該標準規定了紐蒙特證券的交易要求。

這項法律禁止任何掌握紐蒙特公司業務的重要非公開信息的人交易紐蒙特公司或紐蒙特公司任何附屬公司的證券，這通常被稱為“內幕交易”。重要的非公開信息是指(A)公眾無法以其他方式獲得的信息；以及(B)理性的投資者認為在作出購買或出售紐蒙特證券的決定時很重要的信息。內幕交易法還禁止個人在擁有其他公司的重要非公開信息時交易其他公司的證券。個人還可能對他們向其披露了有關紐蒙特公司或另一家公司的非公開信息的另一人的不當交易負責。紐蒙特公司嚴格禁止內幕交易，這違反了《行為準則》。違反內幕交易法的行為可能會受到紐蒙特公司的紀律處分，直至終止交易。本標準針對以下全球風險：

由於保密和聲譽方面的考慮造成的價值損失，以及內幕交易造成的責任。

行為規範

商業誠信政策

可接受的技術使用標準

*的排除。

紐蒙特或紐蒙特的任何附屬公司

限制交易期：除非得到紐蒙特公司總法律顧問或公司祕書的特別批准，否則可能接觸到紐蒙特公司財務業績的某些紐蒙特公司官員和員工在限制交易期內不得進行交易。與季度財務報告期相關的受限交易期的預期日曆可在Discovery上找到。

如果紐蒙特公司認為由於紐蒙特公司的事態發展對紐蒙特證券或紐蒙特交易對手的證券具有或可能對紐蒙特證券具有實質性影響，由內部人士進行交易是不合適的，紐蒙特公司可能會在任何時候實施額外的受限交易期(或交易封鎖)。

請注意，雖然紐蒙特公司可能會對與紐蒙特公司、交易對手或潛在交易有關的發展施加限制，但每個人都有責任避免利用重大的非公開信息進行交易，無論紐蒙特公司是否實施了這樣的限制或交易中斷。

要求交易前清算的特別規則適用於董事和第16條報告官員。

賣空和看跌交易：聯邦證券法禁止紐蒙特公司的董事和第16條報告官員從事紐蒙特公司證券的賣空交易。賣空證據賣方對紐蒙特公司證券價值將會下降的預期，因此向市場發出信號，表明賣方對紐蒙特公司的前景沒有信心。這些交易也違背了紐蒙特公司鼓勵董事和高級管理人員長期買入並持有紐蒙特證券的目標。因此，董事和第16條報告官員不得(A)從事紐蒙特證券的任何賣空(包括“賣出”，即延遲交貨的出售)或(B)買賣紐蒙特證券的看跌期權和看漲期權。

其他對衝交易：某些形式的對衝或貨幣化交易，如套圈交易，會降低或消除您從紐蒙特證券價值增加中獲利的能力，以及您因紐蒙特證券價值下降而蒙受損失的風險。通過進行此類交易，您可能不再擁有與紐蒙特公司其他證券持有人相同的目標。因此，董事和第16條報告官員被禁止進行涉及紐蒙特證券的套期交易。

股票質押和保證金賬户：董事和第16條報告官員不得在保證金賬户中持有紐蒙特證券或將紐蒙特證券質押為貸款抵押品，因為當董事或第16條報告官員知道重大非公開信息或因其他原因不被允許交易紐蒙特證券時，可能會發生保證金或止贖銷售，這可能會違反聯邦證券法。

股票交易計劃：規則10b5-1計劃為公司授權的董事、高級管理人員和其他員工和顧問提供了對內幕交易的肯定辯護，如果計劃是在他們不掌握重大非公開信息的時候訂立的。

規則10b5-1計劃授權經紀人或其他獨立人士在某人可能擁有重大非公開信息的時候，定期或一次性地在未來進行銷售。希望實施規則10b5-1計劃的人必須在計劃實施前至少三(3)個工作日通知紐蒙特公司的總法律顧問或公司祕書，並必須獲得此人對計劃的預先批准。批准與否取決於是否符合美國證券法和紐蒙特公司的政策。只有在不掌握實質性非公開信息的情況下，個人才能加入規則10b5-1計劃，並且在計劃生效後，不得對如何、何時或是否實施購買施加任何影響。

此外，任何人必須本着善意加入該計劃，在該計劃生效期間，不得與紐蒙特公司的股本證券進行任何相應的或對衝交易或倉位的變更。有關規則10b5-1計劃的更多信息，請聯繫紐蒙特公司的總法律顧問或公司祕書。

紐蒙特公司董事和第16部門官員

紐蒙特公司的所有董事和第16部門官員預計將在該公司擁有長期的財務利益。

董事：為了使董事和股東的利益保持一致，紐蒙特公司的每一位非執行董事非執行董事必須實益擁有公司的普通股(或持有董事的股票單位)，其市值必須是根據公司董事薪酬政策應支付的年度現金預留金的五倍(5倍)。新當選的董事預計將在首次成為紐蒙特董事公司後五(5)年內滿足這一要求。考慮到股票市場的波動性、黃金、銅和其他大宗商品價格波動對股價的影響，一旦實現該指引，未來價格的波動不被視為影響對本條款的遵守。具體來説，如果公司股價下跌導致董事未能達到門檻，董事將不被要求增持股份，但在再次達到門檻之前，董事將不會出售任何股票。

第16條高管：為了使高管和股東的利益一致，首席執行官必須實益持有市值為基本工資六倍(6倍)的普通股(或持有限制性股票單位)，在執行領導團隊任職的其他高管必須實益持有市值為基本工資三倍(3倍)的普通股(或持有限制性股票單位)。新任命的執行幹事預計將在首次被任命為第16條資格職位後五(5)年內滿足這一要求，並對上文所述的波動性進行類似的考慮。

本文件不應被視為代表法律意見。根據本標準進行的交易前清算不應被視為對個人交易活動的法律意見或律師或公司的認可。每個人在任何時候都要單獨對遵守禁止內幕交易的規定負責。還提醒個人，應結合下面的常見問題部分仔細考慮上面列出的角色和責任。

是美國證券交易委員會

一般而言，內幕交易是指利用重大非公開信息進行證券交易，或者向可能基於此類信息進行交易的他人傳播重大非公開信息。您有責任確保您的家庭成員和其他居住在您家中的人遵守本標準。您也有責任遵守本標準，這些家庭成員不住在您家裏，但其在紐蒙特證券的交易是由您指示的，或者受您的影響或控制(例如在交易前與您進行諮詢的親屬)。

對內幕交易和小費的禁止(如下所述)不僅適用於紐蒙特證券，還可能包括第三方證券。這些第三方可能包括合資夥伴，作為您在紐蒙特公司工作的一部分，您可能已經收到了尚未公開的機密勘探、計劃或儲備信息，或者潛在公司或併購交易的交易對手尚未公開。

材料信息的示例(可能是正面的也可能是負面的)可能包括：

·本季度或全年的財務結果或預期

·財務和預算預測

·股息的變化

·可能的合併、收購、合資企業和其他購買和出售公司以及對公司的投資對運營或銷售產生重大影響

·儲量和資源估算的重大變化或更新

·重大項目審批

·重大勘探發現

·重大融資發展

·重大人事變動

·刑事起訴或重大民事訴訟或政府調查

·重大勞資糾紛，包括罷工或停工

·會計方法發生重大變化

·償債或流動性問題

·公開發行或私下出售債務或股權證券

·紐蒙特公司證券的股票拆分、贖回或回購

任何對合理投資者是否買賣紐蒙特證券作出決定的重要因素的信息(簡而言之，任何可能合理地影響任何紐蒙特證券價格的信息)都應被視為“重要信息”。

重要的非公開信息只應傳達給出於合法商業目的而需要知道的人，以及被授權接收與其就業責任有關的信息，以及被告知或以其他方式知道該信息是保密的人。應遵循以下做法，以幫助防止濫用重要的非公開信息和其他類型的機密信息：

避免在沒有理由知道信息的人無意中聽到你的話的地方討論甚至猜測機密問題(例如，在電梯、飛機、餐館)。不要與家人、親戚或社會熟人討論機密信息。

機密文件不用的時候一定要收起來。不要留下、發送或查看包含機密信息的文檔，因為這些文檔可能會被不需要了解文檔內容的人看到。例如，機密信息不應發送到酒店不安全的傳真機。

根據可接受的技術使用標準，密碼保護計算機並在不使用計算機時註銷計算機，並且不要將您的計算機ID和密碼提供給任何其他人。

以下是紐蒙特證券的交易例子：

·公開市場買賣紐蒙特證券，包括優先股、可轉換債券、債務證券、認股權證和交易所交易期權或其他衍生證券；

·讓別人替你交易紐蒙特證券；

·向任何隨後進行交易的人披露非公開信息；

·如果期權股票將立即出售，則行使股票期權；以及

·購買或出售紐蒙特股票(或將紐蒙特股票基金的現有餘額轉出您的投資或退休賬户或儲蓄均衡計劃賬户，如果適用)。

規則10b5-1所有紐蒙特公司的董事、高級管理人員、員工和顧問都可以定期獲得有關紐蒙特公司的重要非公開信息。希望實施規則10b5-1計劃的人必須在計劃實施前至少三(3)個工作日通知紐蒙特公司的總法律顧問或公司祕書，並必須獲得此人對計劃的預先批准。批准取決於是否符合美國證券法和紐蒙特公司的政策和標準，包括所需的冷靜期。。

請注意，2022年美國證券交易委員會通過了關於10B5-1計劃的新規則，並於2023年2月起生效。所有新的10b5-1計劃在執行之前都需要紐蒙特公司法律部門的審查。所有10b5-1計劃的複印件都需要提供給股票計劃公司和紐蒙特公司的祕書。

冷靜期：對於第16條規定的董事和高級管理人員，規則10b5-1計劃下的首次出售不得在個人簽署計劃後九十(90)個日曆日內生效，或在計劃通過的會計季度的年度或季度報告中披露發行人財務業績後兩(2)個工作日內生效，兩者以較晚的日期為準。對於董事和執行幹事以外的其他人員，冷靜期至少為通過10b5-1計劃後的30天。

無重疊計劃：一個人不得使用多個重疊的10 b5 -1計劃，並且在任何連續的12個月內不得采用一個以上的單一交易10 b5 -1計劃。因此，在執行規則10 b5 -1計劃之前，請與您的顧問仔細考慮您的計劃。