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第
頁
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有關交換要約的問答
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| | | | 1 | | |
摘要
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| | | | 12 | | |
風險因素
|
| | | | 25 | | |
有關前瞻性陳述的警示説明
|
| | | | 53 | | |
交易
|
| | | | 54 | | |
交換報價
|
| | | | 58 | | |
ATMUS普通股的潛在額外分銷
|
| | | | 75 | | |
ATMUS過濾技術公司。未經審計的預計合併財務報表
|
| | | | 76 | | |
管理層對ATMUS財務狀況和經營成果的討論和分析
|
| | | | 80 | | |
ATMUS的業務
|
| | | | 92 | | |
ATMUS的管理
|
| | | | 106 | | |
ATMUS高管和董事薪酬
|
| | | | 117 | | |
某些受益所有者的擔保所有權和管理
康明斯和ATMUS |
| | | | 148 | | |
康明斯與ATMUS之間的協議以及其他關聯方交易
|
| | | | 151 | | |
ATMUS實物負債情況説明
|
| | | | 163 | | |
ATMUS股本説明
|
| | | | 165 | | |
康明斯和ATMUS股東權利對比
|
| | | | 170 | | |
有資格未來出售的股票
|
| | | | 187 | | |
重要的美國聯邦所得税考慮因素
|
| | | | 188 | | |
法律事務
|
| | | | 191 | | |
專家
|
| | | | 191 | | |
ATMUS財務報表索引
|
| | | | F-1 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
以百萬為單位,每股金額除外
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2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
淨銷售額
|
| | | $ | 34,065 | | | | | $ | 28,074 | | | | | $ | 24,021 | | |
銷售成本
|
| | | | 25,816 | | | | | | 21,355 | | | | | | 18,326 | | |
毛利
|
| | | | 8,249 | | | | | | 6,719 | | | | | | 5,695 | | |
運營費用和收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
銷售、一般和行政費用
|
| | | | 3,333 | | | | | | 2,687 | | | | | | 2,374 | | |
研發和工程費用
|
| | | | 1,500 | | | | | | 1,278 | | | | | | 1,090 | | |
被投資方的股權、特許權使用費和利息收入
|
| | | | 483 | | | | | | 349 | | | | | | 506 | | |
其他運營費用淨額
|
| | | | 2,138 | | | | | | 174 | | | | | | 31 | | |
營業收入
|
| | | | 1,761 | | | | | | 2,929 | | | | | | 2,706 | | |
利息支出
|
| | | | 375 | | | | | | 199 | | | | | | 111 | | |
其他收入,淨額
|
| | | | 240 | | | | | | 89 | | | | | | 156 | | |
所得税前收入
|
| | | | 1,626 | | | | | | 2,819 | | | | | | 2,751 | | |
所得税費用
|
| | | | 786 | | | | | | 636 | | | | | | 587 | | |
合併淨收入
|
| | | | 840 | | | | | | 2,183 | | | | | | 2,164 | | |
減去:可歸因於非控股權益的淨收入
|
| | | | 105 | | | | | | 32 | | | | | | 33 | | |
可歸因於康明斯公司的淨收入
|
| | | $ | 735 | | | | | $ | 2,151 | | | | | $ | 2,131 | | |
可歸因於康明斯公司的普通股每股收益
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基本
|
| | | $ | 5.19 | | | | | $ | 15.20 | | | | | $ | 14.74 | | |
稀釋
|
| | | $ | 5.15 | | | | | $ | 15.12 | | | | | $ | 14.61 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| | |||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| | ||||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| ||||||||||||
流動資產總額
|
| | | | 15,198 | | | | | | 14,451 | | | | ||
財產、廠房和設備,淨額
|
| | | | 6,249 | | | | | | 5,521 | | | | ||
總資產
|
| | | | 32,005 | | | | | | 30,299 | | | | ||
流動負債總額
|
| | | | 12,903 | | | | | | 11,421 | | | | ||
長期負債 | | | | | | | | | | | | | | | ||
長期債務
|
| | | | 4,802 | | | | | | 4,498 | | | | ||
可贖回的非控股權益
|
| | | | — | | | | | $ | 258 | | | | ||
總股本
|
| | | $ | 9,904 | | | | | $ | 9,967 | | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| |||||||||||||||
經營活動提供的現金淨額
|
| | | | 3,966 | | | | | | 1,962 | | | | | | 2,256 | | |
投資活動中使用的淨現金
|
| | | | (1,643) | | | | | | (4,172) | | | | | | (873) | | |
融資活動提供的現金淨額(用於)
|
| | | | (2,177) | | | | | | 1,669 | | | | | | (2,227) | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||||||||
| | |
形式
|
| |
歷史
|
| ||||||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| ||||||||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| |||||||||||||||||||||
淨銷售額
|
| | | $ | 1,628.1 | | | | | $ | 1,628.1 | | | | | $ | 1,562.1 | | | | | $ | 1,438.8 | | |
銷售成本
|
| | | | 1,194.7 | | | | | | 1,195.4 | | | | | | 1,202.9 | | | | | | 1,089.5 | | |
毛利
|
| | | | 433.4 | | | | | | 432.7 | | | | | | 359.2 | | | | | | 349.3 | | |
運營費用和收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
銷售、一般和行政費用
|
| | | | 174.0 | | | | | | 174.7 | | | | | | 139.7 | | | | | | 126.2 | | |
研發和工程費用
|
| | | | 42.5 | | | | | | 42.5 | | | | | | 38.6 | | | | | | 42.0 | | |
被投資方的股權、特許權使用費和利息收入
|
| | | | 33.6 | | | | | | 33.6 | | | | | | 28.0 | | | | | | 32.4 | | |
其他運營費用淨額
|
| | | | 0.7 | | | | | | 0.7 | | | | | | 5.0 | | | | | | — | | |
營業收入
|
| | | | 249.8 | | | | | | 248.4 | | | | | | 203.9 | | | | | | 213.5 | | |
利息支出
|
| | | | 41.1 | | | | | | 25.8 | | | | | | 0.7 | | | | | | 0.8 | | |
其他收入,淨額
|
| | | | 3.8 | | | | | | 3.8 | | | | | | 8.8 | | | | | | 3.9 | | |
所得税前收入
|
| | | | 212.5 | | | | | | 226.4 | | | | | | 212.0 | | | | | | 216.6 | | |
所得税費用
|
| | | | 51.1 | | | | | | 55.1 | | | | | | 41.6 | | | | | | 46.5 | | |
淨收入
|
| | | $ | 161.4 | | | | | $ | 171.3 | | | | | $ | 170.4 | | | | | $ | 170.1 | | |
每股數據: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基本每股收益
|
| | | $ | 1.94 | | | | | $ | 2.06 | | | | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.04 | | |
稀釋後每股收益
|
| | | $ | 1.93 | | | | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.04 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| |||||||||||||||
經營活動提供的現金淨額
|
| | | | 189.0 | | | | | | 165.7 | | | | | | 209.9 | | |
投資活動中使用的淨現金
|
| | | | (45.8) | | | | | | (37.5) | | | | | | (33.4) | | |
融資活動提供的現金淨額(用於)
|
| | | | 24.8 | | | | | | (128.2) | | | | | | (176.5) | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| ||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| |||||||||
流動資產總額
|
| | | | 693.0 | | | | | | 500.3 | | |
財產、廠房和設備,淨額
|
| | | | 174.6 | | | | | | 148.4 | | |
總資產
|
| | | | 1,088.6 | | | | | | 867.4 | | |
流動負債總額
|
| | | | 375.0 | | | | | | 331.0 | | |
長期債務
|
| | | | 592.5 | | | | | | — | | |
總股本
|
| | | | 80.7 | | | | | | 455.6 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||||||||
| | |
形式
|
| |
歷史
|
| ||||||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| ||||||||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| |||||||||||||||||||||
淨收入
|
| | | $ | 161.4 | | | | | $ | 171.3 | | | | | $ | 170.4 | | | | | $ | 170.1 | | |
加號: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利息支出
|
| | | | 41.1 | | | | | | 25.8 | | | | | | 0.7 | | | | | | 0.8 | | |
所得税費用
|
| | | | 51.1 | | | | | | 55.1 | | | | | | 41.6 | | | | | | 46.5 | | |
折舊及攤銷
|
| | | | 21.5 | | | | | | 21.5 | | | | | | 21.6 | | | | | | 21.6 | | |
EBITDA(非GAAP)
|
| | | $ | 275.1 | | | | | $ | 273.7 | | | | | $ | 234.3 | | | | | $ | 239.0 | | |
加上:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
一次性離職費用(a)
|
| | | $ | 28.6 | | | | | $ | 28.6 | | | | | $ | 9.0 | | | | | | — | | |
調整後EBITDA(非GAAP)
|
| | | $ | 303.7 | | | | | $ | 302.3 | | | | | $ | 243.3 | | | | | $ | 239.0 | | |
淨銷售額
|
| | | $ | 1,628.1 | | | | | $ | 1,628.1 | | | | | $ | 1,562.1 | | | | | $ | 1,438.8 | | |
淨利潤率
|
| |
9.9%
|
| |
10.5%
|
| |
10.9%
|
| |
11.8%
|
| ||||||||||||
EBITDA利潤率(非GAAP)
|
| |
16.9%
|
| |
16.8%
|
| |
15.0%
|
| |
16.6%
|
| ||||||||||||
調整後EBITDA利潤率(非GAAP)
|
| |
18.7%
|
| |
18.6%
|
| |
15.6%
|
| |
16.6%
|
|
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||||||||
| | |
形式
|
| |
歷史
|
| ||||||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| ||||||||||||
稀釋後每股收益
|
| | | $ | 1.93 | | | | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.04 | | |
加號: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
每股一次性離職成本(a)
|
| | | $ | 0.34 | | | | | $ | 0.34 | | | | | $ | 0.11 | | | | | $ | — | | |
少: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
每股一次性離職成本的税務影響(a)
|
| | | $ | 0.08 | | | | | $ | 0.08 | | | | | $ | 0.02 | | | | | $ | — | | |
調整後每股收益(非GAAP)
|
| | | $ | 2.19 | | | | | $ | 2.31 | | | | | $ | 2.13 | | | | | $ | 2.04 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| |||||||||||||||
經營活動提供的現金
|
| | | $ | 189.0 | | | | | $ | 165.7 | | | | | $ | 209.9 | | |
少: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
資本支出
|
| | | $ | 45.8 | | | | | $ | 37.5 | | | | | $ | 33.4 | | |
自由現金流(非GAAP)
|
| | | $ | 143.2 | | | | | $ | 128.2 | | | | | $ | 176.5 | | |
加號: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
一次性離職資本支出
|
| | | $ | 9.2 | | | | | $ | 0.5 | | | | | $ | — | | |
調整後自由現金流(非GAAP)
|
| | | $ | 152.4 | | | | | $ | 128.7 | | | | | $ | 176.5 | | |
|
的份額數
Atmus普通股 |
| | = | | |
(a)您有效投標並被康明斯接受的康明斯普通股數量
|
| |
乘以
|
| |
(b)最終兑換率
|
|
|
最終兑換率
|
| |
= ,取其較小者:
|
| |
(A)康明斯均價除以Atmus均價的93%
|
| | 和 | | | (B)13.3965(上限) | |
康明斯普通股
|
| |
Atmus
普通股 |
| |
平均
康明斯 價格 |
| |
平均
Atmus 價格 |
| |
Atmus股票
普通股 每股 康明斯 普通股 有效投標 |
| |
$Atmus數量
普通股 每100美元 康明斯 普通股 |
| ||||||||||||
截至2024年2月13日
|
| |
截至2024年2月13日
|
| | | $ | 254.1345 | | | | | $ | 22.2332 | | | | | | 12.2908x | | | | | $ | 107.53 | | |
下跌10%
|
| | 上漲10% | | | | $ | 228.7211 | | | | | $ | 24.4565 | | | | | | 10.0561x | | | | | $ | 107.53 | | |
下跌10%
|
| | 未變 | | | | $ | 228.7211 | | | | | $ | 22.2332 | | | | | | 11.0617x | | | | | $ | 107.53 | | |
下跌10%
|
| | 下跌10% | | | | $ | 228.7211 | | | | | $ | 20.0099 | | | | | | 12.2907x | | | | | $ | 107.53 | | |
未變
|
| | 上漲10% | | | | $ | 254.1345 | | | | | $ | 24.4565 | | | | | | 11.1734x | | | | | $ | 107.53 | | |
未變
|
| | 下跌10% | | | | $ | 254.1345 | | | | | $ | 20.0099 | | | | | | 13.3965x | | | | | $ | 105.48(1) | | |
上漲10%
|
| | 上漲10% | | | | $ | 279.5480 | | | | | $ | 24.4565 | | | | | | 12.2908x | | | | | $ | 107.53 | | |
上漲10%
|
| | 未變 | | | | $ | 279.5480 | | | | | $ | 22.2332 | | | | | | 13.3965x | | | | | $ | 106.55(2) | | |
上漲10%
|
| | 下跌10% | | | | $ | 279.5480 | | | | | $ | 20.0099 | | | | | | 13.3965x | | | | | $ | 95.89(3) | | |
| | |
截至2023年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||||||||||||||
以百萬為單位,每股金額除外
|
| |
實際
|
| |
自主
實體 調整 |
| |
備註:
|
| |
交易
會計 調整 |
| |
備註:
|
| |
形式
|
| ||||||||||||
淨銷售額
|
| | | $ | 1,628.1 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 1,628.1 | | |
銷售成本
|
| | | | 1,195.4 | | | | | | (0.7) | | | |
(a)
|
| | | | | | | | | | | | | 1,194.7 | | |
毛利
|
| | | | 432.7 | | | | | | 0.7 | | | | | | | | | — | | | | | | | | | 433.4 | | |
運營費用和收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
銷售、一般和行政費用
|
| | | | 174.7 | | | | | | (0.7) | | | |
(A)、(B)
|
| | | | | | | | | | | | | 174.0 | | |
研發和工程費用
|
| | | | 42.5 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 42.5 | | |
被投資方的股權、特許權使用費和利息收入
|
| | | | 33.6 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 33.6 | | |
其他運營費用淨額
|
| | | | 0.7 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 0.7 | | |
營業收入
|
| | | | 248.4 | | | | | | 1.4 | | | | | | | | | — | | | | | | | | | 249.8 | | |
利息支出
|
| | | | 25.8 | | | | | | | | | | | | | | | 15.3 | | | |
(c)
|
| | | | 41.1 | | |
其他收入,淨額
|
| | | | 3.8 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 3.8 | | |
所得税前收入
|
| | | | 226.4 | | | | | | 1.4 | | | | | | | | | (15.3) | | | | | | | | | 212.5 | | |
所得税費用
|
| | | | 55.1 | | | | | | (0.3) | | | |
(d)
|
| | | | (3.7) | | | |
(d)
|
| | | | 51.1 | | |
淨收入
|
| | | $ | 171.3 | | | | | $ | 1.7 | | | | | | | | $ | (11.6) | | | | | | | | $ | 161.4 | | |
每股數據: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基本每股的加權平均份額
|
| | | | 83.3 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 83.3 | | |
稀釋後每股的加權平均股份
|
| | | | 83.4 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 83.4 | | |
基本每股收益
|
| | | $ | 2.06 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 1.94 | | |
稀釋後每股收益
|
| | | $ | 2.05 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 1.93 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |
有利
(不利) 2023年與2022年 |
| |
有利
(不利) 2022年與2021年 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |
金額
|
| |
%
|
| |
金額
|
| |
%
|
| |||||||||||||||||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
淨銷售額
|
| | | $ | 1,628.1 | | | | | $ | 1,562.1 | | | | | $ | 1,438.8 | | | | | $ | 66.0 | | | | | | 4.2% | | | | | $ | 123.3 | | | | | | 8.6% | | |
銷售成本
|
| | | | 1,195.4 | | | | | | 1,202.9 | | | | | | 1,089.5 | | | | | | 7.5 | | | | | | 0.6% | | | | | | (113.4) | | | | | | (10.4)% | | |
毛利
|
| | | | 432.7 | | | | | | 359.2 | | | | | | 349.3 | | | | | | 73.5 | | | | | | 20.5% | | | | | | 9.9 | | | | | | 2.8% | | |
運營費用和收入
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
銷售、一般和行政費用
|
| | | | 174.7 | | | | | | 139.7 | | | | | | 126.2 | | | | | | (35.0) | | | | | | (25.1)% | | | | | | (13.5) | | | | | | (10.7)% | | |
研發和工程費用
|
| | | | 42.5 | | | | | | 38.6 | | | | | | 42.0 | | | | | | (3.9) | | | | | | (10.1)% | | | | | | 3.4 | | | | | | 8.1% | | |
被投資方的股權、特許權使用費和利息收入
|
