美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號: 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
德賽尼爾

(最後) (第一) (中間)
C/O AADI BIOSCIENCE, INC.
日落大道 17383 號,套房 A250

(街)
太平洋柵欄 加州 90272

(城市) (州) (壓縮)
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Aadi Bioscience, Inc. [AADI ] 5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
X 董事 10% 所有者
X 軍官(請在下面給出標題) 其他(請在下方指定)
執行主席
3。最早交易日期 (月/日/年)
03/01/2024
4。如果是修訂,則為原始提交日期 (月/日/年)
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代碼(Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/01/2024 S(1) 27,036 D $1.9687(2) 1,426,507 I 見腳註(3)
普通股 03/04/2024 S(1) 14,964 D $2.0994(4) 1,411,543 I 見腳註(3)
普通股 639,698 I 見腳註(5)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的標題(Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 (月/日/年) 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代碼(Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格(Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋:
1。報告的銷售是根據最初於2021年9月20日通過的《規則》第10b5-1條交易計劃進行的,該計劃於2022年12月1日由申報人取代。
2。代表申報人在1.93美元至1.995美元的價格範圍內總共出售的27,036股股票的加權平均股價。申報人承諾應委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求,提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。
3。阿尼什卡家族信託基金(“家族信託”)受託人尼爾·普拉富拉·德賽持有的股份。申報人是家族信託的受託人。
4。代表申報人在2.02美元至2.175美元的價格範圍內總共出售的14,964股股票的加權平均股價。申報人承諾應委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求,提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。
5.Anishka 2016年10月19日不可撤銷的2016年信託基金(“不可撤銷信託”)持有的股票。申報人否認不可撤銷信託持有的股份的實益所有權,但其中任何金錢權益除外,而且就第16條或任何其他目的而言,該文件不應被視為承認德賽博士是此類證券的受益所有人。
/s/ 斯蒂芬·羅丹,擔任事實律師 03/04/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。