美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Solaris 油田基礎設施有限公司 [SOI ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 03/01/2024 | A | 58,911(1)(2) | A | $0 | 169,945 | D | |||
A 類普通股 | 03/01/2024 | F | 10,042(3) | D | $8.47 | 159,903(4) | D | |||
B 類普通股 | 165,038 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
索拉里斯油田基礎設施有限責任公司單位 | (5) | (5) | (5) | A 類普通股 | 165,038 | 165,308 | D |
回覆解釋: |
1。包括根據Solaris油田基礎設施公司長期激勵計劃於指定日期授予的限制性股票獎勵中的57,523股股票。該獎項在授予日的前三個週年紀念日分三次等額發放。 |
2。包括根據Solaris油田基礎設施公司長期激勵計劃從基於績效的限制性股票單位(PSU)協議中獲得的1,388股股票。PSU最初於2023年3月1日授予,根據發行人在適用業績期內(從2023年1月1日開始,截至2023年12月31日)在相對總股東回報率方面的績效水平歸屬。 |
3.代表公司在歸屬先前授予的限制性股票獎勵和基於績效的限制性股票獎勵後為履行税收預扣義務而預扣的股票。 |
4。包括101,701股受先前授予的限制性股票獎勵的A類普通股,仍有待歸屬。 |
5。根據Solaris Oilfield Infrastructure, LLC(“Solaris LLC”)截至2017年5月11日的第二份經修訂和重述的有限責任公司協議(“Solaris LLC”)的條款,發行人於2017年5月17日提交的8-K表最新報告的附錄10.1中,Solaris LLC的單位(以及相應數量的B類普通股)可以不時交換為A類普通股的股份發行人。 |
/s/ 克里斯托弗·鮑威爾,事實律師 | 03/05/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |