目的：CytomX治療公司(“CytomX”或“公司”)致力於為所有員工、董事、顧問和承包商建立規則和指導方針，要求他們在交易CytomX和與我們有業務往來的其他公司的證券時遵守所有適用的法律。

適用範圍：本政策適用於CytomX的所有員工、董事、顧問和承包商(這些員工、董事、顧問和承包商統稱為員工)。

政策：

由於該公司的股票是公開交易的，員工必須遵守聯邦和州證券法的規定，包括美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規章制度和本政策。有時，一些或所有員工可能擁有重要的非公開信息。在掌握有關CytomX的實質性和非公開信息的情況下，任何員工不得買賣CytomX的股票或其他證券。

受這項政策約束的個人有責任確保其直系親屬(如配偶、子女、繼子女、父母、祖父母、繼父母、兄弟姐妹、岳母、岳父、女婿、兒媳、弟兄或嫂子)及其家庭成員也遵守這項政策。本政策也適用於受本政策約束的個人控制的任何實體，包括任何公司、合夥企業或信託基金，就本政策和適用的證券法而言，這些實體的交易應被視為為個人自己的賬户。

此外，您根據與公司合作的公司的重要、非公開信息買賣這些公司的股票或其他證券是非法的，也是違反本政策的。您將此類重要的非公開信息傳遞給其他人(也稱為小費)也是違法的，並且違反公司政策，這些人使用這些信息來決定是否購買或出售我們的股票或您傳遞其重要非公開信息的公司的股票。

這一政策不僅禁止或限制非法活動，還禁止或限制其他可能不違法的股票交易活動。這些額外的限制旨在保護您和公司免受不正當活動的影響。

重大信息是一個通情達理的人認為在

決定是買入還是賣出我們的股票或其他證券。例如，重大信息可能包括(但不限於)有關產品銷售的新聞、合作伙伴關係、臨牀試驗或研究數據或信息、製造信息、與公司合作伙伴關係有關的正面或負面新聞、戰略計劃、財務業績、合併或收購新聞、專利發展、訴訟結果或關鍵人員的聘用或離職。

有時很難知道信息是否會被視為“材料”。對信息是否重要的判斷幾乎總是在信息對市場的影響可以量化的情況下，在事後做出。儘管您可能知道您認為不重要的信息，但聯邦監管機構和其他人可能會得出結論，這些信息是重要的。因此，基於此類信息進行的公司證券交易可能存在風險。當存在疑問時，應推定該信息是重要的，直到您被告知其他情況。

非公開信息是指尚未公開宣佈的信息，例如通過新聞稿、電話會議、公開備案或類似的公開傳播手段。只有經過特別授權的個人才能向公眾發佈非公開信息。如果您不確定您所知道的信息是重要的還是非公開的，您應該諮詢我們的首席財務官或總法律顧問。

儘管有任何預先結算或在開放窗口進行交易，但確定某人是否擁有非公開的重大信息是公司股票交易人員的唯一責任。

您必須等到重大信息公開宣佈後的第二個交易日納斯達克開盤(如果您之前受到公司的限制或以其他方式知道該信息)，然後才能進行交易。例如，如果信息是在週二晚些時候公開宣佈的，你直到週四才能交易(假設在那一週市場休市期間沒有中間的假期)。

本公司會不時決定，某些個人(“受限制人士”)只可在“交易窗口”期間開放的特定時間買賣本公司的股票。如果您符合以下條件，則您是“受限制人士”：

本公司可不時決定，除受限制人士外，所有員工或某些特定員工均受交易限制，交易窗口已關閉。在此期間，所有員工或特定員工都被禁止交易CytomX股票，直到通知窗口打開為止。對任何受限制人士有效的交易限制將繼續適用，即使該人離開本公司，直至該限制取消為止。如果您對是否存在限制有任何疑問，請聯繫法律部。

交易窗口期是受限制人士和其他員工被允許交易我們的股票或其他證券的時間段。在這個時候，這扇“窗户”被稱為“開着”。有時，公司可能會通知所有員工或指定人員(包括受限制人員)，在足夠謹慎的情況下，公司已關閉交易窗口，以防止甚至出現利用重大非公開信息進行交易的情況。交易窗口“關閉”的一段時間被稱為“禁售期”。此外，對受限制人士亦有例行的季度封閉期，從每個財政季度結束的月份的最後一天結束起至本公司公佈與該期間有關的收益後的第二個交易日開始為止(“季度封閉期”)。受限制人士或其直系親屬或家庭成員不得在季度禁售期內進行交易，即使他們不掌握任何重要的、非公開的信息。

在封閉期內交易證券的限制不適用於：

4.1公司買賣：在封閉期內，不禁止向本公司購買本公司的證券或向本公司或由本公司出售本公司的證券。

4.2股票期權行使：在封閉期內不禁止行使公司員工股票期權，只要行使不涉及出售公司證券(例如，公司股票期權的無現金行使確實涉及出售)

公司的證券，因此不符合該例外條件)。換句話説，被限制交易的受限制人士和其他員工始終被允許行使和持有公司的員工股票期權，即使在停電期間也是如此。受禁售期限制的員工不得出售在禁售期內通過行使期權獲得的任何股票，包括他們受到限制的季度禁售期。

4.3贈送：在封鎖期內，不禁止真心贈送公司證券。

4.4 10b5-1計劃：在封閉期內，不禁止根據任何10b5-1計劃或本協議第12節討論的其他預先存在的具有約束力的合同購買或出售公司的證券。

所有高級管理人員(副總裁及以上)和董事會成員在開始10b5-1計劃不包括的公司股票或其他證券的任何交易(包括但不限於公司股票的收購和處置、股票期權的“淨”或“無現金”行使以及行使股票期權時發行的公司股票的出售)之前，必須得到首席財務官、總法律顧問或其指定人員的預先批准。

員工不得向任何其他人(包括家庭成員)披露(“提示”)重大的、非公開的信息，而這些信息可能被該人用來交易公司的證券(或任何其他實體的證券)。非法小費的概念包括在你試圖幫助朋友、家人或熟人獲利或避免損失的情況下將此類信息傳遞給他們。小費還包括在知曉內幕消息的情況下，提出建議、發出信號或表達對交易的看法。當然，在履行您在公司的工作過程中，您可以在需要知道的情況下向公司的其他員工提供此類信息。應該注意的是，在某些情況下，高級職員、董事或僱員家庭成員的交易可能是該高級職員、董事或僱員的責任，並可能導致法律和公司施加的制裁。

您在任何時候都不得交易CytomX的衍生證券。衍生證券就是證券

不同於普通股，其本質是投機性的，因為它們允許一個人用相對較少的錢來槓桿化他或她的投資。衍生證券的例子包括看跌和看漲期權、零成本項圈和遠期銷售合同。這些不同於員工股票期權，員工股票期權不是衍生品證券。

您不得從事賣空我們的證券。賣空包括從經紀人那裏借入股票，出售股票，最終在市場上買回，然後將借來的股票返還給經紀人的交易。利潤是通過預期股票價格在借款期間會下跌來預期的。

您在任何時候都不能以保證金形式購買CytomX股票。按保證金購買證券是指利用從券商借來的錢購買證券。然而，您可以在保證金賬户中持有CytomX股票，即允許您以您的股票(包括CytomX股票)為抵押借入資金的賬户，只要您在任何時候都有足夠的現金或CytomX股票以外的證券來滿足追加保證金要求。在擁有重要的非公開信息的情況下，或者如果CytomX根據封閉期對您關閉了交易窗口，您不得允許通過出售CytomX證券來覆蓋“追加保證金通知”。

這項政策中對內幕交易的禁止並不侷限於CytomX的證券交易。您還被禁止在持有因您受僱於CytomX或向CytomX提供服務而獲得的有關這些公司的重要非公開信息的情況下，交易其他公司(如我們的供應商，以及我們可能正在與其談判重大交易，如收購、投資或出售)的證券。然而，對CytomX來説並不重要的信息，對其他公司中的一家可能是重要的。在交易與我們有業務往來的其他公司的證券之前，您應該諮詢法律部門，以確定這樣做是否有任何限制。

在知曉內幕消息的情況下進行交易是犯罪行為。對內幕交易個人的處罰

包括最高100萬美元的罰款，10年監禁，最高為交易利潤或避免損失的三倍的民事罰款，以及可能的私人訴訟中的民事責任。此外，違反本政策可能會導致嚴重的人事行動，包括終止您與我們的僱傭關係或其他關係。任何違反這一政策的行為都應該向律政部報告。