| | | | 33.6 | | | | | | 28.0 | | | | | | 32.4 | | | | | | 5.6 | | | | | | 20.0% | | | | | | (4.4) | | | | | | (13.6)% | | |
其他運營費用淨額
|
| | | | 0.7 | | | | | | 5.0 | | | | | | — | | | | | | 4.3 | | | | | | 86.0% | | | | | | (5.0) | | | | | | —% | | |
營業收入
|
| | | | 248.4 | | | | | | 203.9 | | | | | | 213.5 | | | | | | 44.5 | | | | | | 21.8% | | | | | | (9.6) | | | | | | (4.5)% | | |
利息支出
|
| | | | 25.8 | | | | | | 0.7 | | | | | | 0.8 | | | | | | (25.1) | | | | | | (3585.7)% | | | | | | 0.1 | | | | | | 12.5% | | |
其他收入,淨額
|
| | | | 3.8 | | | | | | 8.8 | | | | | | 3.9 | | | | | | (5.0) | | | | | | (56.8)% | | | | | | 4.9 | | | | | | 125.6% | | |
所得税前收入
|
| | | | 226.4 | | | | | | 212.0 | | | | | | 216.6 | | | | | | 14.4 | | | | | | 6.8% | | | | | | (4.6) | | | | | | (2.1)% | | |
所得税費用
|
| | | | 55.1 | | | | | | 41.6 | | | | | | 46.5 | | | | | | (13.5) | | | | | | (32.5)% | | | | | | 4.9 | | | | | | 10.5% | | |
淨收入
|
| | | $ | 171.3 | | | | | $ | 170.4 | | | | | $ | 170.1 | | | | | $ | 0.9 | | | | | | 0.5% | | | | | $ | 0.3 | | | | | | 0.2% | | |
每股數據: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基本每股收益
|
| | | $ | 2.06 | | | | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.04 | | | | | $ | 0.01 | | | | | | 0.5% | | | | | $ | 0.01 | | | | | | 0.5% | | |
稀釋後每股收益
|
| | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.04 | | | | | $ | — | | | | | | —% | | | | | $ | 0.01 | | | | | | 0.5% | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |
有利
(不利) 2023年與2022年 |
| |
有利
(不利) 2022年與2021年 |
| |||||||||||||||||||||
淨銷售額的百分比
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |
個百分點
|
| |
個百分點
|
| |||||||||||||||
毛利
|
| | | | 26.6% | | | | | | 23.0% | | | | | | 24.3% | | | | | | 3.6% | | | | | | (1.3)% | | |
銷售、一般和行政費用
|
| | | | 10.7% | | | | | | 8.9% | | | | | | 8.8% | | | | | | (1.8)% | | | | | | (0.1)% | | |
研發和工程費用
|
| | | | 2.6% | | | | | | 2.5% | | | | | | 2.9% | | | | | | (0.1)% | | | | | | 0.4% | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| |||||||||||||||
經營活動提供的現金淨額
|
| | | | 189.0 | | | | | | 165.7 | | | | | | 209.9 | | |
投資活動中使用的淨現金
|
| | | | (45.8) | | | | | | (37.5) | | | | | | (33.4) | | |
融資活動提供的現金淨額(用於)
|
| | | | 24.8 | | | | | | (128.2) | | | | | | (176.5) | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| |||||||||||||||
淨收入
|
| | | $ | 171.3 | | | | | $ | 170.4 | | | | | $ | 170.1 | | |
加號: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利息支出
|
| | | | 25.8 | | | | | | 0.7 | | | | | | 0.8 | | |
所得税費用
|
| | | | 55.1 | | | | | | 41.6 | | | | | | 46.5 | | |
折舊及攤銷
|
| | | | 21.5 | | | | | | 21.6 | | | | | | 21.6 | | |
EBITDA(非GAAP)
|
| | | $ | 273.7 | | | | | $ | 234.3 | | | | | $ | 239.0 | | |
加號: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
一次性離職費用(A)
|
| | | $ | 28.6 | | | | | $ | 9.0 | | | | | $ | — | | |
調整後EBITDA(非GAAP)
|
| | | $ | 302.3 | | | | | $ | 243.3 | | | | | $ | 239.0 | | |
淨銷售額
|
| | | $ | 1,628.1 | | | | | $ | 1,562.1 | | | | | $ | 1,438.8 | | |
淨利潤率
|
| |
10.5%
|
| |
10.9%
|
| |
11.8%
|
| |||||||||
EBITDA利潤率(非GAAP)
|
| |
16.8%
|
| |
15.0%
|
| |
16.6%
|
| |||||||||
調整後EBITDA利潤率(非GAAP)
|
| |
18.6%
|
| |
15.6%
|
| |
16.6%
|
|
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
(每股)
|
| |||||||||||||||
稀釋後每股收益
|
| | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.04 | | |
加號: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
一次性離職費用(A)
|
| | | $ | 0.34 | | | | | $ | 0.11 | | | | | $ | — | | |
少: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
一次性離職成本的税務影響(a)
|
| | | $ | 0.08 | | | | | $ | 0.02 | | | | | $ | — | | |
調整後每股收益(非GAAP)
|
| | | $ | 2.31 | | | | | $ | 2.13 | | | | | $ | 2.04 | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| |||||||||||||||
經營活動提供的現金
|
| | | $ | 189.0 | | | | | $ | 165.7 | | | | | $ | 209.9 | | |
少: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
資本支出
|
| | | $ | 45.8 | | | | | $ | 37.5 | | | | | $ | 33.4 | | |
自由現金流(非公認會計準則)
|
| | | $ | 143.2 | | | | | $ | 128.2 | | | | | $ | 176.5 | | |
加號: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
一次性離職資本支出
|
| | | $ | 9.2 | | | | | $ | 0.5 | | | | | $ | — | | |
調整後自由現金流(非公認會計準則)
|
| | | $ | 152.4 | | | | | $ | 128.7 | | | | | $ | 176.5 | | |
設施類型
|
| |
美國工廠
|
| |
美國以外的設施。
|
|
總部
|
| | 田納西州:納什維爾(30,500平方英尺),租賃。 | | | | |
製造
|
| | 威斯康星州:Neillsville(166,000平方英尺),自有。 | | | 澳大利亞:Kilsyth(12.9萬平方英尺),租賃。 | |
| | | | | | 巴西:S聖保羅(76,000平方英尺),租賃。 | |
| | | | | | 中國:上海(10.9萬平方英尺),租賃。 | |
| | | | | | 墨西哥:聖路易斯波託西(472,000平方英尺),租賃。 | |
| | | | | | 南非:約翰內斯堡(30,200平方英尺),租賃。 | |
| | | | | | 韓國:馬多(95,000平方英尺),租賃(開發中);水原(64,000平方英尺),自有。 | |
設施類型
|
| |
美國工廠
|
| |
美國以外的設施。
|
|
技術
|
| | 威斯康星州:斯托頓(59,000平方英尺),租賃。 | | | 中國:武漢(23,000平方英尺),租賃。 | |
| | | | | |
印度:浦那(20,500平方英尺),租賃。
|
|
製造和技術
|
| | 田納西州:庫克維爾(385,000平方英尺),租賃。 | | | 法國:Quimper(98,000平方英尺),自有。 | |
名稱
|
| |
年齡
|
| |
職位
|
|
斯蒂芬妮·J·迪舍爾 | | |
48
|
| | 首席執行官 | |
傑克·基恩茲勒 | | |
38
|
| | 首席財務官 | |
蕾妮·斯旺 | | |
43
|
| | 首席人事官 | |
查爾斯·馬斯特斯 | | |
51
|
| | 發動機產品部總裁副總裁 | |
託尼·Y·希基 | | |
50
|
| | 首席法務官兼公司祕書 | |
名稱
|
| |
年齡
|
| |
術語
過期 |
| |
職位
|
| |
康明斯指定人員
|
|
Stephen Macadam | | |
63
|
| |
2025
|
| |
董事兼非執行主席
|
| |
否
|
|
Sharon Barner | | |
66
|
| |
2024
|
| | 董事 | | |
是
|
|
R. Edwin Bennett | | |
62
|
| |
2025
|
| | 董事 | | |
否
|
|
Cristina Burrola | | |
51
|
| |
2025
|
| | 董事 | | |
是
|
|
斯蒂芬妮·J·迪舍爾 | | |
48
|
| |
2026
|
| | 董事 | | |
否
|
|
格雷琴·哈格蒂 | | |
68
|
| |
2024
|
| | 董事 | | |
否
|
|
簡·萊波爾德 | | |
63
|
| |
2024
|
| | 董事 | | |
否
|
|
厄爾·紐瑟姆 | | |
61
|
| |
2026
|
| | 董事 | | |
是
|
|
Tony·薩特思韋特 | | |
63
|
| |
2026
|
| | 董事 | | |
是
|
|
馬克·史密斯 | | |
56
|
| |
2024
|
| | 董事 | | |
是
|
|
內森·斯通納 | | |
47
|
| |
2026
|
| | 董事 | | |
是
|
|
名稱
|
| |
年齡
|
| |
術語
過期 |
| |
職位
|
| |
康明斯指定人員
|
|
Stephen Macadam | | |
63
|
| |
2025
|
| |
董事兼非執行主席
|
| |
否
|
|
R. Edwin Bennett | | |
62
|
| |
2025
|
| | 董事 | | |
否
|
|
斯蒂芬妮·J·迪舍爾 | | |
48
|
| |
2026
|
| | 董事 | | |
否
|
|
迭戈·多諾索 | | |
56
|
| |
2026
|
| | 董事 | | |
否
|
|
格雷琴·哈格蒂 | | |
68
|
| |
2024
|
| | 董事 | | |
否
|
|
簡·萊波爾德 | | |
63
|
| |
2024
|
| | 董事 | | |
否
|
|
斯圖爾特·A·泰勒二世 | | |
63
|
| |
2026
|
| | 董事 | | |
否
|
|
薪酬要素
|
| |
付款方式
|
| |
績效指標
|
| |
基本原理
|
|
基本工資
|
| | 現金 | | | 高管的角色和角色內的個人表現 | | | 以市場為基礎,吸引和留住有技能的高管。旨在認可責任範圍、個人表現和經驗。 | |
年度獎金
|
| | 現金 | | | 扣除利息、税項、折舊、攤銷及某些調整前的收益(“調整後的EBITDA”) | | | 被認為是Atmus業務價值的重要推動力,適當地平衡了增長和盈利能力。 | |
長期激勵性薪酬
|
| | 業績股(“PSU”)(70%)和受限股(“RSU”)(30%) | | | 對於PSU,三年期間的累計調整後EBITDA和三年平均投資資本回報率(ROIC),每個加權為50% | | | 調整後的EBITDA和ROIC提供了平衡盈利增長和股東回報的激勵。 | |
|
A.O.史密斯公司(AOS)
|
| |
查特工業公司(GTLS)
|
| |
CIRCOR International,Inc.(CIR)
|
| |
唐納森公司(DCI)
|
|
| Enerflex Ltd.(EFXT) | | |
EnPro Industries,Inc.(NPO)
|
| |
ESCO Technologies Inc.(ESE)
|
| |
Evoqua Water Technologies Corp.(Aqua)
|
|
| IDEX Corporation(IEX) | | |
富蘭克林電氣公司(FELE)
|
| |
蓋茨工業公司(GTES)
|
| | Graco Inc.(GGG) | |
|
瓦茨水技術公司(WTS)
|
| |
FlowServe Corporation(FLS)
|
| | Pentair plc(PNR) | | |
SPX Technologies,Inc.(SPX)
|
|
|
ATMUS做什麼
|
| |
ATMUS不做的事情
|
|
| 制定Atmus認為具有挑戰性但可以實現的明確財務目標,達到或超過競爭標準,並將隨着時間的推移提高股東價值 | | | Atmus不允許股票期權的回溯或重新定價 | |
| 使用不同的措施確保Atmus的高管專注於年度和較長期目標 | | | Atmus與其高管沒有單獨的僱傭合同 | |
| 將所有參與者的激勵獎勵至少部分與公司整體業績掛鈎,以加強公司成功的重要性,並鼓勵協作和團隊合作 | | | Atmus不保證其高管的加薪、獎金或股權獎勵 | |
| 鼓勵高管專注於Atmus的持續長期增長,並通過僅在業績或服務期結束時授予基於業績的獎勵來促進留任 | | | Atmus不會對因控制權變更而向其高管支付款項而徵收的消費税加總 | |
| Atmus短期和長期激勵薪酬計劃的上限為目標獎勵的200% | | | Atmus的額外福利不是其高管薪酬計劃的主要內容 | |
| 要求對高級管理人員的所有激勵獎勵都要遵守追回和取消條款 | | | Atmus不允許高級管理人員或董事從事與Atmus普通股有關的質押、對衝或類似類型的交易 | |
| 維護由外部獨立薪酬顧問提供建議的TMCC | | | | |
| 完成與Atmus薪酬計劃相關的風險年度評估 | | | | |
| 要求高管和外部董事保持規定的股權水平 | | | | |
| 使Atmus的高管雙重觸發控制權條款的變更 | | | | |
| | |
年薪
|
| |||||||||
警官
|
| |
2023首次公開募股前(1)
|
| |
2023年IPO後
|
| ||||||
斯蒂芬妮·J·迪舍爾
|
| | | $ | 550,000 | | | | | $ | 800,000 | | |
傑克·基恩茲勒
|
| | | $ | 318,000 | | | | | $ | 480,000 | | |
蕾妮·斯旺
|
| | | | — | | | | | $ | 400,000 | | |
託尼·Y·希基
|
| | | $ | 352,083 | | | | | $ | 416,000 | | |
查爾斯·馬斯特斯
|
| | | $ | 339,369 | | | | | $ | 417,000 | | |
| | |
目標獎金佔工資的百分比
|
| |||||||||
警官
|
| |
2023年上市前
|
| |
2023年IPO後
|
| ||||||
斯蒂芬妮·J·迪舍爾
|
| | | | 60% | | | | | | 100% | | |
傑克·基恩茲勒
|
| | | | 30% | | | | | | 60% | | |
蕾妮·斯旺
|
| | | | — | | | | | | 50% | | |
託尼·Y·希基
|
| | | | 30% | | | | | | 50% | | |
查爾斯·馬斯特斯
|
| | | | 30% | | | | | | 50% | | |
| | |
Atmus調整
EBITDA目標 |
| |
目標為%
目標的 個 |
| |
支出
作為百分比 目標(1) |
| ||||||
最大值
|
| |
3.1億美元
|
| | | | ≥115% | | | | | | 200% | | |
目標
|
| |
2.7億美元
|
| | | | 100% | | | | | | 100% | | |
閾值
|
| |
2.3億美元
|
| | | | 85% | | | | | | 10% | | |
|
| |
≤$2.3億
|
| | | | | | | | | 0 | | |
| | |
支出
作為百分比 目標(1) |
| |||
最大值
|
| | | | 200% | | |
目標
|
| | | | 100% | | |
閾值
|
| | | | 10% | | |
|
| | | | 0% | | |
| | |
2023年長期目標
股權激勵價值 |
| |
啟動授權值
|
| ||||||
斯蒂芬妮·J·迪舍爾
|
| | | $ | 2,800,000 | | | | | $ | 3,000,000 | | |
傑克·基恩茲勒
|
| | | $ | 680,000 | | | | | $ | 600,000 | | |
蕾妮·斯旺
|
| | | $ | 350,000 | | | | | $ | 300,000 | | |
託尼·Y·希基
|
| | | $ | 350,000 | | | | | $ | 300,000 | | |
查爾斯·馬斯特斯
|
| | | $ | 350,000 | | | | | $ | 300,000 | | |
| | | | |
支出(目標百分比)
|
| ||||
最大值
|
| |
≥152
|
| | | | 200% | | |
目標
|
| |
$132
|
| | | | 100% | | |
閾值
|
| |
$112
|
| | | | 10% | | |
|
| |
|
| | | | 0% | | |
| | |
調整後的EBITDA(百萬美元)
|
| |
支出(目標百分比)
|
| ||||||
實際
|
| | | $ | 145 | | | | | | 160% | | |
|
薪酬組合
|
| |
以績效為基礎的
測量 |
| |
時間範圍
|
|
| Atmus高管薪酬計劃的三個主要要素是基本工資、年度獎金和長期激勵性薪酬。這種方法減輕了高管為賺取平均競爭性薪酬而承擔重大風險的需要,也確保了Atmus高管的利益與其股東的利益密切一致。 | | | Atmus年度獎金和長期激勵計劃中規定的績效目標(調整後的EBITDA和/或ROIC)基於TMCC審查和批准的預算水平。Atmus認為,這些目標具有挑戰性,但在目標水平上是可以實現的,不需要承擔不適當的風險,不需要採取違反Atmus行為準則的行動,也不需要對其長期業務戰略或運營進行實質性改變。根據這兩項激勵計劃,薪酬上限都是目標的200%,以減少高管以犧牲長期利益為代價追求過大的短期成就的可能性。 | | | Atmus的長期激勵計劃獎勵基於三年的績效期限,這鼓勵員工專注於Atmus的持續增長,而不是尋求潛在的不可持續的短期收益。 | |
退還政策
|
| |
其他風險緩解措施
|
| |
排除不尋常的物品
|
|
與美國證券交易委員會和紐約證交所的要求一致,Atmus實施了一項政策,即高管在根據Atmus的補償政策進行合格會計重述的情況下,需要補償基於激勵的薪酬,如下所述 | | | Atmus將僅在其經審計的財務結果完成且TMCC確認Atmus的績效結果和相關激勵獎勵後才會支付激勵性薪酬。此外,Atmus對所有高管都有股權要求,以確保其領導人和股東的利益保持一致。Atmus還禁止官員從事涉及建立其證券空頭頭寸的形式的對衝或貨幣化交易,並禁止達成任何直接或間接涉及將其證券用作貸款抵押品的安排。 | | | 在根據Atmus的年度短期和長期激勵計劃衡量財務業績時,TMCC有權調整反映重大交易或其他不尋常項目的業績結果,如果在最初制定業績目標時沒有預料到此類事件。 | |
| | |
其他領導官員,包括首席執行官以外的近地天體
|
| |
| 遣散費相當於兩年的工資,在兩年內按月支付,另加按比例計算的終止當年的年度獎金,按實際支付係數計算,按正常時間支付 | | | 遣散費相當於一年的工資,在一年內按月支付,外加按比例計算的解僱當年的實際獎金,按實際支出係數計算,按正常時間支付 | |
| 續聘期間支付的醫療保險、再就業服務和財務諮詢福利 | | | 續聘期間支付的醫療保險、再就業服務和財務諮詢福利 | |
|
Atmus首席執行官
|
| |
Atmus首席執行官以外的近地天體
|
|
|
•
遣散費相當於年薪加年度目標獎金之和的三倍
•
醫療保險、再就業服務和財務諮詢福利
|
| |
•
遣散費相當於年薪加年度目標獎金之和的兩倍
•
醫療保險、再就業服務和財務諮詢福利
|
|
職位
|
| |
公司股權所需價值
|
|
首席執行官 | | | 5倍工資 | |
首席財務官 | | | 3倍工資 | |
首席人事官 | | | 2倍工資 | |
首席法務官兼公司祕書 | | | 2倍工資 | |
VP引擎產品 | | | 2倍工資 | |
姓名和主要職務
|
| |
年
|
| |
工資(1)
|
| |
獎金(1)
|
| |
庫存
獎項(2) |
| |
選項
獎項(3) |
| |
非股權
獎勵計劃: 薪酬(4) |
| |
中的更改
養老金 值和 不合格 延期 薪酬 收益(5) |
| |
所有其他
補償(6) |
| |
合計
|
| |||||||||||||||||||||||||||
Stephanie J. Disher
首席執行官 |
| | | | 2023 | | | | | $ | 684,201 | | | | | $ | — | | | | | $ | 6,542,409 | | | | | | | | | | | $ | 1,182,371 | | | | | $ | 325,586 | | | | | $ | 48,933 | | | | | $ | 8,783,500 | | |
| | | 2022 | | | | | $ | 392,045 | | | | | $ | — | | | | | $ | 195,012 | | | | | | — | | | | | $ | 189,894 | | | | | $ | — | | | | | $ | 129,942 | | | | | $ | 906,893 | | | ||
Jack Kienzler
首席財務官 |
| | | | 2023 | | | | | $ | 408,563 | | | | | $ | 64,688 | | | | | $ | 1,419,425 | | | | | | | | | | | $ | 435,617 | | | | | $ | 47,899 | | | | | $ | 70,581 | | | | | $ | 2,446,772 | | |
| | | 2022 | | | | | $ | 272,541 | | | | | $ | 63,750 | | | | | $ | 27,260 | | | | | | — | | | | | $ | 86,039 | | | | | $ | — | | | | | $ | 33,077 | | | | | $ | 482,667 | | | ||
蕾妮·斯旺
首席人事官(7) |
| | | | 2023 | | | | | $ | 153,030 | | | | | $ | 122,640 | | | | | $ | 1,335,801 | | | | | | | | | | | $ | 137,727 | | | | | $ | — | | | | | $ | 7,868 | | | | | $ | 1,757,066 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
託尼·Y·希基
首席法務官兼公司祕書 |
| | | | 2023 | | | | | $ | 386,204 | | | | | $ | 25,796 | | | | | $ | 767,246 | | | | | | | | | | | $ | 334,142 | | | | | $ | 53,611 | | | | | $ | 63,733 | | | | | $ | 1,630,733 | | |
| | | 2022 | | | | | $ | 332,031 | | | | | $ | 50,610 | | | | | $ | 27,260 | | | | | | — | | | | | $ | 93,104 | | | | | $ | — | | | | | $ | 30,680 | | | | | $ | 533,685 | | | ||
查爾斯·馬斯特斯
發動機產品部總裁副總裁 |
| | | | 2023 | | | | | $ | 380,121 | | | | | $ | 30,877 | | | | | $ | 805,835 | | | | | | | | | | | $ | 341,050 | | | | | $ | 56,739 | | | | | $ | 18,297 | | | | | $ | 1,632,919 | | |
