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會員2023-12-300000859737美國公認會計準則：遠期合約成員2023-12-300000859737US-GAAP：非指定成員US-GAAP：ForexFordFord會員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：非指定成員US-GAAP：ForexFordFord會員2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：非指定成員US-GAAP：外匯期權成員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：非指定成員US-GAAP：外匯期權成員2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：非指定成員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：非指定成員2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：被指定為對衝工具成員US-GAAP：預付費用和其他流動資產成員US-GAAP：利率互換成員2023-12-300000859737US-GAAP：被指定為對衝工具成員US-GAAP：預付費用和其他流動資產成員US-GAAP：利率互換成員2023-09-300000859737US-GAAP：被指定為對衝工具成員US-GAAP：其他資產成員US-GAAP：利率互換成員2023-12-300000859737US-GAAP：被指定為對衝工具成員US-GAAP：其他資產成員US-GAAP：利率互換成員2023-09-300000859737US-GAAP：被指定為對衝工具成員US-GAAP：利率互換成員2023-12-300000859737US-GAAP：被指定為對衝工具成員US-GAAP：利率互換成員2023-09-300000859737US-GAAP：預付費用和其他流動資產成員US-GAAP：非指定成員US-GAAP：ForexFordFord會員2023-12-300000859737US-GAAP：預付費用和其他流動資產成員US-GAAP：非指定成員US-GAAP：ForexFordFord會員2023-09-300000859737US-GAAP：非指定成員2023-12-300000859737US-GAAP：非指定成員2023-09-300000859737US-GAAP：非指定成員US-GAAP：應計負債會員US-GAAP：ForexFordFord會員2023-09-300000859737US-GAAP：股票補償計劃成員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：股票補償計劃成員2022-09-252022-12-310000859737美國公認會計準則：銷售成員成本2023-10-012023-12-300000859737美國公認會計準則：銷售成員成本2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：研發費用會員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：研發費用會員2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：銷售和營銷費用會員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：銷售和營銷費用會員2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：一般和管理費用會員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：一般和管理費用會員2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：員工股權會員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：員工股權會員2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：員工股權會員2023-12-300000859737US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：績效股成員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：績效股成員2022-09-252022-12-310000859737HOLX：基於市場的獎勵會員2023-10-012023-12-300000859737Holx: PSUFreeCashflow 會員2023-10-012023-12-300000859737Holx: PSUFreeCashflow 會員2022-09-252022-12-310000859737HOLX：基於市場的獎勵會員2022-09-252022-12-310000859737Holx: rsupsumsuMember2023-12-300000859737US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-12-3000008597372022-09-252023-09-30Holx: segment0000859737US-GAAP：分段間消除成員2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：分段間消除成員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：企業會員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：企業會員2022-09-252022-12-310000859737Holx: 診斷會員2023-12-300000859737Holx: 診斷會員2023-09-300000859737Holx: BreastHealth 會員2023-12-300000859737Holx: BreastHealth 會員2023-09-300000859737Holx: GynSurgical會員2023-12-300000859737Holx: GynSurgical會員2023-09-300000859737Holx: 骷髏生命值會員2023-12-300000859737Holx: 骷髏生命值會員2023-09-300000859737US-GAAP：企業會員2023-12-300000859737US-GAAP：企業會員2023-09-300000859737HOLX：所有其他國家會員2023-10-012023-12-300000859737HOLX：所有其他國家會員2022-09-252022-12-310000859737美國公認會計準則：外國會員2023-10-012023-12-300000859737HOLX：開發技術會員2023-12-300000859737HOLX：開發技術會員2023-09-300000859737US-GAAP：在研研究與開發成員2023-12-300000859737US-GAAP：在研研究與開發成員2023-09-300000859737Holx: 客户關係合同會員2023-12-300000859737Holx: 客户關係合同會員2023-09-300000859737US-GAAP：商標名會員2023-12-300000859737US-GAAP：商標名會員2023-09-300000859737HOLX：收購的無形資產會員2023-12-300000859737HOLX：收購的無形資產會員2023-09-300000859737Holx: InternalUseSoftwareMember2023-12-300000859737Holx: InternalUseSoftwareMember2023-09-300000859737Holx：資本化軟件會員2023-12-300000859737Holx：資本化軟件會員2023-09-300000859737Holx: Mobidiag會員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：累積翻譯調整成員2023-09-300000859737US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2023-09-300000859737US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：利率互換成員2023-09-300000859737US-GAAP：累積翻譯調整成員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：利率互換成員2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：累積翻譯調整成員2023-12-300000859737US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2023-12-300000859737US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：利率互換成員2023-12-300000859737US-GAAP：累積翻譯調整成員2022-09-240000859737US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-09-240000859737US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：利率互換成員2022-09-240000859737US-GAAP：累積翻譯調整成員2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：利率互換成員2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：累積翻譯調整成員2022-12-310000859737US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-12-310000859737US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：利率互換成員2022-12-310000859737HOLX: 2022年9月22日會員2022-09-230000859737HOLX: 2020年12月11日會員2023-12-300000859737HOLX: 2022年9月22日會員2023-10-012023-12-300000859737HOLX: 2022年9月22日會員2022-09-252022-12-310000859737HOLX: 2022年9月22日會員2023-12-3000008597372023-11-0600008597372023-11-1500008597372023-11-152023-11-15


美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
 
__________________________________________________________ 
表單 10-Q
 
 __________________________________________________________ 
（Mark One）
☒根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間 2023 年 12 月 30 日
要麼 
☐
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
在過渡期內                      到                     
委員會檔案編號： 1-36214
__________________________________________________________ 
HOLOGIC, INC.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
 __________________________________________________________
特拉華 04-2902449
（公司或組織的州或其他司法管轄區） （美國國税局僱主識別號）
校園大道 250 號， 
馬爾堡，
馬薩諸塞
01752
（主要行政辦公室地址） （郵政編碼）
(508)263-2900
（註冊人的電話號碼，包括區號）
 __________________________________________________________
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題交易品種註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.01美元HOLX納斯達克
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的  ☒沒有☐
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的  ☒沒有☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 ☒  加速過濾器 
☐
非加速過濾器 
☐
  規模較小的申報公司 
☐
新興成長型公司
☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的☐沒有☒
截至2024年1月25日， 234,731,521註冊人的普通股面值為0.01美元，已流通。

目錄
HOLOGIC, INC.
索引
 
 頁面
第一部分 — 財務信息
第 1 項。
合併財務報表（未經審計）
截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月的合併收益表
3
截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月的合併綜合收益表
4
截至 2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日的合併資產負債表
5
截至2023年12月30日的三個月和截至2023年9月30日的年度的合併股東權益報表
6
截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月的合併現金流量表
7
合併財務報表附註
8
第 2 項。
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
26
第 3 項。
關於市場風險的定量和定性披露
39
第 4 項。
控制和程序
41
第二部分 — 其他信息
第 1 項。
法律訴訟
42
第 1A 項。
風險因素
42
第 2 項。
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
43
第 5 項。
其他信息
43
第 6 項。
展品
44
簽名
45
展品


