附表 13G/A
(第14號修正案)*
根據1934年的《證券交易法》
特斯拉公司
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.001美元
(證券類別的標題)
88160R 101
(CUSIP 編號)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-l (b)
☐ 規則 13d-l (c)
規則 13d-l (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
除非表單顯示當前有效的 OMB 控制號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員無需回覆。
SEC 1745 (3-06) | 第 1 頁,共 5 頁 |
CUSIP 編號 88160R 101
1. |
舉報人姓名。
埃隆·R·馬斯克 | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) | |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
美國 個州 |
的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
715,022,706(參見下文第 4 (a) 項) | ||||
6. | 共享投票權
715,022,706(參見下文第 4 (a) 項) | |||||
7. | 唯一的處置能力
715,022,706(參見下文第 4 (a) 項) | |||||
8. | 共享的處置能力
715,022,706(參見下文第 4 (a) 項 ) |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
715,022,706(參見下文第 4 (a) 項) | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
| |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
20.5% | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
在 |
第 2 頁,總共 5 頁
第 1 項。 |
(a) | 發行人姓名: |
特斯拉公司
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
1 特斯拉路
德克薩斯州奧斯汀 78725
第 2 項。 |
(a) | 申報人姓名: |
埃隆 R. 馬斯克
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所 |
c/o Tesla, Inc.,德克薩斯州奧斯汀市特斯拉路 1 號 78725
(c) | 公民身份: |
美國
(d) | 證券類別的標題: |
普通股,每股面值0.001美元
(e) | CUSIP 號碼: |
88160R 101
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ☐ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 | ||
(b) | ☐ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | ||
(c) | ☐ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 | ||
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 | ||
(e) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問; | ||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | ||
(g) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | ||
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | ||
(j) | ☐ | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
第 4 項。 | 所有權。 |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
(a) | 實益擁有金額:715,022,706股,其中包括(i) 埃隆·馬斯克可撤銷信託基金於2003年7月22日持有的411,062,076股普通股,以及(ii)購買303,960,630股普通股的期權,這些普通股可在2023年12月31日後的60天內行使。 |
(b) | 類別百分比:20.5%(所有權百分比根據截至2023年12月31日已發行的3,184,519,865股普通股 計算,並假設股票期權所依據的普通股根據美國證券交易委員會第13d-3(d)(1)(i)條被視為已發行普通股)。 |
第 3 頁,總共 5 頁
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) 唯一的投票權或直接投票權: | 715,022,706(參見上文第 4 (a) 項) | |
(ii) 共同的投票權或指導投票權: | 715,022,706(參見上文第 4 (a) 項) | |
(iii) 處置或指導處置以下物品的唯一權力: | 715,022,706(參見上文第 4 (a) 項) | |
(iv) 處置或指導處置以下物品的共同權力: | 715,022,706(參見上文第 4 (a) 項) |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是 該類別證券百分之五以上的受益所有人的事實,請查看以下內容 ☐
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
不適用。
第 4 頁,共 5 頁
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
2024年2月14日 |
日期 |
/s/Elon R. Musk 埃隆·R·馬斯克 |
第 5 頁,總共 5 頁