| | | 2022 | | | | | $ | 311,098 | | | | | $ | 30,350 | | | | | $ | 39,981 | | | | | | — | | | | | $ | 96,904 | | | | | $ | — | | | | | $ | 11,885 | | | | | $ | 490,218 | | |
警官姓名
|
| |
2023年度
LTI |
| |
2023年發佈
授予 |
| |
轉換後的
獎項(2021年 - 23 存根週期) |
| |
轉換後的
獎項(2022年 - 24 存根週期) |
| |
非週期
登錄 股權 |
| |
合計
|
| ||||||||||||||||||
斯蒂芬妮·J·迪舍爾
|
| | | $ | 3,014,878 | | | | | $ | 2,968,465 | | | | | $ | 243,730 | | | | | $ | 315,337 | | | | | $ | — | | | | | $ | 6,542,409 | | |
傑克·基恩茲勒
|
| | | $ | 732,184 | | | | | $ | 593,702 | | | | | $ | 49,298 | | | | | $ | 44,241 | | | | | $ | — | | | | | $ | 1,419,425 | | |
蕾妮·斯旺
|
| | | $ | 346,320 | | | | | $ | 296,839 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | 692,641 | | | | | $ | 1,335,801 | | |
託尼·Y·希基
|
| | | $ | 376,868 | | | | | $ | 296,839 | | | | | $ | 49,298 | | | | | $ | 44,241 | | | | | $ | — | | | | | $ | 767,246 | | |
查爾斯·馬斯特斯
|
| | | $ | 376,868 | | | | | $ | 296,839 | | | | | $ | 67,898 | | | | | $ | 64,229 | | | | | $ | — | | | | | $ | 805,835 | | |
警官姓名
|
| |
年度獎金計劃
|
| |
績效現金
|
| |
合計
|
| |||||||||
斯蒂芬妮·J·迪舍爾
|
| | | $ | 1,092,062 | | | | | $ | 90,309 | | | | | $ | 1,182,371 | | |
傑克·基恩茲勒
|
| | | $ | 417,555 | | | | | $ | 18,062 | | | | | $ | 435,617 | | |
蕾妮·斯旺
|
| | | $ | 137,727 | | | | | | — | | | | | $ | 137,727 | | |
託尼·Y·希基
|
| | | $ | 316,080 | | | | | $ | 18,062 | | | | | $ | 334,142 | | |
查爾斯·馬斯特斯
|
| | | $ | 315,764 | | | | | $ | 25,286 | | | | | $ | 341,050 | | |
| | |
Stephanie J.
Disher |
| |
傑克
Kienzler |
| |
蕾妮
天鵝 |
| |
Toni Y.
吻痕 |
| |
查爾斯
大師 |
| |||||||||||||||
康明斯養老金計劃A級(合格)
|
| | | $ | 14,365 | | | | | $ | 30,565 | | | | | $ | — | | | | | $ | 35,584 | | | | | $ | 44,525 | | |
康明斯超額福利計劃(不合格)
|
| | | $ | 21,002 | | | | | $ | 17,334 | | | | | $ | — | | | | | $ | 18,027 | | | | | $ | 12,214 | | |
補充人壽保險和遞延收入計劃(非合格)
|
| | | $ | 290,219 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
小計
|
| | | $ | 325,586 | | | | | $ | 47,899 | | | | | $ | — | | | | | $ | 53,611 | | | | | $ | 56,739 | | |
非合格遞延薪酬高於市場收益
|
| | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
合計
|
| | | $ | 325,586 | | | | | $ | 47,899 | | | | | $ | — | | | | | $ | 53,611 | | | | | $ | 56,739 | | |
警官姓名
|
| |
公司
投稿 在康明斯下 退休 儲蓄計劃 |
| |
其他(1)
|
| |
合計
|
| |||||||||
斯蒂芬妮·J·迪舍爾
|
| | | $ | 12,050 | | | | | $ | 36,883 | | | | | $ | 48,933 | | |
傑克·基恩茲勒
|
| | | $ | 12,050 | | | | | $ | 58,531 | | | | | $ | 70,581 | | |
蕾妮·斯旺
|
| | | $ | 3,265 | | | | | $ | 4,603 | | | | | $ | 7,868 | | |
託尼·Y·希基
|
| | | $ | 12,050 | | | | | $ | 51,683 | | | | | $ | 63,733 | | |
查爾斯·馬斯特斯
|
| | | $ | 12,050 | | | | | $ | 6,247 | | | | | $ | 18,297 | | |
名稱
|
| | | | |
授予
日期 |
| |
日期:
委員會 操作 |
| |
預計未來支出為
非股權激勵計劃和獎勵 |
| |
預計未來支出
股權激勵計劃下的 獎項 |
| |
庫存
獎項 數量: 個股票或 |
| |
獎項:
數量: 證券 底層 |
| |
練習
或基礎 價格: 選項 |
| |
授予
椰棗交易會 值為 庫存和 選項 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
閾值
($) |
| |
目標
($) |
| |
最大
($) |
| |
閾值
(#) |
| |
目標
(#) |
| |
最大
(#) |
| |
個單位
(#) |
| |
選項
(#) |
| |
獎項
(#) |
| |
獎項
($)(1) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||
斯蒂芬妮·J·迪舍爾
|
| |
Atmus AIP(1)
|
| |
—
|
| | | | | | | 60,670 | | | | | | 606,701 | | | | | | 1,213,403 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
Atmus性能
現金獎勵(2) |
| |
6/16/23
|
| | | | | | | 不適用 | | | | | | 90,308 | | | | | | 不適用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
|
Atmus性能
現金獎勵(3) |
| |
6/16/23
|
| | | | | | | 不適用 | | | | | | 64,015 | | | | | | 不適用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus PSU(4) | | |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 158 | | | | | | 1,581 | | | | | | 3,162 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 31,351 | | | ||
| Atmus PSU(5) | | |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 579 | | | | | | 5,791 | | | | | | 11,582 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 114,836 | | | ||
| Atmus PSU(6) | | |
6/30/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 9,401 | | | | | | 94,005 | | | | | | 188,010 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 2,110,412 | | | ||
| Atmus RSU(7) | | |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 20,821 | | | | | | | | | | | $ | 412,880 | | | ||
| Atmus RSU(8) | | |
6/30/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 40,288 | | | | | | | | | | | $ | 904,466 | | | ||
| Atmus RSU(9) | | |
8/14/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 126,103 | | | | | | | | | | | $ | 2,968,465 | | | ||
傑克·基恩茲勒
|
| |
Atmus AIP(1)
|
| |
—
|
| | | | | | | 23,198 | | | | | | 231,975 | | | | | | 463,950 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
Atmus性能
現金獎勵(2) |
| |
6/16/23
|
| | | | | | | 不適用 | | | | | | 18,062 | | | | | | 不適用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
|
Atmus性能
現金獎勵(3) |
| |
6/16/23
|
| | | | | | | 不適用 | | | | | | 9,145 | | | | | | 不適用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus PSU(4) | | |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 32 | | | | | | 320 | | | | | | 640 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 6,346 | | | ||
| Atmus PSU(5) | | |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 81 | | | | | | 808 | | | | | | 1,616 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 16,023 | | | ||
| Atmus PSU(6) | | |
6/30/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 2,283 | | | | | | 22,830 | | | | | | 45,660 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 512,534 | | | ||
| Atmus RSU(7) | | |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 3,589 | | | | | | | | | | | $ | 71,170 | | | ||
| Atmus RSU(8) | | |
6/30/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 9,784 | | | | | | | | | | | $ | 219,651 | | | ||
| Atmus RSU(9) | | |
8/14/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 25,221 | | | | | | | | | | | $ | 593,702 | | | ||
蕾妮·斯旺
|
| |
Atmus AIP(1)
|
| |
—
|
| | | | | | | 7,652 | | | | | | 76,515 | | | | | | 153,030 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Atmus PSU(6) | | |
8/14/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 1,030 | | | | | | 10,298 | | | | | | 20,596 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 242,415 | | | ||
| Atmus RSU(8) | | |
8/14/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 4,414 | | | | | | | | | | | $ | 103,906 | | | ||
| Atmus RSU(9) | | |
8/14/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 12,610 | | | | | | | | | | | $ | 296,839 | | | ||
| Atmus RSU(10) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 29,424 | | | | | | | | | | | $ | 692,641 | | | ||
託尼·Y·希基
|
| |
Atmus AIP(1)
|
| |
—
|
| | | | | | | 17,560 | | | | | | 175,600 | | | | | | 351,200 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
Atmus性能
現金獎勵(2) |
| |
6/16/23
|
| | | | | | | 不適用 | | | | | | 18,062 | | | | | | 不適用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
|
Atmus性能
現金獎勵(3) |
| |
6/16/23
|
| | | | | | | 不適用 | | | | | | 9,145 | | | | | | 不適用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus PSU(4) | | |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 32 | | | | | | 320 | | | | | | 640 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 6,346 | | | ||
| Atmus PSU(5) | | |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 81 | | | | | | 808 | | | | | | 1,616 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 16,023 | | | ||
| Atmus PSU(6) | | |
6/30/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 1,175 | | | | | | 11,751 | | | | | | 23,502 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 263,810 | | | ||
| Atmus RSU(7) | | |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 3,589 | | | | | | | | | | | $ | 71,170 | | | ||
| Atmus RSU(8) | | |
6/30/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 5,036 | | | | | | | | | | | $ | 113,058 | | | ||
| Atmus RSU(9) | | |
8/14/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 12,610 | | | | | | | | | | | $ | 296,839 | | | ||
查爾斯·馬斯特斯
|
| |
Atmus AIP(1)
|
| |
—
|
| | | | | | | 17,542 | | | | | | 175,424 | | | | | | 350,849 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
Atmus性能
現金獎勵(2) |
| |
6/16/23
|
| | | | | | | 不適用 | | | | | | 25,286 | | | | | | 不適用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
|
Atmus性能
現金獎勵(3) |
| |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | 12,803 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus PSU(4) | | |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 44 | | | | | | 440 | | | | | | 880 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 8,725 | | | ||
| Atmus PSU(5) | | |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 119 | | | | | | 1,185 | | | | | | 2,370 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 23,499 | | | ||
| Atmus PSU(6) | | |
6/30/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 1,175 | | | | | | 11,751 | | | | | | 23,502 | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 263,810 | | | ||
| Atmus RSU(7) | | |
6/16/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 5,038 | | | | | | | | | | | $ | 99,904 | | | ||
| Atmus RSU(8) | | |
6/30/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 5,036 | | | | | | | | | | | $ | 113,058 | | | ||
| Atmus RSU(9) | | |
8/14/23
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 12,610 | | | | | | | | | | | $ | 296,839 | | |
| | | | | |
證券數量
底層 未行使期權(#) |
| |
選項
練習 價格 ($) |
| |
選項
過期 日期 |
| |
數量:
個共享 個單位 庫存的 個 那個 沒有 已歸屬 (#) |
| |
市場
值為 個股票或 單位: 庫存 具有 不是 已歸屬 ($) |
| |
股權
獎勵 計劃 獎項: 數量: 未賺到的 個共享, 個單位或 其他 權利 那個 沒有 已歸屬 (#) |
| |
股權
獎勵 計劃 獎項: 市場或 支出 值為 未賺到的 個共享, 個單位,或 其他 權利 具有 未歸屬 ($) |
| ||||||||||||||||||||||||
名稱
|
| |
獎項性質
|
| |
可鍛鍊
|
| |
不可行使
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
斯蒂芬妮·J·迪舍爾
|
| |
康明斯期權獎
|
| | | | 750(1) | | | | | | | | $ | 142.12 | | | | | | 5/26/2028 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
康明斯期權獎
|
| | | | 860(2) | | | | | | | | $ | 163.43 | | | | | | 5/26/2028 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
|
康明斯期權獎
|
| | | | 610(3) | | | | | | | | $ | 160.10 | | | | | | 4/3/2028 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 20,281(4) | | | | | $ | 489,085 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 40,288(5) | | | | | $ | 946,365 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 126,103(6) | | | | | $ | 2,962,159 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 1,581(7) | | | | | $ | 37,138 | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 5,791(8) | | | | | $ | 136,031 | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 94,005(9) | | | | | $ | 2,208,177 | | | ||
傑克·基恩茲勒
|
| |
康明斯期權獎
|
| | | | 530(1) | | | | | | | | $ | 142.12 | | | | | | 5/26/2028 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 康明斯RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 17(10) | | | | | $ | 4,073 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 3,589(4) | | | | | $ | 84,306 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 9,784(5) | | | | | $ | 229,826 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 25,221(6) | | | | | $ | 592,441 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 320(7) | | | | | $ | 7,517 | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 808(8) | | | | | $ | 18,980 | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 22,830(9) | | | | | $ | 536,277 | | | ||
蕾妮·斯旺
|
| |
Atmus RSU獎
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 4,414(5) | | | | | $ | 103,685 | | | | | | | | | | | | | | |
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 12,610(6) | | | | | $ | 296,209 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 29,424(11) | | | | | $ | 691,170 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 10,298(9) | | | | | $ | 241,900 | | | ||
託尼·Y·希基
|
| |
康明斯期權獎
|
| | | | 530(1) | | | | | | | | $ | 142.12 | | | | | | 5/26/2028 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 康明斯RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 17(10) | | | | | $ | 4,073 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 3,589(4) | | | | | $ | 84,306 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 5,036(5) | | | | | $ | 118,296 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 12,610(6) | | | | | $ | 296,209 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 320(7) | | | | | $ | 7,517 | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 808(8) | | | | | $ | 18,980 | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 11,751(9) | | | | | $ | 276,031 | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | |
證券數量
底層 未行使期權(#) |
| |
選項
練習 價格 ($) |
| |
選項
過期 日期 |
| |
數量:
個共享 個單位 庫存的 個 那個 沒有 已歸屬 (#) |
| |
市場
值為 個股票或 單位: 庫存 具有 不是 已歸屬 ($) |
| |
股權
獎勵 計劃 獎項: 數量: 未賺到的 個共享, 個單位或 其他 權利 那個 沒有 已歸屬 (#) |
| |
股權
獎勵 計劃 獎項: 市場或 支出 值為 未賺到的 個共享, 個單位,或 其他 權利 具有 未歸屬 ($) |
| ||||||||||||||||||||||||
名稱
|
| |
獎項性質
|
| |
可鍛鍊
|
| |
不可行使
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
查爾斯·馬斯特斯
|
| |
康明斯期權獎
|
| | | | 750(1) | | | | | | | | $ | 142.12 | | | | | | 5/26/2028 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
康明斯期權獎
|
| | | | 860(2) | | | | | | | | $ | 163.43 | | | | | | 5/26/2028 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
|
康明斯期權獎
|
| | | | 610(3) | | | | | | | | $ | 160.10 | | | | | | 4/3/2028 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
|
康明斯期權獎
|
| | | | 815(12) | | | | | | | | $ | 149.72 | | | | | | 4/3/2027 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
|
康明斯期權獎
|
| | | | 1,550(13) | | | | | | | | $ | 109.09 | | | | | | 4/4/2026 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
|
康明斯期權獎
|
| | | | 720(14) | | | | | | | | $ | 136.82 | | | | | | 4/2/2025 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
|
康明斯期權獎
|
| | | | 100(16) | | | | | | | | $ | 134.96 | | | | | | 2/10/2025 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
|
康明斯期權獎
|
| | | | 350(17) | | | | | | | | $ | 149.34 | | | | | | 4/2/2024 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| 康明斯RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 17(10) | | | | | $ | 4,073 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 5,038(4) | | | | | $ | 118,343 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 5,036(5) | | | | | $ | 118,296 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus RSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 12,610(6) | | | | | $ | 296,209 | | | | | | | | | | | | | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 440(7) | | | | | $ | 10,336 | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 1,185(8) | | | | | $ | 27,836 | | | ||
| Atmus PSU獎 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 11,751(9) | | | | | $ | 276,031 | | |
名稱
|
| |
數量:
個共享 收購日期: 練習(#)(1) |
| |
實現的價值
關於練習 ($)(2) |
| |
數量:
個共享 收購日期: 歸屬(#) |
| |
實現的價值
關於歸屬 ($) |
| ||||||||||||
斯蒂芬妮·J·迪舍爾
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 144(3) | | | | | | 35,886.(4) | | |
傑克·基恩茲勒
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 99(3) | | | | | | 24,672(4) | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | 8(5) | | | | | | 1,791(6) | | |
蕾妮·斯旺
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
託尼·Y·希基
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 99(3) | | | | | | 24,672(4) | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | 8(5) | | | | | | 1,791(6) | | |
查爾斯·馬斯特斯
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 144(3) | | | | | | 35,886(4) | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | 8(5) | | | | | | 1,791(6) | | |
名稱
|
| |
計劃名稱
|
| |
數量:
年限 貸記 服務 (#) |
| |
呈現
值為 累計 福利 ($) |
| |
付款
最近一次 財政年度 ($) |
| |||||||||
斯蒂芬妮·J·迪舍爾
|
| |
康明斯養老金計劃(合格)
|
| | | | 10 | | | | | $ | 32,481 | | | | | $ | — | | |
| 超額福利退休計劃(不合格) | | | | | 10 | | | | | $ | 38,213 | | | | | $ | — | | | ||
|
補充人壽保險和遞延收入計劃
(不合格) |
| | | | 10 | | | | | $ | 646,302 | | | | | $ | — | | | ||
傑克·基恩茲勒
|
| |
康明斯養老金計劃(合格)
|
| | | | 10 | | | | | $ | 107,396 | | | | | $ | — | | |
| 超額福利退休計劃(不合格) | | | | | 10 | | | | | $ | 18,952 | | | | | $ | — | | | ||
|
補充人壽保險和遞延收入計劃
(不合格) |
| | | | 10 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | ||
蕾妮·斯旺
|
| |
康明斯養老金計劃(合格)
|
| | | | 0 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
| 超額福利退休計劃(不合格) | | | | | 0 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | ||
|
補充人壽保險和遞延收入計劃
(不合格) |
| | | | 0 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | ||
託尼·Y·希基
|
| |
康明斯養老金計劃(合格)
|
| | | | 11 | | | | | $ | 179,047 | | | | | $ | — | | |
| 超額福利退休計劃(不合格) | | | | | 11 | | | | | $ | 63,472 | | | | | $ | — | | | ||
|
補充人壽保險和遞延收入計劃
(不合格) |
| | | | 11 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | ||
查爾斯·馬斯特斯
|
| |
康明斯養老金計劃(合格)
|
| | | | 20 | | | | | $ | 280,479 | | | | | $ | — | | |
| 超額福利退休計劃(不合格) | | | | | 20 | | | | | $ | 25,671 | | | | | $ | — | | | ||
|
補充人壽保險和遞延收入計劃
(不合格) |
| | | | 20 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
|
Atmus首席執行官
|
| |
其他領導官員,包括首席執行官以外的近地天體
|
|
|
•
遣散費相當於兩年的工資,分兩年按月支付,外加按比例計算的終止當年的年度獎金,按實際支付係數計算,按正常時間支付
|
| |
•
遣散費相當於一年的工資,按月支付,超過一年,另加按比例計算的解僱當年的實際獎金,按實際支出係數計算,按正常時間支付
|
|
|
•
在續薪期間支付的醫療保險、再就業服務和財務諮詢福利
|
| |
•
在續薪期間支付的醫療保險、再就業服務和財務諮詢福利
|
|
|
死亡或殘疾發生時間:
|
| |
支付係數
|
|
| 績效期第1年 | | |
目標
|
|
| 績效期第2年 | | |
第1年PSU的支出係數將基於實際
第一年的績效結果; 的支出係數 按比例分配的PSU剩餘部分將 成為目標 |
|
| 績效期第3年 | | |
整個績效期間的實際支出係數
|
|
斯蒂芬妮·J·迪舍爾
|
| |
自願
終止 |
| |
非自願
無因 終止 |
| |
終止
原因 |
| |
死亡
|
| |
殘疾
|
| |||||||||||||||
告別
|
| | | $ | — | | | | | $ | 1,600,000 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
年度獎金
|
| | | | — | | | | | $ | 800,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
健康保險延續
|
| | | | — | | | | | $ | 30,576 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
再就業
|
| | | | — | | | | | $ | 10,620 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
財務諮詢
|
| | | | — | | | | | $ | 30,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
加速或繼續授予長期激勵獎勵:(1)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
2022 - 2024短週期PSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 90,687 | | | | | $ | 90,687 | | |
2023年 - 2025年週期的PSU(3)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 736,059 | | | | | $ | 736,059 | | |
2022年 - 2024存根週期的績效現金
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 64,015 | | | | | $ | 64,015 | | |
RSU啟動許可
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 2,962,159 | | | | | $ | 2,962,159 | | |
2023年 - 2025年週期的RSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 315,455 | | | | | $ | 315,455 | | |
替換優秀的康明斯2022 - 2024循環性能股票的RSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 237,507 | | | | | $ | 237,507 | | |
付款和福利合計
|
| | | $ | — | | | | | $ | 2,471,196 | | | | | $ | — | | | | | $ | 4,405,883 | | | | | $ | 4,405,883 | | |
傑克·基恩茲勒
|
| |
自願
終止 |
| |
非自願
無因 終止 |
| |
終止
原因 |
| |
死亡
|
| |
殘疾
|
| |||||||||||||||
告別
|
| | | $ | — | | | | | $ | 480,000 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
年度獎金
|
| | | | — | | | | | $ | 288,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
健康保險延續
|
| | | | — | | | | | $ | 15,288 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
再就業
|
| | | | — | | | | | $ | 5,310 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
財務諮詢
|
| | | | — | | | | | $ | 15,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
加速或繼續授予長期激勵獎勵:(1)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | | | |
2022 - 2024短週期PSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 12,653 | | | | | $ | 12,653 | | |
2023年 - 2025年週期的PSU(3)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 178,759 | | | | | $ | 178,759 | | |
2022年 - 2024存根週期的績效現金
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 9,145 | | | | | $ | 9,145 | | |
RSU 2022關懷獎
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 4,073 | | | | | $ | 4,073 | | |
RSU啟動許可
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 592,441 | | | | | $ | 592,441 | | |
2023年 - 2025年週期的RSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 76,609 | | | | | $ | 76,609 | | |
替換優秀的康明斯2022 - 2024循環性能股票的RSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 33,426 | | | | | $ | 33,426 | | |
付款和福利合計
|
| | | $ | — | | | | | $ | 803,598 | | | | | $ | — | | | | | $ | 907,106 | | | | | $ | 907,106 | | |
蕾妮·斯旺
|
| |
自願
終止 |
| |
非自願
無因 終止 |
| |
終止
原因 |
| |
死亡
|
| |
殘疾
|
| |||||||||||||||
告別
|
| | | $ | — | | | | | $ | 400,000 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
年度獎金
|
| | | | — | | | | | $ | 200,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
健康保險延續
|
| | | | — | | | | | $ | 15,288 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
再就業
|
| | | | — | | | | | $ | 5,310 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
財務諮詢
|
| | | | — | | | | | $ | 15,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
加速或繼續授予長期激勵獎勵:(1)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
2022 - 2024短週期PSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
2023年 - 2025年週期的PSU(3)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 80,633 | | | | | $ | 80,633 | | |
2022年 - 2024存根週期的績效現金
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | | | |
RSU 2023登錄授權
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 175,992 | | | | | $ | 175,992 | | |
RSU啟動許可
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 296,209 | | | | | $ | 296,209 | | |
2023年 - 2025年週期的RSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 14,401 | | | | | $ | 14,401 | | |
替換優秀的康明斯2022 - 2024循環性能股票的RSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
付款和福利合計
|
| | | $ | — | | | | | $ | 635,598 | | | | | $ | — | | | | | $ | 567,235 | | | | | $ | 567,235 | | |
託尼·Y·希基
|
| |
自願
終止 |
| |
非自願
無因 終止 |
| |
終止
原因 |
| |
死亡
|
| |
殘疾
|
| |||||||||||||||
告別
|
| | | $ | — | | | | | $ | 416,000 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
年度獎金
|
| | | | — | | | | | $ | 208,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
健康保險延續
|
| | | | — | | | | | $ | 15,288 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
再就業
|
| | | | — | | | | | $ | 5,310 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
財務諮詢
|
| | | | — | | | | | $ | 15,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
加速或繼續授予長期激勵獎勵:(1)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
2022 - 2024短週期PSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 12,653 | | | | | $ | 12,653 | | |
2023年 - 2025年週期的PSU(3)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 92,010 | | | | | $ | 92,010 | | |
2022年 - 2024存根週期的績效現金
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 9,145 | | | | | $ | 9,145 | | |
RSU 2022關懷獎
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 4,073 | | | | | $ | 4,073 | | |
RSU啟動許可
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 296,209 | | | | | $ | 296,209 | | |
2023年 - 2025年週期的RSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 39,432 | | | | | $ | 39,432 | | |
替換優秀的康明斯2022 - 2024循環性能股票的RSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 33,426 | | | | | $ | 33,426 | | |
付款和福利合計
|
| | | $ | — | | | | | $ | 659,598 | | | | | $ | — | | | | | $ | 486,948 | | | | | $ | 486,948 | | |
查爾斯·馬斯特斯
|
| |
自願
終止 |
| |
非自願
無因 終止 |
| |
終止
原因 |
| |
死亡
|
| |
殘疾
|
| |||||||||||||||
告別
|
| | | $ | — | | | | | $ | 417,000 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
年度獎金
|
| | | | — | | | | | $ | 208,500 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
健康保險延續
|
| | | | — | | | | | $ | 15,288 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
再就業
|
| | | | — | | | | | $ | 5,310 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
財務諮詢
|
| | | | — | | | | | $ | 15,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
加速或繼續授予長期激勵獎勵:(1)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
2022 - 2024短週期PSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 18,557 | | | | | $ | 18,557 | | |
2023年 - 2025年週期的PSU(3)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 92,010 | | | | | $ | 92,010 | | |
2022年 - 2024存根週期的績效現金
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 12,803 | | | | | $ | 12,803 | | |
RSU 2022關懷獎
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 4,073 | | | | | $ | 4,073 | | |
RSU啟動許可
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 296,209 | | | | | $ | 296,209 | | |
2023年 - 2025年週期的RSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 39,432 | | | | | $ | 39,432 | | |
替換優秀的康明斯2022 - 2024循環性能股票的RSU
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | $ | 48,248 | | | | | $ | 48,248 | | |
付款和福利合計
|
| | | $ | — | | | | | $ | 661,098 | | | | | $ | — | | | | | $ | 511,332 | | | | | $ | 511,332 | | |
|
Atmus首席執行官
|
| |
對於Atmus首席執行官以外的近地天體
|
|
|
•
遣散費相當於年薪加年度目標獎金之和的三倍
|
| |
•
遣散費相當於年薪加年度目標獎金之和的兩倍
|
|
|
•
醫療保險、再就業服務和財務諮詢福利
|
| |
•
醫療保險、再就業服務和財務諮詢福利
|
|
付款
|
| |
Stephanie J.