如果交易是根據符合1934年《證券交易法》第10b5-1條要求的計劃執行的，即使交易者知道重要的非公開信息，美國證券交易委員會也允許交易執行。一般來説，此類計劃必須在此人不知道重要的非公開信息的時候制定，並且必須提供關於金額、價格和時間的具體指示(如規則所詳細規定的那樣)。如果您在制定計劃時將計劃提交給總法律顧問進行審查，並且他/她沒有通知您計劃有缺陷，則可以根據規則10b5-1計劃執行交易，無需進一步的許可，也不考慮任何禁售期。雖然您被要求提交您的計劃以供審查，但您有責任確保該計劃符合規則10b5-1的要求。在設置計劃時，您應該諮詢您自己的法律顧問和投資顧問，以確保它符合規則的要求。根據適用法律，表A規定了規則10b5-1計劃的要求。

儘管有任何預先結算或在開放窗口進行交易，但確定一個人是否利用重要的非公開信息進行交易完全是交易者的責任。公司不能總是知道交易的人在想什麼，無論它是重要的還是事後可能被認為是重要的。

除為遵守適用法律而作出的修訂或程序性或非實質性修訂(統稱為“準許修訂”)外，未經董事會或董事會轄下委員會批准，不得對本政策作出任何修訂。允許的修改可由總法律顧問和首席財務官授權。

公司可不時要求對員工進行培訓，員工應根據附錄B所附的認證或公司提供的其他認證認證參加培訓。

附件A

交易程序

計劃：

如果交易是根據1934年《證券交易法》(簡稱《交易計劃》)第10b5-1條的要求執行的，即使交易者知道重要的非公開信息，美國證券交易委員會也會允許交易執行。一般來説，交易計劃必須在此人不知道重要的非公開信息的時候制定，並且必須提供關於金額、價格和時間的具體指示(如規則所詳細規定的那樣)。所有交易計劃，包括但不限於保密信託、銀行或經紀商的酌情賬户或限價指令，必須得到法律部門的授權。符合規則10b5-1的授權交易計劃可以發起交易，而不需要進一步的許可，也不需要考慮禁售期。

儘管你被要求向總法律顧問提交你的計劃，該官員或該官員指定的人可能會審查該計劃，但你有責任確保該計劃符合規則10b5-1的要求。在制定計劃時，您應該諮詢您自己的律師，以確保它符合規則的要求。

程序限制。所有計劃應受以下限制：

以上是根據當前適用的證券法允許的計劃和限制的摘要。本摘要可由公司總法律顧問或首席財務官視情況不時更新。

文檔末尾

內幕交易政策

認證

您必須簽署、註明日期並寄回此證明，聲明您已收到CytomX治療公司(“公司”)的證券交易政策(“政策”)和相關程序，並且您同意遵守該政策。請注意，無論您是否簽署證書，您都受本政策的約束。您將被要求每年簽署並返回一份證書副本，以確認您是否符合本政策。

您將定期接受有關政策的培訓。屆時，預計您將提出足以讓您瞭解本政策的問題。此外，如果您希望在一年中的任何時間接受更多培訓或對政策有任何疑問，請聯繫財務部安排培訓。

本人特此證明：

B.已遵守上述政策和程序；

政策；以及

簽署：_

姓名：_

（請打印）

日期：_

公司政策和程序審批表

文件作者：勞埃德·羅蘭，高級副總裁，總法律顧問

發起部門：公司合規性

對於新政策或修訂，請勾選下列選項之一併填寫溝通和/或培訓計劃信息。

FORMCHECKBOX新聞

FORMCHECKBOX修訂版。確定正在修訂的現有政策，並簡要説明修訂原因：

FORMCHECKBOX管理更改。僅在需要進行非實質性、語法或排版更改時才選中

FORMCHECKBOX停用

FORMCHECKBOX新政策/修訂政策的溝通/培訓計劃：

(管理更改不需要)

FORMCHECKBOX在CytomX工作指南

帶測驗的FORMCHECKBOX員工課程

FORMCHECKBOX E-Learning

FORMCHECKBOX課堂培訓

FORMCHECKBOX OTHER(提供説明)

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批准

/S/勞埃德·羅蘭_2020年4月2日_

勞埃德·羅蘭，高級副律師總裁，總法律顧問日期

S/肖恩·麥卡錫_2020年4月2日_

肖恩·麥卡錫，首席執行官Date