2
目錄
第一部分 — 財務信息
 
第 1 項。財務報表（未經審計）
HOLOGIC, INC.
合併收益表
（未經審計）

（以百萬計，股票數量（反映在千股和每股數據中）
 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
收入：
產品$828.1 $886.3 
服務及其他185.0 187.9 
1,013.1 1,074.2 
收入成本：
產品307.2 296.2 
收購的無形資產的攤銷45.5 55.6 
服務及其他92.9 104.5 
毛利567.5 617.9 
運營費用：
研究和開發66.8 74.8 
銷售和營銷148.9 163.5 
一般和行政111.8 108.5 
收購的無形資產的攤銷13.3 7.6 
無形資產減值
4.3 — 
或有對價-公允價值調整
1.7 — 
重組費用22.5 1.1 
369.3 355.5 
運營收入198.2 262.4 
利息收入27.9 20.6 
利息支出(26.0)(28.1)
其他費用，淨額
(8.8)(15.8)
所得税前收入191.3 239.1 
所得税準備金（福利）
(55.2)51.7 
淨收入
$246.5 $187.4 
普通股每股淨收益：
基本$1.03 $0.76 
稀釋$1.03 $0.75 
加權平均已發行股票數量：
基本238,627 247,319 
稀釋240,214 249,281 
參見隨附的註釋。

3
目錄
HOLOGIC, INC.
綜合收益合併報表
（未經審計）
（以百萬計）
 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
淨收入
$246.5 $187.4 
外幣折算調整的變化43.0 113.8 
扣除税款後的對衝利率互換價值的變化（美元）4.5) 截至2023年12月30日的三個月，以及 $ (0.9）截至2022年12月31日的三個月。
在其他綜合收益中確認的虧損
(14.2)(2.9)
其他綜合收入
28.8 110.9 
綜合收入
$275.3 $298.3 
參見隨附的註釋。



4
目錄
HOLOGIC, INC.

合併資產負債表
（未經審計）
（以百萬計，股票數量除外，以千股為單位和麪值）
 
12月30日，
2023		9月30日
2023
資產
流動資產：
現金和現金等價物$1,932.1 $2,722.5 
應收賬款，減去儲備金670.9 625.6 
庫存
633.6 617.6 
預付費用和其他流動資產155.8 175.3 
預付所得税101.8 31.6 
待售資產-流動資產— 11.9 
流動資產總額3,494.2 4,184.5 
財產、廠房和設備，淨額527.0 517.0 
無形資產，淨額832.7 888.6 
善意3,305.9 3,281.3 
其他資產309.7 267.9 
總資產$8,469.5 $9,139.3 
負債和股東權益
流動負債：
長期債務的當前部分$37.4 $287.0 
應付賬款183.8 175.2 
應計費用484.0 534.6 
遞延收入190.6 199.2 
融資租賃債務3.2 3.1 
待售資產-流動負債— 8.2 
流動負債總額899.0 1,207.3 
長期債務，扣除流動部分2,522.7 2,531.2 
減去流動部分的融資租賃債務14.7 15.3 
遞延所得税負債19.8 20.2 
遞延收入，扣除流動部分14.2 13.8 
其他長期負債345.3 334.6 
股東權益：
優先股，$0.01面值 — 1,623授權股份； 0已發行的股票
— — 
普通股，$0.01面值 — 750,000授權股份； 300,496和 299,940分別發行的股票
3.0 3.0 
額外的實收資本6,058.7 6,141.2 
留存收益2,302.8 2,056.3 
按成本計算的國庫股票— 65,952和 58,231分別為股票
(3,591.9)(3,036.0)
累計其他綜合虧損(118.8)(147.6)
股東權益總額4,653.8 5,016.9 
負債和股東權益總額$8,469.5 $9,139.3 
參見隨附的註釋。

5
目錄
Hologic, Inc.
股東權益合併報表
（以百萬計，股票數量除外，以千股為單位）
 普通股額外
付費-
資本		已保留
收益 		累積的
其他
全面
損失		國庫股總計
股東
公平
 的數量
股份		面值的數量
股份		金額
2022 年 9 月 24 日的餘額298,533 $3.0 $6,042.6 $1,600.3 $(238.2)51,401 $(2,531.5)$4,876.2 
行使股票期權267 — 10.3 — — — — 10.3 
限制性股票單位的歸屬，淨額514 — (23.0)— — — — (23.0)
根據員工股票購買計劃發行的普通股171 — 10.2 — — — — 10.2 
基於股票的薪酬— — 20.5 — — — — 20.5 
淨收入— — — 187.4 — — — 187.4 
其他綜合收入活動— — — — 110.9 — — 110.9 
回購普通股— — — — — 1,539 (100.0)(100.0)
截至2022年12月31日的餘額299,485 $3.0 $6,060.6 $1,787.7 $(127.3)52,940 $(2,631.5)$5,092.5 
行使股票期權173 — 7.9 — — — — 7.9 
限制性股票單位的歸屬，淨額18 — (0.2)— — — — (0.2)
基於股票的薪酬— — 23.2 — — — — 23.2 
淨收入— — — 218.5 — — — 218.5 
其他綜合收入活動— — — — 8.9 — — 8.9 
回購普通股— — — — — 626 (50.0)(50.0)
截至2023年4月1日的餘額299,676 $3.0 $6,091.5 $2,006.2 $(118.4)53,566 $(2,681.5)$5,300.8 
行使股票期權64 — 3.3 — — — — 3.3 
限制性股票單位的歸屬，淨額15 — (0.5)— — — — (0.5)
根據員工股票購買計劃發行的普通股177 11.3 11.3 
基於股票的薪酬— — 16.9 — — — — 16.9 
淨虧損— — — (40.5)— — — (40.5)
其他綜合收入活動— — — — 4.8 — — 4.8 
回購普通股(1)
— — — — — 1,424 (114.1)(114.1)
截至 2023 年 7 月 1 日的餘額299,932 $3.0 $6,122.5 $1,965.7 $(113.6)54,990 $(2,795.6)$5,182.0 
限制性股票單位的歸屬，淨額8 — (0.3)— — — — (0.3)
基於股票的薪酬— — 19.0 — — — — 19.0 
淨收入
— — — 90.6 — — — 90.6 
其他綜合收入活動— — — — (34.0)— — (34.0)
回購普通股(1)
— — — — — 3,241 (240.4)(240.4)
2023年9月30日
299,940 $3.0 $6,141.2 $2,056.3 $(147.6)58,231 $(3,036.0)$5,016.9 
行使股票期權124 — 5.0 — — — — 5.0 
限制性股票單位的歸屬，淨額432 — (16.2)— — — — (16.2)
基於股票的薪酬— — 28.7 — — — — 28.7 
淨收入
— — — 246.5 — — — 246.5 
其他綜合收入活動— — — — 28.8 — — 28.8 
回購普通股(1)
— — — — — 2,161 (155.9)(155.9)
加速股票回購協議
(100.0)5,560 (400.0)(500.0)
2023年12月30日
300,496 $3.0 $6,058.7 $2,302.8 $(118.8)65,952 $(3,591.9)$4,653.8 
(1)包括股票回購的消費税
參見隨附的註釋。