Disher |
| |
傑克·基恩茲勒
|
| |
蕾妮
天鵝 |
| |
託尼·Y·希基
|
| |
查爾斯
大師 |
| |||||||||||||||
告別
|
| | | $ | 4,800,000 | | | | | $ | 1,536,000 | | | | | $ | 1,200,000 | | | | | $ | 1,248,000 | | | | | $ | 1,251,000 | | |
未歸屬股票期權價差
|
| | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
未授權的限制性股票
|
| | | $ | 4,146,032 | | | | | $ | 859,766 | | | | | $ | 1,091,064 | | | | | $ | 452,004 | | | | | $ | 466,826 | | |
未授權績效現金計劃
|
| | | $ | 64,015 | | | | | $ | 9,145 | | | | | $ | — | | | | | $ | 9,145 | | | | | $ | 12,803 | | |
未授予績效共享計劃
|
| | | $ | 2,344,208 | | | | | $ | 555,257 | | | | | $ | 241,900 | | | | | $ | 295,011 | | | | | $ | 303,867 | | |
退休福利待遇
|
| | | $ | 1,223,656 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
醫療保險
|
| | | $ | 45,864 | | | | | $ | 30,576 | | | | | $ | 30,576 | | | | | $ | 30,576 | | | | | $ | 30,576 | | |
再就業服務
|
| | | $ | 15,930 | | | | | $ | 10,620 | | | | | $ | 10,620 | | | | | $ | 10,620 | | | | | $ | 10,620 | | |
財務諮詢福利
|
| | | $ | 45,000 | | | | | $ | 30,000 | | | | | $ | 30,000 | | | | | $ | 30,000 | | | | | $ | 30,000 | | |
由於最佳税淨額準備金而減少
|
| | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | (248,931) | | | | | $ | — | | |
合計付款
|
| | | $ | 12,684,705 | | | | | $ | 3,031,364 | | | | | $ | 2,604,160 | | | | | $ | 1,826,424 | | | | | $ | 2,105,691 | | |
2023年度總薪酬
|
| ||||||
S. Disher
|
| | | $ | 8,783,500 | | |
員工中位數
|
| | | $ | 42,729 | | |
名稱
|
| |
費用
賺到的錢 或已支付 現金中的 ($)(1) |
| |
庫存
獎項 ($)(2) |
| |
合計
|
| |||||||||
史蒂芬·馬卡達姆
|
| | | $ | 200,000 | | | | | $ | 208,127 | | | | | $ | 408,127 | | |
R.埃德温·班尼特
|
| | | $ | 90,000 | | | | | $ | 183,164 | | | | | $ | 273,164 | | |
格雷琴·哈格蒂
|
| | | $ | 105,000 | | | | | $ | 208,127 | | | | | $ | 313,127 | | |
簡·萊波爾德
|
| | | $ | 105,000 | | | | | $ | 208,127 | | | | | $ | 313,127 | | |
董事
|
| |
主板
固位器 |
| |
董事會主席
董事手續費 |
| |
委員會
主席 |
| |
委員會
座椅費用 |
| |
合計
|
| ||||||||||||
史蒂芬·馬卡達姆
|
| | | $ | 90,000 | | | | | $ | 100,000 | | | |
提名&
公司治理 |
| | | $ | 10,000 | | | | | $ | 200,000 | | |
R.埃德温·班尼特
|
| | | $ | 90,000 | | | | | $ | — | | | | | | | | $ | — | | | | | $ | 90,000 | | |
格雷琴·哈格蒂
|
| | | $ | 90,000 | | | | | $ | — | | | |
審計委員會
|
| | | $ | 15,000 | | | | | $ | 105,000 | | |
簡·萊波爾德
|
| | | $ | 90,000 | | | | | $ | — | | | |
TMCC委員會
|
| | | $ | 15,000 | | | | | $ | 105,000 | | |
董事
|
| |
授予回覆單位時間為
2023年8月14日 |
| |
授予時的公允價值
日期 |
| |
CMI轉換
從 收到的RSU 2022年7月至 2023年5月至Atmus 6月2日的RSU 2023 |
| |
授予時的公允價值
日期 |
| ||||||||||||
史蒂芬·馬卡達姆
|
| | | | 4,624 | | | | | $ | 108,849 | | | | | | 4,844 | | | | | $ | 99,278 | | |
R.埃德温·班尼特
|
| | | | 4,624 | | | | | $ | 108,849 | | | | | | 3,626 | | | | | $ | 74,315 | | |
格雷琴·哈格蒂
|
| | | | 4,624 | | | | | $ | 108,849 | | | | | | 4,844 | | | | | $ | 99,278 | | |
簡·萊波爾德
|
| | | | 4,624 | | | | | $ | 108,849 | | | | | | 4,844 | | | | | $ | 99,278 | | |
名稱
|
| |
金額和性質
受益所有權(1) |
| |
%的
類 |
| ||||||
先鋒集團
先鋒大道100號 賓夕法尼亞州馬爾文,郵編19355 |
| | | | 17,754,995 | | | | | | 12.53% | | |
貝萊德股份有限公司
東52街55號 紐約,NY 10055 |
| | | | 11,524,411 | | | | | | 8.1% | | |
Sharon Barner
|
| | | | 56,402(4) | | | | | | * | | |
Gary L. Belske
|
| | | | 1,625 | | | | | | * | | |
Robert J. Bernhard
|
| | | | 17,809 | | | | | | * | | |
Marvin Boakye
|
| | | | 0 | | | | | | * | | |
Bruno V. Di Leo
|
| | | | 8,819 | | | | | | * | | |
斯蒂芬灣多布斯
|
| | | | 12,963 | | | | | | * | | |
David W. Fisher
|
| | | | 506 | | | | | | * | | |
卡拉·A哈里斯
|
| | | | 2,231 | | | | | | * | | |
N. Thomas Linebarger
|
| | | | 760,282(5) | | | | | | * | | |
Thomas J. Lynch
|
| | | | 10,421 | | | | | | * | | |
威廉島米勒
|
| | | | 56,907(6) | | | | | | * | | |
喬治亞·R·納爾遜
|
| | | | 23,136 | | | | | | * | | |
金伯利·A·納爾遜
|
| | | | 4,172(7) | | | | | | * | | |
凱倫·H·昆託斯
|
| | | | 6,367(8) | | | | | | * | | |
詹妮弗·W·拉姆西
|
| | | | 74,897(9) | | | | | | * | | |
Tony·薩特思韋特
|
| | | | 187,235(10) | | | | | | * | | |
馬克·A·史密斯
|
| | | | 75,663(11) | | | | | | * | | |
約翰·H·斯通
|
| | | | 0 | | | | | | * | | |
全體董事和高管,共31人
|
| | | | 758,994(12) | | | | | | * | | |
名稱
|
| |
金額和性質
受益所有權(1) |
| |
%的
類 |
| ||||||
康明斯公司
|
| | | | 67,054,726(2) | | | | | | 80.5% | | |
斯蒂芬妮·J·迪舍爾
|
| | | | 187,212 | | | | | | * | | |
傑克·基恩茲勒
|
| | | | 38,594 | | | | | | * | | |
蕾妮·斯旺
|
| | | | 46,448 | | | | | | * | | |
託尼·Y·希基
|
| | | | 21,235 | | | | | | * | | |
查爾斯·馬斯特斯
|
| | | | 22,864 | | | | | | * | | |
史蒂芬·馬卡達姆
|
| | | | 19,268 | | | | | | * | | |
Sharon Barner
|
| | | | | | | | | | * | | |
R.埃德温·班尼特
|
| | | | 8,250 | | | | | | * | | |
克里斯蒂娜·布羅拉
|
| | | | | | | | | | * | | |
迭戈·多諾索
|
| | | | | | | | | | * | | |
格雷琴·哈格蒂
|
| | | | 9,468 | | | | | | * | | |
簡·萊波爾德
|
| | | | 9,468 | | | | | | * | | |
厄爾·紐瑟姆
|
| | | | | | | | | | * | | |
Tony·薩特思韋特
|
| | | | | | | | | | * | | |
馬克·史密斯
|
| | | | | | | | | | * | | |
內森·斯通納
|
| | | | | | | | | | * | | |
斯圖爾特·A·泰勒二世
|
| | | | | | | | | | * | | |
全體董事和高管,共18人
|
| | | | 362,807 | | | | | | * | | |
安全級別
|
| |
授權
|
| |
已發行和未清償
|
| |
清算優先權
|
|
康明斯:(1) | | | | | | | | | | |
康明斯普通股,每股面值2.50美元
|
| |
5億股
|
| |
141,856,847股
|
| |
無
|
|
康明斯優先股,無面值
|
| |
100萬股
|
| |
0個共享
|
| |
由董事會為相關係列優先股確定的每股全額,加上應計和未支付的股息,受康明斯優先股持有人權利的限制
|
|
康明斯優先股,無面值
|
| |
100萬股
|
| |
0個共享
|
| |
董事會為相關係列優先股確定的每股全額,外加應計和未支付股息
|
|
Atmus:(2) | | | | | | | | | | |
Atmus普通股,每股票面價值0.0001美元
|
| |
2億股
|
| |
83,297,796股
|
| |
無
|
|
Atmus優先股,無面值
|
| |
100,000,000股
|
| |
0個共享
|
| |
不適用
|
|
| | |
康明斯
|
| |
Atmus
|
|
投票權 | | |
康明斯普通股的每位記錄持有人有權在所有股東大會上就提交股東表決的所有事項,就每股有效發行的流通股投一票。康明斯普通股的持有者在董事選舉中沒有累積投票權。康明斯優先股持有人(如曾發行)及康明斯優先股持有人(如曾發行)及康明斯優先股持有人(如曾發行)均有權(I)各自有權推選兩名董事進入康明斯董事會,以支付任何該類別任何系列的六次季度股息(一旦宣佈及支付相關拖欠股息或宣佈並撇除有關股息,該等權利即告終止)及(Ii)就影響其某些權利的康明斯重述公司章程的修訂擁有投票權,以及在某些合併、合併及處置康明斯幾乎所有資產的情況下。
一般而言,提交任何股東大會審議的任何事項,除董事選舉外,應由股東大會上表決的多數票的持有者投贊成票決定,只要該事項在該股東大會上存在法定人數。
|
| |
Atmus普通股每股流通股有權就提交其股東表決的所有事項投一票。董事將由有權投票的多數票選出。Atmus的股東沒有累積投票權。Atmus所有類別股本中至少75%的流通股總投票權的持有者必須投贊成票,才能修訂Atmus修訂和重述的公司註冊證書和章程中與以下相關的部分:(I)其董事會,包括與其分類董事會相關的條款,以及僅因理由罷免董事;(Ii)其股東,包括與股東無法召開股東特別會議和股東無法經書面同意行事有關的條款;(Iii)其董事會及其股東修訂或廢除其章程的能力。
除Atmus經修訂及重述的公司註冊證書另有規定或法律另有規定外,所有將由其股東表決的事項(與董事選舉及上述事項有關的事項除外),如於有權就該事項投票的大多數流通股親自或委派代表出席的會議上投贊成票或反對票,將獲批准。
|
|
董事選舉 | | | 如果有法定人數出席,康明斯董事會的董事將在任何董事選舉會議上以多數票選出。康明斯普通股的持有者沒有累計投票權 | | | Atmus董事會的董事將由有權在任何董事選舉會議上投票的多數票選出,前提是出席會議的人數達到法定人數。Atmus的股東沒有累積投票權。 | |
優先股持有人的權利 | | | 康明斯重述的公司章程規定,康明斯董事會有權確定康明斯任何系列優先股的名稱、相對權利、偏好、資格和限制。 | | | Atmus修訂和重述的公司註冊證書規定,Atmus董事會有權確定Atmus任何系列優先股的指定、相對權利、優惠、資格和限制。 | |
| | |
康明斯
|
| |
Atmus
|
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董事會的人數和分類;任期 | | |
康明斯的章程規定,康明斯的董事人數應不時由康明斯董事會決議確定。目前,康明斯董事會由12名董事組成。
根據IBCL,擁有根據《交易法》第12條登記的有表決權股份類別的公司必須有一個分類董事會,除非該公司在公司有投票權的股份根據《交易法》第12條登記後30天內通過了明確選擇不受該條款管轄的章程。
康明斯‘已選擇不受保密董事會的要求;但是,IBCL允許通過康明斯董事會的後續行動撤銷這一選舉。
康明斯已選擇董事會不超過一類董事,並且董事沒有交錯任期。
每一董事的任期在董事當選後的下一次股東年會上屆滿。任何董事如未獲得過半數選票當選,必須提交辭呈。
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Atmus經修訂及重述的公司註冊證書及附例規定,Atmus的董事人數須不時完全由全體董事會多數成員通過決議釐定。在交換要約成功完成後,Atmus董事會將由七名董事組成。
董事分為三個級別,指定為第I類、第II類和第III類。每個級別儘可能地佔整個董事會董事總數的三分之一。
每個班級的董事任期三年,直到他們各自的繼任者被正式選舉並獲得資格為止。
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董事資格和強制退休 | | | [br]任何年滿74週歲或以上的人不得當選為康明斯董事會的董事,但任何在任期內年滿74週歲的董事有資格在任期內繼續擔任董事,但沒有資格連任。 | | | [br]任何年滿74週歲或以上的人士均不得當選為Atmus董事會的董事成員,但任何在任期內年滿74週歲的董事均有資格在任期內繼續擔任董事成員,但沒有資格連任。 | |
刪除控制器 | | | 董事或康明斯整個董事會只有在為此目的明確召開的股東大會上,由持有康明斯已發行普通股的股東投贊成票,且至少佔當時有權就此投票的所有投票權的多數票的情況下,才可罷免康明斯或整個董事會,無論是否有理由。 | | | 董事或整個Atmus董事會可隨時被免職,但前提是必須獲得擁有Atmus股票總投票權至少75%並有權就其投票的股東的贊成票。 | |
董事會空缺 | | | 康明斯董事會中出現的任何空缺,無論出於何種原因, | | | Atmus董事會因任何原因出現的任何空缺, | |
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康明斯
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Atmus
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| | | 包括增加董事人數在內,應由其餘董事以多數票(儘管少於法定人數)選出繼任者,直至下一屆股東周年大會。 | | | 包括增加董事人數在內,應由其餘董事(儘管不足法定人數)以多數票選出繼任者,直至他或她所取代的董事任期屆滿。 | |
記錄日期 | | |
康明斯股東有權在任何股東大會上獲得通知或投票的記錄日期由康明斯董事會決定,但不得超過該會議日期的70天。
在沒有這種確定的情況下,記錄日期是發出通知日期的前一天,如果放棄通知,則為會議舉行日期的前一天。
對有權獲得股東大會通知或在股東大會上投票的登記股東的確定,對於任何休會都有效,除非董事會確定了新的記錄日期,如果會議延期到原會議確定的日期後120天以上的新日期,董事會必須這樣做。
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Atmus股東有權在任何股東大會上獲得通知或投票的記錄日期由Atmus董事會決定,但不得超過該會議日期的60天,也不得少於該會議日期的10天。
在沒有這種確定的情況下,記錄日期是發出通知日期的前一天,如果放棄通知,則為會議舉行日期的前一天。
對有權收到股東大會通知或在股東大會上投票的登記股東的確定將適用於任何延會;但Atmus董事會可確定一個新的記錄日期,以確定有權在延會上通知或表決的股東。
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股東大會通知 | | |
股東大會通知必須由康明斯祕書郵寄或以電子方式傳送給有權收到該會議通知或有權在該會議上投票的記錄股東,説明(I)任何股東會議的日期、時間及地點;(Ii)任何股東大會的遠程通訊方式(如有),可視為股東及代表持有人親自出席該會議並在該會議上投票;及(Iii)如屬特別會議,則為召開該會議的目的或目的。
任何會議的通知必須在會議日期前不少於10天至不超過60天向每名有權在該會議上投票的股東發出,該日期為確定有權獲得會議通知的股東的記錄日期。
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股東大會的通知必須由Atmus祕書郵寄或通過電子傳輸發送給有權在該會議上通知或表決的記錄在冊的股東,並説明(I)任何股東會議的日期、時間和地點;(Ii)可被視為親自出席該會議並在該會議上投票的遠程通信方式(如果有);(Iii)決定有權在大會上投票的股東的記錄日期(如該日期與有權獲得會議通知的股東的記錄日期不同);及。(Iv)就特別會議而言,召開該會議的目的。
任何會議的通知必須在會議日期前不少於10天也不超過60天發給每個人
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康明斯
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Atmus
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特別會議 | | | (Br)康明斯董事會或董事會主席可隨時召開股東特別大會,或(Ii)康明斯祕書應一名或多名合資格的康明斯普通股持有人向祕書提出的書面要求召開股東特別大會,該股東大會代表康明斯所有已發行股本中不少於10%的投票權。 | | |
在優先股持有人權利的規限下,Atmus祕書可在(I)Atmus董事會根據董事會多數成員通過的決議或(Ii)Atmus董事會主席向祕書遞交書面請求後,為任何目的召開股東特別會議。
股東召開股東特別會議的權利被明確否認。
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經書面同意的股東行動 | | | 康明斯普通股持有人需要或允許採取的任何行動,在年度會議或特別會議上生效,也可經股東一致書面同意生效。 | | | Atmus股東要求或允許採取的任何行動必須在正式召開的股東年度或特別會議上生效,不得通過股東書面同意生效。 | |
法定人數和休會 | | |
有權就某一事項投票的多數票,無論是親自還是由代理人代表,構成就該事項採取行動的法定人數。股東大會只能就法定人數所涉事項採取行動。
任何股東會議,包括年度會議和特別會議及其任何延期會議,即使出席人數不足法定人數,也可以延期到以後的日期。一旦某股份因任何目的派代表出席會議,該股份即被視為在會議餘下時間及該會議的任何續會中出席法定人數,除非為該續會設定或必須設定新的記錄日期。
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有權就某一事項投票的多數票,無論是親自還是由代理人代表,構成就該事項採取行動的法定人數。股東大會只能就法定人數所涉事項採取行動。
任何股東會議,包括年度會議和特別會議及其任何延期會議,即使出席人數不足法定人數,也可延期至稍後日期。一旦某股份因任何目的派代表出席會議,該股份即被視為在會議餘下時間及該會議的任何續會中出席法定人數,除非為該續會設定或必須設定新的記錄日期。
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股東提案或董事提名的預先通知程序 | | | 有權在年度會議上投票的在冊股東可以要求在該會議上提出事務,有權在董事選舉中投票的在冊股東可以提名一名候選人擔任董事, | | | 有權在年度會議上投票的在冊股東可以要求在該會議上提出事務,有權在董事選舉中投票的在冊股東可以提名一名候選人擔任董事, | |
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康明斯
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Atmus
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| | | 在此情況下,應在不遲於90天內向康明斯祕書提供符合康明斯章程規定的適當形式和適當內容的書面通知(除董事提名外,不少於一百六十日)在該會議首次通知股東的日期或“原定日期”之前;但如果原定日期在康明斯首次郵寄的上一年度年會代理材料中首次規定的日期的一週年之前,該通知必須在不遲於首次公開披露該通知的原定日期之日後第10天的營業結束時收到。會議 | | | 在這種情況下,通過向Atmus祕書提供不少於90天但不超過120天的書面通知,以適當的形式和Atmus章程中規定的適當內容(董事提名除外,不少於150天)前一年的週年紀念的年度會議,但當年度年會之日期變更時距上一年度年會滿一週年之日前後超過三十日或七十日者,該股東的通知必須在不早於本年度年會前第120天的營業時間結束之前收到,並且不遲於(i)本年度年會前第90天和(ii)中較晚的營業時間結束。第一次公開披露當年年度股東大會召開日期之日後的第10日。 | |
代理訪問 | | | 康明斯的章程包括代理訪問條款,允許股東,或最多20名股東,連續擁有康明斯普通股3%或以上的流通股至少三年,提名並在康明斯年度會議代理材料中包括董事提名人,最多(i)兩名,或(ii)康明斯董事總數的25%,前提是股東和被提名人滿足康明斯公司章程中規定的要求。提名的書面通知必須在康明斯首次向其股東提供上一年度股東年會的代理材料之日前不少於120天但不超過150天提交給康明斯祕書。 | | | 無論是Atmus的修訂和重述的公司註冊證書,也不Atmus的章程包括任何代理訪問條款。 | |
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康明斯
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Atmus
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公司章程/公司註冊證書的修訂 | | |
根據IBCL,除某些例外情況外,康明斯重述的公司章程可經董事會決議向股東建議修改(除非董事會認為不應提出建議並向股東傳達其決定的依據),並經批准:
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任何投票組有權對修正案投下的多數票,而修正案將產生持不同意見者的權利,以及
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在有足夠法定人數出席的會議上,所有其他有權就修正案進行表決的小組以過半數投票。
IBCL規定,如果擬議的修正案會對某一類別的股份產生某些影響,包括但不限於增加或減少該類別的法定股份的數量,將該類別的全部或部分股份交換或重新分類為另一類別的股份,更改該類別的全部或部分股份的名稱、權利、優先權或限制,或將該類別的全部或部分股份更改為同一類別的不同數目的股份,則該類別的持有人有權作為單獨的投票組投票。
在某些有限的情況下,董事會可以修改公司章程。
康明斯重述的公司章程規定,康明斯保留以法規規定的方式補充、修訂或廢除其重述的公司章程中所包含的任何條款的權利,並且重述的公司章程中授予股東的所有權利均受此類保留的限制。
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根據DGCL,Atmus經修訂和重述的公司註冊證書可經董事會決議修訂,除某些例外情況外,可由以下各方批准:
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有投票權的大多數流通股的持有人;以及
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如果修正案將增加或減少該類別的法定股份總數,增加或減少該類別股份的面值,或更改或改變該類別股份的權力、優先權或特別權利,從而對其產生不利影響,則有權享有類別投票權的每一類別的流通股的多數;但如果修正案會改變或改變某一類別的一個或多個系列的權力、優先權或特別權利,從而對其產生不利影響,但不會對整個類別產生不利影響,則只有受影響的系列股票在表決時將被視為單獨的類別。
Atmus所有類別股本中有權投票的已發行股份總投票權至少75%的股東投贊成票(就此被視為一個類別),須修訂Atmus經修訂及重述的公司註冊證書第V條(董事會)、VI條(股東)、VIII條(本公司章程)及第9.2節(修訂及廢除)。
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康明斯
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Atmus
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修訂附則 | | | 康明斯章程可被修訂或廢除,其規定可通過(I)當時康明斯董事的多數票贊成或(Ii)在股東大會上康明斯所有類別股本的流通股持有者有權在董事選舉中投票的至少多數票的贊成票,作為單一投票組投票,除非康明斯重述的公司章程或IBCL另有要求。 | | | Atmus董事會可由Atmus董事會以全體董事過半數的贊成票修訂或廢除Atmus的章程,而無需股東採取任何行動。Atmus股東亦有權採納、修訂或廢除Atmus的章程,持有Atmus所有類別股本的流通股總投票權至少75%的股東有權對其投贊成票。 | |
業務機會 | | |
IBCL規定,董事直接或間接利用商業機會的行為,在公司以機會應首先提供給公司為理由提起的訴訟中,不應成為衡平法救濟的主體,也不應導致對董事的損害賠償或其他制裁,如果符合以下條件之一:
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在董事對該機會承擔法律責任之前,該機會以及董事當時所知道的與該機會有關的所有重要事實已被披露給董事會或董事會下屬委員會,或董事會或董事會下屬委員會已知道,並且董事會或董事會下屬委員會否認公司在該機會中的利益。
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在董事對該機會承擔法律義務之前,董事當時所知道的機會和與該機會有關的所有重要事實已經向有權投票的股東披露,或被有權投票的股東所知道,而股東否認公司在該機會中的利益。
康明斯重述的公司章程和細則對商業機會保持沉默。
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《公司法》規定,公司可在其公司註冊證書中或通過其董事會的行動,放棄公司在向公司或其一個或多個辦事處、董事或股東提供的特定商業機會或特定類別的商業機會中的任何利益或期望,或放棄獲得參與這些機會的機會。
除非Atmus和康明斯之間另有書面約定,只要康明斯(a)實益擁有的股本總數至少佔Atmus所有類別股本中已發行股份總投票權的10%,或(b)有一名或多名董事、高級職員或僱員擔任Atmus的董事、高級職員或僱員,如果公司的董事、管理人員或僱員同時也是康明斯的董事、管理人員或僱員,瞭解到可能對Atmus和康明斯都是公司機會的潛在交易或事項,則該董事、管理人員或僱員應在DGCL允許的最大範圍內充分滿足並履行其受託責任,(如果有),無論該機會是否提供給Atmus,Atmus是否提供給
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康明斯
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Atmus
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| | | | | | 在DGCL允許的最大範圍內,放棄對此類公司機會的任何利益或期望,並放棄任何關於此類公司機會應已提交給Atmus或任何關聯公司的主張。上述政策以及康明斯、Atmus或任何關聯公司的任何董事、高級職員或僱員根據或依賴上述政策或在訂立或履行任何協議、交易或安排時採取的行動,均被視為並推定對Atmus是公平的。 | |
董事和高級職員的責任限制 | | | (一)公司章程規定,董事會應當對董事會決議的執行情況負責,董事會應當對董事會決議的執行情況負責,董事會會議應當對董事會決議的執行情況負責,董事會會議應當對董事會決議的執行情況負責。(b)以一個處於類似地位的通常審慎的人在類似情況下會作出的謹慎行事;及(c)以董事合理地相信符合法團的最佳利益的方式行事;及(ii)違反或不履行有關規定構成故意的失當行為或魯莽行為。 | | |
《公司法》規定,公司可以限制或免除董事或高級人員因違反作為董事或高級人員的受信責任而對公司或其股東造成金錢損害的個人責任,但以下責任除外:(i)董事或高級人員違反對公司或其股東的忠誠責任;(ii)董事或高級管理人員的行為或疏忽不誠信或涉及故意不當行為或故意違反法律;(iii)董事故意或疏忽違反特拉華州法律關於支付股息和股票購買或贖回的規定;(iv)該董事或高級人員從中獲得不正當的個人利益的任何交易;或(v)高級人員在法團或法團的權利下所採取的任何行動中的法律責任。
Atmus的修訂和重述的公司註冊證書和章程包括在DGCL允許的最大範圍內限制董事和高級職員因作為Atmus董事或高級職員採取的行動或應Atmus的請求在另一家公司或企業擔任董事或高級職員或其他職位而造成的金錢損失的個人責任的規定。
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董事和高級職員的賠償 | | | 康明斯的章程規定,康明斯應在IBCL允許的最大範圍內,(i)保障 | | | Atmus修訂和重述的公司註冊證書和章程規定,Atmus應在最大程度上 | |
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康明斯
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Atmus
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任何現在或曾經是董事或康明斯高管(及其繼承人和法律代表)的人,反對因擔任該職位或應康明斯要求以任何身份為另一家企業服務而對其構成威脅或提起的任何訴訟、訴訟或訴訟所產生的費用(包括律師費)、判決、罰款和罰款,以及為達成和解而支付的金額;及(Ii)在該訴訟、訴訟或訴訟最終處置之前,支付或償還該人所產生的合理費用。
此外,康明斯可自行決定根據IBCL向任何人提供賠償。
如果康明斯在收到要求賠償的書面請求後90天內仍未全額支付根據康明斯附例提出的賠償要求,索賠人可在其後任何時間對康明斯提起訴訟,追回未支付的索賠金額,如果全部或部分勝訴,索賠人還有權獲得起訴該索賠的費用。
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經董事公司允許,(I)賠償任何現在或曾經是Atmus或Atmus高管(及其繼承人和法定代表人)的費用(包括律師費)、判決、罰款和為和解而支付的金額,這些費用、判決、罰款和和解款項是由於此人在Atmus的請求下以任何身份擔任該職位或為另一企業服務而威脅或提起的,以及(Ii)在訴訟最終處置之前支付或償還該人所發生的合理費用。訴訟或訴訟。
此外,Atmus可自行決定根據DGCL向任何人提供賠償。
Atmus已與其獨立董事訂立彌償協議,該協議規定Atmus須在DGCL許可的最大程度上向該等董事作出彌償,並預支因針對該等董事而提出的任何訴訟所產生的開支,使其可獲彌償。
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獨家論壇 | | | 康明斯重述的公司章程和康明斯的章程都不包含任何排他性的論壇條款。 | | | Atmus修訂和重述的公司註冊證書包括排他性論壇條款,根據這些條款,除非Atmus另有書面同意,否則以下情況的唯一和專屬論壇:(I)代表Atmus提起的任何派生訴訟或法律程序;(Ii)任何聲稱Atmus的任何董事、高級管理人員、員工對Atmus或Atmus股東的受託責任違約的訴訟;(Iii)根據DGCL、Atmus的修訂和重述的公司註冊證書或章程的任何規定提出索賠的任何訴訟;或(4)任何主張受內政原則管轄的索賠的訴訟應由特拉華州衡平法院提起,如果特拉華州衡平法院沒有 | |
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康明斯
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Atmus
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股東/股東權利計劃 | | | 康明斯目前沒有生效的股東權利計劃。 | | | Atmus當前沒有生效的股東權利計劃。 | |
股東/股東查閲權;股東/股東名單 | | |
根據IBCL,股東或其代理人或代理人有權在正常營業時間內在公司的主要辦事處查閲和複製至少五個工作日的書面要求、公司的公司章程及其現行的所有修正案、公司章程及其現行的所有修正案、董事會就一個或多個類別或系列股票通過的所有決議以及確定其相對權利、偏好和限制的權利、優先權和限制,如果根據這些決議發行的股票尚未發行,則所有股東會議的紀要,以及過去三年來股東在沒有召開會議的情況下采取的所有行動的記錄,過去三年內一般向股東發出的書面通信,包括IBCL在過去三年中提供的財務報表,其現任董事和高級管理人員的姓名和業務地址名單,以及提交給國務卿的最近兩年一次的報告。
如果公司拒絕這種檢查,或者沒有在提出要求後的合理時間內對請求作出答覆,股東可以向巡迴法院或上級法院提出申請
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| | 根據《公司法》,股東或其代理人有權在正常營業時間內,根據説明適當目的(必須與該人作為股東的利益合理相關)的書面要求,查閲公司的股票分類賬、股東名單以及其他賬簿和記錄。如果公司拒絕允許此類檢查或未能在要求後五個工作日內答覆請求,股東可以向衡平法院申請命令強制進行此類檢查。 | |
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康明斯
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Atmus
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公司主要辦事處(或者,如果在印第安納州沒有,則其註冊辦事處)所在的縣,以獲得強制進行此類檢查的命令,費用由公司承擔。
股東或其代理人或律師也有權在正常營業時間內在公司的主要辦事處查閲和複製公司的股東記錄、會計記錄,以及在正常辦公時間內,經書面要求並説明適當用途的會議記錄和其他賬簿和記錄的摘錄(必須與該人作為股東的利益合理相關,並有合理的詳細描述)在公司指定的合理地點,並至少提前五個營業日發出書面通知。
如果公司不允許在合理的時間內要求股東檢查和複製任何此類記錄,股東可以向公司主要辦事處(或者,如果在印第安納州沒有,則其註冊辦事處)所在縣的巡迴法院或高級法院申請強制檢查的命令。
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評估權和異議人權利 | | | (一)公司章程規定,公司章程規定,公司章程規定的合併事項必須經股東批准,公司章程規定的合併事項必須經股東批准,公司章程規定的合併事項必須經股東批准,公司章程規定的合併事項必須經股東批准。(ii)完成一項股份交換計劃,而該股份交換計劃是法團作為其股份將被收購的法團作為其中一方的,如該股東有權就該計劃投票;(iii)完成公司所有或實質上所有財產的出售或交換,而非在正常業務過程中,如果股東有權對 | | | 根據《公司法》,在某些合併和整合的情況下,股東可以對特拉華州衡平法院對其股份的公允價值提出異議,並就該公允價值收取現金付款。但是,如果股東在確定有權在股東大會上投票以就合併或合併採取行動的股東的登記日,或者在書面同意採取行動的登記日,所持有的股票(i)在國家證券交易所上市,或者(ii)由超過2,000名持有人持有,則股東不享有評估權。此外,如果合併不需要存續公司的股東投票,則存續公司的股東沒有評估權。 | |
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康明斯
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Atmus
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出售或交換,包括解散時的出售,但不包括根據法院命令的出售或根據一項計劃的現金出售,該計劃規定出售的全部或絕大部分淨收益將在出售日期後一年內分配給股東;(iv)批准控制股份收購;(五)公司章程、公司細則或董事會決議規定有表決權或無表決權的股東有權提出異議並獲得其股份的報酬的範圍內,根據股東表決採取的任何公司行動;或(vi)選擇成為受益法團。
如果在確定有權接收合併、股份交換計劃或出售或交換財產的股東會議通知並在該會議上投票的股東之日,該類別或系列的股票是IBCL或證券法(如康明斯普通股)下的擔保證券。
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| | 儘管有上述規定,如果合併協議的條款要求股東接受以下股份以外的任何股份,則可享有估價權:㈠存續公司的股票; ㈡將在國家證券交易所上市或由2,000多名持有人登記持有的另一家公司的股票; ㈢現金而不是零碎股票;或(iv)第(i)至(iii)條的任何組合 。在某些其他情況下,包括在某些母公司與子公司的合併中以及在公司註冊證書有此規定的某些情況下,《公司法》也規定了評估權。 | |
控制份額獲取
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康明斯公司的章程規定,IBCL的控制權收購條款不適用於康明斯股份的控制權收購。但是,康明斯的章程可以在任何時候由康明斯董事會修改,而無需股東投票。
IBCL規定,除非“發行股份的公共公司”在其公司章程或章程中規定豁免,否則任何進行“控制權股份收購”的人不得對在該收購中收購的股份投票,但與該等股份有關的投票權是由無利害關係的股東投票通過的決議授予的除外。發行股票的上市公司被定義為印第安納州的公司,具有:
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100個或以上股東;
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特拉華州尚未通過針對公司的控制權收購法規,Atmus也沒有生效的控制權收購條款。
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康明斯
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Atmus
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其在印第安納州的主要營業地或主要辦事處,或在印第安納州擁有或控制公平市值超過1,000,000美元的資產;以及
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任一項:
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超過10%的股東居住在印第安納州;
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超過10%的股份登記在案或由印第安納州居民受益;或
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居住在印第安納州的1000名股東。
“控制權股份收購”是指在90天的期限內或根據所有權收購計劃,在董事選舉中,由個人收購或指示投票權在發行上市公司的董事選舉中佔五分之一至三分之一、三分之一至二分之一或一半或以上的股份的權力。在收購人向發行上市公司提交描述收購或擬議收購的聲明(稱為收購人聲明)以及支付與會議有關的費用的承諾後,收購人可以要求召開特別股東大會,發行股票的公共公司必須召開特別股東大會,以恢復或批准投票權。如無提出要求,收購控制權股份所獲股份的投票權將呈交下一次股東特別大會或股東周年大會。在沒有提交收購人聲明的控制權股份收購中獲得的股份,如果在控制權股份收購發生之前在公司的公司章程或章程中獲得授權,發行的公共公司可以按其公允價值贖回。除非公司的公司章程或章程另有規定,否則在控制權股份收購中獲得的股份全部給予
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康明斯
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Atmus
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反收購條款和股東/股東保護 | | |
在就任何事項採取或拒絕採取任何行動或向公司股東提出任何建議時,IBCL規定,印第安納州公司的董事可酌情考慮公司的短期和長期利益,並在董事認為適當的情況下考慮和權衡此類行動或不採取行動對公司股東和其他選民的影響,以及IBCL中描述的某些利益和董事認為相關的任何其他因素。
IBCL特別規定,在特拉華州或其他司法管轄區適用特定的司法裁決,可能會被視為解釋印第安納州法律的指導,包括針對公司擬議的收購提出更高或不同程度審查的決定,與該條款下商業判決規則的正確適用不一致。
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| | DGCL不包含“選民”法規;然而,根據特拉華州判例法,董事會在採取或拒絕採取行動或向股東提出任何建議時,可以同時考慮公司的短期和長期利益。 | |
| | | 根據IBCL的企業合併條款,任何股東在印第安納州公司中獲得10%或更多的所有權,並擁有根據《交易法》第9.12條登記的一類有表決權的股份(且尚未選擇退出該條款),在五年內不得與該公司完成業務合併(通常為合併、重大資產出售或處置或重大發行額外股份),除非在收購該等業務之前 | | |
根據DGCL,如果交易是由有利害關係的股東進行的,則公司(尚未選擇退出本條款)在自股東首次成為有利害關係的股東之日起三年內不得與有利害關係的股東或任何實體進行任何業務合併。如果滿足以下條件,則三年等待期要求除外:
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在股東成為有利害關係的股東之前,董事會批准該業務
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康明斯
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Atmus
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10%的權益,公司董事會批准了收購該權益或擬議的業務合併。
