美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 CERO 療法控股有限公司 [零 ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 02/14/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） 02/16/2024 |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 02/14/2024 | J(2) | 100,527 | A | (2) | 100,527 | I | 阿特伍德-埃德明斯特信託基金 dtd 4-2-2000(3) | ||
| 普通股 | 02/14/2024 | J | 148,208 | A | (1) | 248,735 | I | 阿特伍德-埃德明斯特信託基金 dtd 4-2-2000(3) | ||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| A 系列可轉換優先股 | $10 | 02/14/2024 | A(4) | 1,002 | (4) | (4) | 普通股 | 100,200 | $1,000 | 1,002 | I | 阿特伍德-埃德明斯特信託基金 dtd 4-2-2000(3) | |||
| 股票期權（買入權） | $5.28 | 02/14/2024 | A | 13,857 | (5) | 12/27/2030 | 普通股 | 13,857 | $0.00 | 13,857 | I | 阿特伍德-埃德明斯特信託基金 dtd 4-2-2000(3) | |||
| 回覆解釋： |
| 1。代表向阿特伍德-埃德明斯特信託基金（定義見下文）發行的與發行人於2024年2月14日完成的業務合併相關的普通股。 |
| 2。代表盈利股份，每股由發行人普通股的一股組成，如果不滿足某些歸屬條件，將被沒收。收益股票歸屬如下：（i）如果普通股在2024年2月14日之後的任何連續30個交易日中至少20個交易日的交易量加權平均價格（“VWAP”）等於或超過（x）12.50美元或（y）當時適用的轉換價格的125％，則33,045股股票歸屬；（ii）如果VWAP連續30個交易日中至少有20個交易日歸屬33,045股 2024年2月14日之後的交易日等於或超過（x）15.00美元或（y）當時適用的轉換價格的150％中較低者；（iii）13,218股股票應歸屬於控制權變更；以及 (iv) 28,601股股票應在發行人向美國食品和藥物管理局提交IND申請後歸屬。如果在2028年2月14日之前未滿足歸屬條件，則收益股票將被取消。 |
| 3.申報人是阿特伍德-埃德明斯特信託基金dtd 4-2-2000（“阿特伍德-埃德明斯特信託基金”）的受託人，對阿特伍德-埃德明斯特信託基金所擁有的股份擁有唯一的投票權和處置權。 |
| 4。2024年2月14日，阿特伍德-埃德明斯特信託根據截至2024年2月5日的證券購買協議的條款，發行人以私募方式收購了1,002股A系列可轉換優先股（“A系列優先股”）。A系列優先股的每股申報價值為1,000美元，持有人可以選擇將其轉換為多股普通股，其確定方法是（x）A系列優先股的價值除以（y）轉換價格，目前為10.00美元，但有待調整（“轉換價格”）。A系列優先股沒有到期日。 |
| 5。代表購買發行人普通股的期權，該期權是在發行人業務合併完成前夕從當時尚未兑現的CerO Therapeutics, Inc.期權轉換而來的。該選項已完全歸屬。 |
| 備註： |
| 最初於2024年2月16日提交的表格4（“初始表格4”）無意中遺漏了申報人持有的股票期權。表二已更新。 |
| /s/ 查爾斯·卡特，事實律師 | 03/11/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||