6
目錄

HOLOGIC, INC.
合併現金流量表
（未經審計）
（以百萬計）)
三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
經營活動
淨收入 $246.5 $187.4 
為使淨收入與經營活動提供的淨現金保持一致而進行的調整：
折舊29.6 22.7 
收購的無形資產的攤銷58.8 63.2 
股票薪酬支出28.7 20.5 
遞延所得税(17.6)(26.2)
無形資產減值費用
4.3 — 
其他調整和非現金項目27.5 29.1 
運營資產和負債的變化，不包括收購和處置的影響：
應收賬款(38.2)(45.0)
庫存(13.0)(47.0)
預付所得税(70.1)17.9 
預付費用和其他資產2.6 26.2 
應付賬款7.2 1.5 
應計費用和其他負債(35.7)0.8 
遞延收入(10.6)2.3 
經營活動提供的淨現金220.0 253.4 
投資活動
出售業務，扣除已處置的現金
(31.3)— 
資本支出(22.7)(15.8)
根據客户使用協議增加設備數量(15.3)(13.3)
購買戰略股權投資
(34.5)(10.0)
其他活動(0.4)(1.9)
用於投資活動的淨現金(104.2)(41.0)
籌資活動
償還長期債務(259.4)(3.8)
支付延期收購對價— (0.8)
回購普通股(676.8)(100.0)
根據員工股票計劃發行普通股的收益9.5 15.1 
在股權獎勵的淨股份結算中支付最低預扣税(16.2)(23.0)
融資租賃債務項下的付款(0.9)(1.0)
用於融資活動的淨現金(943.8)(113.5)
匯率變動對現金和現金等價物的影響4.4 2.9 
現金和現金等價物的淨增加（減少）
(823.6)101.8 
現金及現金等價物，期初*
2,755.7 2,339.5 
現金和現金等價物，期末$1,932.1 $2,441.3 
*包括 $33.2持有待售資產中記錄的百萬現金，即截至2023年9月30日的流動資產。
參見隨附的註釋。

7
目錄
HOLOGIC, INC.
合併財務報表附註
（未經審計）
（所有表格金額均以百萬計，股票數量除外，股票數量反映在千股和每股數據中）

(1) 演示基礎

此處提供的Hologic, Inc.（“Hologic” 或 “公司”）未經審計的合併財務報表是根據美國證券交易委員會（“SEC”）10-Q表季度報告的規定編制的，不包括美國公認會計原則（“GAAP”）要求的年度財務報表的所有信息和披露。這些未經審計的財務報表應與公司於2023年11月21日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中包含的截至2023年9月30日的財年的合併財務報表和相關附註一起閲讀。管理層認為，未經審計的財務報表和附註包含為公允列報公司在報告期內的財務狀況、經營業績和現金流而認為必要的所有調整（包括正常的經常性應計費用和所有其他必要的調整）。

未經審計的合併財務報表包括本公司及其全資子公司的賬目。所有公司間往來交易和餘額均已在合併中清除。

根據公認會計原則編制財務報表要求管理層做出重要的估計和假設，這些估計和假設會影響財務報表日報告的資產負債金額和或有資產負債的披露以及報告期內報告的收入和支出金額。如果事實證明過去的經驗或其他假設基本不準確，則實際結果可能與管理層的估計有所不同。截至2023年12月30日的三個月的經營業績不一定表示任何其他中期或截至2024年9月28日的整個財年的預期業績。2023財年為期53周的財年，根據公司的歷史財年日曆，額外的一週包含在2023財年第一季度中。

後續事件的考慮

公司考慮資產負債表日之後但在財務報表發佈之前發生的事件或交易，以為某些估計提供額外證據，或確定可能需要額外披露的事項。已按要求對後續事件進行了評估。截至2023年12月30日的三個月，沒有經過確認或未確認的影響未經審計的合併財務報表的重大後續事件。


8
目錄
(2) 收入

公司根據ASC 606進行收入核算， 與客户簽訂合同的收入(ASC 606)，其收入來自其產品的銷售，主要是醫學成像系統及相關組件和軟件、診斷測試和一次性手術產品以及相關服務，這些服務主要是醫療成像系統的支持和維護服務，在較小程度上是安裝、培訓和維修。此外，該公司通過其Biotheranostics CLIA實驗室提供實驗室測試服務來產生服務收入，該實驗室包含在其分子診斷業務中。該公司的產品主要通過直銷隊伍銷售，在國際市場上，人們越來越依賴分銷商和經銷商。收入在扣除銷售税後入賬。 下表按業務和地理區域分列了與客户簽訂的合同收入：

截至 2023 年 12 月 30 日的三個月
業務 (以百萬計)
美國國際總計
診斷：
細胞學和圍產期$69.8 $50.2 $120.0 
分子診斷247.6 72.2 319.8 
血液篩查8.0 — 8.0 
總計$325.4 $122.4 $447.8 
乳房健康：
乳房成像$228.4 $73.0 $301.4 
介入性乳房解決方案61.1 15.2 76.3 
總計$289.5 $88.2 $377.7 
婦科手術$125.1 $37.1 $162.2 
骨骼健康$13.7 $11.7 $25.4 
$753.7 $259.4 $1,013.1 


截至2022年12月31日的三個月
商業 （單位：百萬）
美國國際總計
診斷：
細胞學和圍產期$78.2 $48.6 $126.8 
分子診斷328.2 97.0 425.2 
血液篩查7.3 — 7.3 
總計$413.7 $145.6 $559.3 
乳房健康：
乳房成像$212.2 $52.2 $264.4 
介入性乳房解決方案57.8 12.0 69.8 
總計$270.0 $64.2 $334.2 
婦科手術$123.1 $31.0 $154.1 
骨骼健康$16.8 $9.8 $26.6 
$823.6 $250.6 $1,074.2 


9
目錄
三個月已結束
地理區域 (以百萬計)
2023年12月30日2022年12月31日
美國$753.7 $823.6 
歐洲142.8 147.4 
亞太地區63.8 63.8 
世界其他地區52.8 39.4 
$1,013.1 $1,074.2 

下表提供了按來源確認的收入：

三個月已結束
按類型劃分的收入 （單位：百萬）
2023年12月30日2022年12月31日
一次性用品$628.9 $727.8 
資本設備、組件和軟件199.2 158.5 
服務178.8 183.3 
其他6.2 4.6 
$1,013.1 $1,074.2 

公司認為，當滿足以下所有標準時，公司就會獲得收入：公司與客户簽訂了合同，規定了可執行的權利和義務；確定了承諾的產品或服務；交易價格或公司預期將獲得的金額，包括為確保收入不被確認的金額而受到限制的不確定金額的估計，是可以確定的，這種金額在解決不確定性後會導致重大逆轉；公司已移交控制權承諾的物品致客户。履約義務是合同中向客户轉讓特殊商品或服務的承諾，是合同中的記賬單位。該合同的交易價格是公司為換取預計要轉讓的商品和服務而預期獲得的對價金額來衡量的。合同的交易價格分配給每項不同的履約義務，並在轉讓不同商品或服務的控制權時確認為收入，或作為對不同商品或服務的控制權轉移。根據合同條款，公司產品的控制權通常發生在發貨或交付時，但發生在所有權和損失風險轉移給客户時，即客户獲得產品使用權和幾乎所有剩餘收益的時間點。因此，公司與產品銷售相關的履約義務已在某個時間點得到履行。支持和維護合同、延長保修期以及安裝、培訓和維修專業服務的收入是根據合同期限或服務提供情況逐步確認的，因為這些方法真實地描述了商品和服務的轉讓。

當公司擁有無條件的付款權時，公司承認應收款，即公司預計在交易中收取的金額，通常等於合同中的交易價格。在美國的付款期限通常為30天，但在國際市場上可能更長。公司將客户獲得對商品的控制權後產生的運費和手續費視為配送成本，並在確認相應收入時將這些成本記入產品收入成本中。

公司還在客户場所放置儀器（或設備），但保留儀器的所有權。客户有權在一段時間內使用該儀器，公司通過銷售一次性用品，即GYN Surgical的診斷和手持設備中的測試和化驗來收回提供該儀器的費用。這些類型的協議包括儀器使用權的嵌入式租賃，通常是經營租賃，在儀器交付時不確認任何工具收入。公司確認在協議期限內分配給嵌入式租賃的部分收入，同時出售一次性物品。

實驗室測試服務收入由公司的Biotheranostics業務產生，根據與付款人的合同金額以及同一測試或同一付款人羣體的歷史現金收款經驗進行確認。一旦提供實驗室服務、結果已交付給訂購醫生、確定付款人並核實了保險，收入即予以確認。醫療保險付款人的現金收款期限預計為三個月，Medicare Advantage付款人的現金收款期限為六個月，商業付款人的現金收款期限為九個月。

通常，資本設備合同包括多項履約義務。對於具有多項履約義務的合同，公司使用其最佳估計值為每項履約義務分配交易價格

10
目錄
合同中每種不同商品或服務的獨立銷售價格。公司根據產品或服務的性質以及當前的市場考量，使用3至12個月的數據週期內的平均銷售價格來確定其獨立銷售價格的最佳估計。如果產品或服務沒有銷售歷史或銷量不足，則公司將依賴其定價委員會或根據預期折扣進行調整的相應營銷部門設定的價格。

變量考量

公司在估算可變對價（包括批量折扣、銷售返利、產品回報和其他調整）時行使判斷力。這些金額作為收入減少入賬，歸類為流動負債。該公司根據歷史信息對批量折扣和銷售回扣進行估計，以合理的方式將其用作未來預期返利的預測工具。在交易價格包含可變對價的範圍內，由於可能導致已確認收入逆轉的因素，公司會運用判斷力限制估計的可變對價。該公司根據其處理類似客户合同的歷史和預計經驗來評估限制因素。該公司的資本設備和相關部件銷售合同以及化驗和測試通常不提供退回產品的權利，但是，其GYN Surgical和Interventional Breast Solutions手術手機的銷售合同規定了在有限的時間內退貨的權利。總的來説，對可變對價和限制因素的估計對公司的財務報表並不重要。

剩餘的履約義務

截至2023年12月30日，與未履行的履約義務相關的預計未來確認收入約為美元808.9百萬。這些剩餘的履行義務主要與公司乳房健康和骨骼健康應報告細分市場的支持和維護義務以及延期保修有關。該公司預計將確認大約 37該金額佔2024財年收入的百分比， 332025財年的百分比， 182026財年的百分比， 82027 財年的百分比，以及 4此後為％。在允許的情況下，公司不將與原預計期限為一年或更短的合同相關的剩餘履約義務包括在上述金額中。

合同資產和負債

公司在合併資產負債表中按其可變現淨值單獨披露應收賬款。合同資產主要涉及公司對在報告日已完成但未開具賬單的工程的有條件對價權。期初和期末的合同資產以及餘額的變化都不重要。

合同負債主要涉及在履行合同之前從客户那裏收到的付款。公司記錄合同負債或遞延收入，前提是它有義務向客户提供服務，在較小程度上提供產品，並且在履約之前已收到或到期付款。遞延收入主要與公司乳房健康和骨骼健康應報告領域的支持和維護合同以及延長保修義務有關。在合併資產負債表中，合同負債被歸類為其他流動負債和其他長期負債。公司確認的收入為 $64.4百萬和美元66.8在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月中，分別包含在截至2023年9月30日和2022年9月24日的合同負債餘額中，為百萬美元。

實用權宜之計
在攤銷期本應為一年或更短時，公司對與客户簽訂合同的費用成本採用切實可行的權宜之計。這些成本僅包括銷售佣金，通常佣金是在產品發貨時以及在開具支持和維護合同賬單時產生的。


11
目錄
(3) 租賃

出租人活動-Hologic 為出租人的租賃

某些資產，主要是診斷儀器，是根據合同安排租賃給客户的，合同安排通常包括一次性用品、試劑和其他消耗品的經營租賃和履約義務。這些合同安排受終止條款的約束，這些條款是在為租賃會計目的確定租賃期限時進行評估的。合同條款因客户而異，可能包括終止合同的選項或延長合同的期權。如果儀器是根據經營租賃安排提供的，則部分或全部租賃收入可能是可變的，並受隨後的非租賃部分（例如試劑）銷售的影響。銷售型租賃無關緊要。租賃和非租賃部分之間的收入分配基於獨立銷售價格。租賃收入低於 3公司所有期間合併收入的百分比。

(4) 公允價值測量

定期按公允價值計量和記錄的資產/負債

該公司投資於由利率互換和遠期外幣合約組成的衍生工具，這些工具的估值是根據代表二級資產的市場可觀察到的輸入從獨立第三方估值專家那裏獲得的分析得出的。這些衍生品合約的公允價值代表公司為終止合約將收到或支付的估計金額。有關衍生合約的進一步討論和信息，請參閲附註11。此外，該公司的或有對價負債按公允價值入賬，該公允價值基於第三級投入。截至2023年12月30日和2022年12月31日的或有對價負債主要與收購Acessa有關。

截至2023年12月30日，按公允價值計量和記錄的經常性資產和負債包括以下內容： 

  報告日的公允價值使用
 截至 2023 年 12 月 30 日的餘額的報價
活躍的市場
相同的資產
（第 1 級）		意義重大
其他
可觀察
輸入（級別 2）		意義重大
無法觀察
輸入（級別 3）
資產：
利率互換$8.2 $— $8.2 $— 
總計$8.2 $— $8.2 $— 
負債：
或有考慮$3.7 $— $— $3.7 
遠期外幣合約4.1 — 4.1 — 
總計$7.8 $— $4.1 $3.7 

經常性按公允價值計量和記錄的負債

在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月期間，使用重大不可觀察投入（第三級）（僅包括或有對價負債）的經常性公允價值計量的公允價值變化如下：

三個月已結束
2023年12月30日2022年12月31日
期初餘額$2.0 $23.4 
收購時記錄的或有對價— — 
公允價值調整1.7 — 
付款— — 
期末餘額$3.7 $23.4 


12
目錄
非經常性按公允價值計量和記錄的資產

公司在某些事件發生時重新衡量某些資產和負債的公允價值。此類資產由股權投資和長期資產組成，包括不動產、廠房和設備、無形資產和商譽。在2024財年第一季度，該公司的收入為美元12.5與診斷部門預計關閉設施相關的使用權租賃資產的減值費用為百萬美元（進一步討論見附註8）。此外，在2024財年第一季度，公司錄得1美元4.3收購Mobidiag後對正在進行的研發項目收取了百萬美元的減值費用，使該資產的公允價值降至美元22.4百萬。在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月中，沒有進行其他重新測量。

金融工具公允價值的披露

公司的金融工具主要包括現金和現金等價物、應收賬款、股權投資、利率互換、遠期外幣合約、保險合約、應付賬款和債務債務。由於這些工具的短期性質，公司現金和現金等價物、應收賬款和應付賬款的賬面金額接近其公允價值。公司的利率互換和遠期外幣合約按公允價值入賬。根據美國公認會計原則（近似公允價值）的規定，保險合同的賬面金額按現金退保價值入賬。該公司認為，其股權投資的賬面金額接近公允價值。

公司2021年信貸協議下的未償金額（美元）1.2截至2023年12月30日，本金總額為10億美元，將按當前市場利率計算的浮動利率，因此，公司認為這些債務的賬面金額接近公允價值。該公司的 4.6252028年到期的優先票據百分比（“2028年優先票據”）和 3.2502029年到期的優先票據（“2029年優先票據”）公允價值為美元的百分比386.3百萬和美元858.0截至2023年12月30日，根據其交易價格，分別為百萬美元，代表一級衡量標準。有關公司債務各部分的賬面金額，請參閲附註9。