康明斯尚未選擇退出IBCL的業務合併條款。選擇不受該條款約束將需要對康明斯重述的公司章程進行修訂(該修訂得到大多數股東的批准),該修訂將在其通過後18個月生效,並僅適用於在其生效日期後發生的股票收購。
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股東成為利益相關股東的合併或交易;
•
股東成為有利害關係的股東的交易完成後,有利害關係的股東擁有公司至少85%的有表決權的股份,但兼任高級管理人員的董事和某些員工股票計劃持有的股份除外;或
•
企業合併由董事會批准,並在股東大會上以至少662股∕3%的有權投票的流通股的贊成票通過。
DGCL將“企業合併”一詞定義為包括合併、合併或轉讓等交易,其總市值至少佔公司資產的10%。DGCL將“有利害關係的股東”定義為任何(連同聯屬公司和聯營公司)擁有(或在某些情況下,在過去三年內確實擁有)至少15%的有權投票股票的流通股的任何人士。公司可以在其公司註冊證書或章程中明確選擇不受DGCL的企業合併規定的管轄。
Atmus尚未選擇退出DGCL的業務合併條款。這樣的選舉將需要對Atmus修訂和重述的公司註冊證書或章程(該等修訂得到大多數已發行有表決權股份的批准)進行修訂,該修訂將在其通過後18個月生效,並僅適用於在其生效日期後發生的股份收購。
根據Atmus修訂和重述的公司註冊證書和建立Atmus分類董事會的章程的規定,任何個人或團體至少需要兩次董事選舉才能獲得控制權
|
|
| | |
康明斯
|
| |
Atmus
|
|
| | | | | | Atmus的董事會。因此,這些規定可能會阻止第三方發起代理競爭、進行代理競爭、提出收購要約或以其他方式試圖獲得Atmus董事會或Atmus的控制權。 | |
| | |
第
頁
|
| |||
管理層向股東提交的報告
|
| | | | F-2 | | |
獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所(PCAOB ID 238)報告
|
| | | | F-3 | | |
淨收益合併報表
|
| | | | F-5 | | |
全面收益合併報表
|
| | | | F-6 | | |
合併資產負債表
|
| | | | F-7 | | |
現金流量表合併報表
|
| | | | F-8 | | |
合併權益變動表
|
| | | | F-9 | | |
財務報表附註
|
| | | | F-10 | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
淨銷售額(a)
|
| | |
$
|
1,628.1
|
| | | | $ | 1,562.1 | | | | | $ | 1,438.8 | | |
銷售成本
|
| | |
|
1,195.4
|
| | | | | 1,202.9 | | | | | | 1,089.5 | | |
毛利
|
| | |
|
432.7
|
| | | | | 359.2 | | | | | | 349.3 | | |
運營費用和收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
銷售、一般和行政費用
|
| | |
|
174.7
|
| | | | | 139.7 | | | | | | 126.2 | | |
研發和工程費用
|
| | |
|
42.5
|
| | | | | 38.6 | | | | | | 42.0 | | |
被投資方的股權、特許權使用費和利息收入
|
| | |
|
33.6
|
| | | | | 28.0 | | | | | | 32.4 | | |
其他運營費用淨額
|
| | |
|
0.7
|
| | | | | 5.0 | | | | | | — | | |
營業收入
|
| | |
|
248.4
|
| | | | | 203.9 | | | | | | 213.5 | | |
利息支出
|
| | |
|
25.8
|
| | | | | 0.7 | | | | | | 0.8 | | |
其他收入,淨額
|
| | |
|
3.8
|
| | | | | 8.8 | | | | | | 3.9 | | |
所得税前收入
|
| | |
|
226.4
|
| | | | | 212.0 | | | | | | 216.6 | | |
所得税費用
|
| | |
|
55.1
|
| | | | | 41.6 | | | | | | 46.5 | | |
淨收入
|
| | |
$
|
171.3
|
| | | | $ | 170.4 | | | | | $ | 170.1 | | |
每股數據: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基本每股的加權平均份額
|
| | |
|
83.3
|
| | | | | 83.3 | | | | | | 83.3 | | |
稀釋後每股的加權平均股份
|
| | |
|
83.4
|
| | | | | 83.3 | | | | | | 83.3 | | |
基本每股收益
|
| | |
$
|
2.06
|
| | | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.04 | | |
稀釋後每股收益
|
| | |
$
|
2.05
|
| | | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.04 | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
淨收入
|
| | | $ | 171.3 | | | | | $ | 170.4 | | | | | $ | 170.1 | | |
其他綜合虧損,税後淨額 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
養老金和其他退休後固定福利計劃的變化
|
| | | | (1.0) | | | | | | 2.4 | | | | | | 0.7 | | |
外幣折算調整
|
| | | | 0.6 | | | | | | (16.6) | | | | | | (12.0) | | |
其他綜合損失總額,税後淨額
|
| | | $ | (0.4) | | | | | $ | (14.2) | | | | | $ | (11.3) | | |
綜合收益
|
| | | $ | 170.9 | | | | | $ | 156.2 | | | | | $ | 158.8 | | |
| | |
12月31日
2023 |
| |
12月31日
2022 |
| ||||||
資產 | | | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物
|
| | |
$
|
168.0
|
| | | | $ | — | | |
應收賬款和票據,淨額
|
| | | | | | | | | | | | |
貿易及其他應收款項
|
| | |
|
184.5
|
| | | | | 174.2 | | |
關聯方應收款
|
| | |
|
62.3
|
| | | | | 61.8 | | |
庫存
|
| | |
|
250.0
|
| | | | | 245.0 | | |
預付費用和其他流動資產
|
| | |
|
28.2
|
| | | | | 19.3 | | |
流動資產總額
|
| | |
|
693.0
|
| | | | | 500.3 | | |
財產、廠房和設備,淨額
|
| | |
|
174.6
|
| | | | | 148.4 | | |
與權益法被投資方有關的投資和墊款
|
| | |
|
84.8
|
| | | | | 77.0 | | |
商譽
|
| | |
|
84.7
|
| | | | | 84.7 | | |
其他資產
|
| | |
|
51.5
|
| | | | | 57.0 | | |
總資產
|
| | |
$
|
1,088.6
|
| | | | $ | 867.4 | | |
負債 | | | | | | | | | | | | | |
應付賬款
|
| | |
$
|
174.2
|
| | | | $ | 145.9 | | |
關聯方應付款
|
| | |
|
62.4
|
| | | | | 82.0 | | |
應計薪酬、福利和退休成本
|
| | |
|
41.8
|
| | | | | 18.2 | | |
累計產品保修的當前部分
|
| | |
|
5.4
|
| | | | | 5.9 | | |
長期債務當期到期日
|
| | |
|
7.5
|
| | | | | — | | |
其他應計費用
|
| | |
|
83.7
|
| | | | | 79.0 | | |
流動負債總額
|
| | |
|
375.0
|
| | | | | 331.0 | | |
長期債務
|
| | |
|
592.5
|
| | | | | — | | |
應計產品保修
|
| | |
|
8.6
|
| | | | | 9.6 | | |
其他負債
|
| | |
|
31.8
|
| | | | | 71.2 | | |
總負債
|
| | |
|
1,007.9
|
| | | | | 411.8 | | |
承付款和或有事項(附註14) | | | | | | | | | | | | | |
股權 | | | | | | | | | | | | | |
普通股,面值0.0001美元(截至2023年12月31日,2,000,000,000股授權 和83,297,796股已發行和已發行股票)
|
| | |
$
|
—
|
| | | | $ | — | | |
母公司淨投資
|
| | |
|
—
|
| | | | | 511.4 | | |
新增實收資本
|
| | |
|
49.7
|
| | | | | — | | |
留存收益
|
| | |
|
87.2
|
| | | | | — | | |
累計其他綜合損失
|
| | |
|
(56.2)
|
| | | | | (55.8) | | |
總股本
|
| | |
|
80.7
|
| | | | | 455.6 | | |
負債和權益合計
|
| | |
$
|
1,088.6
|
| | | | $ | 867.4 | | |
| | |
截至的年度
12月 |
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
經營活動提供的(用於)現金 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
淨收入
|
| | |
$
|
171.3
|
| | | | $ | 170.4 | | | | | $ | 170.1 | | |
將淨收入與運營現金流進行調整:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
折舊及攤銷
|
| | |
|
21.5
|
| | | | | 21.6 | | | | | | 21.6 | | |
遞延所得税
|
| | |
|
(10.0)
|
| | | | | (12.7) | | | | | | (2.7) | | |
被投資方淨股息收入權益
|
| | |
|
(7.8)
|
| | | | | 0.4 | | | | | | (2.8) | | |
外幣重新計量和交易風險
|
| | |
|
(4.5)
|
| | | | | (1.9) | | | | | | (5.8) | | |
流動資產和負債變動:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
貿易及其他應收款項
|
| | |
|
(9.4)
|
| | | | | (15.6) | | | | | | 0.2 | | |
關聯方應收款
|
| | |
|
(0.7)
|
| | | | | (2.7) | | | | | | (8.0) | | |
庫存
|
| | |
|
(4.3)
|
| | | | | (9.7) | | | | | | (43.5) | | |
預付費用和其他流動資產
|
| | |
|
(8.9)
|
| | | | | (6.1) | | | | | | 10.2 | | |
應付賬款
|
| | |
|
24.1
|
| | | | | 12.6 | | | | | | 20.5 | | |
關聯方應付款
|
| | |
|
(19.7)
|
| | | | | 5.9 | | | | | | 28.3 | | |
其他應計費用
|
| | |
|
30.2
|
| | | | | 0.8 | | | | | | 19.4 | | |
其他負債變動
|
| | |
|
0.3
|
| | | | | (5.7) | | | | | | 3.4 | | |
其他,淨額
|
| | |
|
6.9
|
| | | | | 8.4 | | | | | | (1.0) | | |
經營活動提供的現金淨額
|
| | |
|
189.0
|
| | | | | 165.7 | | | | | | 209.9 | | |
用於投資活動的現金 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
資本支出
|
| | |
|
(45.8)
|
| | | | | (37.5) | | | | | | (33.4) | | |
投資活動中使用的淨現金
|
| | |
|
(45.8)
|
| | | | | (37.5) | | | | | | (33.4) | | |
融資活動提供(使用)的現金 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
長期債務收益
|
| | |
|
650.0
|
| | | | | — | | | | | | — | | |
償還長期債務
|
| | |
|
(50.0)
|
| | | | | — | | | | | | — | | |
淨轉賬到上級
|
| | |
|
(579.5)
|
| | | | | (128.2) | | | | | | (176.5) | | |
其他,淨額
|
| | |
|
4.3
|
| | | | | — | | | | | | — | | |
融資活動提供(使用)的現金淨額
|
| | |
|
24.8
|
| | | | | (128.2) | | | | | | (176.5) | | |
現金和現金等價物淨增長
|
| | |
|
168.0
|
| | | | | — | | | | | | — | | |
期初現金及現金等價物
|
| | |
|
—
|
| | | | | — | | | | | | — | | |
期末現金和現金等價物
|
| | |
$
|
168.0
|
| | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
補充現金流信息: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
非現金投融資活動: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
與母公司的非現金結算
|
| | |
$
|
29.4
|
| | | | $ | — | | | | | $ | — | | |
非現金資本支出
|
| | |
$
|
(1.5)
|
| | | | $ | (4.1) | | | | | $ | (1.5) | | |
| | |
常見的
庫存 |
| |
淨母公司
投資 |
| |
額外的
實收 大寫 |
| |
保留
收入 |
| |
累計
其他 綜合 虧損 |
| |
合計
|
| ||||||||||||||||||
餘額2020年12月31日
|
| | | $ | — | | | | | $ | 475.6 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | (30.3) | | | | | $ | 445.3 | | |
淨收入
|
| | | | — | | | | | | 170.1 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 170.1 | | |
其他綜合虧損,税後淨額
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (11.3) | | | | | | (11.3) | | |
基於股份的獎勵
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
淨轉賬到上級
|
| | | | — | | | | | | (176.5) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (176.5) | | |
餘額2021年12月31日
|
| | | $ | — | | | | | $ | 469.2 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | (41.6) | | | | | $ | 427.6 | | |
淨收入
|
| | | $ | — | | | | | $ | 170.4 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | 170.4 | | |
其他綜合虧損,税後淨額
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (14.2) | | | | | | (14.2) | | |
基於股份的獎勵
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
淨轉賬到上級
|
| | | | — | | | | | | (128.2) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (128.2) | | |
餘額2022年12月31日
|
| | | $ | — | | | | | $ | 511.4 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | (55.8) | | | | | $ | 455.6 | | |
淨收入
|
| | | $ | — | | | | | $ | 84.1 | | | | | $ | — | | | | | $ | 87.2 | | | | | $ | — | | | | | $ | 171.3 | | |
其他綜合虧損,税後淨額
|
| | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
(0.4)
|
| | | |
|
(0.4)
|
| |
基於股份的獎勵
|
| | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
4.3
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
4.3
|
| |
母公司淨轉賬(至)
|
| | |
|
—
|
| | | |
|
(595.5)
|
| | | |
|
45.4
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
(550.1)
|
| |
餘額2023年12月31日
|
| | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | 49.7 | | | | | $ | 87.2 | | | | | $ | (56.2) | | | | | $ | 80.7 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
美國
|
| | | $ | 746.5 | | | | | $ | 720.5 | | | | | $ | 619.6 | | |
其他國際業務
|
| | | | 881.6 | | | | | | 841.6 | | | | | | 819.2 | | |
淨銷售額合計
|
| | | $ | 1,628.1 | | | | | $ | 1,562.1 | | | | | $ | 1,438.8 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
燃料
|
| | | $ | 705.2 | | | | | $ | 674.7 | | | | | $ | 612.6 | | |
潤滑油
|
| | | | 305.4 | | | | | | 306.9 | | | | | | 278.7 | | |
空氣
|
| | | | 282.4 | | | | | | 267.8 | | | | | | 242.9 | | |
其他
|
| | | | 335.1 | | | | | | 312.7 | | | | | | 304.6 | | |
淨銷售額合計
|
| | | $ | 1,628.1 | | | | | $ | 1,562.1 | | | | | $ | 1,438.8 | | |
| | |
所有權
百分比 |
| |
12月31日
|
| ||||||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| ||||||||||||
上海FleetGuard過濾器有限公司
|
| | | | 50.0% | | | | | $ | 24.9 | | | | | $ | 23.9 | | |
FleetGuard Filters Pvt.Ltd.
|
| | | | 49.5% | | | | | $ | 58.0 | | | | | $ | 51.4 | | |
Filum FibreTechnologies Pvt.Ltd.
|
| | | | 49.7% | | | | | $ | 1.9 | | | | | $ | 1.7 | | |
與權益法被投資方有關的投資和墊款
|
| | | | | | | | | $ | 84.8 | | | | | $ | 77.0 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
上海FleetGuard過濾器有限公司
|
| | | $ | 5.9 | | | | | $ | 5.3 | | | | | $ | 10.2 | | |
FleetGuard Filters Pvt.Ltd.
|
| | | $ | 21.5 | | | | | $ | 17.1 | | | | | $ | 16.4 | | |
Filum FibreTechnologies Pvt.Ltd.
