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獨家期權協議
本《獨家期權協議》(以下簡稱《協議》)於2022年11月4日在北京簽訂、簽訂和籤立,其中包括:
甲方:
北京達科信息技術有限公司,依照中國法律設立和存在的有限責任公司,地址為北京市朝陽區朝陽公園南路10號院1號樓6樓601-1室;
乙方:
1. | 天津張公子科技合夥企業(有限合夥),一家根據中國法律成立並存續的有限合夥企業,地址為天津經濟技術開發區第二大道泰達集團MSD—G1座11層1102—072; |
2. | 深圳市國宏第二企業管理合夥企業(有限合夥),一家依照中國法律設立和存續的有限合夥企業,地址為深圳市福田區沙頭街道泰然大道東泰然勁鬆大廈18D; |
3. | 寧波眉山保税港區天弘綠恆投資管理合夥企業(有限合夥),是一家依照中國法律設立和存續的有限合夥企業,地址為浙江省寧波市北侖區眉山七星路88號1號樓401室A區C0953; |
(統稱為“乙方”)
丙方:
北京杜克信息技術有限公司有限公司,根據中國法律設立和存續的有限責任公司,地址為北京市海淀區西大街39號3層3003室。
在本協議中,甲方、乙方和丙方分別稱為“當事人”,統稱為“當事人”。
鑑於:
1. | 自本協議簽署之日起,丙方已批准增資決議。增資完成後,丙方股東變更為乙方組成單位和北京文化投資發展集團資產管理有限公司(以下簡稱《增資安排》),乙方各主體均為 |
丙方名義股東,乙方合計持有丙方99%股權,相當於丙方註冊資本人民幣3,216,663元。
2. | 乙方同意授予甲方獨家選擇權,甲方同意接受獨家選擇權,通過本協議購買乙方在丙方持有的全部或部分股權。 |
因此,現在,各方經協商一致,同意如下:
1. | 股權和資產的買賣 |
1.1 | 授予權利 |
乙方特此授予甲方獨家、不可撤銷和無條件的期權(“股權/資產期權”),在中國法律允許的範圍內,按照甲方自行決定的行使步驟,以協議第1.3款規定的價格,隨時從乙方購買一次或多次,或指定一人或多人(“被指定人”)從乙方購買乙方當時在丙方持有的全部或部分股權,或從丙方購買其全部或部分資產。“除甲方和受讓人外,任何人不得購買乙方的股權或與乙方的股權或丙方的資產有關的其他權利。丙方特此同意乙方授予甲方股權期權。本條和本協議所界定的“個人”是指個人、公司、合資企業、合夥企業、企業、信託或非法人組織。
1.2 | 鍛鍊步驟 |
甲方行使股權/資產期權應遵守中國法律法規的規定。甲方在行使股權時,應向乙方發出書面通知(“股權/資產購買通知”),其中應註明:(A)甲方行使股權/資產期權的決定,以及受讓人(如有)的姓名;(B)甲方或受讓人擬向乙方購買的股權份額(“已購股權”)和/或擬向丙方購買的資產(“已購資產”);(C)已購買股權/資產的購買日期/轉讓日期。
1.3 | 股權/資產購買價格 |
甲方以法律允許的最低價格行使股權/資產期權,購買乙方持有的全部股權和/或購買丙方全部或部分資產;當甲方行使股權期權購買乙方在丙方持有的部分股權時,股權收購價按比例計算。如果中國法律或有關主管部門要求甲方在行使期權時對股權進行估值,雙方應本着善意協商並作出
根據估值對股權收購價作出必要調整,以符合當時任何適用的中國法律的要求(統稱為“股權收購價”)。乙方收到的股權收購價款,應在收到價款並依法足額繳納/扣繳相關税金(如有)後十(10)日內,將乙方收到的股權收購價款,扣除已全額繳納/扣繳的相關税款(如有),無償捐贈給甲方或其指定人。
1.4 | 轉讓已購入的股權/資產 |
每次甲方行使股權/資產選擇權時:
1.4.1 | 乙方應及時通知丙方召開股東大會,並在會上批准乙方向甲方和/或受讓人轉讓所購買的股權和/或丙方向甲方和/或受讓人轉讓所購買的資產的決議; |
1.4.2 | 乙方應獲得丙方其他股東的書面聲明,同意將所購買的股權轉讓給甲方和/或受讓人,並放棄優先購買權; |
