美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第3號修正案)*
C3.ai, Inc.
(發行人名稱)
A類普通股,每股面值0.001美元
(證券類別的標題)
12468P 104
(CUSIP 編號)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
細則13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 12468P 104
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號 上述人員(僅限實體)
託馬斯·西貝爾 | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
美國 個州 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
31,143,221(參見此處第 4 項) | ||||
6 | 共享投票權
0(參見此處第 4 項) | |||||
7 | 唯一的處置能力
31,143,221(參見此處第 4 項) | |||||
8 | 共享的處置能力
0(參見此處第 4 項) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
31,143,221(參見此處第 4 項) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份*
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
22.0%(參見此處第 4 項) | |||||
12 | 舉報人類型*
在 |
CUSIP 編號 12468P 104
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號 上述人員(僅限實體)
Siebel Living Trust u/a/d 7/27/93, 經修訂 | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
加利福尼亞 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
5,748,742(參見此處第 4 項) | ||||
6 | 共享投票權
0(參見此處第 4 項) | |||||
7 | 唯一的處置能力
5,748,742(參見此處第 4 項) | |||||
8 | 共享的處置能力
0(參見此處第 4 項) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
5,748,742(參見此處第 4 項) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份*
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
4.8%(參見此處第 4 項) | |||||
12 | 舉報人類型*
OO |
CUSIP 編號 12468P 104
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號 上述人員(僅限實體)
西貝爾資產管理, L.P. | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
加利福尼亞 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
170,294(參見此處第 4 項) | ||||
6 | 共享投票權
0(參見此處第 4 項) | |||||
7 | 唯一的處置能力
170,294(參見此處第 4 項) | |||||
8 | 共享的處置能力
0(參見此處第 4 項) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
170,294(參見此處第 4 項) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份*
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
0.1%(參見此處第 4 項) | |||||
12 | 舉報人類型*
PN |
CUSIP 編號 12468P 104 |
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號 上述人員(僅限實體)
西貝爾資產管理三期, L.P. | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
加利福尼亞 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
72,695(參見此處第 4 項) | ||||
6 | 共享投票權
0(參見此處第 4 項) | |||||
7 | 唯一的處置能力
72,695(參見此處第 4 項) | |||||
8 | 共享的處置能力
0(參見此處第 4 項) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
72,695(參見此處第 4 項) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份*
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
0.1%(參見此處第 4 項) | |||||
12 | 舉報人類型*
PN |
CUSIP 編號 12468P 104
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號 上述人員(僅限實體)
第一虛擬控股, 有限責任公司 | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
加利福尼亞 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
509,216(參見此處第 4 項) | ||||
6 | 共享投票權
0(參見此處第 4 項) | |||||
7 | 唯一的處置能力
509,216(參見此處第 4 項) | |||||
8 | 共享的處置能力
0(參見此處第 4 項) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
509,216(參見此處第 4 項) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份*
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
0.4%(參見此處第 4 項) | |||||
12 | 舉報人類型*
OO |
CUSIP 編號 12468P 104
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號 上述人員(僅限實體)
Siebel 2011 不可撤銷 兒童信託基金 | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
加利福尼亞 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
1,237,115(參見此處第 4 項) | ||||
6 | 共享投票權
0(參見此處第 4 項) | |||||
7 | 唯一的處置能力
1,237,115(參見此處第 4 項) | |||||
8 | 共享的處置能力
0(參見此處第 4 項) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
1,237,115(參見此處第 4 項) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份*
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
1.1%(參見此處第 4 項) | |||||
12 | 舉報人類型*
OO |
第 1 項。 |
(a) | 發行人姓名 |
C3.ai, Inc.
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
海港大道 1400 號
雷德伍德城, 加利福尼亞州 94063
第 2 項。 |
(a) | 申報人姓名 |
託馬斯·西貝爾(託馬斯·西貝爾)
Siebel Living Trust 1993 可撤銷信託(Living Trust)
西貝爾資產管理有限責任公司(SAM)
西貝爾資產管理三級有限責任公司(SAM III)
第一虛擬控股有限責任公司(首次虛擬)
Siebel 2011 不可撤銷兒童信託基金(兒童信託基金)
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所 |
c/o C3.ai, Inc.