|
| | | $ | 0.2 | | | | | $ | 0.3 | | | | | $ | 0.2 | | |
Atmus在淨收入中的份額
|
| | | $ | 27.6 | | | | | $ | 22.7 | | | | | $ | 26.8 | | |
特許權使用費和利息收入
|
| | | $ | 6.0 | | | | | $ | 5.3 | | | | | $ | 5.6 | | |
被投資方的股權、特許權使用費和利息收入
|
| | | $ | 33.6 | | | | | $ | 28.0 | | | | | $ | 32.4 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
淨銷售額
|
| | | | 435.2 | | | | | | 392.5 | | | | | | 429.7 | | |
毛利
|
| | | | 170.0 | | | | | | 136.3 | | | | | | 98.8 | | |
淨收入
|
| | | | 56.2 | | | | | | 38.4 | | | | | | 53.9 | | |
Atmus在淨收入中的份額
|
| | | | 27.6 | | | | | | 22.7 | | | | | | 26.8 | | |
特許權使用費和利息收入
|
| | | | 6.0 | | | | | | 5.3 | | | | | | 5.6 | | |
被投資方的權益、特許權使用費和利息收入總額
|
| | | | 33.6 | | | | | | 28.0 | | | | | | 32.4 | | |
流動資產
|
| | | | 182.5 | | | | | | 157.9 | | | | | | 186.0 | | |
非流動資產
|
| | | | 87.4 | | | | | | 82.0 | | | | | | 84.1 | | |
流動負債
|
| | | | (89.1) | | | | | | (75.9) | | | | | | (88.0) | | |
非流動負債
|
| | | | (4.7) | | | | | | (7.3) | | | | | | (5.3) | | |
淨資產
|
| | | | 176.1 | | | | | | 156.7 | | | | | | 176.8 | | |
Atmus佔淨資產的份額
|
| | | | 85.7 | | | | | | 78.9 | | | | | | 88.1 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
美國收入(1)
|
| | |
$
|
136.3
|
| | | | $ | 69.1 | | | | | $ | 71.9 | | |
對外收入(1)
|
| | |
|
90.1
|
| | | | | 142.9 | | | | | | 144.7 | | |
所得税前收入
|
| | |
$
|
226.4
|
| | | | $ | 212.0 | | | | | $ | 216.6 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
當前 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
美國聯邦和州
|
| | |
$
|
38.4
|
| | | | $ | 28.6 | | | | | $ | 15.5 | | |
外來的
|
| | |
|
26.7
|
| | | | | 25.7 | | | | | | 33.7 | | |
當期所得税支出總額
|
| | |
|
65.1
|
| | | | | 54.3 | | | | | | 49.2 | | |
延期 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
美國聯邦和州
|
| | |
|
(10.4)
|
| | | | | (11.4) | | | | | | 1.6 | | |
外來的
|
| | |
|
0.4
|
| | | | | (1.3) | | | | | | (4.3) | | |
遞延所得税支出(福利)合計
|
| | |
|
(10.0)
|
| | | | | (12.7) | | | | | | (2.7) | | |
所得税費用
|
| | |
$
|
55.1
|
| | | | $ | 41.6 | | | | | $ | 46.5 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
美國法定聯邦所得税税率
|
| | |
|
21.0%
|
| | | | | 21.0% | | | | | | 21.0% | | |
扣除聯邦影響後的州所得税
|
| | |
|
1.4%
|
| | | | | 0.9% | | | | | | 1.0% | | |
外國子公司和合資企業的税率和應税差異
|
| | |
|
3.9%
|
| | | | | (2.6)% | | | | | | (1.2)% | | |
研究税收抵免
|
| | |
|
(1.3)%
|
| | | | | (0.6)% | | | | | | (1.1)% | | |
國外衍生無形收入
|
| | |
|
(1.7)%
|
| | | | | (1.3)% | | | | | | (1.2)% | | |
估值免税額
|
| | |
|
—%
|
| | | | | (0.4)% | | | | | | 0.7% | | |
不確定的税收狀況
|
| | |
|
0.1%
|
| | | | | 2.5% | | | | | | 1.6% | | |
其他,淨額
|
| | |
|
0.9%
|
| | | | | 0.1% | | | | | | 0.7% | | |
實際税率
|
| | |
|
24.3%
|
| | | | | 19.6% | | | | | | 21.5% | | |
| | |
12月31日
|
| |||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| ||||||
遞延納税資產 | | | | | | | | | | | | | |
對外結轉福利
|
| | |
$
|
5.6
|
| | | | $ | 18.6 | | |
應計費用
|
| | |
|
14.3
|
| | | | | 15.5 | | |
保修費
|
| | |
|
2.5
|
| | | | | 3.5 | | |
租賃負債
|
| | |
|
2.7
|
| | | | | 4.1 | | |
研發資本化
|
| | |
|
15.6
|
| | | | | — | | |
其他
|
| | |
|
5.1
|
| | | | | 12.3 | | |
遞延税項總資產
|
| | |
|
45.8
|
| | | | | 54.0 | | |
估值免税額
|
| | |
|
(3.7)
|
| | | | | (16.4) | | |
遞延税金資產總額
|
| | |
|
42.1
|
| | | | | 37.6 | | |
遞延納税義務 | | | | | | | | | | | | | |
財產、廠房和設備
|
| | |
|
7.8
|
| | | | | 8.0 | | |
境外子公司和合資企業未匯出收入
|
| | |
|
13.9
|
| | | | | 12.4 | | |
員工福利計劃
|
| | |
|
0.7
|
| | | | | 1.2 | | |
租賃資產
|
| | |
|
3.2
|
| | | | | 4.0 | | |
其他
|
| | |
|
3.7
|
| | | | | 5.0 | | |
遞延納税負債總額
|
| | |
|
29.3
|
| | | | | 30.6 | | |
遞延税金淨資產
|
| | |
$
|
12.8
|
| | | | $ | 7.0 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
年初餘額
|
| | | $ | 16.4 | | | | | $ | 17.6 | | | | | $ | 16.0 | | |
計入税費的附加
|
| | | | 0.1 | | | | | | 0.4 | | | | | | 2.1 | | |
估值備抵沖銷
|
| | | | — | | | | | | (1.6) | | | | | | (0.5) | | |
其他(1) | | | | | (12.8) | | | | | | — | | | | | | — | | |
年末餘額
|
| | | $ | 3.7 | | | | | $ | 16.4 | | | | | $ | 17.6 | | |
| | |
12月31日
|
| |||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| ||||||
預付費用和其他流動資產 | | | | | | | | | | | | | |
可退還的所得税
|
| | | $ | 2.0 | | | | | $ | 0.8 | | |
其他資產 | | | | | | | | | | | | | |
遞延所得税資產
|
| | | $ | 14.2 | | | | | $ | 14.3 | | |
其他應計費用 | | | | | | | | | | | | | |
應付所得税
|
| | | $ | 10.3 | | | | | $ | 6.0 | | |
其他負債 | | | | | | | | | | | | | |
一次性過渡税
|
| | | $ | — | | | | | $ | 0.7 | | |
遞延所得税負債
|
| | | $ | 1.4 | | | | | $ | 7.3 | | |
| | |
12月31日
|
| |||||||||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
年初餘額
|
| | | $ | 22.2 | | | | | $ | 19.0 | | | | | $ | 16.6 | | |
增加本年度納税情況
|
| | | | 0.2 | | | | | | 3.2 | | | | | | 2.4 | | |
增加前幾年的納税情況
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
減少前幾年的納税頭寸(1)
|
| | | | (22.2) | | | | | | — | | | | | | — | | |
年末餘額
|
| | | $ | 0.2 | | | | | $ | 22.2 | | | | | $ | 19.0 | | |
| | |
12月31日
|
| |||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| ||||||
成品
|
| | | $ | 179.2 | | | | | $ | 195.9 | | |
在製品和原材料
|
| | | | 101.1 | | | | | | 92.4 | | |
按先進先出成本計算的存貨
|
| | | | 280.3 | | | | | | 288.3 | | |
先進先出超過後進先出
|
| | | | (30.3) | | | | | | (43.3) | | |
總庫存
|
| | | $ | 250.0 | | | | | $ | 245.0 | | |
| | |
12月31日
|
| |||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| ||||||
土地和建築
|
| | | $ | 69.9 | | | | | $ | 68.7 | | |
機器、設備和固定裝置
|
| | | | 320.8 | | | | | | 304.1 | | |
施工中
|
| | | | 57.3 | | | | | | 35.4 | | |
財產、廠房和設備,毛收入
|
| | | | 448.0 | | | | | | 408.2 | | |
減去:累計折舊
|
| | | | (273.4) | | | | | | (259.8) | | |
財產、廠房和設備,淨額
|
| | | $ | 174.6 | | | | | $ | 148.4 | | |
| | |
12月31日
|
| | | | |||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
資產負債表位置
|
| ||||||
資產 | | | | | | | | | | | | | | | | |
運行中
|
| | | $ | 24.8 | | | | | $ | 32.4 | | | | 其他資產 | |
財務(1) | | | | $ | 0.7 | | | | | $ | 0.6 | | | |
財產、廠房和設備,淨額
|
|
租賃資產總額
|
| | | $ | 25.5 | | | | | $ | 33.0 | | | | | |
負債 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | | | | | | | | | | | | | | | |
運行中
|
| | | $ | 7.1 | | | | | $ | 9.0 | | | | 其他應計費用 | |
財務
|
| | | $ | 0.3 | | | | | $ | 0.4 | | | | 其他應計費用 | |
長期 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | |
12月31日
|
| | | | |||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
資產負債表位置
|
| ||||||
運行中
|
| | | $ | 18.5 | | | | | $ | 23.2 | | | | 其他負債 | |
財務
|
| | | $ | 0.5 | | | | | $ | 0.7 | | | | 其他負債 | |
租賃負債總額
|
| | | $ | 26.4 | | | | | $ | 33.3 | | | | | |
|
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
計入租賃負債計量的金額支付的現金 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
經營租賃產生的營運現金流
|
| | | $ | 8.8 | | | | | $ | 9.4 | | | | | $ | 9.4 | | |
以租賃義務換取的使用權資產 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
經營租賃
|
| | | $ | 11.8 | | | | | $ | 7.4 | | | | | $ | 14.7 | | |
融資租賃
|
| | | $ | 0.2 | | | | | $ | 0.8 | | | | | $ | 1.0 | | |
| | |
12月31日
|
| |||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| ||||||
加權平均剩餘租賃年限(單位:年) | | | | | | | | | | | | | |
經營租賃
|
| | | | 4.2 | | | | | | 3.8 | | |
融資租賃
|
| | | | 3.2 | | | | | | 3.6 | | |
加權平均貼現率 | | | | | | | | | | | | | |
經營租賃
|
| | | | 4.9% | | | | | | 3.4% | | |
融資租賃
|
| | | | 2.2% | | | | | | 1.5% | | |
單位:百萬
|
| |
財務
租約 |
| |
運行中
租約 |
| ||||||
2024
|
| | | $ | 0.4 | | | | | $ | 8.1 | | |
2025
|
| | | | 0.2 | | | | | | 6.8 | | |
2026
|
| | | | 0.1 | | | | | | 6.0 | | |
2027
|
| | | | 0.1 | | | | | | 3.6 | | |
2028
|
| | | | 0.1 | | | | | | 2.0 | | |
2028年後
|
| | | | — | | | | | | 2.1 | | |
最低租金總額
|
| | | | 0.9 | | | | | | 28.6 | | |
利息
|
| | | | (0.1) | | | | | | (3.0) | | |
最低租賃淨付款現值
|
| | | $ | 0.8 | | | | | $ | 25.6 | | |
| | |
12月31日
|
| |||||||||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
年初餘額
|
| | | $ | 15.5 | | | | | $ | 23.9 | | | | | $ | 23.2 | | |
已簽發基本保修條款
|
| | | | 8.6 | | | | | | 1.6 | | | | | | 5.9 | | |
在此期間進行的付款
|
| | | | (6.0) | | | | | | (7.0) | | | | | | (7.6) | | |
更改已有產品保修的預估
|
| | | | (4.0) | | | | | | (2.6) | | | | | | 2.2 | | |
外幣折算及其他
|
| | | | (0.1) | | | | | | (0.4) | | | | | | 0.2 | | |
年終餘額
|
| | | $ | 14.0 | | | | | $ | 15.5 | | | | | $ | 23.9 | | |
| | |
12月31日
|
| |||||||||
單位:百萬
|
| |
2023
|
| |
2022
|
| ||||||
當前部分
|
| | | $ | 5.4 | | | | | $ | 5.9 | | |
長期部分
|
| | | | 8.6 | | | | | | 9.6 | | |
合計
|
| | | $ | 14.0 | | | | | $ | 15.5 | | |
| | |
截至2012年12月31日
2023 |
| |
截至2012年12月31日
2022 |
| ||||||||||||||||||
| | |
設施
金額 |
| |
借來的
金額 |
| |
設施
金額 |
| |
借來的
金額 |
| ||||||||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| |||||||||||||||||||||
信用額度: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2027年9月30日定期貸款(1)
|
| | | | 600.0 | | | | | | 600.0 | | | | | | — | | | | | | — | | |
循環信貸安排2027年9月30日(1)
|
| | | | 400.0 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
|
2024
|
| |
2025
|
| |
2026
|
| |
2027
|
| |
2028
|
| |
之後
|
| |
合計
|
| ||||||||||||||||||
|
$7.5
|
| | | $ | 22.5 | | | | | $ | 30.0 | | | | | $ | 540.0 | | | | | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | 600.0 | | |
國家/地區
|
| |
固定收益計劃名稱(S)
|
|
墨西哥 | | | 養老金計劃、工齡保險費、解僱賠償金(A) | |
英國 | | | 康明斯英國養老金計劃 | |
美國 | | | 康明斯養老金計劃 | |
| | | 康明斯公司超額福利退休計劃 | |
| | |
康明斯公司退休後醫療和人壽保險計劃
|
|
國家/地區
|
| |
固定收益計劃名稱(S)
|
|
比利時 | | | 規範規劃規劃覆蓋範圍 | |
法國 | | | 賠償損失 | |
德國 | | | 爾索貢·索德農·馮1979年10月 | |
日本 | | | 員工退休津貼計劃 | |
墨西哥 | | | 養老金計劃、工齡保險費、解僱賠償金(A) | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| |||||||||||||||
貨幣換算調整: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
期初餘額
|
| | | $ | (56.7) | | | | | $ | (40.1) | | | | | $ | (28.1) | | |
貨幣換算調整
|
| | | $ | 0.6 | | | | | $ | (16.6) | | | | | $ | (12.0) | | |
其他綜合收益(虧損),淨額
|
| | | $ | 0.6 | | | | | $ | (16.6) | | | | | $ | (12.0) | | |
期末餘額
|
| | | $ | (56.1) | | | | | $ | (56.7) | | | | | $ | (40.1) | | |
養老金和其他福利計劃: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
期初餘額
|
| | | $ | 0.9 | | | | | $ | (1.5) | | | | | $ | (2.2) | | |
養老金和其他福利計劃的變化
|
| | | $ | (1.5) | | | | | $ | 3.1 | | | | | $ | 1.0 | | |
税收優惠(費用)
|
| | | $ | 0.5 | | | | | $ | (0.7) | | | | | $ | (0.3) | | |
其他綜合(虧損)收入,淨額
|
| | | $ | (1.0) | | | | | $ | 2.4 | | | | | $ | 0.7 | | |
期末餘額
|
| | | $ | (0.1) | | | | | $ | 0.9 | | | | | $ | (1.5) | | |
累計其他綜合損失: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
期初餘額
|
| | | $ | (55.8) | | | | | $ | (41.6) | | | | | $ | (30.3) | | |
其他綜合損失合計,淨額
|
| | | $ | (0.4) | | | | | $ | (14.2) | | | | | $ | (11.3) | | |
期末餘額
|
| | | $ | (56.2) | | | | | $ | (55.8) | | | | | $ | (41.6) | | |
| | |
數量:
個共享 |
| |
授予日期
|
| |
加權平均
公允價值 每股 |
| |
加權平均
聚合 公允價值 |
| ||||||
2023年1月1日的餘額
|
| | | | — | | | | | | | | $ | — | | | | | |
已批准
|
| | | | 763,480 | | | |
各種
|
| | | | 28.34 | | | |
2160萬美元
|
|
已歸屬
|
| | | | — | | | | | | | | | — | | | | | |
被沒收
|
| | | | — | | | | | | | | | — | | | | | |
2023年12月31日餘額
|
| | | | 763,480 | | | | | | | | | 28.34 | | | | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2023
|
| |
2022
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
(單位為百萬,每股數據除外)
|
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淨收入
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| | | $ | 171.3 | | | | | $ | 170.4 | | | | | $ | 170.1 | | |
基本每股的加權平均份額
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| | | | 83.3 | | | | | | 83.3 | | | | | | 83.3 | | |
長期激勵計劃股票的假定轉換所產生的增量股票
|
| | | | 0.1 | | | | | | — | | | | | | — | | |
稀釋後每股的加權平均股份
|
| | | | 83.4 | | | | | | 83.3 | | | | | | 83.3 | | |
基本每股收益
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| | | | 2.06 | | | | | | 2.05 | | | | | | 2.04 | | |
稀釋後每股收益
|
| | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.05 | | | | | $ | 2.04 | | |
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12月31日
2023 |
| |
12月31日
2022 |
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(單位:百萬)
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經營租賃資產(1)
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| | | $ | 24.8 | | | | | $ | 32.4 | | |
遞延所得税
|
| | | | 14.2 | | | | | | 14.3 | | |
長期應收賬款
|
| | | | 3.1 | | | | | | 3.1 | | |
其他
|
| | | | 9.4 | | | | | | 7.2 | | |
其他資產
|
| | | $ | 51.5 | | | | | $ | 57.0 | | |
| | |
12月31日
2023 |
| |
12月31日
2022 |
| ||||||
| | |
(單位:百萬)
|
| |||||||||
營銷應計項目
|
| | | $ | 42.6 | | | | | $ | 47.3 | | |
其他應納税金
|
| | | | 12.7 | | | | | | 7.5 | | |
應付所得税
|
| | | | 10.3 | | | | | | 6.0 | | |
經營租賃負債的當期部分(1)
|
| | | | 7.1 | | | | | | 9.0 | | |
融資租賃負債的當期部分
|
| | | | 0.3 | | | | | | 0.4 | | |
其他
|
| | | | 10.7 | | | | | | 8.8 | | |
其他應計費用
|
| | | $ | 83.7 | | | | | $ | 79.0 | | |
| | |
12月31日
2023 |
| |
12月31日
2022 |
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(單位:百萬)
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經營租賃負債的長期部分(1)
|
| | | $ | 18.5 | | | | | $ | 23.2 | | |
遞延所得税
|
| | | | 1.4 | | | | | | 7.3 | | |
長期所得税(1)
|
| | | | 0.2 | | | | | | 29.8 | | |
其他長期負債
|
| | | | 11.7 | | | | | | 10.9 | | |
其他負債
|
| | | $ | 31.8 | | | | | $ | 71.2 | | |
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如果使用UPS、聯邦快遞或快遞:
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如果使用USPS服務:
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Broadbridge企業發行商解決方案有限責任公司
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聯繫人:BCIS IWS 梅賽德斯大道51號 紐約埃奇伍德郵編:11717 |
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人員:BCI重組部門 信箱1317 紐約布倫特伍德,郵編:11717-0718 |
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