美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, DC 20549
表格 6-K
外國私人發行人的報告
根據第 13a-16 條或 15d-16 下的
1934 年的 證券交易法
適用於 2023 年 10 月
委員會 文件編號 001-41772
ESGL 控股有限公司
大廈南大道 101 號 2
新加坡 637226
(主要行政辦公室地址 。)
用複選標記註明 註冊人是在 20-F 表格還是 40-F 表格下提交或將要提交年度報告。
表格 20-F 表格 40-F ☐
用複選標記註明 註冊人是否在法規 S-T 規則 101 (b) (1) 允許的情況下以紙質形式提交 6-K 表格:____
用複選標記註明 註冊人是否在法規 S-T 規則 101 (b) (7) 允許的情況下以紙質形式提交 6-K 表格:____
根據 1934 年《證券交易法》第 12g3-2 (b) 條,用複選標記表明 註冊人通過提供本表格中包含的信息,是否也因此向委員會提供了信息 。
是的 ☐ 不是
如果將 標記為 “是”,請在下面註明分配給註冊人的與規則 12g3-2 (b) 相關的文件號:82-___
此表格中包含的信息 6-K 報告
納斯達克 通知信
2023年10月24日 ,ESGL Holdings Limited收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部門 (“員工”)2023年10月24日的通知信,通知公司(i)每股最低出價 在連續30個工作日內低於1.00美元,而且該公司沒有達到納斯達克規定的最低出價要求 《上市規則》5450 (a) (1)(“最低出價規則”)和(ii)該公司公開持有股份(“MVPHS”)的最低市值 較低在 發出通知信之日前的最後連續30個工作日內,這不符合納斯達克上市規則5450 (b) (1) (C)( “MVPHS規則”)中規定的繼續上市要求。
根據《納斯達克上市規則》第5810(c)(3)(A)和5810(c)(3)(D),納斯達克為公司提供了180個日曆日,或直到2024年4月22日(“合規期”),以恢復對最低出價規則和MVPHS規則的遵守。如果 在合規期內的任何時候,至少連續十 (10) 個工作日的每股收盤出價至少為1.00美元, 納斯達克將向公司提供遵守最低出價規則的書面確認書,此事將結案。如果 在合規期內的任何時候,公司的MVPHS在至少連續十 (10) 個工作日的收盤價為5,000,000美元或以上,納斯達克將向公司提供遵守MVPHS規則的書面確認,此事將結案。
如果 公司在 2024 年 4 月 22 日之前仍未恢復遵守最低出價規則,則公司可能有資格獲得額外的 時間。要獲得資格,公司必須在2024年4月22日之前提交在線轉賬申請,並提交不可退還的 5,000 美元申請費。除投標價要求外,公司必須滿足對公開持股市值的持續上市要求 和所有其他初始上市標準,並且需要提供書面通知,説明 打算在第二個合規期內彌補缺口,包括在必要時進行反向股票拆分。 作為審查過程的一部分,工作人員將決定員工是否認為公司能夠糾正這個 缺陷。如果工作人員得出結論,認為公司將無法彌補缺陷,或者如果公司決定不提交 轉讓申請或作出所需的陳述,納斯達克將發出通知,説明公司的證券將被 除名。如果公司選擇實施反向股票拆分,則必須在2024年4月22日之前的十(10)個工作日 之前完成拆分,如果獲得批准,則第二個合規期到期。
如果公司在2024年4月22日之前未能恢復對MVPHS規則的遵守,公司將收到書面通知 ,告知其證券將退市。如果收到此類通知,公司可能會對納斯達克 將其證券退市的決定提出上訴,但無法保證納斯達克會批准該公司的繼續上市請求。或者, 公司可以考慮在合規期到期之前申請將公司的證券轉移到納斯達克資本市場(“資本市場”) 。為了進行轉讓,公司必須提交在線轉賬申請,支付5,000美元的申請費,並滿足資本市場的持續上市要求。
納斯達克通知信不會導致公司的普通股立即退市,普通股 將繼續不間斷地以 “ESGL” 的代碼進行交易。公司打算考慮其可用的選擇來解決 公司不遵守最低出價規則和MVPHS規則的問題。
其他 信息
作為附錄99.1隨附的 是2023年10月27日的新聞稿,披露公司收到了納斯達克的通知 信。
展品
附錄 否。 | 描述 | |
99.1 | 2023 年 10 月 27 日的新聞 新聞稿。 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人 代表其簽署本報告。
ESGL 控股有限公司 | ||
來自: | /s/ Ho Shian Ching | |
姓名: | Ho Shian Ching | |
標題: | 主管 財務官 | |
日期: 2023 年 10 月 27 日 |