附錄 99.1
富途公佈2022年第三季度未經審計 財務業績
香港，2022年11月21日（GLOBE NEWSWIRE）——領先的科技驅動型在線經紀和財富管理平臺富途控股有限公司（“富途” 或 “公司”）（納斯達克股票代碼：FUTU）今天公佈了截至2022年9月30日的第三季度未經審計的財務業績。
2022年第三季度運營亮點
| · | 付費客户總數1截至2022年9月30日， 同比增長23.8％，至1,444,955人。 |
| · | 註冊客户總數2截至2022年9月30日， 同比增長21.4％，達到3,132,800人。 |
| · | 用户總數3截至2022年9月30日， 同比增長15.6％，達到1,920萬人。 |
| · | 截至2022年9月30日，客户總資產同比下降12.8％，至3696億港元。 |
| · | 2022年第三季度的每日平均客户資產為4,165億港元，較2021年同期下降6.2％ 。 |
| · | 2022年第三季度的總交易量同比下降19.7％，至1.1萬億港元， 其中美國股票的交易量為7520億港元，香港股票的交易量為3,036億港元，股票互聯互通下股票的交易量 為262億港元。 |
| · | 每日平均收入交易 (DART)4 在2022年第三季度同比下降22.3％，至448,309美元。 |
| · | 截至2022年9月30日，保證金融資和證券貸款餘額同比下降6.5％，至296億港元 。 |
2022 年第三季度財務摘要
| · | 總收入同比增長12.4％，達到19.456億港元（2.479億美元）。 |
| · | 總毛利同比增長18.0％，達到17.275億港元（2.201億美元）。 |
| · | 淨收入同比增長22.7％，達到7.546億港元（合9,610萬美元）。 |
| · | 非公認會計準則調整後的淨收益5 同比增長24.8％，至8.061億港元（1.027億美元）。 |
富途 董事長兼首席執行官李華華先生表示：“付費客户總數增長了5.8萬人，達到144萬人，同比增長23.8％。隨着我們圍繞低風險共同基金產品啟動線上和線下營銷活動 並擴大客户獲取渠道，新加坡的新付費客户連續增長了約三分之一。隨着我們 迭代在線營銷並深化與KOL的合作，美國的付費客户增長仍然強勁。由於股票 市場表現疲軟，以及我們推廣白銀債券的牽引力有限，香港的客户獲取速度減速。儘管客户增長呈連續下降趨勢，但我們感到鼓舞的是 看到我們的付費客户一如既往地保持粘性——所有市場的季度付費客户留存率均保持在98％以上。”
1付費客户數量是指 在其富途交易賬户中擁有資產的客户數量。
2註冊客户數量 是指在富途開設一個或多個交易賬户的用户數量。
3 用户數量是指在富途註冊的用户賬户數量。
4 每日平均收入交易 (DART) 的數量是指每天產生佣金 或費用的平均交易數量。
5 非公認會計準則調整後的淨收益定義為不包括基於股份的薪酬支出的淨收益。
“ 客户資產總額同比下降12.8％，同比下降14.7％，至3696億港元。連續下跌的主要原因是 客户持股的市場估值降低，儘管市場波動，但淨資產流入的強勁勢頭部分抵消了這一下降。在 新加坡，客户總資產同比增長了11％，這要歸因於同類羣體的資產流入和更高質量的新 客户。由於客户對中國 科技股的抄底，保證金融資和證券貸款餘額連續增長了2.3％。”
“股票 市場暴跌導致總交易量同比下降19.5％，至1.1萬億港元。由於所有行業的市場情緒惡化，香港股票交易量下降了28.3％，至3,036億港元。美國股票交易量為7,520億港元，同比下降16.2％。下降的主要原因是科技公司的交易額下降，部分被槓桿和反向ETF的強勁交易 興趣所抵消。”
“ 客户在財富管理方面的總資產達到260億港元，同比增長46.7％，同比增長18.7％。 在新加坡，隨着我們進一步擴大基金範圍和升級產品功能，財富管理資產餘額連續增長了五倍。 我們在新加坡推出了SmartSave，允許我們的客户自動訂閲和兑換以新加坡元和美元計價的貨幣市場 基金，在利率上調的背景下，這些基金的回報變得越來越有吸引力。隨着我們推出了一款為專業投資者提供有吸引力的收益和流動性的現金管理產品，私募基金中的客户資產連續增長了67％ 。截至季度末，我們的付費客户中有17％ 持有財富管理頭寸，高於上一季度的15％。”
“截至季度末，我們的 企業業務擁有301名首次公開募股和投資者關係客户以及572名ESOP客户，同比增長40.0％和76.0％。本季度有超過 50 家公司採用了我們的 ESOP 服務，包括 贛鋒鋰業和 微型端口.”
2022 年第三季度財務業績
收入
總收入為19.456億港元（2.479億美元），較2021年第三季度的17.311億港元增長了12.4％。
經紀佣金和手續費收入 為9.578億港元（1.22億美元），較2021年第三季度增長2.6％。混合佣金率 從6.9個基點擴大到8.8個基點，足以抵消交易量的同比下降。
利息收入為8.808億港元（1.122億美元），較2021年第三季度增長39.4％。這一增長主要是由銀行存款利息收入增加 利息收入增加所致，儘管保證金融資收入和首次公開募股融資利息收入有所降低，但利率仍在上升。
其他收入為1.07億港元（合1,360萬美元）， 比2021年第三季度下降了35.5％。下降的主要原因是首次公開募股融資服務費收入、 企業公共關係服務費收入和貨幣兑換服務收入減少。
成本
總成本為2.181億港元（合2780萬美元）， 較2021年第三季度的2.672億港元下降了18.4％。
經紀佣金和手續費 為8,260萬港元（合1,050萬美元），較2021年第三季度下降了34.2％。經紀佣金支出下降，原因是 我們的美國自助清算業務節省了成本，交易量減少。
利息支出為4,470萬港元（合570萬美元），比2021年第三季度下降了39.8％。下降是由於保證金融資利息支出減少以及與我們的證券借貸業務相關的 支出減少。
處理和服務成本為9080萬港元 （1160萬美元），較2021年第三季度增長了34.7％。增長的主要原因是 為支持海外市場擴張而提高了雲服務費。
毛利
總毛利為17.275億港元（2.201億美元），較2021年第三季度的14.638億港元增長18.0％。毛利率為88.8％，而2021年第三季度 的毛利率為84.6％。
運營費用
總運營支出為7.612億港元 （9,700萬美元），較2021年第三季度的7.638億港元下降了0.3％。
研發費用為3.134億港元（合3,990萬美元），較2021年第三季度增長40.0％。這主要是由於增加了研究和 開發人員，以建立美國的清算能力並支持現有和新市場的新產品供應。
銷售和營銷費用為2.355億港元 （3,000萬美元），較2021年第三季度的4.031億港元下降了41.6％。下降的主要原因是本季度新增 付費客户淨減少。
一般和管理費用為2.123億港元（合2700萬美元），較2021年第三季度增長了55.2％。增長主要是由於一般 和行政人員的增加。
淨收入
淨收入從2021年第三季度的6.152億港元增長了22.7％，至7.546億港元 （9,610萬美元）。2022年第三季度的淨收入利潤率為38.8％，而去年同期的 為35.5％。
與2021年第三季度相比，非公認會計準則調整後的淨收益增長了24.8％ ，至8.061億港元（1.027億美元）。非公認會計準則調整後的淨收益定義為淨收益，不包括 基於股份的薪酬支出。有關更多信息，請參閲本新聞稿底部的 “非公認會計準則財務指標的使用”。
每個 ADS 的淨收入
每股美國存托股份 （“ADS”）的基本淨收益為5.37港元（0.68美元），而2021年第三季度為4.00港元。攤薄後的每股ADS淨收益為5.30港元（0.68美元），而2021年第三季度為3.94港元。每股ADS代表八股A類普通股。
電話會議和網絡直播
富途管理層將於2022年11月21日星期一美國東部時間上午7點30分（北京/香港時間當天晚上8點30分）舉行財報會議 電話會議。
請注意，所有參與者都需要 使用鏈接預註冊電話會議
https://register.vevent.com/register/BIca2bc9c5992e46bb83d642235c97c935。
它 將自動轉到 “富途控股有限公司2022年第三季度業績電話會議” 的註冊頁面， 需要RSVP的詳細信息。
註冊後，將在確認電子郵件中向所有參與者提供 ，其中包含參與者的撥入號碼和用於訪問電話會議的個人 PIN。請使用會議訪問信息在通話開始前 10 分鐘撥入。
此外，本次電話會議的 網絡直播和存檔直播將在 https://ir.futuholdings.com/ 上播出。
富途控股有限公司簡介
富途控股有限公司（納斯達克股票代碼：FUTU）是一家先進的 科技公司，通過提供完全數字化的經紀和財富管理平臺來改變投資體驗。 公司主要為新興的富裕人羣提供服務，尋求巨大的機會來促進 財富管理行業千載難逢的轉變，並建立通往更廣泛金融服務的數字門户。該公司通過 其專有的數字平臺提供投資服務， 富途牛牛和 moomoo，每個都是高度集成的應用程序，可通過任何移動 設備、平板電腦或臺式機進行訪問。該公司的主要收費服務包括交易執行——允許其客户在不同市場交易 證券，例如股票、ETF、認股權證、期權和期貨——以及保證金融資和證券 貸款。富途還嵌入了社交媒體工具，以創建以用户為中心的網絡，為用户、投資者、 公司、分析師、媒體和主要意見領袖提供連接。
非公認會計準則財務指標的使用
