ALX腫瘤學控股公司

賠償追討政策

2023年7月25日通過

ALX Oncology Holdings Inc. (the本公司（“本公司”）致力於強有力的企業管治。作為這一承諾的一部分，公司已根據公司董事會（“董事會”）薪酬委員會（“委員會”）的批准，採用了這一名為“薪酬收回政策”（“政策”）的追回政策。該政策旨在進一步推進公司的績效薪酬理念，並通過在發生會計重述時合理迅速地收回某些高管薪酬來遵守適用法律。本政策中使用的大寫術語定義如下，這些定義對其應用有實質性影響，因此仔細閲讀它們對您的理解很重要。

該政策已按上述規定獲得批准，旨在遵守1934年證券交易法（“交易法”）第10 D條、交易法規則10 D-1以及公司證券上市的國家證券交易所（“交易所”）的上市標準。本政策將以符合《交易法》第10 D條、《交易法》規則10 D-1的要求以及交易所上市標準的方式進行解釋，包括交易所提供的任何解釋性指導。

總之，該政策規定了與合理迅速追回行政幹事收到的某些基於獎勵的報酬有關的規則。本政策對執行幹事的適用不是酌情的，除非在下文規定的有限範圍內適用，而且適用時不考慮執行幹事是否有過錯。

保單承保的人士

該政策對所有行政官員具有約束力並可強制執行。“高級管理人員”是指根據交易所法案第16a-1(F)條被董事會指定為或曾經被指定為“高級管理人員”的每一位個人。每位執行幹事將被要求籤署並向公司返回一份確認書，確認其將受條款約束並遵守政策。未能獲得此類確認不會影響本政策的適用性或可執行性。

保單的管理

該委員會擁有管理該政策的完全授權。委員會有權解釋和解釋本政策，並對政策的管理作出一切必要、適當或可取的決定。此外，如由董事會酌情決定，本政策可由董事會獨立成員或由董事會獨立成員組成的董事會另一個委員會管理，在此情況下，所有對該委員會的提及將被視為指董事會獨立成員或其他董事會委員會。委員會的所有決定都將是最終的和具有約束力的，並將得到法律允許的最大限度的尊重。

需要應用該政策的事件

如果由於本公司重大不遵守證券法規定的任何財務報告要求，包括為糾正先前發佈的財務報表中對先前發佈的財務報表具有重大意義的錯誤而要求本公司編制會計重述，或如果該錯誤在本期已更正或在本期未更正將導致重大錯報(“會計重述”)，則委員會必須確定必須追回何種補償(如有)。

保單承保的賠償

本政策適用於2023年10月2日（“生效日期”）之後收到的激勵性薪酬（本節中使用的某些術語定義如下），在涵蓋期間，同時公司擁有在國家證券交易所上市的一類證券。如果激勵性薪酬是由一個人在其成為執行官之後獲得的，並且該人在激勵性薪酬的執行期內的任何時間擔任執行官，則該激勵性薪酬被視為“補償性合格激勵性薪酬”。必須收回的激勵性報酬是指超過在根據重述金額確定此類補償性合格激勵性報酬的情況下本應收到的補償性合格激勵性報酬金額的補償性合格激勵性報酬金額（在計算這種補償時不考慮所付的任何税款，即“超額補償”，在列名標準中稱為“錯誤給予的獎勵性補償”）。

為確定基於股票價格或股東總回報的獎勵薪酬的超額補償金額，如果不需要直接根據會計重述中的信息進行數學重新計算，則該金額必須基於對會計重述對股票價格或股東總回報的影響的合理估計，公司必須保存該合理估計的確定文件，並向交易所提供此類文件。

“激勵性薪酬”指全部或部分基於實現財務報告指標而授予、賺取或授予的任何薪酬。為免生疑問，在本公司根據本保單收回的權利失效之前，本公司將不會賺取根據本保單可能須收回的賠償。 以下補償項目不屬於本政策下的激勵性補償：薪金、僅由薪酬委員會或董事會酌情決定支付的獎金（並非從通過滿足財務報告指標確定的獎金池中支付）、僅在滿足一項或多項主觀標準和/或完成指定僱傭期時支付的獎金，僅在滿足一項或多項戰略措施或運營措施時獲得的非股權激勵計劃獎勵，以及授予不取決於實現任何財務報告措施績效目標且歸屬僅取決於特定僱傭期完成的股權獎勵（例如，基於時間的歸屬股權獎勵）和/或實現一個或多個非財務報告指標。

“財務報告措施”是指根據編制公司財務報表時使用的會計原則確定和列報的措施，以及全部或部分源自該等措施的任何措施。股價和股東總回報也是財務報告指標。財務報告措施不需要在財務報表中提出，也不需要包括在提交給證券交易委員會的文件中。

根據本政策，即使獎勵薪酬的支付、歸屬、結算或發放發生在該期間結束之後，也應在公司達到激勵薪酬獎勵中規定的財務報告措施的會計期間內“收到”基於激勵的薪酬。為免生疑問，本政策不適用於在生效日期之前達到財務報告措施的激勵性薪酬。

“涵蓋期間”是指緊接會計重述確定日期之前的三個完整的會計年度。此外，承保期間可包括因公司會計年度的變化而產生的某些過渡期。該公司追回超額賠償的義務不取決於是否或何時提交重述的財務報表。

“會計重述決定日期”是指下列日期中最早發生的日期：(A)董事會、董事會委員會或授權採取該行動的一名或多名公司高級管理人員(如果董事會無需採取行動、得出結論或合理地應該得出結論認為公司需要準備一份

會計重述；及(B)法院、監管機構或其他合法授權機構指示公司編制會計重述的日期。

多付補償的償還

本公司必須合理迅速地追討該等多付補償，並要求行政人員向本公司償還多付補償。在適用法律的規限下，本公司可要求行政人員以直接向本公司或委員會認為適當的其他方式或方法組合的方式向本公司償還有關款項，以追討多付補償(該等決定不需要對每名行政人員作出相同的決定)。這些手段可包括：

超額補償的償還必須由執行官進行，即使任何執行官認為（無論合法或不合法）超額補償是以前根據適用法律賺取的，因此不受追回的影響。

除了本政策規定的追償權外，本公司或本公司的任何關聯公司可採取其認為適當的任何法律行動，以強制執行執行官對本公司的義務或對執行官進行紀律處分，包括（但不限於）終止僱用、提起民事訴訟、向有關政府機構報告不當行為，減少未來的薪酬機會或改變角色。採取上一句所述任何行動的決定將不受委員會批准的約束，並可由董事會、董事會的任何委員會或公司或公司任何適用關聯公司的任何正式授權官員作出。

對政策的限制

本公司必須按照保單的規定追回多付賠償金，但在滿足下列條件的有限範圍內除外，而委員會認為收回多付賠償金並不可行：

政策中的其他重要信息

該政策是對2002年薩班斯-奧克斯利法案第304條適用於公司首席執行官和首席財務官以及任何其他適用的要求的補充

法律、法規要求、規則，或根據任何現有的公司政策或協議的條款，規定追回賠償。

儘管本公司的任何組織文件(包括但不限於本公司的章程)、任何公司政策或任何合同(包括但不限於任何賠償協議)的條款，本公司或本公司的任何關聯公司都不會就任何超額補償的損失向任何高管提供賠償或提拔。本公司或本公司的任何關聯公司都不會為涵蓋潛在追回義務的保險單支付或報銷保險費。如果根據本政策，本公司被要求向不再是僱員的高管追討多付的賠償金，本公司將有權尋求追回，以遵守適用的法律，而不論此人可能已簽署的任何索賠豁免或離職協議的條款。

委員會或董事會可不時審查和修改本政策。

如果本政策的任何條款或任何此類條款對任何執行官員的適用在任何方面被判定為無效、非法或不可執行，則該無效、非法或不可執行不會影響本政策的任何其他條款或該條款對另一執行官員的適用，並且該無效、非法或不可執行的條款將被視為在必要的最低程度上進行修訂，以使任何該等條款或申請可被強制執行。

當公司不再是交易所法案第10D條所指的上市發行人時，該政策將終止並不再可強制執行。

確認

請審查、簽署並將此表返還給合規官。