CUSIP 編號:67021W103
證券交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
對第 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 條以及 條提出的修正案
根據 § 240.13d-2。
(第1號修正案)*
Nuburu, Inc.
(f/k/a Tailwind 收購公司)
(發行人名稱)
A 類普通股,每股面值 0.0001 美元
(證券類別的標題)
67021W103
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明 的事件發生日期)
選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:
x | 規則 13d-1 (b) |
¨ | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
*本封面的其餘部分應填寫 申報人首次在本表格上提交的證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這將改變先前封面中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “已提交”, 受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲註釋)。
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(1) | 申報人姓名 Capital Ventures International | ||||
(2) | 如果是 羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
(3) | 僅限 SEC 使用 | ||||
(4) | 國籍
或組織地點 開曼羣島 | ||||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
(5) | 唯一
投票權 75,000 (1)(2) | |||
(6) | 共享
投票權 113,925 (1) | ||||
(7) | 唯一的
處置力 75,000 (1)(2) | ||||
(8) | 共享
處置權 113,925 (1) | ||||
(9) | 彙總
每位申報人的實益擁有金額 113,925 (1) | ||||
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明) | ||||
(11) | 第 (9) 行中用金額表示的類別的百分比
0.3% | ||||
(12) | 舉報人的類型
(參見説明) CO | ||||
(1) 薩斯奎哈納證券有限責任公司是一家獨立的經紀交易商 ,與資本風險投資國際和薩斯奎哈納顧問集團公司一起可能被視為一個集團。就本報告 的目的而言,我們指出,每個申報人對其實益擁有的股份 擁有唯一的投票權和處置權,申報人對所有申報人 實益擁有的所有股份擁有共同的投票權和處置權。每位申報人均宣佈放棄另一位 申報人直接擁有的股份的實益所有權。
(2) Susquehanna Advisors Group, Inc. 是資本風險投資國際的投資管理公司 ,因此可以對資本風險投資公司 國際直接擁有的股份行使投票權和處置權。
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(1) | 舉報人姓名 薩斯奎哈納顧問集團有限公司 | ||||
(2) | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
(3) | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
(4) | 國籍或組織地點 賓夕法尼亞州 | ||||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
(5) | 唯一
投票權 0 (1)(2) | |||
(6) | 共享
投票權 113,925 (1) | ||||
(7) | 唯一的
處置力 0 (1)(2) | ||||
(8) | 共享
處置權 113,925 (1) | ||||
(9) | 每位申報人實益擁有的總金額 113,925 (1) | ||||
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選複選框(參見説明) | ||||
(11) | 行中金額所代表的類別百分比 (9) 0.3% | ||||
(12) | 舉報人類型(見説明) CO | ||||
(1) 薩斯奎哈納證券有限責任公司是一家獨立的經紀交易商 ,與資本風險投資國際和薩斯奎哈納顧問集團公司一起可能被視為一個集團。就本報告 的目的而言,我們指出,每個申報人對其實益擁有的股份 擁有唯一的投票權和處置權,申報人對所有申報人 實益擁有的所有股份擁有共同的投票權和處置權。每位申報人均宣佈放棄另一位 申報人直接擁有的股份的實益所有權。
(2) Susquehanna Advisors Group, Inc. 是資本風險投資國際的投資 管理公司,因此可以對Capital Ventures International直接擁有的股份行使投票權和處置權。
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(1) | 舉報人的姓名
薩斯奎哈納證券有限責任公司 | ||||
(2) | 如果是 羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
(3) | 僅限 SEC 使用 | ||||
(4) | 國籍
或組織地點 特拉華州 | ||||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
(5) | 唯一
投票權 38,925 (1) | |||
(6) | 共享
投票權 113,925 (1) | ||||
(7) | 唯一的
處置力 38,925 (1) | ||||
(8) | 共享
處置權 113,925 (1) | ||||
(9) | 彙總
每位申報人的實益擁有金額 38,925 | ||||
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明) | ||||
(11) | 第 (9) 行中用金額表示的類別的百分比
0.3% | ||||
(12) | 舉報人的類型
(參見説明) BD,OO | ||||
(1) 薩斯奎哈納證券有限責任公司是一家獨立的經紀交易商 ,與資本風險投資國際和薩斯奎哈納顧問集團公司一起可能被視為一個集團。就本報告 的目的而言,我們指出,每個申報人對其實益擁有的股份 擁有唯一的投票權和處置權,申報人對所有申報人 實益擁有的所有股份擁有共同的投票權和處置權。每位申報人均宣佈放棄另一位 申報人直接擁有的股份的實益所有權。
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第 1 項。 | ||
(a) | 發行人的姓名
Nuburu, Inc. (f/k/a Tailwind 收購公司)(“公司”) | |
(b) | 發行人主要執行辦公室地址
7442 南圖森路 130 套房 百年紀念, 科羅拉多州 80112 | |
項目 2 (a)。 | 申報人的姓名
本 聲明由下列實體提交,在此統稱為 “申報人”, 涉及公司 A 類普通股(每股面值 0.0001 美元)(“股份”)。
(i) 資本 風險投資國際 (ii) 薩斯奎哈納 Advisors Group, Inc. (iii) 薩斯奎哈納 證券有限責任公司 | |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址 或住所(如果沒有)
