美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13D/A
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)
Carisma Therapeutics Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
14216R 101
(CUSIP 編號)
HealthCap VII,L.P.
由 HealthCap VI GP S.A. 代表
維拉蒙特大道 23 號
瑞士洛桑 CH-1005
+4121 614 3500
(有權接收通知和通信的人員的姓名、 地址和電話號碼)
2024年3月7日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人 之前曾在附表13G中提交過聲明以報告本附表13D所涉的收購,並且由於§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框 ☐。
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
根據經修訂的 1934 年《證券交易法》(《交易法》)第 18 條,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為已提交,也不得以其他方式受《交易法》該部分的責任約束,但應受《交易法》所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 14216R 101 | 13D |
1 |
舉報人姓名
HealthCap VII,L.P. | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框
(a) ☐ (b) | |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源
廁所 | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框:
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 用:
|
7 | 唯一的投票權
3,398,248 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
3,398,248 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
3,398,248 | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
8.4% | |||||
14 | 舉報人類型
PN |
CUSIP 編號 14216R 101 | 13D |
1 |
舉報人姓名
HealthCap VII G | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框
(a) ☐ (b) | |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 資金來源
AF | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請勾選複選框:
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 用:
|
7 | 唯一的投票權
3,398,248 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一的處置能力
3,398,248 | |||||
10 | 共享的處置能力
0 |
11 |
每位申報人實際擁有的總金額
3,398,248 | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
8.4% | |||||
14 | 舉報人類型
PN |
第 1 項。證券和發行人
特此對附表13D的第1項進行修訂和重述如下:
2023年3月9日提交的附表13D第2號修正案(經修訂,本附表13D)涉及特拉華州公司CARISMA Therapeutics Inc.(以下簡稱 “發行人”)每股面值0.001美元的 普通股(普通股)。發行人的主要行政辦公室位於賓夕法尼亞州費城市街3675號200號套房, 費城,19104。
第 2 項。身份和背景
特此對附表13D的第2項進行修訂並重述如下:
本附表 13D 由以下人員提交(每人均為申報人,共同為申報人):
1. | 特拉華州有限合夥企業(以下簡稱 “基金”)HealthCap VII, L.P.;以及 |
2. | HealthCap VII GP LLC,一家特拉華州有限責任公司(簡稱 “GP”),是該基金的唯一普通合夥人。 |
瑞士洛桑維拉蒙特大道 23 號 CH 1005 的 HealthCap VI GP S.A. c/o HealthCap VI GP S.A. 的地址是 12 號大街 101 號第四馬薩諸塞州劍橋市 1220 號套房樓層 02142。申報人和經理人的主要業務是專注於 醫療保健領域的風險資本投資。
附表13D的這一修正案增加了全科醫生作為申報人,並取消了基金前 普通合夥人HealthCap VII GP S.A的申報人。
在過去的五年中,兩名舉報人均未在刑事訴訟中被定罪 (不包括交通違規或類似的輕罪)。
在過去的五年中,兩位申報人均未參與具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟 ,因此該訴訟過去或現在都受一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或授權受聯邦或 州證券法約束的活動,或認定任何違反此類法律的行為。
申報人已經簽訂了聯合申報協議,該協議的日期自本協議發佈之日起,該協議的副本作為附錄1.07與本附表13D一起提交,根據該協議,申報人同意根據該法第 13d-1 (k) 條的規定共同提交本聲明。
第 5 項。發行人對證券的利息
特此對附表 13D 第 5 項進行修訂並全部重述如下:
(a)-(b):本附表13D封面第7至13行中列出的信息以引用方式納入。根據發行人於2023年11月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告所述,第13行列出的 百分比基於截至2023年11月6日已發行的大約40,356,806股普通股。
該基金直接持有3,398,248股普通股。普通合夥人是該基金的普通合夥人。該普通合夥人已將基金持有的股票的投票權 和處置權委託給了瑞士註冊公司HealthCap VI GP S.A.(HealthCap VI)。凡妮莎·馬利爾和託馬斯·拉姆達爾都是全科醫生的董事。法布里斯·伯恩哈德是 HealthCap VI 的總經理,達格·裏希特、弗朗索瓦·凱撒和丹尼爾·謝弗分別是 HealthCap VI 的董事(合稱為經理)。
(c) 在過去的60天中,申報人沒有對發行人 的普通股進行任何交易。
(d) 除非本聲明另有説明,否則任何其他人無權或有權指示 從本聲明所涵蓋的證券中獲得股息或出售所得收益。
(e) 不適用。
第 7 項。材料將作為證物提交。
對附表13D第7項進行了修訂和補充,增加了以下內容:
附錄 1.07 聯合申報協議,日期為 2024 年 3 月 7 日
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,下列每位簽署人均證明本 聲明中列出的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 3 月 7 日
HEALTHCAP VII,L.P.
作者:HealthCap VII GP LLC,其普通合夥人
作者:HealthCap VI GP SA,其投資經理 | ||
來自: | /s/ 達格·裏希特 | |
姓名: | 達格·裏希特 | |
標題: | 董事 | |
來自: | /s/ 法布里斯·伯恩哈德 | |
姓名: | 法布里斯·伯恩哈德 | |
標題: | 總經理 |
HEALTHCAP VII
作者:HealthCap VI GP SA,其投資經理 | ||
來自: | /s/ 達格·裏希特 | |
姓名: | 達格·裏希特 | |
標題: | 董事 | |
來自: | /s/ 法布里斯·伯恩哈德 | |
姓名: | 法布里斯·伯恩哈德 | |
標題: | 總經理 |