假的000102912500010291252024-03-052024-03-05

 

 

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

表單 8-K

 

當前報告

 

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條或1934年《證券交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

2024年3月5日，納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）通知Panbela Therapeutics, Inc.（“公司”），納斯達克聽證小組（“小組”）已決定將公司的普通股退市，公司證券的交易將在2024年3月7日開盤時暫停。在適用的上訴期結束後，納斯達克將通過向美國證券交易委員會（“SEC”）提交表格 25 退市通知來完成除名。在此期間，該公司預計，其普通股將有資格在場外粉紅市場上以其現有代碼 “PBLA” 進行報價。

 

小組之所以作出決定，是因為該公司違反了《上市規則》第5550 (b) (1) 條中最低250萬美元的股東權益要求，也無法遵守《上市規則》第5550 (b) 條中的任何替代要求。公司在收到專家小組決定通知之日起15天內要求納斯達克上市和聽證審查委員會審查該決定，或者理事會可以在公司收到該決定通知後的45個日曆日內自行決定審查該小組的決定。

 

該公司計劃繼續向美國證券交易委員會提交所需的定期報告和其他文件。

 

關於前瞻性陳述的警示聲明

 

本報告包含 “前瞻性陳述”，包括1995年《私人證券訴訟改革法》所指的陳述。前瞻性陳述可以通過以下詞語來識別：“預測”、“相信”、“可以”、“設計”、“期望”、“專注”、“打算”、“展望未來”、“可能”、“計劃”、“定位”、“潛力” 和 “意願”。除歷史事實陳述以外的所有陳述均應被視為前瞻性陳述。前瞻性陳述既不是歷史事實，也不是對未來表現的保證。相反，它們僅基於我們當前的信念、預期和對業務未來、未來計劃和戰略、預測、預期事件和趨勢、經濟和其他未來狀況的假設。由於前瞻性陳述與未來有關，因此它們會受到固有的不確定性、風險和環境變化的影響，這些變化難以預測，其中許多是我們無法控制的。我們的實際業績和財務狀況可能與前瞻性陳述存在重大和不利的差異。因此，您不應依賴這些前瞻性陳述中的任何一項。可能導致我們的實際業績和財務狀況與前瞻性陳述中顯示的業績和財務狀況存在重大差異的重要因素包括：（i）我們獲得額外資金以執行業務和臨牀開發計劃的能力；（ii）臨牀開發計劃的進展和成功；（iii）當前 COVID-19 疫情對我們進行臨牀試驗能力的影響；（iv）我們證明候選產品安全性和有效性的能力：依沃司匹明 (SBP-101) 和eflornithine（CPP-1X）；（v）我們依賴第三方執行候選產品Flynpovi的註冊試驗；（vii）我們在美國、歐盟或其他國際市場獲得監管部門批准的能力；（vii）我們的候選產品 SBP-101 和 CPP-1X 的市場接受程度和未來銷售水平；（viii）產品開發的成本和延遲這可能是由於適用於我們的候選產品 SBP-101 和 CPP-1X 的監管監管變化造成的；(ix SBP-101 CPP-1X) 與第三方付款人建立報銷安排的進展速度；(x) 競爭性技術和市場發展的影響；(xi) 提交和起訴專利申請以及執行或辯護專利索賠所涉及的費用；(xii) 我們維持或重新獲得普通股在國家證券交易所上市的能力；以及 (xiii) 我們最近年度報告第一部分第1A項 “風險因素” 標題下討論的其他因素 10-K表報告，我們的季度中出現的任何其他風險表格 10-Q 的報告和我們的 8-K 表最新報告。我們在本報告中做出的任何前瞻性陳述均基於我們目前獲得的信息，並且僅代表截至發表之日。無論是由於新信息、未來發展還是其他原因，我們都沒有義務公開更新任何前瞻性陳述或實際業績與任何此類前瞻性陳述中的預期不同的理由，無論是書面還是口頭的。

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本最新報告由經正式授權的下列簽署人代表其簽署。