美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 AMTECH SYSTEMS INC [ASYS ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 03/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 2,250,000(1)(2) | I(1)(2) | 參見下面的腳註 2 | |||||||
| 普通股 | 500(3) | I(3) | 參見下面的腳註 3 | |||||||
| 普通股 | 11,000(4) | I(4) | 參見下面的腳註 4 | |||||||
| 普通股 | 03/01/2024 | M | 4,189 | A | $0.00(5) | 418,189 | D | |||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 限制性股票單位 | (5) | 03/01/2024 | M | 4,189 | (6) | (6) | 普通股 | 4,189 | $0.00 | 0 | D | ||||
| 董事股票期權（購買權） | (7) | (7) | (7) | 普通股 | 42,000 | 42,000(7) | D | ||||||||
| 回覆解釋： |
| 1。根據2016年1月25日提交的經修訂的附表13D（不時進一步修訂的 “附表13D”），(i) Piton Capital Partners LLC（“Piton”）、Cornice 信託管理有限責任公司（作為信託受託人（定義見附表13D））和M3C控股有限責任公司（統稱為 “Kokino家族客户”），（ii））Averick先生和 (iii) OIH LLC還報告了發行人面值0.01美元的普通股（“普通股”）的實益所有權。 |
| 2。表示科基諾家族客户實益擁有的225萬股普通股。阿弗裏克先生是科基諾有限責任公司（“Kokino”）的投資組合經理。阿弗裏克先生作為Kokino的投資組合經理管理Kokino家族客户對發行人的投資。阿弗裏克先生通過其對Piton的少數股權 間接持有某些普通股的權益。Piton是Kokino家族客户（其所有權可通過皮頓的管理成員Piton Capital Management LLC（“PCM”）持有）。此外， Averick先生作為Kokino員工和Piton成員的激勵性薪酬/分配通常由Kokino自行決定計算，但須遵守Piton和PCM的 管理文件，可能基於Kokino Family Clients持有的普通股的表現。此類薪酬/分配可以通過增加Averick先生在Piton的權益（直接或間接通過PCM）以現金和/或 支付或支付。Kokino 是 PCM 的管理成員。 |
| 3.表示託管賬户中為Averick先生的直系親屬持有500股普通股。 |
| 4。表示Averick先生的配偶持有的普通股。 |
| 5。限制性股票單位以一對一的方式轉換為普通股。 |
| 6。2023年3月1日，阿弗裏克先生獲得了4,189個限制性股票單位，這些單位於2024年3月1日歸屬。 |
| 7。這是截至本表格4提交之日Averick先生持有的所有董事股票期權（購買權）的總和，包括具有不同條款和條件的董事股票期權。 |
| /s/ 羅伯特·阿弗裏克 | 03/04/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||