美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年的 證券交易法
報告日期( 最早報告事件的日期):2024 年 3 月 7 日(2024 年 3 月 6 日)
ASCENT SOLAR TECHOLOGIES
(註冊人 的確切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主識別號) |
(主要行政辦公室地址) |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的名稱、以前的地址、 和以前的財政年度。)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
☐ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條徵集 材料
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條進行啟動前 通信
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
|
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)還是1934年《證券交易法》(本章第240.12b-2條)中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司, 用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務 會計準則。☐
項目 1.01。簽訂重要的最終協議。
認股權證回購協議
正如先前披露的那樣, 於2022年12月19日,Ascent Solar Technologies, Inc.(“公司”)與兩家機構投資者(“投資者”)簽訂了證券購買合同(“購買 合同”)。根據購買合同,公司向投資者發行了某些普通股認股權證(“認股權證”)。
認股權證有某些 “全力以赴” 的反稀釋調整,這些調整是在公司發行證券時觸發的,其購買或轉換、 行使價或交易價格低於當時有效的認股權證的行使價。根據全面的反稀釋 調整,如果公司以低於當時適用的行使價發行新證券,(i) 行使價 降至較低的新發行價格,(ii) 認股權證的數量按比例增加。認股權證此前曾在公司證券發行後對 進行了調整。目前有5,596,232份認股權證可供行使,行使價為1.765美元。
2024年3月6日和2024年3月7日 7日,公司與每位投資者簽訂了認股權證回購協議(“回購協議”)。 根據回購協議,如果公司完成一項總收益超過500萬美元的新融資交易(“合格融資”),公司將以360萬美元的總收購價從投資者手中回購認股權證。在向投資者交付購買價格後,投資者將放棄 認股權證的所有權利、所有權和權益,並將其轉讓給公司,認股權證將被取消。
只要回購 協議有效,投資者就同意不直接或間接出售或轉讓認股權證。投資者保留 在合格 融資完成前隨時按當前行使價(目前為每股1.765美元)行使認股權證的權利。就任何此類行使而言,360萬美元的總回購價格將按比例降低。
如果在 2024 年 4 月 12 日之前尚未根據 回購協議完成交易,則在公司或投資者選擇後,通過向對方發出書面通知 ,回購協議可能會終止。如果回購協議終止,認股權證 將保持未償還狀態,所有現有條款保持不變。
該公司認為, 回購認股權證,從而避免未來可能對認股權證進行全面調整,將為 公司的資本結構帶來更大的確定性。該公司認為,這種確定性將有助於公司在 未來籌集額外資金。
回購協議的上述描述 為摘要,參照該文件進行了全面限定,該文件作為附錄 10.1 和 10.2 附於此。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) | 展品 | ||
展覽 數字 |
描述 | ||
10.1 | 日期為 2024 年 3 月 6 日的認股權證回購協議 | ||
10.2 | 日期為 2024 年 3 月 7 日的認股權證回購協議 | ||
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
上升太陽能技術有限公司 | ||||||||
2024年3月7日 | 來自: | /s/ Jin Jo | ||||||
姓名:Jin Jo | ||||||||
職務:首席財務官 |