1.4.3 | 在乙方/丙方收到甲方和/或受讓人(視情況而定)的股權/資產購買通知後30天內,乙方與甲方和/或受讓人(視情況而定)應完成甲方和/或受讓人取得所購股權併成為丙方合法股東的所有手續,包括但不限於:簽署股權轉讓合同和任何其他必要的文件或協議,批准任何必要的決議,簽發或促使丙方簽發所有必要的文件和辦理所有相關手續; |
1.4.4 | 有關各方應執行所有其他所需的合同、協議或文件,獲得所有所需的政府批准和同意,並採取所有所需的行動,在沒有任何擔保權益的情況下,將所購股權的有效所有權轉讓給甲方和/或受讓人,並使甲方和/或受讓人成為所購股權的記錄所有者。就本款和本協議而言,“擔保權益”包括擔保、抵押、第三方權利或利益、任何股份選擇權、取得權、優先購買權、抵銷權、所有權保留或其他擔保安排;但為清楚起見,它不包括根據本協議、乙方的股權質押協議和乙方的授權書產生的任何擔保權益。本協議規定的《乙方股權質押協議》,是指甲、乙、丙方在協議簽署之日簽訂的股權質押協議及其修改、修改、重述;《乙方委託書》是指乙方在本協議簽訂之日簽署的委託書。 |
授權甲方的協議及其任何修改、修訂或重述的簽署日期。
2. | 承諾 |
2.1 | 關於丙方的承諾 |
乙方(作為丙方的股東)和丙方特此承諾:
2.1.1 | 未經甲方事先書面同意,丙方不得以任何形式補充、變更、修改丙方章程,不得增加或減少註冊資本,不得以其他方式改變註冊資本結構; |
2.1.2 | 丙方應維持其公司的存在,獲得和維護丙方開展業務所需的所有政府許可和許可證,並按照良好的財務和商業標準和做法審慎有效地經營業務和處理事務; |
2.1.3 | 未經甲方事先書面同意,丙方不得出售、轉讓、抵押或以其他方式處置自本協議簽署之日起任何時間丙方超過50萬元人民幣的任何重大資產、業務或收入的合法或實益權益,或允許在其上設定任何其他擔保權益; |
2.1.4 | 未經甲方事先書面同意,丙方不得產生、繼承、擔保或允許存在任何債務,但正常或正常業務過程中發生的非借款應付賬款除外; |
2.1.5 | 丙方應在正常經營過程中經營一切業務,以保持丙方資產的價值,不得有任何足以對丙方的經營業績和資產價值產生不利影響的作為/不作為; |
2.1.6 | 未經甲方事先書面同意,除在正常經營過程中訂立的合同外,丙方不得簽訂任何重大合同(本款規定,合同總金額超過人民幣50萬元的,視為重大合同); |
2.1.7 | 未經甲方事先書面同意,丙方不得向他人提供任何貸款或信貸,也不得為任何第三方的債務提供任何擔保或擔保; |
2.1.8 | 應甲方要求,丙方應向甲方提供有關丙方經營狀況和財務狀況的所有信息; |
2.1.9 | 未經甲方事先書面同意,丙方不得與任何人合併或合併,不得收購或投資任何人; |
2.1.10 | 丙方應立即將已經發生或可能發生的與丙方資產、業務或收入有關的訴訟、仲裁或行政程序通知甲方; |
2.1.11 | 維護丙方對其所有資產的所有權,簽署所有必要或適當的文件,採取一切必要或適當的行動,提出所有必要或適當的申訴,並對所有索賠進行必要或適當的抗辯; |
2.1.12 | 未經甲方事先書面同意,丙方不得以任何形式向股東分紅,但應甲方要求,丙方應立即將其可分配利潤全部分配給股東; |
2.1.13 | 應甲方要求,任命其指定的任何人為丙方的董事、監事和高級職員,和/或免去丙方現任董事、監事和/或高級職員的職務,並履行所有相關決議和備案程序;甲方有權要求乙方和丙方更換此等人員; |
2.1.14 | 未經甲方書面同意,丙方不得從事與甲方或甲方關聯公司有競爭關係的業務; |
2.1.15 | 除中國法律規定外,未經甲方書面同意,不得解散或清算丙方; |
2.1.16 | 如果丙方或丙方的任何股東不履行適用法律規定的納税義務,致使甲方無法行使其股權期權,甲方有權要求丙方或其股東履行納税義務,或要求丙方或其股東向甲方繳納税款,由甲方代表甲方向主管税務機關繳納; |
2.1.17 | 關於本第2.1款下適用於丙方的承諾,乙方和丙方應促使丙方的子公司遵守該等承諾,就好像它們是相應條款下的丙方一樣。 |
