美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 卡普里控股有限公司 [CPRI ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 12/18/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,無面值 | 12/18/2023 | M(1) | 5,288 | A | $0 | 1,098,356(3) | D | |||
普通股,無面值 | 12/18/2023 | F(2) | 5,288 | D | $49.28 | 1,093,077(3) | D | |||
普通股,無面值 | 1,000,000 | I | 由 John D. Idol 舉行 2023 GRAT | |||||||
普通股,無面值 | 149,700 | I | 由 John D. Idol 主持 2013 GRAT #1 | |||||||
普通股,無面值 | 149,700 | I | 由 John D. Idol 主持 2013 GRAT #2 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
限制性股票單位 | $0 | 12/18/2023 | M(1) | 5,288 | (4) | (5) | 普通股,無面值 | 5,288(6) | $0 | 110,138 | D | ||||
限制性股票單位 | $0 | (7) | (5) | 普通股,無面值 | 49,308(6) | 49,308 | D | ||||||||
限制性股票單位 | $0 | (8) | (5) | 普通股,無面值 | 57,026(6) | 57,026 | D | ||||||||
員工股票期權(購買權) | $67.52 | (9) | 06/15/2025 | 普通股,無面值 | 61,249 | 61,249 | D |
回覆解釋: |
1。代表根據Capri Holdings Limited第三次修訂和重述的激勵計劃(“激勵計劃”),將限制性股票單位(“RSU”)轉換為無面值的普通股,以履行FICA和其他預扣税義務,因為申報人符合退休資格。 |
2。代表公司為支付申報人的FICA和其他預扣税義務而扣留的股份,原因是申報人符合激勵計劃所指的退休資格。 |
3.該金額不包括偶像家族基金會持有的54,600股無面值普通股。舉報人可能被視為擁有偶像家族基金會持有的股份的實益所有權,但對此類股票沒有特殊權益。 |
4。根據激勵計劃,於 2023 年 6 月 15 日授予。最初授予的限制性股票單位總數所依據的證券每年分別於2024年6月15日、2025年、2026年和2027年歸屬25%,前提是受贈方在歸屬之日之前繼續在公司工作,除非受贈人死亡、永久殘疾或根據激勵計劃符合退休資格。 |
5。RSU 不會過期。 |
6。該獎勵的結算將通過為每股既得的RSU發行一股普通股來實現。 |
7。根據卡普里控股有限公司第三次修訂和重述的激勵計劃(“激勵計劃”)於2021年6月15日授予。最初授予的限制性股票單位總數所依據的證券每年分別在2022年6月15日、2023年和2024年6月15日歸屬1/3,前提是受贈方在歸屬之日之前繼續在公司工作,除非受贈人死亡、永久殘疾或根據激勵計劃有資格退休。 |
8。根據激勵計劃於2022年6月15日發放。最初授予的限制性股票單位總數所依據的證券每年分別在2023年6月15日、2024年和2025年6月15日歸屬三分之一,前提是受贈方在歸屬日之前繼續在公司工作,除非受讓人死亡、永久殘疾或根據激勵計劃具有退休資格。 |
9。可立即鍛鍊。 |
/s/ Krista A. McDonough,擔任 John D. Idol 的代理律師 | 12/20/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |