美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格40-F
☐ | 根據1934年《證券交易法》第12條所作的註冊聲明 |
或
根據1934年《證券交易法》第13(A)或15(D)條提交的年度報告 |
截至2016年12月31日的財政年度 | 委員會檔案編號:第1-9059號 |
巴里克黃金公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
安大略省 | 1041 | 不適用 | ||
(省或其他司法管轄區 公司或組織) |
(基本標準工業 分類代碼編號, (如適用) |
(税務局僱主 識別號碼(如適用的話) |
TD加拿大信託大廈Brookfield Place
3700套房
灣街161號,郵政信箱212號
加拿大多倫多,M5J 2S1
(800) 720-7415
(註冊人S主要執行辦公室地址、電話)
巴里克黃金罷工礦業公司。
內華達州埃爾科郵政信箱29號,郵編:89803
(702) 738-8043
(在美國服務的代理人的姓名、地址和電話號碼)
根據該法第12(B)條登記的證券:
每節課的題目: |
註冊 的每個交易所的名稱: | |
普通股 | 紐約證券交易所 |
根據該法第12(G)條登記或將登記的證券:無
根據該法第15(D)條負有報告義務的證券:無
如屬年度報告,請勾選該表格所填報的資料:
年度信息表 | 經審計年度財務報表 |
註明截至年度報告所涉期間結束時,S所持各類資本或普通股的流通股數量:
普通股1,165,574,071股
用複選標記表示註冊人是否:(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了《交易所法案》第13(D)或15(D)條要求提交的所有報告;以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求。
是,否,☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交併張貼此類文件的較短時間內)按照S-T法規(本章232.405節)第405條的規定提交併張貼每個互動數據文件(如果有)。
是的, 沒有
財務報告和披露控制程序的內部控制
在表99.1,巴里克S年度信息表第131頁和第132頁財務報告內部控制和披露控制程序中提供的披露,通過引用併入本文。
管理層S關於財務報告內部控制的報告
巴里克S管理層和S財務內部控制報告 附件99.2所載報告在此併入,以供參考。
註冊公眾會計師事務所的認證報告
獨立審計師S報告第99.3頁《S經審計合併財務報表》第96頁至第98頁所提供的披露在此作為參考併入本文。
審計委員會
根據《審計委員會組成》附件99.1第129頁《巴里克S年度資料表格》所提供的披露內容,在此併入作為參考。巴里克有一個單獨指定的常設審計委員會,該委員會是根據修訂後的1934年證券交易法第3(A)(58)(A)條設立的。
道德準則
巴里克通過了名為《巴里克黃金公司商業行為和道德準則》的道德準則。《商業行為和道德準則》適用於巴里克的所有董事、高級管理人員和員工,包括巴里克的首席執行官、首席財務官和首席會計官。商業行為和道德準則可在巴里克S的網站www.barrick.com的公司治理部分獲得,任何股東可向巴里克的公司祕書提出書面請求。
首席會計師費用和服務
表99.1,巴里克S年度信息表第130頁和第131頁外聘審計師服務費項下提供的披露通過引用併入本文。
審計委員會預先批准政策和程序
在《巴里克S年度信息表》附件99.1第130頁《審計委員會預先批准的政策和程序》項下提供的披露,通過引用併入本文。審計委員會未根據S-X規則第2-01條第(C)(7)(I)(C)段批准任何與審計有關的費用、税費或其他非審計費用。
表外安排
巴里克並無對S的財務狀況、財務狀況的變化、收入或開支、經營業績、流動資金、資本支出或資本資源產生重大影響或合理可能對其產生重大影響的表外安排。
合同義務
表99.4《管理層對財務和經營業績的討論和分析》第68頁《合同義務和承諾》項下提供的披露內容以引用方式併入本文。
煤礦安全信息披露
Barrick必須根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1503(A)節的要求報告某些礦山安全違規行為或其他監管事項,所需信息包含在附件99.14中。
承諾及同意送達法律程序文件
A. | 承諾 |
登記人承諾親自或通過電話讓代表對委員會工作人員提出的詢問作出答覆,並在委員會工作人員提出要求時迅速提供下列方面的資料:根據表格40-F登記的證券;產生提交表格40-F年度報告義務的證券;或上述證券的交易。
B. | 同意送達法律程序文件 |
註冊人此前已向委員會提交了一份與普通股相關的F-X表格。
以引用方式成立為法團
表40-F的巴里克·S年度報告(表99.1中題為評級的章節除外)通過引用納入巴里克·S關於表S-8(檔案號:333-121500、333-131715、333-135769)、表F-3(檔案號:第333-206417)和表F-10(檔案號:第333-216099)的註冊聲明。
簽名
根據《交易法》的要求,註冊人證明其符合提交40-F表格的所有要求,並已正式促使本年度報告由經正式授權的下列簽署人代表其簽署。
巴里克黃金公司 | ||||||||
日期:2017年3月24日 | 發信人: | /S/裏奇·阿道克 | ||||||
姓名: | 裏奇·阿道克 | |||||||
標題: | 總裁高級副總裁和總法律顧問 |
展品索引
陳列品 |
描述 | |
99.1 | 截至2017年3月24日的年度信息表 | |
99.2 | 管理層S關於財務報告內部控制的報告 | |
99.3 | Barrick Gold Corporation S已審核根據國際會計準則委員會發布的國際財務報告準則編制的綜合財務報表(包括附註 ),截至2016年12月31日及截至2015年12月31日及截至2015年12月31日止年度,以及獨立核數師S就此編制的報告。 | |
99.4 | 巴里克黃金公司管理層S S對截至2016年12月31日的年度業績的討論與分析 | |
99.5 | 普華永道有限責任公司同意 | |
99.6 | 裏克·西姆斯的同意 | |
99.7 | 史蒂文·哈加蒂的同意 | |
99.8 | 帕特里克·加勒特森同意 | |
99.9 | 羅伯特·克爾馬羅夫的同意 | |
99.10 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條,規則13a-14(A)或規則15d-14(A)所要求的開爾文P.Dushnisky認證 | |
99.11 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條,規則13a-14(A)或規則15d-14(A)要求對Catherine P.Raw進行認證 | |
99.12 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條頒佈的《美國法典》第18編第1350條對開爾文·P.Dushnisky的證明 | |
99.13 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條制定的《美國法典》第18編第1350條對凱瑟琳·P·勞的證明 | |
99.14 | 《多德-弗蘭克法案》披露礦山安全衞生監督管理局安全數據 |