在評估業務時，公司考慮 ，並使用非公認會計準則調整後淨收益（一項非公認會計準則指標）作為審查和評估其經營業績的補充指標。非公認會計準則財務指標的 列報方式不應孤立考慮，也不得作為根據美國公認會計原則編制和列報的財務信息的替代品 。公司將非公認會計準則調整後的淨收益定義為不包括基於股份的 薪酬支出的淨收益。公司之所以提出非公認會計準則財務指標，是因為管理層使用它來評估運營 業績和制定業務計劃。非公認會計準則調整後的淨收益使管理層能夠評估公司的經營業績 ，而無需考慮基於股份的薪酬支出（非現金支出）的影響。該公司還認為，使用非公認會計準則指標 有助於投資者評估其經營業績。
非公認會計準則調整後的淨收益未在 美國公認會計原則中定義，也未按照美國公認會計原則列報。這種非公認會計準則財務指標作為分析工具存在侷限性。使用非公認會計準則調整後的淨收益的關鍵限制之一 是，它不能反映影響公司 運營的所有支出項目。基於股份的薪酬支出已經並將繼續在業務中產生，未反映在非公認會計準則調整後淨收益的列報中 。此外，非公認會計準則衡量標準可能與其他公司（包括 同行公司）使用的非公認會計準則信息不同，因此它們的可比性可能受到限制。
公司通過將非公認會計準則財務指標與最接近的美國公認會計準則績效指標進行對賬來彌補這些限制 ，在評估 公司的業績時應考慮所有這些因素。
有關這項非公認會計準則財務 指標的更多信息，請參閲本 新聞稿末尾列出的標題為 “非公認會計準則和公認會計準則業績未經審計的對賬” 的表格。
匯率信息
本公告僅為方便讀者而將某些 港幣（“HK$”）按指定匯率轉換成美元（“美元”）。 除非另有説明，否則從港元兑美元的所有匯率均按7.8498港元兑1美元的匯率進行，這是聯邦儲備委員會發布的H.10統計報告中的中午買入匯率 於2022年9月30日生效。公司未就所提及的 港元或美元金額可視情況按任何特定匯率或根本兑換成美元或港元作出任何陳述。
安全港聲明
本公告包含前瞻性陳述。 這些聲明是根據1995年 美國私人證券訴訟改革法案的 “安全港” 條款作出的。這些前瞻性陳述可以通過 “將”、“期望”、“預期”、“未來”、“打算”、“計劃”、“相信”、“估計” 和類似陳述等術語來識別。 其他內容中，公司管理團隊的報價包含前瞻性陳述。富途還可以在向美國證券交易委員會提交的定期報告、向股東提交的年度報告、新聞稿和其他 書面材料以及其高管、董事或員工向第三方所做的口頭陳述中作出書面或 口頭前瞻性陳述。非歷史 事實的陳述，包括有關富途信念和期望的陳述，均為前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及 固有的風險和不確定性。許多因素可能導致實際業績與任何前瞻性 陳述中的業績存在重大差異，包括但不限於以下因素：富途的目標和戰略；富途的擴張計劃；富途的未來業務發展、 財務狀況和經營業績；富途對其信貸產品的需求和市場接受度的預期； 富途對保持和加強與借款人關係的預期，機構資金合作伙伴、商品 供應商和其他各方協作；總體經濟和商業狀況；以及與上述任何 相關的假設。有關這些風險和其他風險的更多信息包含在富途向美國證券交易委員會提交的文件中。本新聞稿和附件中提供的所有信息 均為截至本新聞稿發佈之日的信息，除非適用法律要求，否則富途不承擔任何更新 任何前瞻性陳述的義務。
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投資者關係
富途控股有限公司
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富途控股有限公司
未經審計的簡明合併資產負債表
（以千計，股票和每股 數據除外）
| 截至12月31日 | 截至9月30日 | |||||||||||
| 2021 | 2022 | 2022 | ||||||||||
| HK$ | HK$ | 美元$ | ||||||||||
| 資產 | ||||||||||||
| 現金和現金等價物 | 4,555,096 | 6,865,549 | 874,615 | |||||||||
| 代表客户持有的現金 | 54,734,351 | 52,662,417 | 6,708,759 | |||||||||
| 限制性現金 | 2,065 | 1,870 | 238 | |||||||||
| 定期存款 | - | 5,450 | 694 | |||||||||
| 短期投資 | 1,169,741 | 13,373 | 1,704 | |||||||||
| 根據轉售協議購買的證券 | 106,203 | 22,349 | 2,847 | |||||||||
| 貸款和墊款-當前（分別扣除截至2021年12月31日和2022年9月30日的12,25.8萬港元和25,913,000港元的免税額） | 29,587,306 | 29,720,594 | 3,786,159 | |||||||||
