附件97.1

ALIGOS治療公司追討錯誤判給的賠償的政策

Aligos Treateutics,Inc.(“本公司”)已採納本政策,以追回錯誤判給的賠償(下稱“政策”),自2023年10月2日(“生效日期”)起生效。本政策中使用但未在本政策文本中另作定義的大寫術語在本政策的第11節中定義。

1.
受保單規限的人士

本政策適用於公司現任和前任高級管理人員。每名人員均須簽署認收書,並據此同意受本政策的條款約束和遵從;但如任何人員沒有簽署任何該等認收書,並不否定本政策對該人員的適用。

2.
受政策約束的薪酬

本政策適用於在生效日期或之後收到的基於獎勵的補償。就本政策而言,“收到”基於激勵的薪酬的日期應根據適用規則確定,這些規則一般規定,基於激勵的薪酬在公司達到或滿足相關財務報告措施的會計期間“收到”,而不考慮基於激勵的薪酬的授予、歸屬或支付是否發生在該期間結束之後。

3.
追討補償

如果本公司被要求準備重述,本公司應合理迅速地追回任何基於激勵的補償中錯誤獲得補償的部分,除非委員會認為追回是不可行的。無論適用人員是否從事不當行為或是否導致或促成了重述的要求,也無論公司是否或何時提交重述的財務報表,都應根據前一句話要求追回。為清楚起見,追回根據本保單錯誤判給的賠償金,不會導致任何人因“充分理由”或因根據本公司或其任何附屬公司的任何計劃、計劃或政策或與其達成的任何計劃、計劃或政策或協議而被“推定終止”(或任何類似的同等效力條款)而自願終止僱用的權利。

4.
追回方式;對複製追討的限制

委員會應自行決定任何錯誤判給的賠償的追回方式,包括但不限於公司或公司的關聯公司減少或取消基於獎勵的賠償,或受本政策約束的任何人錯誤判給的賠償、償還或償還錯誤判給的賠償,以及在法律允許的範圍內,將錯誤判給的賠償與公司應支付的其他賠償相抵

US-DOCS\145466494.3|


或該人與本公司的關聯公司。儘管有上述規定,除非適用規則另有禁止,在本政策規定追回本公司已根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第304條或其他追償安排追回的錯誤判給賠償的範圍內,本公司已向錯誤判給賠償的接受者追討的錯誤判給賠償金額可計入根據本政策須向該人追討的錯誤判給賠償金額。

5.
行政管理

本政策應由委員會管理、解釋和解釋,委員會有權為此目的作出一切必要、適當或可取的決定。本公司董事會(“董事會”)可根據適用法律重新授予其管理、解釋和解釋本政策的權力,在這種情況下,此處提及的“委員會”應被視為提及董事會。在適用的國家證券交易所或協會根據適用規則進行任何許可審查的情況下,委員會根據本政策的規定作出的所有決定和決定應是最終的、最終的決定,並對所有人,包括本公司及其聯屬公司、股權持有人和員工具有約束力。委員會可在適用法律(包括任何適用規則)允許的情況下,將與本政策有關的行政職責委託給公司的一名或多名董事或員工。

6.
釋義

本政策的解釋和應用將與適用規則的要求一致,如果本政策與該等適用規則不一致,則應視為對其進行了最低限度的修訂,以確保遵守該規則。

7.
不賠償;不承擔個人責任

本公司不對任何人根據本保單獲得的任何錯誤獎勵賠償的損失進行賠償或投保,也不直接或間接向任何人支付或償還該人可能選擇購買的第三方保險單的任何保費,以資助該人在本保單下的潛在義務。 委員會或董事會的任何成員都不應因根據本政策採取的行動而對任何人承擔任何個人責任,並且委員會和董事會的每一位成員應根據適用法律和公司政策就根據本政策採取的任何行動在最大程度上得到公司的充分尊重。上述判決不應限制董事會成員根據適用法律或公司政策獲得賠償的任何其他權利。

8.
應用性;可實施性

除委員會或董事會另有決定外,本政策的採用不限制且意在適用本公司或其關聯公司的任何其他追回、補償、沒收或類似政策或規定,包括任何僱傭協議、獎金計劃、激勵計劃中包含的任何此類政策或規定。

2

US-DOCS\145466494.3|


基於股權的計劃或獎勵協議,或公司或關聯公司的類似計劃、計劃或協議,或適用法律要求的類似計劃、計劃或協議(“其他恢復安排”)。本政策中規定的補救措施不應是排他性的,應是公司或公司關聯公司可獲得的法律或衡平法上的所有其他權利或補救措施之外的權利或補救措施。

