的已發行股份細分為更多數量的股份，(iii) 將普通股的已發行股份（包括通過反向股票拆分）合併減少股票數量或（iv）通過對普通股進行重新分類來發行公司任何股本，則在每種情況下，行使價應乘以其中的一小部分，分子應是該事件發生前夕已發行的普通股（不包括庫存股，如果有）的數量，其分母應是該事件發生後立即發行的普通股數量以及發行的股票數量行使本認股權證後應按比例進行調整本認股權證的總行使價應保持不變，前提是每股行使價在任何情況下均不得低於普通股的面值。根據本第3（a）條作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期後立即生效，如果是細分、合併或重新分類，則應在生效日期之後立即生效。

後續供股。除了根據上述第3（a）節進行的任何調整外，如果公司在任何時候向任何類別普通股（“購買權”）的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購持有人本可以收購的總購買權如果持有人持有完全行使本權後可收購的普通股數量認股權證（不考慮行使本協議的任何限制，包括但不限於受益所有權限制），應在記錄授予、發行或出售此類購買權的日期之前，或者，如果沒有此類記錄，則確定普通股記錄持有人授予、發行或出售此類購買權的起始日期（但前提是持有人的參與權）在任何此類購買權中都將導致持有人超過受益人所有權限制，則持有人無權在一定程度上參與此類購買權（或由於該購買權而獲得的此類普通股的受益所有權），在此範圍內，持有人應暫時擱置此類購買權，直至其權利不會導致持有人超過受益所有權限制）。

按比例分配。在本認股權證到期期間，如果公司應通過資本返還或其他方式（包括但不限於以股息、分割、重新分類、公司重組、安排計劃或其他類似交易的方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權），向普通股持有人申報或進行任何股息或其他分配（“分配”）（“分配”）”），在本認股權證簽發後的任何時候，然後，在每份此類認股權證中在這種情況下，持有人有權參與此類分配，其參與程度應與持有人在本認股權證完成行使後可獲得的普通股數量相同（不考慮對行使本認股權證的任何限制，包括但不限於受益所有權限制），如果沒有此類記錄，則為記錄持有人的截止日期普通股的份額待定參與此類分配（但是，前提是持有人有權參與任何此類分配會導致持有人超過受益所有權上限，則持有人無權在這樣的範圍內參與此類分配（或因此類分配而獲得任何普通股的受益所有權），在此之前，此類分配的部分應暫時擱置，以保護持有人的利益，如果有的話，因為其權利不會導致持有人超過受益所有權限制）。

基本交易。如果在本認股權證未履行期間的任何時候，（i）公司在一筆或多項關聯交易中直接或間接影響了公司與他人的任何合併或合併，（ii）公司直接或間接影響其在一項或一系列關聯交易中全部或基本上全部資產的任何出售、租賃、許可、轉讓、轉讓、轉讓或其他處置，（iii）任何直接或間接的資產，收購要約、要約或交換要約（無論是由公司還是其他人提出）是根據以下規定完成的哪些普通股持有人可以出售、投標或將其股份換成其他證券、現金或財產，並已被普通股50％或以上的已發行普通股的持有人接受，(iv) 公司在一筆或多項關聯交易中直接或間接影響普通股的任何重新分類、重組或資本重組，或任何強制性股票交易所，據以將普通股實際轉換為或交換普通股用於其他證券、現金或財產，或 (v)公司在一筆或多筆關聯交易中直接或間接地與另一人或一組人完成股票或股票購買協議或其他業務組合（包括但不限於重組、資本重組、分拆或安排計劃），從而該其他人或團體收購超過50％的已發行普通股（不包括其他人或與其合夥人或關聯人持有的任何普通股）的已發行普通股或與他人有關聯或參與者，此類股票或股票購買協議或其他業務組合）（均為 “基本交易”），然後，在隨後行使本認股權證時，持有人有權根據持有人的選擇（不考慮行使本認股權證的第2（e）節中的任何限制），在隨後行使本認股權證前夕本應發行的每股認股權證股獲得普通股的數量繼任者或收購公司或本公司的繼任者或收購公司，如果是尚存的公司，以及持有本認股權證可行使的普通股數量的持有人在該基礎交易前夕因此類基本交易而應收的任何額外對價（“替代對價”）（不考慮第2（e）節對行使本認股權證的任何限制）。就任何此類行使而言，應根據該基本面交易中一股普通股的替代對價可發行量，對行使價的確定進行適當調整，使其適用於此類替代對價，並且公司應以反映替代對價任何不同組成部分的相對價值的合理方式在替代對價之間分配行使價。如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的證券、現金或財產，則持有人應有與在該基本交易之後行使本認股權證時獲得的替代對價相同的選擇。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體（“繼承實體”）根據持有人在形式和實質上合理滿意的書面協議，根據本第3（e）節的規定，書面承擔公司在本認股權證和其他交易文件下承擔的所有義務，並應根據持有人選擇向持有人交付本認股權證以換取本認股權證繼承實體的證券由 a 證明