| 應收賬款： | ||||||||||||
| 客户 | 469,577 | 271,855 | 34,632 | |||||||||
| 經紀人 | 7,893,927 | 5,068,471 | 645,682 | |||||||||
| 清算組織 | 1,961,121 | 1,601,026 | 203,958 | |||||||||
| 基金管理公司和基金分銷商 | 72,340 | 80,584 | 10,266 | |||||||||
| 利息 | 50,829 | 146,338 | 18,642 | |||||||||
| 預付資產 | 18,306 | 25,711 | 3,275 | |||||||||
| 其他流動資產 | 81,594 | 110,153 | 14,033 | |||||||||
| 流動資產總額 | 100,702,456 | 96,595,740 | 12,305,504 | |||||||||
| 經營租賃使用權資產 | 243,859 | 200,030 | 25,482 | |||||||||
| 長期投資 | 23,394 | 245,724 | 31,303 | |||||||||
| 貸款和墊款-非流動 | - | 37,013 | 4,715 | |||||||||
| 其他非流動資產 | 568,805 | 943,140 | 120,147 | |||||||||
| 非流動資產總額 | 836,058 | 1,425,907 | 181,647 | |||||||||
| 總資產 | 101,538,514 | 98,021,647 | 12,487,151 | |||||||||
| 1 |
富途控股有限公司
未經審計的簡明合併資產負債表 （續）
（以千計，股票和每股 數據除外）
| 截至12月31日 | 截至9月30日 | |||||||||||
| 2021 | 2022 | 2022 | ||||||||||
| HK$ | HK$ | 美元$ | ||||||||||
| 負債 | ||||||||||||
| 應付給關聯方的款項 | 87,459 | 53,602 | 6,828 | |||||||||
| 應付賬款： | ||||||||||||
| 客户 | 59,127,439 | 54,948,151 | 6,999,943 | |||||||||
| 經紀人 | 7,599,233 | 12,231,738 | 1,558,223 | |||||||||
| 清算組織 | 393,782 | 2,050,313 | 261,193 | |||||||||
| 基金管理公司和基金分銷商 | 56,690 | 71,143 | 9,063 | |||||||||
| 利息 | 15,359 | 15,340 | 1,954 | |||||||||
| 借款 | 6,357,405 | 6,547,293 | 834,071 | |||||||||
| 根據回購協議出售的證券 | 4,467,861 | - | - | |||||||||
| 租賃負債——當前 | 96,860 | 105,536 | 13,444 | |||||||||
| 應計費用和其他流動負債 | 2,176,213 | 1,683,822 | 214,505 | |||||||||
| 流動負債總額 | 80,378,301 | 77,706,938 | 9,899,224 | |||||||||
| 租賃負債-非流動 | 163,719 | 107,740 | 13,725 | |||||||||
| 其他非流動負債 | 10,935 | 20,726 | 2,641 | |||||||||
| 非流動負債總額 | 174,654 | 128,466 | 16,366 | |||||||||
| 負債總額 | 80,552,955 | 77,835,404 | 9,915,590 | |||||||||
| 股東權益 | ||||||||||||
| A 類普通股 | 58 | 63 | 8 | |||||||||
| B 類普通股 | 38 | 33 | 4 | |||||||||
| 額外的實收資本 | 17,935,752 | 18,091,374 | 2,304,692 | |||||||||
| 國庫股 | (1,178,755 | ) | (3,975,219 | ) | (506,410 | ) | ||||||
| 累計其他綜合收益/（虧損） | 75,994 | (50,648 | ) | (6,452 | ) | |||||||
| 留存收益 | 4,152,472 | 6,120,640 | 779,719 | |||||||||
| 股東權益總額 | 20,985,559 | 20,186,243 | 2,571,561 | |||||||||