(5) 業務合併

2023 財年的收購

JW 醫療

2023年7月3日，公司完成了對JW Medical Corporation（“JW Medical”）資產的收購，收購價為美元6.7百萬。JW Medical是該公司乳房健康產品在韓國的長期分銷商。大部分收購價格分配給客户關係無形資產，其使用壽命為 5年份。

Normedi

2023年4月3日，公司完成了對Normedi Nordic AS（“Normedi”）的收購，收購價為美元7.7百萬。Normedi是該公司外科產品在歐洲北歐地區的長期分銷商。購買價格包括 $1.1百萬作為偶然對價，基於2年衡量期內的增量收入增長。公司分配了美元3.0購買價格的百萬美元歸入客户關係無形資產，使用壽命為 5年，收購價格超過所收購淨資產的部分計入商譽。

或有對價

該公司的或有對價負債主要與其對2020年8月收購的Acessa Health, Inc.（“Acessa”）的收購有關。Acessa 開發了 ProVU 腹腔鏡射頻消融系統。公司估計該負債的公允價值為美元81.8截至收購之日為百萬美元。或有付款是基於一年內年增量收入增長的倍數 三年期限每年在 2021 年、2022 年和 2023 年的 12 月結束。沒有最高收益。根據ASC 805的規定， 業務合併(ASC 805) 中，該公司根據Acessa的未來收入預測、可比公司的收入增長率、隱含波動率和應用風險調整後的貼現率，使用蒙特卡羅模擬記錄了對或有對價負債公允價值的估計。隨着假設的變化，公司每個季度都必須重新衡量負債的公允價值，此類調整計入運營費用。該公允價值衡量標準基於市場上無法觀察到的重要投入，因此代表了ASC 820中定義的三級衡量標準， 公允價值測量。該公允價值衡量標準直接受到公司對業務未來增量收入增長的估計的影響。因此，如果實際收入增長高於或低於公允價值衡量範圍內的預期，則公司

13
目錄
將記錄額外的費用或收益。在截至2023年12月30日的三個月中，第三個也是最後一個測量期已經完成，公司記錄了虧損美元1.7百萬美元，用於根據最終盈利期的實際收入結果，將或有對價負債增加到公允價值。截至2023年12月30日，與Acessa相關的或有對價負債為美元2.6百萬美元，預計將在2024財年第二季度支付。

(6) 戰略投資

Maverix Medical

2023年11月13日，公司與KKR & Co的子公司KKR Comet, LLC簽訂了協議。Inc.（“KKR Comet”），將組建一個法律實體，在肺癌領域開發和收購創新技術和商業業務。這個名為Maverix Medical LLC（“Maverix”）的新實體將由阿賈克斯健康管理。作為此次戰略投資的一部分, 公司出資 $24.5百萬作為回報 45MaverixA類普通股的所有權百分比，公司和KKR Comet均承諾在實現某些目標並經Maverix董事會批准後，根據所有權百分比按比例提供額外資本出資。根據 ASC 810， 整合， 還有 ASC 323 投資-股權法和合資企業， 公司決定該投資應按權益法進行核算，該法要求公司記錄其在實體淨收益（虧損）中所佔的比例份額。這項投資記入合併資產負債表中的其他資產，在截至2023年12月30日的三個月中，公司在Maverix虧損中所佔的比例並不重要。

(7) 處置

出售Supersonic Imagine超聲成像業務

2023年9月29日，該公司簽署了一項協議，將其SSI超聲成像業務出售給SSH Holdings Limited，銷售價格為美元1.9百萬現金。根據合同條款，公司同意用美元為SSI業務提供資金33.2百萬現金。此次拍賣已於 2023 年 10 月 3 日完成。該公司還同意根據服務的性質提供某些過渡服務，期限最長為一年。SSI超聲成像資產集團符合2023財年第四季度歸類為待售資產的標準。結果，公司記錄了$的費用51.7根據ASC 360的規定，在2023財年第四季度按公允價值減去出售成本後，在2023財年第四季度記錄該資產組的公允價值減去出售成本， 財產、廠房和設備——長期資產的減值或處置.

處置之日處置業務的資產和負債如下：

資產：
現金$33.2 
應收賬款4.5
庫存16.2
預付費用和其他資產8.6
估值補貼(50.6)
處置的資產總額
$11.9 
負債：
應付賬款$3.1 
應計費用5.1
已處置的負債總額
$8.2 

美元的估值補貼50.6記錄了百萬美元，以適當反映2023財年第四季度合併資產負債表中待售資產相對於記錄的虧損和處置的淨有形資產的分類。

該公司已確定，此次出售不符合已終止業務的資格，因為出售SSI超聲波成像業務被認為不是對公司的運營和財務業績產生或將產生重大影響的戰略轉變。

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目錄

(8) 重組

在2024財年第一季度，由於Diagnostics內部某項業務的戰略發生了變化，包括停止銷售某些產品和預計關閉設施，公司決定應縮短某些固定資產的使用壽命，並減值受影響設施的租賃資產。因此，該公司記錄了美元的加速貶值7.2百萬美元和租賃資產減值費用 $12.5百萬。該公司已開始與相應的勞資委員會進行討論。此外, 公司記錄了受影響員工羣體的最低法定遣散費 $1.8根據ASC 712的規定，百萬美元 薪酬（非退休）離職後福利。公司預計，與該行動相關的遣散費總額約為 $4.0百萬到美元8.0百萬。該行動預計將在2024年日曆年底之前完成。

在2022財年第一季度，該公司最終決定關閉其在康涅狄格州丹伯裏生產乳房健康資本設備產品的工廠。Breast Health資本設備產品和所有其他支持服務的生產正在轉移到該公司位於特拉華州紐瓦克的工廠。此外，研發、銷售和服務支持以及管理職能也轉移到特拉華州紐瓦克和馬薩諸塞州馬爾伯勒的工廠。過渡預計將在2025財年第三季度完成。員工在2022財年第一季度收到了關閉的通知，丹伯裏的大多數員工可以選擇搬遷到新地點。根據ASC 420，公司在規定的服務期內按比例記錄遣散費， 退出或處置成本義務(ASC 420)。結果，公司記錄的遣散費和福利費用為 $0.5百萬和美元0.7在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月中，分別為百萬美元。該公司估計，包括留用費在內的遣散費總額約為 $5.9百萬。此外，在2024財年第一季度，作為退出大樓的一部分，該公司記錄的設施修復成本為美元0.5百萬。



(9) 借款和信貸安排

該公司的借款包括以下內容： 

12月30日，
2023		9月30日
2023
扣除債務折扣和延期發行成本後的當前債務負債：
定期貸款$37.4 $287.0 
當期債務總額$37.4 $287.0 
扣除債務折扣和發行成本後的長期債務債務：
定期貸款1,186.4 1,195.6 
2028 年優先票據397.0 396.8 
2029 年優先票據939.3 938.8 
長期債務總額$2,522.7 $2,531.2 
債務總額$2,560.1 $2,818.2 