9.
可分割性

本政策中的條款旨在最大限度地適用法律;但是,如果本政策中的任何條款根據任何適用法律被發現不可執行或無效,則該條款將在允許的最大範圍內適用,並應自動被視為符合其目標的方式進行了修訂,以符合適用法律要求的任何限制。

10.
修訂及終止

董事會或委員會可隨時及不時全權酌情修訂、修改或終止本政策的全部或部分。當公司沒有在國家證券交易所或協會上市的證券類別時,本政策將自動終止。

11.
定義

“適用規則”是指“交易法”第10D條、由此頒佈的第10D-1條、本公司證券上市所在的全國性證券交易所或協會的上市規則,以及美國證券交易委員會或本公司證券上市所在的任何全國性證券交易所或協會通過的任何適用規則、標準或其他指導。

“委員會”指負責作出高管薪酬決定的董事會委員會,該委員會完全由獨立董事(根據適用規則確定)組成,或在沒有此類委員會的情況下,指在董事會任職的大多數獨立董事。

“錯誤給予的報酬”是指一名現任或前任幹事根據適用規則在税前基礎上確定的、超過該現任或前任幹事根據重述的財務報告措施本應收到的基於獎勵的補償額的獎勵補償額。

“交易法”係指修訂後的1934年證券交易法。

“財務報告計量”是指根據編制公司財務報表時使用的會計原則確定和列報的任何計量,以及完全或部分源自此類計量的任何計量,包括GAAP、IFRS和非GAAP/IFRS財務計量,以及股票或股價和股東總回報。

“公認會計原則”是指美國公認的會計原則。

3

US-DOCS\145466494.3|


“國際財務報告準則”是指國際會計準則理事會採用的國際財務報告準則。

“不切實際”是指(A)支付給第三方以協助強制執行賠償的直接費用將超過錯誤判給的賠償;前提是本公司已(I)作出合理嘗試追回錯誤判給的賠償,(Ii)記錄此類嘗試(S),以及(Iii)向相關上市交易所或協會提供此類文件,(B)在適用規則允許的範圍內,根據母國法律顧問的意見,追回將違反公司的母國法律;只要本公司已(I)取得相關上市交易所或協會可接受的母國法律顧問的意見,並(Ii)向相關上市交易所或協會提出該意見,或(C)追回可能導致本公司僱員廣泛享有福利的符合税務條件的退休計劃,則該計劃將不符合《美國法典》第26篇401(A)(13)或《美國法典》第26篇第411(A)條及其下的規定的要求。

“基於激勵的薪酬”是指,就重述而言,完全或部分基於達到一項或多項財務報告措施而給予、賺取或歸屬的任何薪酬,並由以下人員收取:(A)在開始擔任官員後;(B)在該薪酬的績效期間內的任何時間;(C)當發行人的證券類別在國家證券交易所或協會上市時;以及(D)在適用的三年期間。

“高級管理人員”是指在交易所法案規則10D-1(D)中定義的擔任公司高級管理人員的每一個人。

“重述”是指為糾正公司重大不遵守證券法規定的任何財務報告要求而進行的會計重述,包括糾正先前發佈的財務報表中的錯誤(A)對先前發佈的財務報表具有重大意義的錯誤,或(B)如果錯誤在當期更正或在當期未更正將導致重大錯報的重述。

就重述而言,“三年期間”指緊接董事會、董事會委員會或獲授權採取行動的一名或多名本公司高級人員(如董事會無須採取行動,或合理地認為本公司須編制該重述)日期之前的三個完整財政年度,或如較早,則指法院、監管機構或其他法定授權機構指示本公司編制該重述的日期。“三年期間”還包括在前一句中確定的三個完整會計年度內或緊隨其後的任何過渡期(因公司會計年度的變化而產生)。然而,本公司上一會計年度結束的最後一天至新會計年度的第一天之間的過渡期,包括9個月至12個月的期間,應被視為完成的會計年度。

致謝及同意
追討錯誤判給的賠償的政策

以下籤署人已收到一份錯誤判給的追回保險單副本

4

US-DOCS\145466494.3|


由Aligos Treateutics,Inc.(“本公司”)採用的補償(“政策”)。

出於良好和有價值的對價,簽字人同意保險單的條款,並同意簽字人收到的賠償可在遵守保險單所需的範圍內予以減少、取消、沒收和/或補償,即使有任何其他相反的協議。簽署人進一步承認並同意,簽署人無權獲得與執行本保單相關的任何賠償,並明確放棄根據公司的組織文件或其他規定獲得此類賠償的任何權利。

 

 

___________________

日期

________________________________________

簽名

 

 

________________________________________

名字

 

 

________________________________________

標題

 

 

5

US-DOCS\145466494.3|