美國
個州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第4號修正案)*
BEST Inc. |
(發行人名稱) |
A類普通股,每股面值0.01美元 |
(證券類別的標題) |
08653C106(1) |
(CUSIP 號碼) |
2023年12月31日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:
§ 規則 13d-1 (b)
§ 規則 13d-1 (c)
x 規則 13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含將更改先前封面中提供的披露信息的 修正案。
為了 1934 年《證券交易法》(“法案”)第 18 條的目的,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法 所有其他條款的約束(但是,見 注意事項).
(1) 該CUSIP號碼適用於發行人的美國存托股份,每股代表一股A類普通股。
附表 13G
CUSIP 編號 08653C106(2) |
1 | 舉報人姓名 | ||
少寧 Johnny Chou | |||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||
(a) ¨ (b) ¨ | |||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 | 國籍或組織地點 | ||
美利堅合眾國 | |||
的數量
|
5 | 唯一的投票權 | |
49,860,018(3) | |||
6 | 共享投票權 | ||
0 | |||
7 | 唯一的處置力 | ||
49,860,018(3) | |||
8 | 共享處置權 | ||
0 | |||
9 | 每位申報人實益擁有的總金額 | ||
49,860,018(3) | |||
10 | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) | ||
¨ | |||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
A類普通股的16.0%*(佔12.3%)(4)發行人的已發行和流通普通股總額) | |||
12 | 舉報人類型(見説明) | ||
在 | |||
* | 除非另有説明,否則本附表13G中使用的發行人A類普通股的 的持股百分比是使用311,508,470股A類普通股作為 分母計算的,等於截至發行人發行之日2023年11月 22日發行人已發行和流通的 (a) 261,648,452股A類普通股的總和 2023 財年第三季度財報公佈,該報告載於發行人 於 2023 年 11 月 24 日發佈的 6-K 表最新報告,(b) 47,790,698 個 A 類普通股假定股票將從周先生實益擁有的所有 C 類普通股中轉換而成,轉換率為 1:1,(c) 周先生 根據2017年計劃授予他的限制性股票單位的條款收購的1,999,320股A類普通股,以及 (d) 周先生有權在2023年12月31日後的60天內收購的70,000股A類普通股根據2017年計劃授予他 的限制性股票單位的條款。實益所有權信息截至2023年12月31日公佈。 |
(2) 該CUSIP號碼適用於發行人的美國存托股份,每股代表一股A類普通股。
(3) 由 包括 (a) 47,790,698 股 C 類普通股,每股可隨時由周少寧先生(“周先生”)轉換為一股 A 類普通股,(b) 周先生根據發行人2017年股權激勵計劃授予他的限制性股票單位 條款收購的1,999,320 股 A 類普通股(“2017年計劃”),以及(c)周先生有權在2023年12月31日後的60天內根據2017年向其授予 的限制性股份的條款,收購的7萬股A類普通股 計劃。
(4) 該持股百分比以405,583,719股普通股為分母計算,等於 (a) 發行人所有類別的已發行和流通普通股總數之和,包括 (i) 261,648,452股A類普通股、 (ii) 94,075,249 B類普通股和 (iii) 47,790,699 8股C類普通股,截至2023年11月22日,即發行人發佈2023財年第三季度的 財報之日,該財報載於發行人於11月24日在 提交的當前6-K表報告中,2023年,(b)周先生根據2017年計劃授予他 的限制性股票單位的條款收購了1,999,320股A類普通股,以及(c)根據2017年計劃授予他的限制性股票單位的條款,周先生有權在2023年12月31日後的60天內收購的7萬股A類普通股。
第 2 頁,總共 6 頁 |
物品 | 1. |
(a) | 發行人名稱:BEST Inc. |
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
華興現代工業園A座二樓
杭州市西湖區塘廟路18號
浙江省 310013
中華人民共和國
第 2 項。
(a) | 申報人姓名:周少寧 |
(b) | 主要業務辦公室地址,如果沒有,則為住所:c/o BEST Inc.,中華人民共和國浙江省杭州市西湖區塘廟路 18 號華興現代工業 園 A 座二樓 310013 |
(c) | 國籍:美利堅合眾國 |
(d) | 所有權和證券類別:A類普通股,每股面值0.01美元 |
(e) | CUSIP 編號:08653C106(5) |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查提交 的人是否是: |