海港 1300 號 大道,500 號套房
加利福尼亞州雷德伍德城 94063
(c) | 公民身份 |
託馬斯·M·西貝爾 |
加利福尼亞 | |
生活信託 |
加利福尼亞 | |
生活信託 |
加利福尼亞 | |
山姆 |
加利福尼亞 | |
山姆三世 |
加利福尼亞 | |
第一次虛擬 |
加利福尼亞 | |
兒童信託基金 |
加利福尼亞 |
(d) | 證券類別的標題 |
A類普通股,每股面值0.001美元
(e) | CUSIP 號碼 |
12468P 104
第 3 項。 | 如果本聲明是根據§§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:不適用。 |
(a) | ☐ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 | ||
(b) | ☐ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | ||
(c) | ☐ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 | ||
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | ||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | ||
(g) | ☐ | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | ||
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | ||
(j) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | ||
(k) | ☐ | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請,請註明機構類型:
第 4 項。 | 所有權。 |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
(a) | 實益擁有的金額: |
截至2023年12月31日:發行人持有3,072,820股B類普通股和28,070,401股發行人 A類普通股,其中(a)1,756,390股A類普通股由西貝爾先生持有,(b)2,072,820股B類普通股和3,675,922股A類普通股由Living Trust持有, 由西貝爾先生擔任受託人,(c)SAM持有170,294股A類普通股,西貝爾先生擔任普通合夥人,(d)SAM III持有72,695股A類普通股, 西貝爾先生是普通合夥人,(e) First Virtual持有50萬股B類普通股和9,216股A類普通股,西貝爾先生擔任董事長;(f) 1,237,115股 A類普通股由西貝爾先生擔任受託人的兒童信託基金持有,(g) 50萬股B類普通股和9,216股A類普通股。根據西貝爾先生與帕特里夏·豪斯之間的投票協議,西貝爾持有不可撤銷的代理人 ,(h)21,086,428股A類普通股,可能是在2023年12月31日 後的60天內就行使股票期權向西貝爾先生發行,以及 (i) 53,125股A類普通股,這些股票可能在自2023年12月31日起的60天內發行給西貝爾先生,與限制性股票單位的歸屬有關。B類普通股可按持有人的期權兑換 轉換為發行人的A類普通股 買一送一基礎。B類普通股的持有人有權獲得每股50張選票,A類普通股的持有人有權獲得每股一票。
(b) | 班級百分比: |
根據該法第13d-3 (d) (1) (i) 條計算,以 (i) 截至2023年12月31日發行人已發行和流通的 117,551,616股發行人A類普通股以及 (ii) 發行人發行和流通的3,499,992股B類普通股(連同A類普通股,普通股)為基礎,正如發行人報告的那樣,以及上文 (a) 中規定的信息:
(A) | 西貝爾先生實益擁有發行人已發行A類普通股的22.0%; |
(B) | Living Trust實益擁有發行人已發行A類普通股的4.8%; |
(C) | SAM實益擁有發行人已發行A類普通股的0.1%; |
(D) | SAM III 實益擁有發行人已發行的A類普通股的0.1%; |
(E) | First Virtual實益擁有發行人已發行A類普通股的0.4%;以及 |
(F) | 兒童信託基金實益擁有發行人發行A類普通股的1.1%。 |
(c) 該人 持有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: | |||||
託馬斯·M·西貝爾 | 31,143,221 | |||||
生活信託 | 5,748,742 | |||||
山姆 | 170,294 | |||||
山姆三世 | 72,695 | |||||
第一次虛擬 | 509,216 | |||||
兒童信託基金 | 1,237,115 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: | |||||
託馬斯·M·西貝爾 | 0 | |||||
生活信託 | 0 | |||||
山姆 | 0 | |||||
山姆三世 | 0 | |||||
第一次虛擬 | 0 | |||||
兒童信託基金 | 0 |
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: | |||||
託馬斯·M·西貝爾 | 31,143,221 | |||||
生活信託 | 5,784,742 | |||||
山姆 | 170,294 | |||||
山姆三世 | 72,695 | |||||
第一次虛擬 | 509,216 | |||||
兒童信託基金 | 1,237,115 |
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共享權力: | |||||
託馬斯·M·西貝爾 | 0 | |||||
生活信託 | 0 | |||||
山姆 | 0 | |||||
山姆三世 | 0 | |||||
第一次虛擬 | 0 | |||||
兒童信託基金 | 0 |
指令。有關代表 收購標的證券的權益的計算,請參閲 § 240.13d-3 (d) (1)。
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日,申報人已不再是 類證券的受益所有人,請勾選以下內容 ☐。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用
第 7 項。 | 母控股公司申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用
第 10 項。 | 認證 |
不適用
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
2024年2月13日
託馬斯·M·西貝爾 |
//Thomas M. Siebel |
經修訂的 Siebel Living Trust u/a/d 7/27/93 |
//Thomas M. Siebel |
作者:Thomas M. Siebel Living Trust 受託人 u/a/d 7/27/93,經修訂 |
西貝爾資產管理,L.P. |
//Thomas M. Siebel |
作者:Thomas M. Siebel Living Trust 受託人 u/a/d 7/27/93,經修訂 其:普通合夥人 |
西貝爾資產管理三期,L.P. |
//Thomas M. Siebel |
作者:Thomas M. Siebel Living Trust 受託人 u/a/d 7/27/93,經修訂 其:普通合夥人 |
Siebel 2011 不可撤銷兒童信託基金 |
//Thomas M. Siebel |
作者:託馬斯·西貝爾,共同受託人 |
第一虛擬控股有限責任公司 |
//Thomas M. Siebel |
作者:董事長託馬斯·西貝爾 |