美國
證券交易所
委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券 交易法》
(修正號)*
Pyxis Oncology, Inc
(發行人名稱) |
普通股 |
(證券類別的標題) |
747324101 |
(CUSIP 號碼) |
|
2024 年 2 月 27 日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的 規則:
o 規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
o 規則 13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 747324101
|
附表 13G
|
第 2 頁,共 9 頁
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1
|
舉報人姓名
Deep Track Capit
|
|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) x
|
|
||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
4
|
國籍或組織地點
特拉華
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|||
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
6
|
共享投票權
4,184,100
|
|||
7
|
唯一的處置力
0
|
|||
8
|
共享的處置權
4,184,100
|
|||
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
o
|
||
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
7.87%
|
|||
12
|
舉報人類型
是的,也是
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CUSIP 編號 747324101
|
附表 13G
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第
第 3 頁,共 9 頁
|
1
|
舉報人姓名
Deep Track 生物技術主基金有限公司
|
|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) x
|
|
||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
4
|
國籍或組織地點
開曼羣島
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|||
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
6
|
共享投票權
4,184,100
|
|||
7
|
唯一的處置力
0
|
|||
8
|
共享的處置權
4,184,100
|
|||
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
o
|
||
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
7.87%
|
|||
12
|
舉報人類型
CO
|
CUSIP 編號 747324101
|
附表 13G
|
第 4 頁,共 9 頁
|
1
|
舉報人姓名
大衞·克羅恩
|
|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) x
|
|
||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
4
|
國籍或組織地點
美國
|
|||
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
6
|
共享投票權
4,184,100
|
|||
7
|
唯一的處置力
0
|
|||
8
|
共享的處置權
4,184,100
|
|||
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
o
|
||
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
7.87%
|
|||
12
|
舉報人類型
IN,HC
|
CUSIP
編號 747324101
|
附表 13G
|
第 5 頁,共 9 頁
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第 1 項。 | (a) 發行人名稱 |
Pyxis Oncology, Inc
第 1 項。 | (b) 發行人主要 行政辦公室的地址 |
哈里森大道 321 號
馬薩諸塞州波士頓 02118
第 2 項。 | (a) 申報人姓名: |
(i) Deep Track Capital,LP
(ii) Deep Track 生物技術主基金有限公司
(iii) David Kroin
第 2 項。 | (b) 主要 業務辦公室的地址 : |
(i) 康涅狄格州格林威治大道 200 號格林威治大道 3 樓 06830
(ii) c/o Walkers Corporate Limited,喬治敦埃爾金大道 190 號,KY1-9001,開曼羣島
(iii) c/o Deep Track Capital,LP,康涅狄格州格林威治大道 200 號 3 樓 06830
第 2 項。 | (c) 公民身份: |
(i) 特拉華州
(ii) 開曼羣島
(iii) 美國
第 2 項。 | (d) 證券類別的標題 |
普通股(“普通股”)
第 2 項。 | (e) CUSIP No.: |
747324101
CUSIP 編號 747324101
|
附表 13G
|
第 6 頁,共 9 頁
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第 3 項。如果 本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | o | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據1940年 投資公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,一項不屬於投資公司定義的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 一個符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 的小組。如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型: | |
|
不適用
CUSIP
編號 747324101
|
附表 13G
|
第
第 7 頁,共 9 頁
|
項目 4.所有權
截至2024年3月8日,有關申報人對普通股所有權的信息 (5)-(9)和(11)是通過引用相應申報人封面的 (5)-(9)和(11)項納入的。
每位申報人實益擁有的 金額根據已發行的53,172,417股普通股確定。
項目 5.一個班級百分之五或以下的所有權
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益人 所有者,請查看以下內容 [].
項目 6.代表他人擁有超過百分之五的所有權
不適用。
項目 7.母公司 控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類
Deep Track Capital,LP 是相關實體,David Kroin 可以將其視為控制人。
項目 8.小組成員的識別和分類
不適用。
項目 9.集團解散通知
不適用。
項目 10.認證
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,而且 的持有目的或效果不是為了改變或影響證券發行人的控制權,也非 被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。
CUSIP 編號 747324101
|
附表 13G
|
第 8 頁,共 9 頁
|
簽名
經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 3 月 8 日
Deep Track Capit | |||
來自: | /s/ David Kroin | ||
David Kroin,投資顧問普通合夥人管理成員 | |||
Deep Track 生物技術主基金有限公司 | |||
|
|||
來自: | /s/ David Kroin | ||
大衞·克羅恩,導演 |
David Kroin | |||
來自: | /s/ David Kroin | ||
大衞·克羅恩 | |||
CUSIP 編號 747324101
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附表 13G
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第 9 頁,共 9 頁
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附錄一
聯合申報聲明
根據第13d-1 (k) 條
下列簽署人承認並同意,附表13G的上述聲明是代表下述每位簽署人 提交的,並且附表13G中本聲明的所有後續修正案均應代表下述簽署人 提交,無需提交額外的聯合收購聲明。下列簽署人承認,每個人均應負責 及時提交此類修正案,並對有關他或其中包含的 信息的完整性和準確性負責,但不對有關其他人的信息的完整性和準確性負責,除非 他或它知道或有理由相信此類信息不準確。
日期:2024 年 3 月 8 日
Deep Track Capit | |||
來自: | /s/ David Kroin | ||
David Kroin,投資顧問普通合夥人管理成員 | |||
Deep Track 生物技術主基金有限公司 | |||
|
|||
來自: | /s/ David Kroin | ||
大衞·克羅恩,導演 |
David Kroin | |||
來自: | /s/ David Kroin | ||
大衞·克羅恩 | |||