監察員批准 | ||
監察員編號: |
3235-0145 | |
過期: |
2009 年 2 月 28 日 | |
估計的平均負擔 | ||
每次回覆的小時數 |
14.5 |
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第7號修正案)*
諾布爾 國際有限公司
(發行人名稱) |
普通股,每股0.00067美元
(證券類別的標題) |
655053106
(CUSIP 號碼) |
並將其副本發送至: | ||
安賽樂米塔爾有限公司 | ||
19,自由大道 | DLA Piper LLP(美國) | |
L-2930 盧森堡 | 美洲大道 1251 號 | |
盧森堡大公國 | 紐約州紐約 10020 | |
+352 4792 2414 | (212) 335-4517 | |
收件人:Henk Scheffer | 收件人:Marjorie Sybul Adams,Esq。 |
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼) |
2009 年 7 月 17 日
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
如果申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D的 標的收購,並且由於§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本附表,請選中以下複選框。 ¨
注意:以紙質形式提交的附表應包括附表的簽名原件和五份附表副本,包括所有證物。如需向其發送副本的其他各方,請參閲 § 240.13d-7。
* | 本封面的其餘部分應填寫申報人首次在本表格上提交的證券標的類別,以及任何包含將改變先前封面中披露信息的 後續修正案。 |
本封面 其餘部分所要求的信息不應被視為根據 1934 年《證券交易法》(法案)第 18 條的目的提交的,也不應被視為受該法該部分責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
(第 1 頁,共 5 頁)
CUSIP 編號 655053106 |
13D | 第 2 頁,共 5 頁 |
1. | 舉報人姓名。上述人員的美國國税局身份證號 (僅限實體)。
安賽樂米塔爾有限公司 |
|||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ¨ (b) x |
|||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
|||
4. | 資金來源(見説明)
OO |
|||
5. | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序 ¨
|
|||
6. | 國籍或組織地點
盧森堡 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每 報告 人 和 |
7。唯一的投票權
16,663,651 | |
8。共享投票權
沒有 | ||
9。唯一的處置力
16,663,651 | ||
10。共享的處置能力
沒有 |
11. | 每位申報人實益擁有的總金額
16,663,651 |
|||
12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ¨
|
|||
13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11)
58.5 |
|||
14. | 舉報人類型(見説明)
CO |
CUSIP 編號 655053106 |
13D | 第 3 頁,共 5 頁 |
本第7號修正案修訂和補充了盧森堡公司Arcelor S.A. 和荷蘭公司Mittal Steel Company N.V. 於2007年3月26日就諾布爾國際有限公司(以下簡稱 “公司”)每股面值0.00067美元的普通股(普通股 股)聯合提交併經修訂的附表13D聲明( 附表13D)的下述項目 2007 年 8 月 31 日、2008 年 3 月 4 日、2008 年 3 月 21 日、2008 年 4 月 7 日、2009 年 2 月 13 日和 2009 年 5 月 8 日。除非此處另有定義 ,否則所有大寫術語均應具有附表 13D 中賦予的含義。
第 2 項。 | 身份和背景 |
此商品已修改 ,以反映對先前報告的信息的以下更改。
原名為 Arcelor S.A.(安賽樂米塔爾或申報人)的盧森堡公司安賽樂米塔爾股份公司正在提交本附表13D的第7號修正案。
米歇爾·馬蒂先生、塞爾吉奧·席爾瓦·德弗雷塔斯先生、讓-皮埃爾·漢森先生和伊格納西奧·費爾南德斯·托克索先生不再是安賽樂米塔爾董事會成員。
第 4 項。 | 交易的目的 |
正如先前 報道的那樣,申報人從2007年開始收購公司證券的交易是為了推動戰略業務合併,安賽樂米塔爾將其歐洲激光焊接毛坯業務 與公司業務合併,以換取對價,包括現金、某些期票、承擔某些財務義務和普通股。隨後,公司於2009年4月15日在美國密歇根東區破產法院(破產法院)根據《美國法典》(《破產法》)第11章啟動了 自願程序。為了推進其 重組,該公司為其歐洲業務尋找買家,該業務包括根據荷蘭法律組建的私人有限責任公司(Noble BV)的股份,以及Noble BV(收購資產)的 直接和間接持股和資產。
2009年5月8日,安賽樂米塔爾與公司 簽訂了購買協議(“收購協議”),根據該協議,安賽樂米塔爾同意根據收購協議的條款和條件,按照《破產法》第363條進行出售,收購所購資產。2009年5月29日,破產法院發佈命令,批准了收購協議以及公司根據收購協議向安賽樂米塔爾出售收購資產。
2009年7月17日,安賽樂米塔爾通過其子公司之一與公司根據收購協議完成了對收購資產的收購( 結算)。
在收盤時,根據收購協議的要求,公司和 安賽樂米塔爾簽署並交付了雙方及其關聯公司對另一方提出的所有索賠的共同全面解除聲明(相互釋放),(a)根據購買協議提出的索賠,(b)與 在正常業務過程中交付商品和履行服務有關的索賠,或(c)在相互發布之日之後產生的索賠。此外,互惠發行沒有公佈安賽樂米塔爾及其附屬公司對安賽樂米塔爾及其關聯公司提出的索賠 ,涉及(i)公司欠安賽樂米塔爾及其子公司的6,500萬美元原始本金的次級債務,或(ii)該公司在某項 遠期外匯交易中欠諾布爾公司的款項。
由於相互釋放,安賽樂米塔爾在《停頓協議》和《股東協議》和《註冊權協議》下的權利和義務已經解除和解除,這兩份協議均於2007年8月31日生效,如本附表13D第1號修正案第6項所述。
CUSIP 編號 655053106 |
13D | 第 4 頁,共 5 頁 |
除先前在經修訂的第 4 項中所述外,申報人目前沒有 項與以下內容有關或可能導致以下結果的計劃或提案:
(a) 任何人收購本公司的額外證券 ,或處置公司的證券;
(b) 涉及公司或其任何子公司的特別公司交易,例如 合併、重組或清算;
(c) 出售或轉讓公司或其任何子公司的 大量資產;
(d) 公司現任董事會或 管理層的任何變動,包括任何更改董事人數或任期或填補董事會現有空缺的計劃或提議;
(e) 公司當前資本或股息政策的任何重大變化;
(f) 公司業務或公司結構的任何其他重大變化;
(g) 公司章程、章程或相應文書的變更或其他可能阻礙任何人獲得公司控制權的行動;
(h) 導致公司的一類證券從國家證券交易所退市或停止獲準在註冊的國家證券協會的交易商間報價系統上市 ;
(i) 根據經修訂的1934年《證券交易法》第12 (g) (4) 條,公司的一類股權 證券有資格終止註冊;或
(j) 任何與上述任何行為類似的行動。
CUSIP 編號 655053106 |
13D | 第 5 頁,共 5 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我們所知和所信,我們保證本聲明中的信息真實、完整和正確。
日期:2009 年 7 月 20 日
安賽樂米塔爾有限公司 | ||
來自: | /s/ Henk Scheffer | |
姓名: | Henk Scheffer | |
標題: | 公司祕書 |