2.2 | 乙方的承諾 |
乙方特此承諾:
2.2.1 | 未經甲方事先書面同意,不得出售、轉讓、抵押或以其他方式處置其合法或利益 |
在其持有的丙方股權中享有權益,或允許在其上設定任何其他擔保權益,但根據本協議、乙方股權質押協議和乙方委託書設定的擔保權益除外;
2.2.2 | 促使丙方股東大會和/或董事(或執行董事)在未經甲方事先書面同意的情況下,不批准出售、轉讓、抵押或以其他方式處置乙方在丙方持有的任何股權中的合法或實益權益,或允許在其上設立任何其他擔保權益,但根據本協議、乙方股權質押協議和乙方委託書設立的擔保權益除外; |
2.2.3 | 未經甲方事先書面同意,乙方將促使丙方的股東大會和/或董事(或執行董事)不批准丙方與任何人合併或合併,或收購或投資任何人; |
2.2.4 | 立即將已經發生或可能發生的與乙方所持股權有關的訴訟、仲裁或行政程序通知甲方; |
2.2.5 | 促使丙方股東大會或董事(或執行董事)投票贊成轉讓協議中規定的購買股權,並應甲方的要求採取任何其他行動; |
2.2.6 | 維護其對股權的所有權,執行所有必要或適當的文件,採取一切必要或適當的行動,提出所有必要或適當的申訴,並對所有索賠進行必要或適當的抗辯; |
2.2.7 | 應甲方要求,任命甲方指定的任何人為董事負責人和丙方負責人; |
2.2.8 | 乙方同意丙方其他股東與甲方和丙方簽訂類似協議的獨家購買權協議、股權質押協議和授權書,並保證不採取與其他股東簽署和簽署的任何此類文件相沖突的任何行為。如果丙方的任何其他股東根據其簽署的獨家購買權協議將其在丙方的股權轉讓給甲方和/或受讓人,乙方特此放棄其所有優先購買權(如有); |
2.2.9 | 乙方從丙方獲得利潤、股息、股息或清算收益的,乙方應捐贈給甲方或 |
甲方及時指定的符合中國法律的人員;
2.2.10 | 嚴格遵守本協議及乙方、丙方和甲方共同或單獨簽署的其他協議的規定,認真履行本協議項下的義務,不得有任何影響本協議有效性和可執行性的行為/不作為。如果乙方仍保留本協議、乙方股權質押協議或乙方委託書項下的任何股權權利,除非甲方書面指示,否則乙方不得行使該等權利。 |
3. | 申述及保證 |
乙方和丙方在本協議簽署之日和每個轉讓日分別向甲方作出如下聲明和保證:
3.1 | 本公司有權、有能力及授權執行及交付該協議及其為協議一方的任何股權轉讓合約(各轉讓合約),並履行其在協議及任何轉讓合約下的責任。乙方和丙方約定,當甲方行使股權選擇權時,將執行與協議條款基本一致的轉讓合同。本協議及其所屬的每份轉讓合同一經簽署,即構成或將構成本協議的法律、有效和具有約束力的義務,並可根據本協議及其條款對其強制執行; |
3.2 | 乙方和丙方已獲得第三方和政府機構的同意和批准(如有需要),以簽署、交付和履行本協議; |
3.3 | 本協議或任何轉讓合同的執行和交付,或其在本協議或其項下的義務的履行,都不會:(I)導致違反任何相關的中國法律;(Ii)與丙方的組織章程或其他組織文件相沖突;(Iii)導致違反或構成違反其所屬或其約束的任何合同或文件;(Iv)導致違反與授予和/或繼續發放給任何一方的任何許可證或批准有關的任何條件;或(V)導致向任何一方發放的任何許可證或批准被暫停、撤銷或施加條件; |
3.4 | 乙方對其在丙方的股權具有良好的、可轉讓的所有權,除根據《乙方授權委託書股權質押協議》設定的擔保外,乙方未對上述股權設立任何擔保物權; |
3.5 | 丙方是依照中國法律正式成立並有效存在的有限責任公司,具有良好的、有市場價值的所有權 |
其全部資產,且丙方未對該等資產設定任何擔保權益;
3.6 | 除(一)在正常經營過程中發生的債務和(二)向甲方披露並經甲方書面同意的債務外,丙方沒有未償債務; |
3.7 | 乙方在物質方面遵守中國的所有法律法規; |
3.8 | 丙方目前沒有與股權、丙方資產或與丙方有關的未決或威脅的訴訟、仲裁或行政程序。 |
