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表單 8-K

 

 

當前報告

 

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

 

 

 

 

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

 

 

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

 

 

 

 

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

 

 

 

第 3.01 項。除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉讓

 

2024年3月5日，Neptune Wellness Solutions Inc.（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司上市資格部門的員工退市裁決（“員工裁決”），通知該公司普通股（“普通股”）將在2024年3月7日開業時暫停納斯達克資本市場的交易，並將向美國證券交易所提交第25-NSE表格委員會（“SEC”），它將把公司的證券從納斯達克股票的上市和註冊中刪除市場。公司有權在員工裁決發佈之日起15天內要求納斯達克上市委員會對該決定進行審查。該公司正在尋求隨後將其普通股在場外市場的OTCQB® 風險市場上市。

 

第 7.01 項 FD 監管披露

 

2024年3月6日，公司發佈了與上述第3.01項所述信息有關的新聞稿。該新聞稿的副本作為附錄99.1附後，並以引用方式納入此處。

 

就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本第7.01項中列出的信息，包括所附的證據，不應被視為 “已歸檔”，也不得以其他方式受該節的責任約束，也不得將其視為以引用方式納入經修訂的1933年《證券法》或《交易法》的任何文件中，除非有具體提及的明確規定這樣的文件。

 

項目 9.01 財務報表和附錄

 

(d) 展品

 

如適用，隨本表8-K的最新報告一起提交或提供了以下證據。

 

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。