| 負債和股東權益總額 | 101,538,514 | 98,021,647 | 12,487,151 | |||||||||
| 2 |
富途控股有限公司
未經審計的綜合收益簡明合併報表
（以千計，股票和每股 數據除外）
| 在已結束的三個月中 | 在結束的九個月裏 | |||||||||||||||||||||||
9月30日 | 9月30日 | 9月30日 | 9月30日 | 9月30日 | 9月30日 | |||||||||||||||||||
| HK$ | HK$ | 美元$ | HK$ | HK$ | 美元$ | |||||||||||||||||||
| 收入 | ||||||||||||||||||||||||
| 經紀佣金和手續費收入 | 933,412 | 957,804 | 122,016 | 3,056,091 | 2,959,050 | 376,959 | ||||||||||||||||||
| 利息收入 | 631,668 | 880,823 | 112,210 | 1,900,608 | 2,076,484 | 264,527 | ||||||||||||||||||
| 其他收入 | 165,970 | 106,953 | 13,625 | 555,812 | 297,774 | 37,934 | ||||||||||||||||||
| 總收入 | 1,731,050 | 1,945,580 | 247,851 | 5,512,511 | 5,333,308 | 679,420 | ||||||||||||||||||
| 成本 | ||||||||||||||||||||||||
| 經紀佣金和手續費 | (125,460 | ) | (82,574 | ) | (10,519 | ) | (484,462 | ) | (265,795 | ) | (33,860 | ) | ||||||||||||
| 利息支出 | (74,319 | ) | (44,698 | ) | (5,694 | ) | (321,286 | ) | (110,525 | ) | (14,080 | ) | ||||||||||||
| 處理和服務成本 | (67,439 | ) | (90,843 | ) | (11,573 | ) | (183,463 | ) | (277,642 | ) | (35,369 | ) | ||||||||||||
| 總成本 | (267,218 | ) | (218,115 | ) | (27,786 | ) | (989,211 | ) | (653,962 | ) | (83,309 | ) | ||||||||||||
| 毛利總額 | 1,463,832 | 1,727,465 | 220,065 | 4,523,300 | 4,679,346 | 596,111 | ||||||||||||||||||
| 運營費用 | ||||||||||||||||||||||||
| 研究和開發費用 | (223,905 | ) | (313,439 | ) | (39,930 | ) | (534,692 | ) | (887,613 | ) | (113,075 | ) | ||||||||||||
| 銷售和營銷費用 | (403,065 | ) | (235,457 | ) | (29,995 | ) | (1,055,101 | ) | (742,692 | ) | (94,613 | ) | ||||||||||||
| 一般和管理費用 | (136,782 | ) | (212,270 | ) | (27,041 | ) | (311,147 | ) | (600,802 | ) | (76,537 | ) | ||||||||||||
| 運營費用總額 | (763,752 | ) | (761,166 | ) | (96,966 | ) | (1,900,940 | ) | (2,231,107 | ) | (284,225 | ) | ||||||||||||
| 其他，淨額 | 9,902 | (103,356 | ) | (13,167 | ) | (9,691 | ) | (219,175 | ) | (27,921 | ) | |||||||||||||
| 所得税支出前收入和權益法投資的虧損份額 | 709,982 | 862,943 | 109,932 | 2,612,669 | 2,229,064 | 283,965 | ||||||||||||||||||
| 所得税支出 | (94,771 | ) | (104,374 | ) | (13,296 | ) | (301,268 | ) | (247,572 | ) | (31,539 | ) | ||||||||||||