4. | 術語 |
4.1 | 本協定自本協定簽署之日起生效增資協議根據協議第一條規定的增資安排,在乙方在丙方持有的全部股權按照協議的規定合法轉讓給甲方和/或甲方指定的任何其他人後,協議終止。 |
4.2 | 在本協議有效期內,甲方可自行決定向乙方發出書面通知,無條件終止本協議,不對此承擔任何責任。除非中國法律另有規定,否則乙方和丙方無權單方面終止本協議。 |
5. | 適用法律和爭端的解決 |
5.1 | 管理法律 |
本協定的訂立、效力、解釋、解釋、履行、修改、修改、終止和爭端的解決應受中國法律管轄。
5.2 | 爭端的解決 |
因本協定的解釋、解釋和履行而產生或與之相關的任何爭議,應首先由雙方通過友好協商解決。如果爭議不能通過談判解決,任何一方都可以提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照其當時有效的仲裁程序和規則進行仲裁解決。仲裁應在北京進行。仲裁裁決是終局的,對雙方都有約束力。
5.3 | 當因本協定的解釋、解釋和履行產生任何爭議或任何爭議正在進行仲裁時,除爭議事項外,各方應繼續行使各自在本協定項下的權利,履行各自的義務。 |
6. | 税費 |
除非本協議另有明確規定,甲方和丙方應負責在本協議和每份轉讓合同的準備和執行過程中,以及在按照中國法律完成本協議和每份轉讓合同的交易過程中產生或收取的任何和所有轉讓和登記税、收費和費用。
7. | 通告 |
7.1 | 本協議要求或發出的所有通知和其他通信應親自、通過掛號信、預付郵資、商業快遞服務或傳真交付給其他各方,地址如下:每份通知也應通過電子郵件送達。此種通知被視為已有效送達的日期如下: |
7.1.1 | 如果通知是以專人遞送、快遞或掛號信寄出的,郵資已付,則生效送達日期為在指定地址收到或拒絕的日期; |
7.1.2 | 如果通知是通過傳真發送的,則生效服務日期為傳輸成功的日期(由自動生成的傳輸確認信息來證明)。 |
7.2 | 就通知而言,各方的地址如下: |
甲方:
北京達科信息技術有限公司。
地址: | 北京市朝陽區朝陽公園南路10號君豪中央公園廣場A1座5樓 |
注意: | 魏琳 |
電話: | 13601306068 |
乙方:
1、天津張公子科技合夥(有限合夥)
地址: | 北京市朝陽區建國路108號橫琴人壽保險大廈11樓 |
注意: | Li冰潔 |
電話: | 13581997328 |
2、深圳國鴻二號企業管理合夥企業(有限合夥)
地址: | 深圳市福田區上梅林卓越城一期4號樓10樓 |
注意: | 西安韓地 |
電話: | 15507579439 |
3、寧波梅山保税港區天弘綠恆投資管理合夥企業(有限合夥)
地址: | 北京市東城區北三環東路36號環球貿易中心B座1202室 |
注意: | 張玉鬆 |
電話: | 13681539013 |
丙方:
北京多科信息技術有限公司。
地址: | 北京市朝陽區朝陽公園南路10號君豪中央公園廣場A1座5樓 |
注意: | 魏琳 |
電話: | 13601306068 |
7.3 | 任何締約方均可根據本條向其他當事方發出通知,隨時更改其接收通知的地址。 |
8. | 保密性 |
雙方承認並確認,就本協議及其內容以及本協議的準備或履行情況相互交換的任何口頭或書面信息均被視為機密信息。各方應保密對待所有此類機密信息,未經其他各方書面同意,不得向任何第三方披露任何機密信息,但下列信息除外:(A)可向公眾提供或將向公眾提供的信息(機密信息接收方向公眾披露的除外);(B)根據適用的法律法規、證券交易所規則或政府部門或法院的命令要求披露的信息;或(C)由一方向其股東、董事、員工、法律或財務顧問披露,但該等股東、董事、員工、法律或財務顧問也負有與本條款類似的保密義務。如果任何一方的股東、董事、員工或留任機構泄露或泄露了保密信息,應視為該方泄露或泄露了該保密信息,甲方應按照協議的規定承擔違約責任。
9. | 進一步的保證 |
雙方同意迅速簽署和簽署對履行協議條款和實現協議目的合理必要或有益的任何和所有文件,並採取合理必要或有益的進一步步驟來履行協議條款和實現協議目的。
10. | 違約的法律責任 |
如果乙方或丙方嚴重違反本協議的任何規定,甲方有權終止本協議和/或要求乙方或丙方支付補償性損害賠償金;本第10款的規定不影響甲方在本協議項下的任何其他權利。
11. | 雜類 |
11.1 | 修訂、修改和補充 |
對本協議的修改、修改和補充應以雙方簽署的書面協議為準。
11.2 | 完整協議 |
除本協定簽署後所作的書面修正、補充或修改外,本協定構成雙方就協定主題達成的完整協議,並取代以前就協定主題進行的所有口頭或書面談判、陳述和協議。
11.3 | 標題 |
本協議中的標題僅為方便起見,不得用於解釋、解釋或以其他方式影響本協議條款的含義。
11.4 | 同行 |
本協議用中文書寫,一式五份,雙方各執一份。
11.5 | 可分割性 |
如果根據任何法律或法規,本協議的任何一項或多項條款在任何方面被認定為無效、非法或不可執行,則協議其餘條款的有效性、合法性或可執行性不應因此而受到任何影響或損害。雙方應本着誠意進行談判,在法律允許和各方期望的範圍內,最大限度地用有效規定取代無效、非法或不可執行的規定,並且有效規定的經濟效果應與無效、非法或不可執行的規定的經濟效果儘可能相似。
11.6 | 協議的轉讓 |
未經甲方事先書面同意,乙方和丙方不得將其在本協議項下的權利和義務轉讓給第三方。乙方和丙方特此約定,甲方可以將其在本協議項下的權利和義務轉讓給第三方,甲方只需在轉讓時向乙方和丙方發出書面通知,不需要徵得乙方的同意。乙方在此同意並確認,如果乙方死亡或成為限制行為能力人或無行為能力人,乙方在丙方的全部股權將自動無條件地按本合同第1.3款規定的股權收購價轉讓給甲方或甲方指定的人。向乙方支付的股權收購價格應按照本協議第1.3款的規定支付。
11.7 | 接班人 |
本協議應對每一方各自的繼承人和允許的受讓人具有約束力,並使其受益。
11.8 | 生死存亡 |
11.8.1. | 在本協議期滿或提前終止之前根據本協議發生或到期的任何義務,應在本協議期滿或提前終止後繼續有效。 |
11.8.2. | 本協定第5條、第8條和第10條及本第11.8款的規定在本協定終止後繼續有效。 |
11.9 | 豁免 |
任何一方均可放棄本協議的條款和條件,但只能以書面形式並經雙方簽署。一方當事人在一種情況下對任何其他當事方的違約行為的放棄,不應被視為該締約方在其他情況下對另一方的類似違約行為的放棄。
11.10 | 雜類 |
如果雙方需要根據相關法律法規、證券交易所或其他相關政府機構的要求籤署本協議項下的股權購買相關文件(統稱為政府要求的文件),雙方應配合簽署政府要求的文件,否則應按照當時的相關文件簽署。雙方同意,本協議的規定應被視為對政府要求的文件的補充和/或更改,並與政府要求的文件具有同等的法律效力。政府-必需
文件和協定共同構成雙方之間關於協定主題的整個協定;但是,如果政府要求的文件與協定之間發生任何衝突,仍應以協定的規定為準。
[下面沒有文本]
茲證明,本合同雙方已委託各自正式授權的代表在上文首次寫明的日期簽署獨家期權協議。
甲方:
北京達科爾信息技術有限公司(蓋章)
簽署人:
標題:
茲證明,本合同雙方已委託各自正式授權的代表在上文首次寫明的日期簽署獨家期權協議。
乙方:
天津張公子科技合夥(有限合夥)(印章)
簽署人:
標題:
茲證明,本合同雙方已委託各自正式授權的代表在上文首次寫明的日期簽署獨家期權協議。
乙方:
深圳國鴻二號企業管理合夥企業(有限合夥)(蓋章)
簽署人:
標題:
茲證明,本合同雙方已委託各自正式授權的代表在上文首次寫明的日期簽署獨家期權協議。
乙方:
寧波梅山保税港區天弘綠恆投資管理合夥企業(有限合夥)(印章)
簽署人:
標題:
茲證明,本合同雙方已委託各自正式授權的代表在上文首次寫明的日期簽署獨家期權協議。
丙方:
北京多科爾信息技術有限公司(蓋章)
簽署人:
標題: