美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
（修正號）*
Autolus Therapeutics plc
（發行人名稱）
普通股，面值每股0.000042美元
（包括以美國存托股份為代表的普通股）**
（證券類別的標題）
05280R100***
（CUSIP 編號）
烏古爾·薩欣教授，醫學博士
An der Goldgrube 12
D-55131 美因茨
德國
電話：+49 6131-9084-0
（有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼）
2024年2月13日
（需要提交本聲明的事件日期）
如果申報人 之前曾在附表13G中提交過一份聲明，要求報告本附表13D所涉的收購，並且由於§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表，請勾選以下方框 ☐。
注意：以紙質形式提交的附表應包括一份 簽名的原件和附表的五份副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方，請參閲 § 240.13d-7 (b)。
| * | 應填寫本封面頁的其餘部分，供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫，以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
| ** | 申報人通過發行人的美國存托股擁有普通股，每股 代表一股普通股。 |
| *** | 普通股沒有CUSIP號碼。發行人美國存托股的CUSIP號碼為 05280R100， 每股代表一股普通股。 |
出於1934年《證券交易法》（法案）第18條的目的， 本封面其餘部分所需的信息 不應被視為已提交或受該法該部分責任的約束，但應受該法所有其他條款 的約束（但是，請參閲附註）。
附表 13D
| CUSIP 編號 05280R100 |
第 2 頁，總共 7 頁 |
| 1 |
舉報人姓名
BioNTech SE | |||||
| 2 | 如果羣組中有 成員，請選中相應的複選框（參見説明） (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅使用 SEC
| |||||
| 4 | 資金來源（見 説明）
OO | |||||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟，請選中複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
德國聯邦共和國 | |||||
| 的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
33,333,333 股普通股（由 33,333,333 ADS 代表） | ||||
| 8 | 共享投票權
0 | |||||
| 9 | 唯一的處置能力
33,333,333 股普通股（由 33,333,333 ADS 代表） | |||||
| 10 | 共享的處置能力
0 | |||||
| 11 |
每個申報人實際擁有的總金額
33,333,333 股普通股（由 33,333,333 ADS 代表） | |||||
| 12 | 如果行 (11) 中的 總金額不包括某些股票，請選中此複選框（參見説明）
☐ | |||||
| 13 | 行中 金額表示的班級百分比 (11)
12.5% | |||||
| 14 | 舉報人的類型（參見 説明）
哎喲（Societas Europaea根據德國 法律組織和存在） | |||||
| 第 1 項。 | 證券和發行人 |
本附表13D（附表13D）涉及根據英格蘭和 威爾士法律組建的上市有限責任公司Autolus Therapeutics plc的普通股，每股面值0.000042美元（ 普通股），由美國存托股（ADS）代表，每股代表一股普通股。發行人主要執行辦公室的地址是英國倫敦伍德巷191號W12 7FP的MediaWorks。
| 第 2 項。 | 身份和背景 |
(a) 本附表 13D 由 BioNTech SE 提交，a Societas Europaea根據德國法律 （BioNTech或申報人）組織和存在。
(b) 申報人的主要營業地址是 An der Goldgrube 12，D-55131 美因茨，德國。
(c) BioNTech是一家生物製藥公司 ，開創了癌症和其他嚴重疾病的新療法。
管理委員會每位成員和申報人監事會每位成員的姓名、公司地址、目前的主要職業或工作 和國籍載於本文所附的附表一。
(d) (e) 在過去五年中，舉報人以及據舉報人所知， 附表一所列的任何人均未被 (i) 在刑事訴訟（不包括交通違規行為或類似輕罪）中被定罪，或 (ii) 主管司法或行政機構民事訴訟的當事方，因此 此類訴訟過去或現在都受判決、法令或法令的約束禁止將來違反、禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動的最終命令，或發現任何違反此類法律的行為。
(f) 申報人組織的管轄權載於上文 (a) 小節。附表一中提到的每個 個人的公民身份載於附表一。
| 第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額 |
第 4 項中的信息以引用方式納入此處。首次購買的總對價（定義見下文）從 BioNTech 的可用現金資源中獲得 。
| 第 4 項。 | 交易的目的 |
2024年2月6日，BioNTech與發行人簽訂了證券購買協議（“購買協議”）、一份 註冊權協議和一份信函協議（合稱 “股權協議”），根據該協議，BioNTech於2024年2月13日以每股 ADS6.00美元的收購價購買了發行人的33,333份ADS（首次購買）。首次購買的總對價為2億美元。根據收購協議，如果BioNTech與發行人在首次收購結束（初始 收盤）後的18個月內簽訂了製造和商業協議，則BioNTech還同意向發行人購買額外的ADS，總收購價為2,000,000美元，最高不超過15,000,000份ADS（後續收購）。註冊權協議規定了BioNTech在首次購買和後續購買時收購或將要收購的ADS的慣常註冊權。信函協議包括慣常的停牌 和封鎖條款，並賦予BioNTech指定一名個人被任命為發行人董事會（發行人董事會）成員的權利，並在 BioNTech收購發行人當時發行和流通的普通股（包括ADS形式的普通股）的30％後，有權指定第二名個人被任命為發行人董事會成員自書面協議簽訂之日起 五年的期限。BioNTech目前打算根據其指定權任命一名個人進入發行人董事會，並可能在達到30％的所有權門檻後再任命一名個人，每人 以這種身份可能對發行人的公司活動產生影響，包括可能與發行人第 (a) 至 (j) 項所述事項相關的活動
附表 13D 第 4 項。信函協議還規定了BioNTech的某些優先購買權，包括（i）自書面協議簽訂之日起三年內，以每股 普通股或ADS的價格以每股 普通股或ADS的價格作為善意融資交易的一部分出售的發行人所有新發行的股權 證券（新證券）中按比例購買的權利。在這種善意的融資交易（融資交易）中，（ii）發行此類新證券，期限為六個月在首次收盤之日之後，如果 發行人以每股普通股或ADS的價格發行和出售新證券的融資交易，則有權以與融資交易中其他投資者 相同的價格購買此類新證券的20％；（iii）如果發行人在新證券融資交易中發行和出售，購買不超過BioNTech持有許多 普通股所必需的新證券數量的權利股票和ADS等於追補股份（定義見下文），每隻此類新證券的價格與融資交易中的其他投資者相同。 補股是指新證券的數量，如果被BioNTech全額收購，則意味着在完成 （a）此類融資交易中新證券的發行和出售以及（b）首次收盤時ADS的發行和出售之後，BioNTech總共持有已發行普通股數量的15％。
申報人收購本文所述的發行人證券是與發行人關聯公司簽訂的 許可和期權協議以及股權協議有關的，也是因為他們認為發行人的證券是一項有吸引力的投資。前面對股權協議的描述並不完整 ，完全受此類協議全文的約束和限定。購買協議作為附錄1附於此，並以引用方式納入此處。註冊權協議作為 附錄 2 附於此，並以引用方式納入此處。書面協議作為附錄3附於此，並以引用方式納入此處。
申報人打算不時審查其對發行人和發行人業務事務、財務 狀況、業績和其他投資注意事項的投資。根據申報人蔘與的上述協議的條款和條件，申報人或其關聯公司可以尋求收購 發行人的證券，包括ADS、普通股和/或其他股權、債務、票據或其他與發行人或美國存託基金相關的股權、債務、票據或其他金融工具（可能包括可行使或轉換為發行人證券的權利或證券），或者出售或 以其他方式處置部分或全部此類工具不時在公開市場上出售證券或金融工具，或私人交易、大宗銷售或其他方式。申報人或其關聯公司可能進行的任何交易， 受申報人蔘與的上述文件的條款和條件的約束，可以隨時不時進行，恕不另行通知，並將取決於多種因素，包括但不限於 發行人證券或其他金融工具的價格和可用性、申報人或此類關聯公司的交易和投資策略，以及影響交易和投資策略的後續發展發行人、發行人 業務和發行人的前景、申報人及其關聯公司可獲得的其他投資和商業機會、一般行業和經濟狀況、總體證券市場、税收考慮以及此類申報人和此類關聯公司認為相關的其他 因素。
申報人可以不時與發行人、其董事和高級管理人員、發行人的其他股東和其他人員就與發行人和/或其子公司的管理、運營、業務、資產、資產、資本狀況、戰略計劃、治理和未來 有關的事項進行討論 。根據此類審查和討論，以及總體經濟、市場和行業狀況和前景以及申報人的流動性要求和投資注意事項， 在遵守上述協議限制的前提下，申報人可以考慮其他行動方針。除非本文另有説明，否則申報人目前沒有與附表13D第4（a）至（j）項所述的任何事件或交易有關或會導致 的任何事件或交易的計劃或提案，儘管申報人保留隨時不時審查或重新考慮此類立場、更改此類目的 和/或制定有關計劃或提案的權利。
| 第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
(a)-(b)
BioNTech 實益持有的普通股數量：33,333,333 股
BioNTech 實益擁有的課堂百分比：12.5%
所有權百分比是根據發行人截至2023年11月9日發行和流通的173,989,157股普通股計算得出的，該發行人於2023年11月9日向美國證券交易委員會（SEC）提交的10-Q表季度報告以及 33,333股普通股的發行和出售生效之後（以ADS的形式）發行人首次購買以及發行人在承銷註冊直接 發行中發行和出售58,333,336股普通股中的發行人身份根據發行人於2024年2月8日提交的8-K表最新報告（影片編號24609314），已於2024年2月12日完成。
BioNTech擁有的普通股數量：
(i) 唯一的投票權或指導投票權：33,333,333股
(ii) 共同的投票權或指導投票權：0 股
(iii) 處置或指示處置的唯一權力：33,333,333股股份
(iv) 處置或指示處置的共同權力：0 股股份
據申報人所知，附表一所列個人均未實益擁有任何發行人 普通股。
(c) 除本附表13D中報告的情況外，在過去的六十（60）天內，申報人以及據申報人 所知，附表一所列的任何個人均未進行任何普通股交易。
(d) 不適用。
(e) 不適用 。
| 第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
除本附表13D第3和4項中披露的內容外，申報人沒有任何與發行人證券有關的合同、安排、諒解或 關係（法律或其他關係）。
| 第 7 項。 | 作為展品提交的材料 |
| 附錄 1 | 發行人與BioNTech SE於2024年2月6日簽訂的證券購買協議（參照發行人於2024年2月8日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告（文件編號001-38547）附錄10.1納入）。 | |
| 第 2 號附錄 | 發行人與BioNTech SE於2024年2月6日簽訂的註冊權協議（參照發行人於2024年2月8日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告（文件編號001-38547）附錄10.2納入）。 | |
| 附錄 3 | 發行人與BioNTech SE於2024年2月6日簽訂的信函協議（參照發行人於2024年2月8日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告（文件編號001-38547）附錄10.3合併）。 | |
簽名
經過合理的調查並盡下述簽署人所知和所信，下列簽署人證明本聲明中列出的信息真實、完整和正確。
| 日期：2024 年 2 月 21 日 | 生物科技SE | |||||
| 來自： | //Sierk Poetting 博士 | |||||
| 姓名：西爾克·波廷博士 | ||||||
| 職務：首席運營官 | ||||||
附表一
BioNTech管理委員會每位成員和監事會 每位成員的姓名、目前的主要職業或工作和公民身份如下所示。除非另有説明，否則個人姓名對面列出的每個職業均指BioNTech的職位。以下每個人的營業地址均為德國美因茨市 D-55131 的 An der Goldgrube 12。
| 姓名 |
目前的主要職業或就業 |
公民身份 | ||
| 烏古爾·薩欣教授，醫學博士 | 首席執行官 | 土耳其 | ||
| 延斯·荷爾斯泰因 | 首席財務官 | 德國 | ||
| 肖恩·馬雷特 | 首席商務官兼首席商務官 | 愛爾蘭共和國 | ||
| Sierk Poetting 博士 | 首席運營官 | 德國 | ||
| 厄茲勒姆·圖雷奇博士 | 首席醫療官 | 德國 | ||
| 瑞安·理查森 | 首席戰略官 | 美利堅合眾國 | ||
| 詹姆斯瑞安 | 首席法務官 | 愛爾蘭共和國 | ||
| 赫爾穆特·傑格爾 | 監事會主席；Salvia GmbH的管理合夥人兼創業風險投資者 | 德國 | ||
| 邁克爾·莫奇曼 | 監事會成員；MIG Capital AG 管理委員會成員兼股權投資主管 | 德國 | ||
| 尼古拉·布萊克伍德男爵夫人 | 監事會成員；牛津大學創新有限公司董事總經理兼主席 | 英國 | ||
| 安雅·莫拉維茨教授 | 監事會成員；註冊會計師和管理顧問，紐倫堡應用科學大學外部會計和一般工商管理教授 Georg Simon Ohm | 德國 | ||
| 烏爾裏希·萬德施耐德博士 | 監事會成員；Beebusy Capital GmbH董事總經理兼生命科學和醫療行業公司的獨立顧問 | 德國 | ||
| 魯道夫·施陶迪格教授 | 監事會成員；獨立顧問（TüV Süd Aktiengesellschaft 監事會成員、格羅茨-貝克特股份公司監事會成員（副主席）） | 德國 | ||