| 權益法投資的虧損份額 | - | (3,926 | ) | (500 | ) | - | (13,324 | ) | (1,697 | ) | ||||||||||||||
| 淨收入 | 615,211 | 754,643 | 96,136 | 2,311,401 | 1,968,168 | 250,729 | ||||||||||||||||||
| 歸屬於本公司普通股股東的淨收益 | 615,211 | 754,643 | 96,136 | 2,311,401 | 1,968,168 | 250,729 | ||||||||||||||||||
| 3 |
富途控股有限公司
未經審計的綜合收益簡明合併報表 （續）
（以千計，股票和每股 數據除外）
| 在已結束的三個月中 | 在結束的九個月裏 | |||||||||||||||||||||||
9月30日 | 9月30日 | 9月30日 | 9月30日 | 9月30日 | 9月30日 | |||||||||||||||||||
| HK$ | HK$ | 美元$ | HK$ | HK$ | 美元$ | |||||||||||||||||||
| 歸屬於本公司普通股股東的每股淨收益 | ||||||||||||||||||||||||
| 基本 | 0.50 | 0.67 | 0.09 | 1.94 | 1.72 | 0.22 | ||||||||||||||||||
| 稀釋 | 0.49 | 0.66 | 0.08 | 1.91 | 1.70 | 0.22 | ||||||||||||||||||
| 每股ADS的淨收入 | ||||||||||||||||||||||||
| 基本 | 4.00 | 5.37 | 0.68 | 15.50 | 13.72 | 1.75 | ||||||||||||||||||
| 稀釋 | 3.94 | 5.30 | 0.68 | 15.26 | 13.59 | 1.73 | ||||||||||||||||||
| 用於計算每股淨收益的加權平均普通股數量 | ||||||||||||||||||||||||
| 基本 | 1,229,645,101 | 1,124,883,590 | 1,124,883,590 | 1,192,527,761 | 1,147,484,439 | 1,147,484,439 | ||||||||||||||||||
| 稀釋 | 1,247,110,187 | 1,138,110,884 | 1,138,110,884 | 1,212,191,974 | 1,158,401,576 | 1,158,401,576 | ||||||||||||||||||
| 淨收入 | 615,211 | 754,643 | 96,136 | 2,311,401 | 1,968,168 | 250,729 | ||||||||||||||||||
| 其他綜合收益/（虧損），扣除税款 | ||||||||||||||||||||||||
| 外幣折算調整 | 21,130 | (108,102 | ) | (13,771 | ) | 24,084 | (126,642 | ) | (16,133 | ) | ||||||||||||||
| 綜合收入總額 | 636,341 | 646,541 | 82,365 | 2,335,485 | 1,841,526 | 234,596 | ||||||||||||||||||
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富途控股有限公司
未經審計的非 GAAP 和 GAAP 業績的對賬
（以千計）
| 在已結束的三個月中 | 在結束的九個月裏 | |||||||||||||||||||||||
9月30日 | 9月30日 | 9月30日 | 9月30日 | 9月30日 | 9月30日 | |||||||||||||||||||
| HK$ | HK$ | 美元$ | HK$ | HK$ | 美元$ | |||||||||||||||||||
| 淨收入 | 615,211 | 754,643 | 96,136 | 2,311,401 | 1,968,168 | 250,729 | ||||||||||||||||||
| 加：基於股份的薪酬支出 | 30,879 | 51,454 | 6,555 | 64,295 | 148,705 | 18,944 | ||||||||||||||||||
| 調整後淨收益 | 646,090 | 806,097 | 102,691 | 2,375,696 | 2,116,873 | 269,673 | ||||||||||||||||||
非公認會計準則與公認會計準則對賬項目對所得税沒有影響。
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