資本風險投資國際主要業務辦公室的 地址是:
郵政信箱 897 Windward 1,帆船賽辦公園區 西 海灣路 Grand 開曼島,KY1-1103 開曼 羣島
薩斯奎哈納顧問集團和薩斯奎哈納證券有限責任公司各主要業務辦公室的 地址為:
東城市大道 401 號 220 套房 Bala 賓夕法尼亞州 Cynwyd 19004 | |
項目 2 (c)。 | 公民身份 公民身份載於本報告每位申報人的封面第 4 行,並以引用 的形式納入此處。 | |
項目2 (d)。 | 證券類別 A類普通股的標題,每股面值0.0001美元 | |
項目2 (e) | CUSIP 編號 67021W103 |
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第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: | ||
(a) | x | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 | |
(b) | ¨ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | |
(c) | ¨ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 | |
(e) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 符合 § 240.13d—1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 根據規則13d—1 (b) (1) (ii) (K) 分組。 | |
如果根據 § 240.13d—1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申報,請具體説明機構類型: |
項目 4. | 所有權 |
提供 關於第 1 項中確定的發行人證券類別的總數量和百分比的以下信息。 | |
第 4 (a)-(c) 項要求的 信息載於本報告每位申報人的封面第 5 至 11 行,並以引用方式納入每位此類申報人。
據報由資本風險投資國際實益擁有的 股數包括可行使的75,000股認股權證。 據報由薩斯奎哈納證券實益持有的股票數量包括購買12,900股股票的期權。
公司於2023年11月9日提交的10-Q表季度報告顯示,截至2023年11月3日, 共有35,570,461股 已發行股票。 | |
項目 5. | 一個類別百分之五或以下的所有權 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是該類別超過百分之五的證券的受益所有人 ,請檢查以下內容: x | |
項目 6. | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用。 |
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第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類 |
不適用。 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。 | |
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用 |
第 10 項。 | 認證 |
根據其所知和所信,下列每位簽署人在下方簽名,即證明上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是收購的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有的。 |
CUSIP 編號:67021W103
簽名
經過合理的詢問,盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提出的相關信息真實、完整、 和正確。
日期:2024 年 2 月 12 日
國際資本風險投資 | 薩斯奎哈納顧問集團有限公司 | |||
作者:Susquehanna Advisors Group, Inc. 根據
有限授權委託書,其副本附後 作為此處附錄一。 |
||||
來自: | /s/Brian Sopinsky | 來自: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名:布萊恩·索平斯基 | 姓名:布萊恩·索平斯基 | |||
職務:助理祕書 | 職務:助理祕書 | |||
SUSQUEHANNA 證券有限責任公司 | ||||
來自: | /s/Brian Sopinsky | |||
姓名:布萊恩·索平斯基 | ||||
標題:祕書 |
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展覽索引
展覽 | 描述 | |
I | 自2012年12月4日起,由資本風險投資國際簽發的支持薩斯奎哈納顧問集團有限公司的有限授權書 | |
II | 聯合申報協議 |
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展品 I
有限授權書
這份 有限授權委託書由 Capital Ventures 國際(以下簡稱 “公司”)於 2012 年 12 月 4 日簽發,其註冊辦事處位於開曼羣島大開曼島 KY1-1103 西灣路 西灣路 Windward 1 號帆船賽辦公公園,
鑑於,根據公司與薩斯奎哈納顧問集團公司於2012年12月4日簽訂的 協議,公司明確授權薩斯奎哈納顧問集團公司 在標有 “附錄1” 的全權投資管理協議 中定義的某些指定領域進行交易。
現在,本契約見證了公司 董事威廉·沃爾姆斯利特此代表公司任命薩斯奎哈納顧問集團公司,特此通過其 高管、董事和僱員正式獲得有限授權書,以代表 進行交易,代表公司採取一切可能的行動完成此類交易所必需的, 包括但不限於進行、談判、簽署、認可、執行、確認和以公司的名義 交付與進行此類交易有關的所有申請、合同、協議、票據、聲明、證書、代理和任何其他種類和性質的任何其他文書 ,指示在必要時進行與此類交易相關的資金轉移 ,並提供與此類交易相關的全權投資管理協議 規定的所有服務。
為此,公司使本 有限授權書在上述書面日期和年份生效,以昭信守。
資本風險投資國際 | |
/s/ 威廉·沃爾姆斯利 | |
威廉·沃爾姆斯利 | |
董事 |
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附錄二
聯合申報協議
這將確認下列簽署人之間達成的 協議,即在本文發佈之日或前後向美國證券交易委員會提交的附表13G ,內容涉及下列簽署人對Nuburu, Inc. A類普通股(每股面值0.0001美元)的實益所有權,並將代表每名指定個人和實體提交附表13G,所有修正案將代表每名個人和實體提交根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-1(k)條,見下文 。本協議可以在兩個或 以上的對應方中執行,每份協議均應被視為原始協議,但所有協議共同構成同一份文書。
日期:2024 年 2 月 12 日
國際資本風險投資 | 薩斯奎哈納顧問集團有限公司 | |||
作者:根據Susquehanna Advisors Group, Inc. 有限授權書 |
||||
來自: | /s/Brian Sopinsky | 來自: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名:布萊恩·索平斯基 | 姓名:布萊恩·索平斯基 | |||
職務:助理祕書 | 職務:助理祕書 | |||
SUSQUEHANNA 證券有限責任公司 | ||||
來自: | /s/Brian Sopinsky | |||
姓名:布萊恩·索平斯基 | ||||
標題:祕書 |