I.

目的

●

使用重大非公開信息決定購買、出售、贈送或以其他方式交易本公司的證券，

●

向公司以外的其他人提供重要的非公開信息，或根據這些信息推薦購買或出售公司證券(通常稱為“提示”)，或

●

協助從事上述任何活動的人。

二、

作用域

A.

內部人士。本政策適用於所有內部人士，包括：

●

公司全體員工、高級管理人員和董事會(董事)成員(統稱為公司人員)；

●

與公司人員同住一户的家庭成員和其他人；

●

公司證券交易受公司人員影響或控制的公司人員家屬；

●

由上述人士擁有或控制的任何公司、合夥企業或其他實體，或上述人士持有20%以上股權或投票權的任何公司；

●

公司人員對證券交易具有控制權或影響力的任何信託或財產(例如，受託人或遺囑執行人)；以及

●

擁有或可能獲得有關公司的重要非公開信息的任何顧問和其他第三方。

B.

交易記錄類型。本政策適用於公司證券的任何和所有交易，包括(除非在此明確排除)公司普通股和購買普通股的期權。此外，本政策適用於本公司可能發行的任何其他類型的證券，包括但不限於優先股、可轉換債券、權證和交易所交易期權或其他衍生證券。

●

購買，

●

銷售(包括賣空)，無論是在公開市場上還是與公司合作，

●

轉讓給任何人或任何實體，無論是否有對價，

●

禮物，

●

質押期權股份，

●

授予期權，以獲得內部人士在公司證券中的權益，以及

●

根據公司的401K計劃做出的某些選擇(如果適用)。

三.

“重大非公開信息”的定義

A.

“材料”信息。重大信息是可以合理預期影響公司證券價格的任何類型的信息，超出正常的日常波動。關於什麼是“重要”信息，沒有明確的規則。一般而言，如合理的股東極有可能認為有關本公司的資料對決定是否買賣本公司的證券非常重要，或換言之，如披露該等資料預期會顯著改變市場上有關本公司的全部資料組合，則該等資料將被視為重大資料。

●

財務業績，包括季度和年終收益，以及財務業績或流動性的重大變化；

●

公司規劃和戰略計劃；

●

公司候選藥物的臨牀結果或陳述；

●

潛在的合併和收購或出售公司資產或子公司；

●

該公司臨牀階段候選藥物的合作協議；

●

新的重大合同、訂單、供應商、客户或資金來源，或其損失；

●

產品或產品線、臨牀試驗結果、研究或技術方面的重大發現或重大變化或發展；

●

供應或庫存的重大變化或發展，包括重大產品缺陷、召回或產品退貨；

●

價格發生重大變化；

●

股票拆分、公開或私人證券/債券發行，或公司股息政策或金額的變化；

●

公司第16條高級職員和董事對公司證券的交易，直至交易向美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)公開備案；

●

高層管理人員發生重大變動；

●

重大勞動爭議或談判；

●

實際或威脅要提起的重大訴訟或此類訴訟的解決；以及

●

食品和藥物管理局對公司的正式回覆材料的內容。

B.

“非公開”信息。如果重大信息沒有以投資者普遍可獲得的方式向公眾廣泛傳播，包括但不限於通過主要通訊社、國家新聞社和財經新聞社，或按要求向美國證券交易委員會提交公開文件，則該信息是“非公開的”。就本政策而言，在公司廣泛公開發布信息後的第二個完整交易日收盤後，信息將被視為公開的，即不再是非公開的。

C.

諮詢合規官以獲得指導。任何內部人士如果不確定他或她掌握的信息是否是重要的非公開信息，在尋求公司證券交易的預先許可之前，應諮詢合規官員以獲得指導。

四、

公司政策和程序聲明

A.

禁止所有內部人士參與的活動：

i.

