美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Aadi Bioscience, Inc. [AADI ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/01/2024 | S(1) | 27,036 | D | $1.9687(2) | 1,426,507 | I | 見腳註(3) | ||
普通股 | 03/04/2024 | S(1) | 14,964 | D | $2.0994(4) | 1,411,543 | I | 見腳註(3) | ||
普通股 | 639,698 | I | 見腳註(5) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。報告的銷售是根據最初於2021年9月20日通過的《規則》第10b5-1條交易計劃進行的,該計劃於2022年12月1日由申報人取代。 |
2。代表申報人在1.93美元至1.995美元的價格範圍內總共出售的27,036股股票的加權平均股價。申報人承諾應委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求,提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
3。阿尼什卡家族信託基金(“家族信託”)受託人尼爾·普拉富拉·德賽持有的股份。申報人是家族信託的受託人。 |
4。代表申報人在2.02美元至2.175美元的價格範圍內總共出售的14,964股股票的加權平均股價。申報人承諾應委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求,提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
5.Anishka 2016年10月19日不可撤銷的2016年信託基金(“不可撤銷信託”)持有的股票。申報人否認不可撤銷信託持有的股份的實益所有權,但其中任何金錢權益除外,而且就第16條或任何其他目的而言,該文件不應被視為承認德賽博士是此類證券的受益所有人。 |
/s/ 斯蒂芬·羅丹,擔任事實律師 | 03/04/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |