招股説明書補充文件第 25 號
根據第 424 (b) (3) 條提交
文件編號 333-268503
 
海星醫療控股公司
布萊頓大道 3513 號，
410 套房
科羅拉多州丹佛 80216
(844) 427-8100 
招股説明書補充文件第 25 號
 
（參見 2023 年 1 月 4 日的招股説明書）
 

 
本第25號招股説明書補充文件補充和修訂了2023年1月4日經2023年2月15日第1號招股説明書補充文件、2023年2月16日第2號招股説明書補充文件、2023年3月16日第3號招股説明書補充文件、2023年3月31日第4號招股説明書補充文件、2023年3月31日第5號招股説明書補充文件、5月6日招股説明書補充文件 2023 年 10 月 10 日，2023 年 5 月 19 日第 7 號招股説明書補充文件，2023 年 5 月 23 日第 8 號招股説明書補充文件，2023 年 6 月 12 日第 9 號招股説明書補充文件，2023 年 6 月 21 日第 10 號招股説明書補充文件、2023 年 7 月 5 日第 11 號招股説明書補充文件、2023 年 8 月 14 日第 12 號招股説明書補充文件、2023 年 8 月 15 日第 14 號招股説明書補充文件、2023 年 9 月 11 日第 15 號招股説明書補充文件、2023 年 9 月 14 日第 16 號招股説明書補充文件、第 17 號招股説明書補充文件 2023 年 9 月 26 日，2023 年 9 月 27 日第 18 號招股説明書補充文件，2023 年 10 月 6 日第 19 號招股説明書補充文件，第 20 號招股説明書補充文件2023 年 10 月 30 日，2023 年 11 月 14 日第 21 號招股説明書補充文件、2023 年 11 月 22 日第 22 號招股説明書補充文件、2023 年 11 月 27 日第 23 號招股説明書補充文件和 2023 年 11 月 29 日第 24 號招股説明書補充文件（“招股説明書”），涉及不時出售我們的 普通股和6,438,000股股份出售股東購買普通股的認股權證。
 
2023 年 12 月 11 日，我們向美國證券交易委員會提交了所附的 8-K 表最新報告。
 
本第25號招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀，並以招股説明書為準，除非本招股説明書第20號補充文件中的信息取代了招股説明書中包含的信息。
 
我們的普通股在納斯達克股票市場上交易，股票代碼為 “ICU”。2024年3月1日，我們上次公佈的普通股銷售價格為每股0.83美元。
 
 
 
投資我們的普通股涉及高度的風險。請參閲2023年1月4日招股説明書第6頁開頭的 “風險因素”。
 
美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准這些證券，也未確定本第25號招股説明書補充文件是否真實或完整。任何 相反的陳述均屬刑事犯罪。
 
 
 
本第25號招股説明書補充文件的發佈日期為2024年3月5日。
 
 
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
 
8-K 表格
 
當前報告
 
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
 
報告日期（最早報告事件的日期）：2023 年 12 月 11 日

海星醫療控股公司
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

 
特拉華
001-39927
85-3681132
（州或其他司法管轄區）
的公司）
（委員會檔案編號）
（國税局僱主
身份證號）

 
 
布萊頓大道 3513 號，
410 套房
 
科羅拉多州丹佛
 
80216
（主要行政辦公室地址）
 
（郵政編碼）
 
註冊人的電話號碼，包括區號：844 427-8100
 
 
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
 
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
 
☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信
 
根據該法第12（b）條註冊的證券：
 

每個課程的標題
 
交易
符號
 

註冊的每個交易所的名稱
普通股面值每股0.0001美元
 
重症監護室
 
納斯達克股票市場有限責任公司
認股權證，每份完整認股權證可行使一股普通股，每股11.50美元
 
ICUCCW
 
納斯達克股票市場有限責任公司
 
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。
 
新興成長型公司
 
如果是新興成長型公司，請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》 第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
 
項目 8.01 其他活動。
 
正如先前在2023年8月8日提交的8-K表格中所報道的那樣，SeaStar Medical Holding Corporation（“公司”）於2023年3月15日簽訂了公司與機構投資者（“買方”）之間的證券購買協議（不時修訂的 “SPA”）的第一修正案，根據該修正案， 買方可以購買公司的額外可轉換期票（“票據”），可轉換為公司普通股（“普通股”）。 2023年12月11日，公司和買方簽訂了SPA第二修正案，並通過發行了一份（i）票據，完成了額外收盤價（定義見SPA），初始轉換價為每股0.56美元，本金 為1,086,956.52美元，該票據可從（a）2024年6月11日（或經雙方書面協議提前）開始轉換為普通股公司和買方），或（b）違約事件發生日期，如附註中定義的 ，(ii) 購買最多527,708股股票的認股權證行使價為每股0.56美元的普通股，以及（iii）額外的認股權證，用於購買最多527,708股普通股，行使價為每股0.56美元。
 
有關SPA條款和相關交易文件以及根據SPA提前結算，包括票據和認股權證條款的更多信息，請參閲公司於2023年3月16日、2023年8月7日、2023年8月7日、2023年8月30日、2023年9月26日和2023年11月27日提交的8-K表格。
 

簽名
 
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
 
 
 
 
海星醫療控股公司
 
 
來自：
/s/ Eric Schlorff
日期：
2023年12月11日
姓名：
埃裏克·施洛夫
 
 
標題：
首席執行官