公司證券交易. 任何內部人士不得在擁有有關公司的重大非公開信息的情況下買賣或以其他方式交易公司證券。此外，任何內部人士不得買賣或以其他方式交易公司證券，除非交易(S)已按照下文第四節B節規定的程序預先批准。

二、

給小費. 任何內幕人士不得向任何人“透露”或披露有關本公司的重大非公開信息，除非該內幕人士作為該內幕人士對公司的常規職責的一部分。在向外界披露此類信息的任何情況下，公司應採取必要步驟保護信息的機密性，包括要求外部人員書面同意遵守本政策的條款和/或簽署保密協議。所有來自外部的關於公司的重大非公開信息的詢問都必須轉發給投資者關係部。

三、

提供交易建議。任何內幕人士在擁有關於公司的重大非公開信息時，不得向任何人提供關於公司的任何形式的交易建議，除非內幕人士應建議其他人不要交易，如果他們知道這樣做可能違反法律或本政策。本公司強烈反對所有內幕人士向第三方提供有關本公司的交易建議，即使內幕人士不擁有有關本公司的重大非公開信息。

四、

參與賣空交易. 內幕人士不得買賣與公司證券未來價格相關的任何權益或頭寸，如看跌、看漲或賣空。

v.

買賣其他公司的證券. 任何內部人士，在擁有在受僱於本公司期間獲得的任何其他上市公司的重大非公開信息的同時，不得（a）交易其他公司的證券，（b）向任何人“提示”或披露有關該公司的此類重大非公開信息，或（c）向任何人提供有關其他上市公司的任何形式的交易建議。

B.

批准內幕交易的程序。無論提議的交易時間或類型如何，內幕人士不得交易公司證券，直到：

●

交易人員已通過提交擬議交易通知表（見附錄A），以書面形式通知合規官擬議交易的金額和性質;

●

交易人員在進行該等擬議交易時已向合規官書面證明：（i）他或她不掌握有關公司的重大非公開信息;（ii）擬議交易不違反《交易法》第16條或《證券法》第144條的交易限制;

●

合規官已批准交易，並以書面形式（包括通過電子郵件）證明該批准;以及

●

交易人員已向合規官提供合規官為推進上述程序而合理要求的任何其他文件。如果未能提供所要求的信息，合規官可能會拒絕向其發出擬議貿易通知。

C.

收到批准後的交易期限。從合規官處收到從事交易的書面或電子批准後，交易人員必須在收到批准後的五（5）個工作日內（“授權期限”）完成擬議的交易，除非授予例外情況。未在時限內完成的交易將再次獲得合規官的批准。如果交易人員在合規官批准後但在交易執行前獲悉重大非公開信息，則該批准無效，交易不得完成。

D.

停電期間。從每個季度最後一個日曆月的第15天開始，到該季度財務業績公開披露之日後的兩（2）個交易日結束的期間（“禁售期”），從遵守適用證券法的角度來看，對公司股票交易來説是一個特別敏感的時期。這種敏感性是由於在此期間，管理人員、董事和某些其他員工和顧問通常會掌握有關本季度預期財務業績的重大非公開信息。

●

董事；

●

軍官;

●

副總裁及以上（所有職能）;以及

●

以下功能的所有成員：

-

金融

-

商業運營

-

批准產品的市場營銷

-

市場準入

●

自3月15日至公開公佈第一季度財務業績後的第二個完整交易日結束；

●

自6月15日起至公佈第二季度財務業績後的第二個交易日結束；

●

由九月十五日起至公佈第三季財務業績後的第二個完整交易日完結為止；及

●

自12月15日至公佈第四季度和年終財務業績後的第二個完整交易日結束。

E.

特殊的封鎖期。公司業務可能需要在上述以外的時間點(如談判合併、收購或許可協議、臨牀試驗結果、製造和供應，這些可能不會公開披露)需要一段封閉期。當此類重大非公開信息有待披露時，合規官可在與公司管理層協商後指定特殊封閉期(“特殊封鎖期”)，在此期間禁止某些內部人士(合規官可能因其職位、職責或實際或潛在接觸重大非公開信息而將其指定為特別封鎖期)交易公司證券。如果公司實施特別封鎖期，合規官員將以書面形式通知受影響的內部人士。在特殊禁制期內，將不會批准任何建議交易表格的通知。

F.

根據規則10b5-1計劃進行的交易。

i.

一般信息：根據《證券交易法》第10b5-1條，如果個人證明有關的購買、出售或交易是根據具有約束力的合同、具體指示或書面計劃進行的，而該合同、具體指示或書面計劃是在他或她意識到重大非公開信息之前實施的，則他或她可以對內幕交易的指控提出肯定的抗辯。此類計劃通常稱為規則10b5-1計劃。

規則10b5-1計劃要求預先承諾可能會影響購買或出售公司證券的金額、價格或時間。因此，儘管規則10b5-1計劃具有防止內幕交易責任的優勢，但它們限制了靈活性和自由裁量權，可能並不適合所有內部人士。

規則10b5-1計劃的可用性並不以任何方式責成合規官員批准內部人士提出的任何規則10b5-1計劃。合規主任可憑其唯一的合理酌情權拒絕任何擬議的10b5-1計劃。

二、

具體要求：規則10b5-1計劃要作為對內幕交易責任的肯定抗辯，必須滿足以下具體要求：

●

預先審批-合規官員必須在規則10b5-1計劃生效之前預先批准該計劃。對現有規則10b5-1計劃的任何修改也需要事先批准；

●

重大非公開信息和停電-希望加入規則10b5-1計劃的個人必須在他或她不知道任何重要的非公開信息或以其他方式受到封鎖期或特殊封鎖期的時候這樣做。此外，當個人知道任何重要的非公開信息或以其他方式受到封鎖期或特殊封鎖期的限制時，不得對現有規則10b5-1計劃進行任何修改；

●

30天的等待期– 批准的規則10b5-1計劃下的第一筆可能交易的日期可能要到規則10b5-1計劃批准和生效之日起30天后才能發生。在批准對現有10B5-1計劃的任何修改之日之後，還需要30天的等待期；以及

●

美國證券交易委員會表格的歸檔-合規幹事必須確保制定程序，確保及時向美國證券交易委員會提交官員或董事制定的規則10b5-1計劃的表格4、表格5和表格144。

G.

交易禁令的例外情況。禁止在封鎖期、特殊封鎖期或以其他方式持有重大非公開信息期間交易公司證券的規定不適用於：

●

根據公司運營的員工股票購買計劃進行的購買；但條件是，如此購買的證券不得在封閉期或任何特殊封閉期內出售；

●

行使股票期權或向公司交出股票，以支付行使價格或履行任何預扣税款義務，在每種情況下，均以適用股票期權允許的方式；但條件是，在封閉期或特殊封鎖期內，或如果在封鎖期或特殊封鎖期之外，在未經合規官員批准的情況下，不得出售如此收購的證券(直接或與通過經紀商進行的“無現金”行使交易有關)；

●

通過公司簽約服務提供商或經紀人自動出售公司普通股股份，以支付因歸屬限制性股票或限制性股票單位而應繳納的任何税款，如果出售的股份數量基於內部人的應納税所得額、限制性股票或限制性股票單位歸屬當日(“歸屬日期”)普通股的市場價格和出售日的市場價格，該日期應儘快在歸屬日期之後；

●

根據公司的401(K)計劃收購或處置公司普通股，這些收購或處置是根據沒有在封鎖期或特殊封鎖期內輸入或修改的長期指示進行的，或者在其他方面擁有重大非公開信息的情況下進行的；以及

●

根據規則10b5-1計劃進行的購買或銷售。

H.

法定或監管貿易限制的優先順序。本政策中規定的交易禁止和限制將被聯邦或州證券法律和法規規定的任何更大的禁止或限制所取代。任何內部人士如果不確定是否適用其他禁令或限制，應詢問合規官。

V.

內幕交易合規官

A.

責任。公司已指定首席財務官為其內幕交易合規官(“合規官”)，負責確保遵守本政策。除第IV.B節所述的交易審批職責外，合規官員的職責還包括：

●

管理本政策，並監督和執行所有政策規定和程序的遵守情況；

●

答覆與本政策及其程序有關的所有詢問；

●

與總法律顧問和首席執行官協商，指定特別封閉期，並宣佈如下定義的封鎖期；

●

向所有現任和新任董事、高級管理人員和員工，以及合規官員認為已經或可能獲得有關公司的重大非公開信息的外部人員提供本政策的副本和其他適當的材料；

●

管理、監測和強制執行所有聯邦和州的內幕交易法律和法規，包括但不限於1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第10(B)、15、20A和21A節及其下頒佈的規則和法規，以及1933年《證券法》(《證券法》)第144條以及金融業監督管理局(FINRA)或納斯達克(Sequoia Capital)的相關法規；協助編制和提交《交易所法案》規定本公司須提交的與本公司證券內幕交易有關的所有報告，包括但不限於表格3、4、5和144以及附表13D和13G(“美國證券交易委員會報告”)；

●

根據需要修改政策，以反映聯邦或州內幕交易法律法規或FINRA或納斯達克法規的變化；以及

●

將本政策規定或本程序要求的所有文件的正本或副本以及所有美國證券交易委員會報告的副本作為公司記錄保存。

B.

合規官員Trades。如果合規官員希望完成任何涉及公司證券的交易，他或她必須首先根據本政策中概述的要求獲得公司首席執行官的批准。

六、六、

可能的民事、刑事和紀律制裁

A.

民事和刑事處罰。被禁止的內幕交易或小費的後果可能很嚴重，可能包括鉅額罰款和監禁。公司和/或違反規則的人的主管也可能面臨重大的民事和/或刑事處罰。

B.

公司紀律。任何董事、高管或員工或其他內部人士違反了本政策或聯邦或州的內幕交易或小費法律，可能會導致董事受到解僱程序，公司將對該高管或員工進行紀律處分，直至(包括因任何原因解僱)。

C.

舉報違規行為。任何違反本政策或任何監管內幕交易或小費的聯邦或州法律的內幕人士，或知道任何其他內幕人士違反此規定的內幕人士，必須立即向合規官員報告違規行為。在得知任何此類違規行為後，合規官將與公司的法律顧問協商，決定公司是否應發佈任何重要的非公開信息，或公司是否應向美國證券交易委員會、納斯達克或其他適當的政府當局報告違規行為。

七、

適用於第16條高級職員及董事的補充資料。

●

以其名義進行交易的實體的名稱；

●

交易標的證券的種類和金額；

●

證券的交易價格；以及

●

交易完成後，內幕人士直接或間接持有的新證券數量。

八.

問詢。

第1節：通知

出發地：

(內幕消息人士姓名)

日期：

(請填上適用的表格)

本人謹此通知閣下，本人有意買賣TG治療公司(以下簡稱“本公司”)的證券。擬議交易的金額和性質如下：

●在公開市場上出售目前持有的公司普通股(例如，富達)的股票。

●行使本公司授予的非限制性股票期權。

●在公開市場上購買公司普通股。

●將公司普通股贈送給；或

●採用公司內幕交易政策中規定的規則10b5-1計劃(請將建議的計劃與此請求一起提交)。

第2節：認證

關於這項擬議的交易，我在此證明：

1.本人並不擁有任何有關公司的重大非公開信息，如公司的內幕交易政策(下稱“政策”)所界定。

2.據我所知，建議的交易並不違反經修訂的1934年《證券交易法》第16節或經修訂的1933年《證券法》第144條的交易限制。

本人明白，如果本人在持有重大非公開信息或違反上述交易限制的情況下進行交易，包括在授權期內(如下文及本保單所述)，我可能會受到嚴厲的民事及/或刑事處罰，並可能會受到本公司在保單中規定的制裁。此外，本人明白，在合規官員批准本通知前，本人無權根據本通知進行公司證券交易或採用規則10b5-1計劃。在合規官員批准後，根據通知進行交易的授權將在合規官員批准之日(“授權期”)後五(5)個工作日內繼續進行。本人明白，如本人於授權期最後一日仍未完成建議交易或採用規則10b5-1計劃，本人必須提交新的建議交易通知，以便交易公司證券或採用規則10b5-1計劃。

Insider簽名：

日期：

第2節：內幕交易合規官員(或指定人)批准

名字

標題

內幕交易合規官(或指定人)簽字：

日期：