附件19
關於內幕交易的公司政策
採用日期:2001年7月6日
更新日期:2021年01月15日
本公司內幕交易政策(“政策”)適用於Diodes Inc.及其子公司(統稱“公司”)的所有高級管理人員、董事和員工(統稱“Diodes人員”)、他們的家庭成員,以及公司首席財務官可能指定為內幕人士的任何其他個人,因為他們可以訪問公司的重大非公開信息(統稱“內幕人士”)。本公司採取這一政策是為了幫助Diodes員工遵守適用的內幕交易法律,並防止出現不正當的內幕交易。內部人士須各自負責遵守本政策及適用的內幕交易法。
除下文另有明確規定外,本政策適用於公司證券的任何和所有交易,包括普通股、期權、優先股、限制性股票、限制性股票單位、債務或股權證券的交易,以及公司可能不時發行的任何其他類型的證券。本政策適用於此類證券,無論它們是在經紀賬户、401(K)或類似賬户、通過員工股票購買計劃或其他方式持有的。
就本政策而言,以下定義的術語具有以下含義:
停電期:平均值
指定員工:指公司的每一位高管和董事的每一位員工,每一位在正常工作過程中定期接觸到關於公司的重大非公開信息(包括但不限於綜合財務數據)的員工,以及每一位被董事會或首席執行官不時明確指定為“指定員工”的公司其他員工。
家庭成員:指一個人的家庭成員,包括與該人同住的配偶或家庭伴侶、居住在該人家庭中的任何其他人,以及不住在該人家庭中但其在本公司證券中的交易受其指導的任何家庭成員
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二極體公司 |
發佈日期:2021年2月2日 |
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個人或受該人影響或控制的人(例如,父母或子女在交易本公司證券前諮詢該人)。
材料信息:指任何符合以下條件的信息:
簡而言之,任何可以合理預期會影響公司證券價格的信息(無論是積極的還是消極的)都是“重大的”。確定信息是否重要取決於每種情況所特有的事實和情況,不能僅僅根據信息的潛在財務影響作出決定。
沒有明確的線測試來確定特定信息是否重要,因此不可能識別每一種類型或類別的信息,這些信息可以被認為是“材料”。以下是可被視為“材料”的常見信息示例:
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發佈日期:2021年2月2日 |
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這份名單並不是排他性的。根據具體情況,其他信息可能被認為是“實質性的”。
必須指出的是,信息是否重要將由執法當局和監管者在事後進行審查,這將有利於事後諸葛亮。例如,如果公司證券的價格因信息被公開而發生變化,執法當局和監管機構很可能會認為這是重大的。在從事任何涉及本公司的證券交易之前,內部人士應仔細考慮執法部門和監管機構事後可能如何看待這筆交易。
非公開信息:指公眾一般不知道或不能獲得的信息。如果以提供廣泛的、非排他性的公眾獲取的方式宣佈或傳播信息(例如,通過廣泛傳播的新聞或通訊社),信息就是公開的。向媒體發佈信息並不立即意味着信息已經公開。一般來説,只有通過向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的公開文件或新聞稿公開披露的信息才應被視為公開披露。
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除本政策規定的限制外,每名“指定員工”在從事公司證券交易時還受以下額外限制:任何指定員工不得在“封閉期”期間進行、推薦或影響公司證券交易(無論他或她是否擁有重要的非公開信息)。
即使本政策中有任何相反規定,Diodes人員,包括指定的員工,仍可從事以下涉及公司證券的交易:
1.規則10b5-1貿易計劃:
根據本公司首席財務官認為符合美國證券交易委員會規則10B5-1(C)要求的計劃,該計劃是在內部人士不掌握重大非公開信息的情況下生效的。本公司保留不批准任何已提交的10B5-1(C)計劃的權利,以及暫停或指示內部人士終止任何先前已批准的計劃的權利。
2.RSU/RSA失效事務處理:
根據與限制性股票單位(“RSU”)和/或限制性股票獎勵(“RSA”)有關的“賣出到覆蓋”交易,只要該交易是一項自動交易,在失效日期生效,以滿足扣繳税款的要求。
3.遞延報酬計劃事務處理:
根據他們參與公司與RSU和/或RSA相關的遞延補償計劃,只要交易是在失效日期生效的預先確定的自動交易。
本公司認為,內幕人士不宜從事公司證券的投機交易或涉及本公司證券的其他交易,而這些交易可能會導致無意中違反適用的內幕交易法律或對內幕人士造成利益衝突。因此,內部人士不得從事下列任何涉及本公司證券的交易:
1.套期保值;衍生交易
套期保值和貨幣化交易允許股東鎖定其所持股票的大部分價值,通常是為了換取股票全部或部分潛在的上行增值。這些交易允許股東繼續擁有擔保證券,但沒有所有權的全部風險和回報。當一個內部人蔘與這樣的交易時,他或她可能不再有與公司其他股東相同的目標。因此,內部人士被禁止參與
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任何涉及公司證券的對衝或貨幣化交易,包括零成本套期、遠期銷售合同,以及與公司證券相關的期權、看跌期權、看跌期權或其他衍生工具的交易。
2.質押
如果客户未能滿足追加保證金通知的要求,經紀商可以在沒有客户同意的情況下出售保證金賬户中持有的證券。同樣,如果借款人拖欠貸款,作為貸款抵押品的證券可能會在喪失抵押品贖回權的情況下出售。由於保證金出售或止贖出售可能在質押人知道重大信息、非公開信息或其他情況不允許交易公司證券時發生,因此禁止內部人士進行此類交易。以保證金方式收購公司的證券也是被禁止的。
3.賣空
內部人士不得“賣空”公司的證券(即,出售沒有所有權且必須借入才能完成出售的證券)或“賣空”(即,出售目前擁有的證券,但沒有在此後20天內交付,或在出售後5天內沒有交付,並通過郵寄或其他通常的運輸渠道存放,出售是用借入的股票完成的)。本公司禁止內部人士賣空本公司股票,因為除了法律限制外,這些保證金交易本質上是投機性的,可能被視為對本公司未來股價的押注,並違反本公司及其其他股東的最佳利益。
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員工認證
每位公司員工必須證明其理解並有意遵守公司關於內幕交易的公司政策(下稱“政策”)。
我證明我已收到、審閲並將遵守本政策中規定的條件,任何違反本政策的行為都可能成為我終止受僱於公司的原因。
本人證明已閲讀並理解DIC-901(公司內幕交易政策) |
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員工(請打印姓名) |
員工簽名 |
日期 |
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修訂版本 |
修訂史 |
申請日期 |
5 |
保單日期:2/21/17 |
3/6/2018 |
6 |
添加頁腳,無內容更新。 |
4/12/2018 |
7 |
將DIC-900合併到文檔中。 |
2/08/19 |
8 |
新增第九節:禁止賣空的政策 |
2/18/2020 |
9 |
作為核心企業政策的更新/更新 |
10/26/2020 |
10 |
對第一節“禁售期”定義的更新 |
1/15/2021 |
11 |
修改了頁腳的發佈日期,沒有內容更新。 |
2/2/2021 |
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發佈日期:2021年2月2日 |
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