在形式和實質上與本認股權證基本相似的書面文書，可行使該繼承實體（或其母實體）相應數量的股本，相當於在該基本交易之前行使本認股權證（不考慮行使本認股權證的任何限制）時可收購和應收的普通股，其行使價適用於此類股本（但要考慮親屬）股票的價值根據此類基本交易和此類股本的價值計算的普通股，此類股本數量和行使價的目的是保護本認股權證的經濟價值（在該基本交易完成之前），其形式和實質內容令持有人相當滿意。任何此類基本交易發生後，繼承實體應繼承並取而代之（因此，自該基本交易之日起，本認股權證和其他交易文件中提及 “公司” 的條款應改為指繼承實體），並且可以行使公司的所有權利和權力，承擔公司在本認股權證和其他交易文件下承擔的所有義務，其效力與繼任者相同實體被命名為公司在這裏。

ii。

允許持有人行使權的通知。如果（A）公司宣佈普通股的股息（或任何其他形式的分配），（B）公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回普通股，（C）公司應授權授予所有普通股權利或認股權證的持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本，（D）批准任何股本應要求公司股東對普通股進行任何重新分類（其他）不包括股票分割）、公司參與的任何合併或合併、出售或轉讓公司全部或幾乎所有資產，或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制性股票交換，或者（E）公司應授權自願或非自願解散、清算或清算公司事務，則在每種情況下，公司均應促成交付通過電子郵件發送給持有人的最後一個電子郵件地址，該地址應顯示在認股權證上至少是公司的登記冊

在下文規定的適用記錄或生效日期前 5 個日曆日，一份通知，説明 (x) 為此類股息、分配、贖回、權利或認股權證而記錄的日期，或者，如果不作記錄，則應確定登記在冊普通股持有人有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期，或 (y) 此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或證券交易的預計日期生效或截止日期，以及預計登記在冊的普通股持有人有權將其普通股換成在此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或證券交易後可交付的證券、現金或其他財產；前提是未能發出此類通知或其中的任何缺陷不應影響此類通知中要求和提供的公司行動的有效性如果出現以下情況，則無需通知信息通過向證券交易委員會提交的新聞稿或文件中傳播。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應根據表格8-K的最新報告同時向委員會提交此類通知。向委員會發布新聞稿或提交8-K表格或其他適當的文件應滿足本通知要求。除非本文另有明確規定，否則持有人在自該通知發出之日起至觸發該通知的事件生效之日起的期間內仍有權行使本認股權證。

可轉移性。在遵守任何適用的證券法和本協議第4（d）節規定的條件以及購買協議第4.1節規定的前提下，本認股權證及其下的所有權利（包括但不限於任何註冊權）在向公司總部或其指定代理人交出本認股權證，以及本認股權證基本上以本協議所附形式正式簽署的書面轉讓後，均可全部或部分轉讓持有人或其代理人或律師以及足夠的資金支付進行此類轉讓時應繳的任何轉讓税。在交出此類認股權證並在需要時支付此類款項後，公司應以受讓人或受讓人的名義（如適用）以此類轉讓文書中規定的面額簽發和交付一份或多份新的認股權證，並應向轉讓人簽發新的認股權證，以證明本認股權證中未如此轉讓的部分，本認股權證應立即取消。儘管此處有任何相反的規定，除非持有人已全部轉讓本認股權證，否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在持有人向公司提交轉讓表全額轉讓本認股權證之日起三（3）個交易日內向公司交出本認股權證。認股權證，如果根據本文件進行了適當分配，則無需發行新的認股權證即可由新持有人行使認股權證以購買認股權證。

新認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室出示認股權證或與其他認股權證進行分割或合併，並附上由持有人或其代理人或律師簽署的書面通知，具體説明發行新認股權證的名稱和麪額。在遵守第4（a）條的前提下，對於此類分割或合併中可能涉及的任何轉讓，公司應執行並交付一份或多份新的認股權證，以換取根據此類通知分割或合併認股權證。所有通過轉賬或交易所發行的認股權證均應註明本認股權證的發行日期，除根據本認股權證可發行的認股權證數量外，應與本認股權證相同。

授權股份。公司承諾，在認股權證到期期間，它將從其授權和未發行的普通股中保留足夠數量的股份，以便在行使本認股權證下的任何購買權後發行認股權證。公司進一步承諾，其發行本認股權證構成其高管的全權授權，這些官員負責在行使本認股權證下的購買權後發行必要的認股權證。公司將採取一切必要的合理行動，確保此類認股權證可以按照本協議的規定發行，而不會違反任何適用的法律或法規，也不會違反普通股上市的交易市場的任何要求。公司承諾，所有在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的認股權證股票，在行使本認股權證所代表的購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後，將獲得正式授權、有效發行、全額支付且不可估税，並且免除公司就該認股權證發行產生的所有税款、留置權和費用（與之同時發生的任何轉讓所產生的税收除外）這樣的問題）。

除非持有人放棄或同意，否則公司不得通過任何行動，包括但不限於修改其公司註冊證書，或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但將始終真誠地協助執行所有此類條款並在採取一切必要或適當的行動時保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制上述內容的一般性的前提下，公司將 (i) 將任何認股權證的面值提高到面值增加前夕行使認股權證時應支付的金額以上，(ii) 採取一切必要或適當的行動，使公司可以在行使本認股權證時有效合法地發行已全額支付且不可估值的認股權證股票，以及 (iii) 盡商業上合理的努力獲得所有此類授權，任何公共監管機構的豁免或同意其司法管轄權可能是使公司能夠履行本認股權證規定的義務所必需的。

在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證數量或行使價的行動之前，公司應獲得任何公共監管機構或對其具有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。

管轄權。與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州內部法律管轄，並根據該州內部法律進行解釋和執行，不考慮其法律衝突原則。各方同意，與本逮捕令的解釋、執行和辯護有關的所有法律訴訟均應在紐約市的州和聯邦法院啟動。各方特此不可撤銷地服從設在紐約市曼哈頓自治市的州和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決本協議下或與本文所考慮或討論的任何交易有關的任何爭議，特此不可撤銷地放棄，也同意在任何訴訟、訴訟或訴訟中不主張其個人不受任何此類法院管轄的任何主張，即此類訴訟、訴訟或程序不當或不便於進行此類訴訟、訴訟或程序。各方特此不可撤銷地放棄個人送達程序並同意在任何此類訴訟、訴訟或訴訟中進行處理，方法是通過掛號信或掛號信或隔夜送達（附有送達證據）將訴訟副本郵寄給該當事方，以便根據本保證向其發出通知，並同意此類服務應構成良好而充分的程序服務及其通知。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了以法律允許的任何其他方式提供程序的任何權利。如果任何一方提起訴訟、訴訟或程序以執行本認股權證的任何條款，則另一方應向該訴訟、訴訟或訴訟的勝訴方報銷其合理的律師費以及在調查、準備和起訴該訴訟或程序時產生的其他費用和開支。

非豁免和費用。儘管持有人行使本認股權證的權利在終止之日終止，但任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下任何權利均不得構成對該權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。如果公司故意故意不遵守本認股權證的任何條款，從而給持有人造成任何物質損失，則公司應向持有人支付足以支付任何費用和開支的款項，包括但不限於持有人在收取根據本協議應付的任何款項或以其他方式執行本協議規定的任何權利、權力或補救措施時產生的合理的律師費，包括上訴程序的律師費。

通知。根據本認股權證條款要求或允許給予或交付的任何通知、同意、豁免或其他文件或通信，包括但不限於任何行使通知，都必須採用書面形式，並且將被視為已送達：(i) 如果親自送達；(ii) 發送時，如果通過電子郵件發送（前提是此類發送的電子郵件由發送方和發送方存檔（無論是電子方式還是其他方式）不會收到來自收件人的電子郵件服務器自動生成的郵件，該郵件郵件無法交付給此類收件人）以及（iii）如果通過隔夜快遞服務發送，則在存款後的一（1）個交易日使用隔夜快遞服務，並指定第二天送達，在每種情況下，都應正確地寄給當事方以接收該郵件。此類通信的地址和電子郵件地址應為：

如果是持有人，則發送至本文或公司賬簿和記錄中列出的地址或電子郵件地址。

為此，公司促使本逮捕令由其官員在上述第一項正式授權下執行，以昭信守。

[]如果允許，根據第 2 (c) 小節中規定的公式，根據第 2 (c) 小節規定的無現金行使程序，取消行使本認股權證所需數量的認股權證股份，以行使本認股權證。

（要轉讓上述認股權證，請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。）

對於收到的價值，特此將上述認股權證及其所證明的所有權利轉讓給


PYXIS ONCOLOGY, INC.

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