美國
證券交易所
委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G/A
根據1934年的《證券 交易法》
(第2號修正案)*
PROTAGENIC THERAPEUTICS, INC.
(發行人名稱) |
普通股,面值0.0001美元 |
(證券類別的標題) |
74365N202 |
(CUSIP 號碼) |
|
2023 年 12 月 31 日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的 規則:
x 規則 13d-1 (b)
o 規則 13d-1 (c)
o 規則 13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 74365N202
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附表 13G/A
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第 2 頁,共 8 頁
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1
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舉報人姓名
停戰資本有限責任公司
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|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) o
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||
3
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僅限秒鐘使用
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|||
4
|
國籍或組織地點
特拉華
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|||
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
6
|
共享投票權
240,000
|
|||
7
|
唯一的處置力
0
|
|||
8
|
共享的處置權
240,000
|
|||
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
o
|
||
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
5.13%
|
|||
12
|
舉報人類型
是的,也是
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CUSIP 編號 74365N202
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附表 13G/A
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第
第 3 頁,共 8 頁
|
1
|
舉報人姓名
史蒂芬·博伊德
|
|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) o
|
|
||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
4
|
國籍或組織地點
美利堅合眾國
|
|||
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
6
|
共享投票權
240,000
|
|||
7
|
唯一的處置力
0
|
|||
8
|
共享的處置權
240,000
|
|||
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
o
|
||
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
5.13%
|
|||
12
|
舉報人類型
IN,HC
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CUSIP
編號 74365N202
|
附表 13G/A
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第 4 頁,共 8 頁
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第 1 項。 | (a) 發行人名稱 |
PROTAGENIC THERAPEUTICS, INC.
第 1 項。 | (b) 發行人主要 行政辦公室的地址 |
第五大道 149 號,500 套房
紐約 約克,紐約 10010
第 2 項。 | (a) 申報人姓名: |
停戰資本有限責任公司
史蒂芬·博伊德
統稱為 “舉報人”
第 2 項。 | (b) 主要業務辦公室地址: |
停戰 資本有限責任公司
麥迪遜大道 510 號,7 樓
new 紐約,紐約 10022
美國 美利堅合眾國
史蒂芬·博伊德
c/o Armistice Capital, LLC
麥迪遜大道 510 號,7 樓
new 紐約,紐約 10022
美國 美利堅合眾國
第 2 項。 | (c) 公民身份: |
停戰資本有限責任公司-特拉華州
史蒂芬·博伊德——美利堅合眾國
第 2 項。 | (d) 證券類別的標題 |
普通股,面值0.0001美元(“股份”)
第 2 項。 | (e) CUSIP No.: |
74365N202
CUSIP 編號 74365N202
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附表 13G/A
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第 5 頁,共 8 頁
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第 3 項。如果 本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | x | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | x | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據1940年 投資公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,一項不屬於投資公司定義的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 一個符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 的小組。如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型: | |
CUSIP
編號 74365N202
|
附表 13G/A
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第
第 6 頁,共 8 頁
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項目 4.所有權
提供 以下信息,説明第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比。
(a) 截至 2023 年 12 月 31 日的實益擁有金額:
Armistice Capital, LLC-240,000
Steven Boyd-240,000
(b) 截至 2023 年 12 月 31 日的班級百分比:
停戰 資本有限責任公司-5.13%
Steven Boyd-5.13%
(c) 該人擁有的股份數量:
(i) 唯一的投票權或指導投票權
Armistice Capital, LLC-0
Steven Boyd-0
(ii) 共同的投票權或指導投票權
Armistice Capital, LLC-240,000
Steven Boyd-240,000
(iii) 處置或指示處置的唯一權力
Armistice Capital, LLC-0
Steven Boyd-0
(iv) 處置或指示處置的共同權力
Armistice Capital, LLC-240,000
Steven Boyd-240,000
根據發行人於2023年11月14日向 證券交易委員會提交的10-Q表中報告的截至2023年11月14日 已發行的4,675,132股股票,申報人報告的實益擁有的股票的 百分比是基於截至2023年11月14日已發行的4,675,132股股票。
Armistice Capital, LLC(“Armistice Capital”)是停戰資本主基金有限公司(“主基金”)的投資經理,股票的直接持有人,根據投資管理協議,停戰資本對主基金持有的發行人的證券行使投票權和投資權 ,因此可能被視為受益擁有 的證券發行人由主基金持有。作為停戰資本的管理成員,博伊德先生可能被視為受益擁有主基金持有的發行人的 證券。由於與停戰資本簽訂的投資 管理協議,主基金明確宣佈放棄發行人直接持有的 證券的實益所有權,因為主基金無法投票或處置此類證券。
項目 5.一個班級百分之五或以下的所有權
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益人 所有者,請查看以下內容 [].
項目 6.代表他人擁有超過百分之五的所有權
Master Fund 是一家開曼羣島豁免公司,也是停戰資本的投資諮詢客户,有權從申報證券中獲得 股息或出售所報告的證券的收益。
項目 7.母公司 控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類
不適用。
項目 8.小組成員的識別和分類
不適用。
項目 9.集團解散通知
不適用。
項目 10.認證
通過在下面簽名 ,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有 ,不是被收購的,也不是為了改變或 影響證券發行人的控制權而持有的,也不是以變更或 影響證券發行人控制權的目的或作為參與者持有的,也不是以該目的的交易的參與者身份持有或效果。
CUSIP 編號 74365N202
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附表 13G/A
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第
第 7 頁,共 8 頁
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簽名
經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
停戰資本有限責任公司 | |||
來自: | /s/ 史蒂芬·博伊德 | ||
史蒂芬·博伊德 管理會員 |
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來自: | /s/ 史蒂芬·博伊德 | ||
史蒂芬·博伊德 |
CUSIP 編號 74365N202
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附表 13G/A
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第 8 頁,共 8 頁
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附錄一
聯合申報聲明
根據第13d-1 (k) 條
下列簽署人承認並同意,附表13G/A中的上述聲明是代表下列每位簽署人提交的 ,隨後對附表13G/A的本聲明的所有修正均應代表下列每位簽署人 提交,無需提交額外的聯合收購聲明。下列簽署人承認,每人均應負責 及時提交此類修正案,並確保與其有關或其中包含的 信息的完整性和準確性,但不對有關其他人的信息的完整性和準確性負責,除非他(br)知道或有理由認為此類信息不準確。
日期:2024 年 2 月 14 日
停戰資本有限責任公司 | |||
來自: | /s/ 史蒂芬·博伊德 | ||
史蒂芬·博伊德 管理會員 |
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來自: | /s/ 史蒂芬·博伊德 | ||
史蒂芬·博伊德 |