附件97.1

蒼鷺治療公司

賠償追討政策

 

概述

Heron Treateutics,Inc.(以下簡稱“公司”)的政策是,如果由於公司重大不遵守聯邦證券法規定的任何財務報告要求(包括對以前發佈的財務報表具有重大意義的任何此類更正,或如果錯誤在當期得到糾正或在當期未予糾正,將導致重大錯報)而要求公司編制公司財務報表的會計重述,本公司將在合理迅速的基礎上收回涵蓋高管在回收期間收到的任何基於激勵的薪酬金額,該金額超過根據重述財務報表確定的其他情況下應收到的金額。本公司在此問題上的政策應被稱為“政策”。

 

策略管理和定義

本政策由公司董事會薪酬委員會(“委員會”)管理,旨在遵守、並在適用的情況下按照上市標準5608管理和解釋,並受上市標準5608所載例外的規限。上市標準5608是納斯達克證券市場為實施1934年證券交易法(經修訂)下的規則10D-1而採納的(統稱為“規則10D-1”)。委員會獲授權考慮適用法律或納斯達克上市標準的發展,不時修訂本政策。

 

就本政策而言:

 

“基於激勵的薪酬”是指根據公司是否完全或部分達到財務報告標準而授予、賺取或授予的任何薪酬,此人(I)在2023年10月2日或之後並開始擔任代職高管之後,以及(Ii)在績效期間的任何時間擔任代管高管以獲得基於激勵的薪酬。財務報告計量是指(I)根據編制本公司財務報表所使用的會計原則而釐定和呈列的任何計量,以及任何完全或部分源自該等計量的計量,及(Ii)任何全部或部分以本公司股價或股東總回報為基礎的計量。

 

基於獎勵的薪酬被認為是在達到相關財務報告措施的財政期間“收到”的,無論薪酬是在什麼時候實際支付或發放的。

 

“擔保高管”是指根據規則10D-1定義的公司的任何“高管”。

 

“恢復期”是指緊接本公司須編制本政策所述會計重述的日期之前的三個完整會計年度,均根據規則10D-1確定,以及在該三個會計年度內或緊接該三個會計年度之後的任何少於九個月的過渡期。

 

如果委員會確定涵蓋高管在恢復期收到的基於激勵的薪酬金額超過了根據公司重述財務業績確定或計算將收到的金額,則該超出的基於激勵的薪酬金額應由公司根據本政策予以退還。對於以股票價格或股東總回報為基礎的激勵性薪酬,如果錯誤判給的賠償金額不需要直接根據會計重述中的信息進行數學重新計算,委員會將根據會計重述對相關股票價格或股東總回報的影響的合理估計來確定金額。在所有情況下,將在不考慮就此類補償支付的任何税款的情況下,確定應收回的超額獎勵補償金額。委員會根據本政策作出的任何決定均為最終決定,並對所有受影響的個人具有約束力。

 

 


 

本公司可透過要求向本公司支付有關款項(S)、抵銷、減少未來賠償或委員會認為適當的其他方法或方法組合,以根據本政策追討任何款項。如委員會認為該等補償並不切實可行且根據規則10D-1並無規定,則本公司無須追討多付的獎勵補償金額,包括委員會認為支付予第三方以協助執行本政策的直接費用會超過在作出合理嘗試追討該等金額後須追討的金額。本公司獲授權採取適當步驟,以實施本政策與受保高管的激勵性薪酬安排。

 

根據本政策的任何賠償或追償權利是根據任何其他政策、任何僱傭協議或計劃或授予條款以及本公司可獲得的任何其他法律補救措施的條款所提供的任何其他補救或賠償權利的補充,而非替代。本公司不應賠償任何承保高管因本保單所規定的任何基於激勵的薪酬的損失。

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