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; |
(b) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; |
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; |
(e) | ¨ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | ¨ | 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ¨ | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條的非美國機構; |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
(5) 該CUSIP號碼適用於發行人的美國存托股份,每股代表一股A類普通股。
第 3 頁,總共 6 頁 |
如果根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申報, 請註明機構類型:____
第 4 項。 | 所有權 |
周少寧先生實益擁有 (a) BEST Inc.(“發行人”)發行的47,790,698股C類普通股,(b)根據發行人2017年股權激勵計劃(“2017年計劃”)授予他的限制性股票單位條款收購的1,999,320股A類普通股, 和(c)他擁有的7萬股A類普通股根據 根據2017年計劃授予他的限制性股票單位的條款,有權在2023年12月31日後的60天內進行收購。
C 類普通股可轉換為 A 類 普通股
每股C類普通股可由其持有人隨時轉換為一股A類 普通股。在 情況下,A 類普通股均不可轉換為 C 類普通股。
投票權和處置權
根據本第4項第一段的規定,憑藉其對A類和C類 普通股的實益所有權,周先生可被視為受益擁有發行人A類普通股的共49,860,018股, ,佔16.0%(佔12.3%)(6) 佔發行人已發行和流通普通股總額的 ,僅假設將其持有的所有C類普通股轉換成實益股 。因此,周先生可能被視為對發行人 A類普通股的百分之五以上擁有唯一的投票權和處置權。
每股A類普通股有權獲得一票,每股B類 普通股有權獲得15票,每股C類普通股有權在發行人 股東的股東大會上獲得30票。周先生實益持有的A類和C類普通股佔發行人已發行和流通股本總投票權的46.2%。
計算
除非另有説明,否則本附表13G中使用的 A類普通股的持股百分比是使用311,508,470股A類普通股作為分母計算的, 等於 (a) 截至發行人2023年11月22日(發行人財報發佈之日)已發行和流通的261,648,452股A類普通股的總和 2023 財年第三季度,根據發行人 於 2023 年 11 月 24 日提交的 6-K 表最新報告公佈,(b) 47,790,698 股 A 類普通股假定為按照 1:1, (c) 周先生根據2017年計劃向其授予的限制性股票單位的條款收購的1,999,320股A類 普通股的轉換率為 1:1, (c) 1,999,320 股A類 普通股,以及周先生根據 有權在2023年12月31日後的60天內收購的70,000股A類普通股中轉換 根據2017年計劃授予他的限制性股份的條款。截至2023年12月31日 提供受益所有權信息。
(6) 該持股百分比以405,583,719股普通股為分母計算,等於 (a) 發行人所有類別的 已發行和流通普通股總數之和,包括 (i) 261,648,452 股 A 類普通股、 (ii) 94,075,249 股 B 類普通股和 (iii) 47,7,249 股 B 類普通股截至2023年11月22日,即發行人發佈2023財年第三季度的 財報之日,共有90,698股C類普通股,該報告載於發行人於11月提交的6-K表最新報告 2023 年 24 日,(b) 周先生根據2017年計劃授予他 的限制性股票單位的條款收購了1,999,320股A類普通股,以及 (c) 根據2017年計劃授予他的限制性股票的條款,周先生有權在2023年12月31日後的60天內收購的7萬股A類普通股。
第 4 頁,總共 6 頁 |
(a) | 實益擁有金額:49,860,018 |
(b) | 班級百分比:16.0% |
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 投票或指導投票的唯一權力:49,860,018 |
(ii) | 共同投票或指導投票的權力:0 |
(iii) | 處置或指示處置以下物品的唯一權力:49,860,018 |
(iv) | 處置或指導處置的共享權力:0 |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果此聲明是向 報告截至本聲明發布之日申報人已不再是超過 5% 的 類證券的受益所有人這一事實,請查看以下內容 [].
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 母公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
不適用。
第 5 頁,總共 6 頁 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我 保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 1 月 31 日
來自: | /s/ 周少寧 | |
少寧 Johnny Chou |
第 6 頁,總共 6 頁 |