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目錄

2021 年信貸協議

2021年9月27日，公司通過簽訂再融資修正案（“2021年信貸協議”），以管理代理人、週轉貸款人和信用證發行人的身份向北卡羅來納州美國銀行以及某些其他貸款機構（“2018年信貸協議”）對當時存在的定期貸款和循環信貸額度（“2018年信貸協議”）進行了再融資。2022年8月22日，公司進一步修訂了2021年信貸協議，以解決英國金融行為監管局計劃逐步取消倫敦銀行同業拆借利率的問題。根據該修正案，適用於2021年信貸協議下以美元計價的貸款的利率被轉換為紐約聯邦儲備銀行不時確定的有擔保隔夜融資利率（“SOFR”）的變體，外加相應的利差。

2021 年信貸協議提供了 $1.5十億美元的有擔保定期貸款額度（“2021年定期貸款”）和一美元2.0十億循環信貸額度（“2021年循環信貸”）。截至2023年12月30日，2021年定期貸款的未償本金為美元1.2十億美元，利率是 6.46每年百分比。2021年左輪手槍下沒有未償還款項，公司可以借入全部款項。在2024財年第一季度，該公司的收入為美元250.02021年定期貸款的100萬美元自願預付款。

根據2021年信貸協議，利息支出、加權平均利率和期末利率如下：

三個月已結束
2023年12月30日2022年12月31日
利息支出$22.6 $20.4 
加權平均利率6.44 %4.63 %
期末利率6.46 %5.43 %

該公司的有效利率互換協議，其中第一份將浮動利率的SOFR部分固定為美元1.02021年定期貸款下的本金總額為10億美元 1.23% 並於 2023 年 12 月 17 日終止，第二項將浮動利率的 SOFR 部分固定在美元上5002021年定期貸款下的本金總額為百萬美元 3.46% 從 2023 年 12 月 17 日開始並於 2024 年 12 月 27 日終止，導致公司獲得了 $9.7百萬和美元6.6在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月中，分別為百萬美元，這被記錄為利息支出的減少。

2021年信貸協議包含兩個財務契約：總槓桿率和利息覆蓋率，兩者均從每個財政季度的最後一天開始計算。這些條款及其計算方法在2021年信貸協議中有更詳細的定義。截至2023年12月30日，公司遵守了這些契約。

2028 年優先票據
    
截至 2023 年 12 月 30 日，該公司已經 4.6252028年到期的優先票據（“2028年優先票據”）佔本金餘額總額美元的百分比400百萬。2028年優先票據是公司的一般優先無抵押債務，由公司的某些國內子公司以優先無擔保方式擔保，將於2028年2月1日到期。

2029 年優先票據

截至 2023 年 12 月 30 日，該公司已經 3.2502029年到期的優先票據（“2029年優先票據”）佔本金餘額總額美元的百分比950百萬。2029年優先票據是公司的一般優先無抵押債務，由公司的某些國內子公司以優先無擔保方式擔保，將於2029年2月15日到期。


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目錄
2029年優先票據和2028年優先票據的利息支出如下：

三個月已結束
利率2023年12月30日2022年12月31日
2028 年優先票據4.625 %4.8 5.2 
2029 年優先票據3.250 %8.2 8.9 
總計$13.0 $14.1 

(10) 貿易應收賬款和信貸損失備抵金

公司適用亞利桑那州立大學第2016-13號， 金融工具-信用損失（主題 326）再加上其貿易應收賬款和信貸損失備抵金，這要求按攤銷成本計量的金融資產按預計收取的淨額列報。預期的信用損失是使用估計損失率方法得出的，該方法考慮了歷史收款經驗、當前狀況以及影響報告金額可收回性的合理和可支持的預測。估計的損失率適用於具有類似風險特徵的貿易應收賬款，例如餘額未清的時間長短和客户所在地。在某些情況下，公司可能會識別與其他貿易應收賬款不具有相同風險特徵的個人貿易應收賬款資產，在這種情況下，公司將按個人資產記錄其預期信貸損失。例如，客户流動性的潛在不利變化，例如全球挑戰的持續和可能的未來影響，包括宏觀經濟的不確定性，例如通貨膨脹、利率上升和資本市場的可用性以及其他經濟混亂。迄今為止，該公司尚未出現嚴重的客户付款違約情況，也沒有發現其他重大的收款問題。在評估個人貿易應收賬款資產的信用損失時，公司會考慮與可收款性相關的重要因素，包括客户特有的因素，例如破產、賬户未清期限以及客户的流動性和財務狀況。如果對貿易應收賬款資產進行個人評估，則公司將這些資產排除在集體評估的貿易應收賬款投資組合中。

以下是截至2023年12月30日的信貸損失備抵與2022年12月31日相比的展期情況：

餘額為
開始
週期的		信用損失註銷，
付款和外匯		餘額為
的結束
時期
三個月已結束
2023年12月30日$38.5 $4.9 $(0.3)$43.1 
2022年12月31日$37.7 $1.2 $0.2 $39.1 

(11) 衍生品

利率互換-現金流對衝

公司面臨因業務運營和經濟狀況而產生的某些風險。該公司通過使用利率互換（一種衍生金融工具）來管理其部分利率風險敞口。公司不將衍生品用於投機目的。對於被指定為現金流對衝的衍生品，衍生品公允價值的變化將在累計其他綜合收益（“AOCI”）中確認，前提是該衍生品能夠有效抵消對衝現金流的變化，直到對衝項目影響收益。

在2019財年，公司簽訂了利率互換合同，該合約的生效日期為2020年12月23日，終止日期為2023年12月17日，以對衝其部分浮動利率債務。2022年8月25日，對利率互換協議進行了重組（與2021年信貸協議一致），將基準利率從倫敦銀行同業拆借利率轉換為自2022年9月23日起生效的SOFR利率，終止日期為2023年12月17日。該公司在ASC 848中應用了實用和可選的權宜之計， 參考利率改革，在評估修改合約的影響時，修改合約導致該衍生合約的賬目沒有變化。此次互換的名義金額為美元1.0十億。重組後的利率互換將浮動利率的SOFR部分固定在美元上1.0根據2021年信貸協議，名義金額中的10億美元為 1.23%。重組後的利率互換的關鍵條款旨在反映公司在2021年信貸協議下基於SOFR的借款條款，因此在抵消對衝的現金流方面非常有效。該公司將這種衍生品指定為現金流對衝基於SOFR的利息波動性

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目錄
用美元付款1.0十億本金。因此，掉期公允價值的變化記錄在AOCI中。該合同於2024財年第一季度結束，因此該衍生品的公允價值為美元0 百萬截至 2023 年 12 月 30 日。

2023年3月23日，公司連續簽訂了兩份利率互換合約，第一份合約的生效日期為2023年12月17日，於2024年12月27日終止，第二份合約的生效日期為2024年12月27日，於2026年9月25日終止。這些掉期的名義金額為美元500百萬，第一次利率互換將浮動利率的SOFR部分固定為 3.46％，第二次利率互換將浮動利率的SOFR部分固定為 2.98%。利率互換的關鍵條款旨在反映公司在2021年信貸協議下基於SOFR的借款條款，因此在抵消對衝的現金流方面非常有效。公司將該衍生品指定為現金流對衝基於SOFR的美元利息支付的可變性500百萬本金。因此，掉期公允價值的變化記錄在AOCI中。這些掉期的公允價值為美元的資產頭寸8.2截至 2023 年 12 月 30 日，百萬人。

遠期外幣兑換合約和外幣期權合約

公司簽訂遠期外幣兑換合約和外幣期權合約，以減輕某些運營風險免受外幣匯率變動的影響。此類風險敞口來自公司的現金和業務中以美元以外的貨幣計價的部分，主要是歐元、英鎊、澳元、加元、人民幣和日元。訂立這些外幣合約是為了支持在正常業務過程中進行的交易，本質上不是投機性的。這些合同的期限通常為一年或更短。該公司沒有為這些合約選擇套期保值會計；但是，公司可能會尋求在未來情景中應用套期會計。截至2023年12月30日，名義金額為美元282.3百萬。這些合約公允價值的變化作為淨收入的其他收入（支出）的組成部分直接在收益中確認。

截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月，這些合約是唯一未指定用於對衝會計的衍生合約，其已實現和未實現損益分別如下：

三個月已結束
2023年12月30日2022年12月31日
收入中確認的已實現收益（虧損）金額
遠期外幣合約$1.3 $(2.4)
外幣期權合約— (0.2)
$1.3 $(2.6)
收入中確認的未實現收益（虧損）金額
遠期外幣合約$(12.5)$(13.8)
外幣期權合約— (8.3)
$(12.5)$(22.1)
收入中確認的收益（虧損）金額
總計$(11.2)$(24.7)


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目錄
金融工具演示

下表顯示了截至2023年12月30日公司衍生金融工具的公允價值及其在資產負債表上的分類：

資產負債表地點2023年12月30日2023年9月30日
資產：
指定為現金流對衝的衍生工具：
利率互換合約預付費用和其他流動資產$6.0 $16.2 
利率互換合約其他資產2.2 10.7 
$8.2 $26.9 
未被指定為對衝工具的衍生品：
遠期外幣合約預付費用和其他流動資產$— $8.4 
$— $8.4 
負債：
未被指定為對衝工具的衍生品：
遠期外幣合約應計費用$4.1 $— 

下表列出了以下報告期內AOCI中確認的與利率互換相關的未實現收益（虧損）：

三個月已結束
2023年12月30日2022年12月31日
其他綜合收益中確認的（虧損）收益金額，扣除税款：
利率互換$(14.2)$(2.9)
總計$(14.2)$(2.9)

(12) 承諾和意外開支

訴訟及相關事宜

2022年11月4日，一羣原告在馬薩諸塞州法院對該公司提起了產品責任訴訟，他們聲稱他們遭受了BioZorb 3D 生物可吸收標誌物造成的傷害，隨後又提出了其他指控類似索賠的申訴。BioZorb 設備是一種可植入的三維標誌物，可幫助臨牀醫生克服保乳癌手術（腫塊切除術）帶來的某些挑戰。投訴稱，原告遭受了BioZorb使用説明中未披露的副作用，並就該設備的設計、製造和銷售提出了各種其他索賠。已代表84名原告提起申訴，其中一人正在馬薩諸塞州法院待審，該法院已將審判日期定為2025年11月，其餘的則在美國馬薩諸塞州地方法院待審。該法院尚未確定審判日期。探索正在進行中。儘管該公司認為自己有有效的辯護並計劃大力捍衞自己的立場，但訴訟可能代價高昂且不可預測，而且在目前的早期階段，公司無法合理評估此事的結果。
    
公司是其正常業務過程中產生的各種其他法律訴訟和索賠的當事方。該公司認為，除上述事項外，沒有其他針對它的訴訟或索賠待決，這些訴訟或索賠的最終解決可能會對其財務狀況或經營業績產生重大不利影響。在所有情況下，在每個報告期內，公司都會評估根據ASC 450可能和合理估計潛在損失金額或潛在損失範圍，突發事件 (ASC 450)。法律費用按發生時列為支出。


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目錄
(13) 每股淨收益

基本股份金額和攤薄後股份金額的對賬情況如下：

 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
基本加權平均已發行普通股238,627 247,319 
假定行使股票期權和發行限制性股票單位的加權平均普通股等價物1,587 1,962 
攤薄後的加權平均已發行普通股240,214 249,281 
與以下內容相關的加權平均反稀釋股票：
未平倉股票期權和限制性股票單位2,046 1,631 

(14) 股票薪酬

以下是公司合併收益表中基於股票的薪酬支出：

 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
收入成本$2.8 $2.9 
研究和開發3.2 3.4 
銷售和營銷3.2 3.3 
一般和行政19.5 10.9 
$28.7 $20.5 

公司授予了購買期權 0.5百萬和 0.5在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月中，分別持有100萬股公司普通股，加權平均行使價為美元71.93和 $74.26，分別地。有 4.5截至2023年12月30日，已發行100萬份期權，加權平均行使價為美元54.20.

該公司使用二項式模型來確定其股票期權的公允價值。下表列出了用於對這些股票期權進行估值的加權平均假設：

 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
無風險利率4.4 %4.3 %
預期波動率33.4 %33.9 %
預期壽命（年）4.84.8
股息收益率— — 
授予期權的加權平均公允價值$24.93 $25.81 

公司授予了 0.7百萬和 0.6在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月中，分別有百萬個限制性股票單位（“RSU”），授予日的加權平均公允價值為美元71.90和 $74.30分別為每單位。此外，公司還授予 0.1百萬和 0.1在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月中，分別向其高級管理團隊成員提供百萬個績效股票單位（“PSU”），這些股的加權平均授予日公允價值為美元71.92和 $74.35分別為每單位。PSU 的每位接收者都有資格在 零和 200三年業績期結束時公司普通股目標數量的百分比，前提是實現公司規定的投資資本回報率指標。該公司還批准了 0.1百萬和 0.1根據三年累計自由現金流衡量標準（“FCF PSU”）向其高級管理團隊成員提供的百萬FCF PSU，該團隊的授予日公允價值為 $71.92和 $74.35在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月內分別為每單位。FCF PSU 的每位接收者都有資格在 零和 200三年期末公司普通股目標數量的百分比

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目錄
測量週期。PSU 和 FCF PSU 懸崖背心 三年從撥款之日起，公司根據其對達到衡量標準後可能歸屬的股票數量的估計，按比例確認所需服務期內的薪酬支出。如果對可能歸屬的股票數量的估計值發生變化，則公司將在估算變更期間累計調整薪酬支出。該公司還批准了 0.1百萬和 0.1在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月內，分別向其高級管理團隊成員發放了100萬份基於市場的獎勵（“MSU”）。MSU 的每位接收者都有資格在 零和 200三年業績期結束時公司普通股目標數量的百分比，前提是相對於特定同行羣體實現一定的股東總回報率。MSU 的價值為 $88.06和 $97.91分別在2024和2023財年使用蒙特卡羅模擬模型每股。這款 MSU 懸崖背心 三年自撥款之日起，公司按比例確認服務期內MSU的薪酬支出。2023 年 12 月 30 日，有 1.7未歸還的限制性股票單位、PSU、FCF PSU和MSU總共有100萬個。

2023 年 12 月 30 日，有 $17.7百萬和美元86.7與股票期權和股票單位（包括限制性股票單位、PSU、FCF PSU和MSU）相關的未確認薪酬支出將分別在加權平均期內確認的數百萬美元 2.3和 2.0年份，分別是。


(15) 其他資產負債表信息
12月30日，
2023		9月30日
2023
庫存
原材料$264.2 $238.6 
在處理中工作60.2 66.3 
成品309.2 312.7 
$633.6 $617.6 
不動產、廠房和設備
裝備$380.6 $380.0 
客户使用協議下的設備520.6 508.1 
建築和改進240.6 230.0 
租賃權改進46.0 44.4 
土地41.2 41.1 
傢俱和固定裝置19.9 19.2 
融資租賃使用權資產
8.5 8.2 
$1,257.4 $1,231.0 
減去 — 累計折舊和攤銷(730.4)(714.0)
$527.0 $517.0 



(16) 業務領域和地理信息

該公司有 四可報告的細分市場：診斷、乳房健康、婦科手術和骨骼健康。公司根據分部收入和經調整的營業收入來衡量和評估其應報告的細分市場，其中不包括非現金費用（例如無形資產攤銷費用以及商譽和無形資產減值費用）、收購、重組、合併和剝離費用、訴訟費用以及其他一次性或不尋常項目的交易和整合費用。


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目錄
應申報分部的可識別資產包括庫存、無形資產、商譽以及不動產、廠房和設備。公司將折舊費用全額分配給其應申報部門。該公司已將所有其他可識別資產列為公司資產。有 不截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月的分部間收入。S片段信息如下所示：

 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
總收入：
診斷$447.8 $559.3 
乳房健康377.7 334.2 
婦科手術162.2 154.1 
骨骼健康25.4 26.6 
$1,013.1 $1,074.2 
運營收入：
診斷$49.4 $151.1 
乳房健康102.2 60.5 
婦科手術43.2 48.8 
骨骼健康3.4 2.0 
$198.2 $262.4 
折舊和攤銷：
診斷$65.9 $59.9 
乳房健康10.3 13.6 
婦科手術12.0 12.3 
骨骼健康0.2 0.1 
$88.4 $85.9 
資本支出：
診斷$24.2 $15.9 
乳房健康9.3 7.2 
婦科手術4.2 3.9 
骨骼健康0.1 0.1 
企業0.2 2.0 
$38.0 $29.1 
 
12月30日，
2023		9月30日
2023
可識別資產：
診斷$2,570.1 $2,596.4 
乳房健康1,234.1 1,170.1 
婦科手術1,450.1 1,455.4 
骨骼健康30.3 33.7 
企業3,184.9 3,883.7 
$8,469.5 $9,139.3 

在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月中，該公司的客户佔合併收入的10％以上。

如下圖所示，該公司在以下主要地理區域開展業務。收入數據基於客户所在地。除美國外，沒有一個國家佔合併收入的10％以上。該公司在歐洲的銷售主要來自英國、德國、法國、西班牙、意大利和荷蘭。該公司在亞太地區的銷售額主要來自中國、澳大利亞和日本。“世界其他地區” 的稱號包括加拿大、拉丁美洲和中東。


22
目錄
按地域劃分的收入佔總收入的百分比如下：
 
 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
美國74.4 %76.7 %
歐洲14.1 %13.7 %
亞太地區6.3 %5.9 %
世界其他地區5.2 %3.7 %
100.0 %100.0 %

(17) 所得税

根據ASC 740的規定， 所得税，每個過渡期都被視為年度期間不可分割的一部分，税收支出是使用估計的年度有效税率來衡量的。實體必須根據其估算的整個財政年度的年度有效税率記錄每季度的所得税支出，並使用該税率來提供當前年初至今的所得税，並根據過渡期間發生的離散應納税事件進行調整。

該公司截至2023年12月30日的三個月的有效税率受益於 28.9% 與撥備金相比較 21.6上一年同期的百分比。

截至2023年12月30日的三個月，有效税率低於美國法定税率，這主要是由於美元107.2百萬個離散的税收優惠與對公司一家國際子公司的投資的毫無價值的股票減免有關。

截至2022年12月31日的三個月，有效税率高於美國法定税率，這主要是由於所得税儲備、全球無形低税收入包含和州所得税，但部分抵消了美國對外國衍生無形收入的扣除、我們的國際子公司所得收入的地域組合（按低於美國法定税率的税率徵税）以及聯邦和州税收抵免的影響。

非所得税問題

公司需要接受增值税、銷售税、工資税和其他非所得税項目的税務審查。其中一些檢查正在各個司法管轄區進行。根據ASC 450，公司在其經營所在司法管轄區進行某些非所得税頭寸並記錄意外虧損。在正常業務過程中，公司與其非所得税狀況相關的立場和結論可能會受到質疑，從而導致政府當局進行評估。儘管該公司認為先前記錄的估計損失是合理的，但某些審計仍在進行中，將來可能會記錄額外費用。




23
目錄
(18) 無形資產

無形資產包括以下內容：
 
描述截至 2023 年 12 月 30 日截至2023年9月30日
格羅斯
攜帶
價值		累積的
攤銷		格羅斯
攜帶
價值		累積的
攤銷
收購的無形資產：
發達的技術$4,419.7 $3,698.9 $4,411.0 $3,649.5 
正在進行的研究和開發22.4 — 25.7 — 
客户關係602.6 559.6 600.0 550.6 
商標名稱254.1 219.0 253.6 212.8 
收購的無形資產總額$5,298.8 $4,477.5 $5,290.3 $4,412.9 
內部使用的軟件24.9 18.7 24.0 17.8 
產品中嵌入的資本化軟件28.4 23.2 27.7 22.7 
無形資產總額$5,352.1 $4,519.4 $5,342.0 $4,453.4 

截至2023年12月30日，公司在接下來的五個財政年度中每個財政年度收購的無形資產的剩餘攤銷費用估計如下：

2024 財年的剩餘時間
$151.5 
2025 財年
$188.5 
2026 財年
$158.6 
2027 財年
$71.5 
2028 財年
$68.5 

在2024財年第一季度，公司對收購Mobidiag Oy的唯一在建研發無形資產進行了減值評估。公司使用DCF模型確定了這種無限期活資產的公允價值，並記錄了美元4.3百萬美元的減值費用，使該資產的公允價值降至美元22.4百萬。該資產公允價值的減少主要是由於預測收入減少以及項目完成時間延遲。此外，公司決定應縮短收購Mobidiag後的客户關係和商標無形資產的使用壽命，並將加速攤銷費用記入美元7.3百萬。

(19) 產品質保

產品保修活動如下：
 
餘額為
的開始
時期		規定結算/
調整		餘額為
期末
三個月已結束：
2023年12月30日$8.3 $2.9 $(2.1)$9.1 
2022年12月31日$8.0 $2.6 $(2.2)$8.4 


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目錄
(20) 累計其他綜合收益（虧損）

下表彙總了所列期間其他綜合收益（虧損）累計餘額的變化：
截至 2023 年 12 月 30 日的三個月
外幣兑換養老金計劃對衝利率互換總計
期初餘額$(168.0)$0.3 $20.1 $(147.6)
重新分類前的其他綜合收益（虧損）43.0 — (14.2)28.8 
期末餘額$(125.0)$0.3 $5.9 $(118.8)

截至2022年12月31日的三個月
外幣兑換養老金計劃對衝利率互換總計
期初餘額$(267.2)$(0.3)$29.3 $(238.2)
重新分類前的其他綜合收益（虧損）113.8 — (2.9)$110.9 
期末餘額$(153.4)$(0.3)$26.4 $(127.3)

(21) 股票回購

2022年9月22日，董事會批准了一項為期五年的股票回購計劃，回購金額不超過美元1.0公司十億股已發行普通股，自2022年9月23日交易結束時起生效。該回購計劃取代了之前的美元1.0十億美元的授權。在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三個月中，公司回購了 2.2百萬和 1.5經授權的百萬股普通股，總對價為美元150.0百萬和美元100.0分別為百萬。截至 2023 年 12 月 30 日，美元348.6根據該授權，仍有100萬英鎊可用。
2023 年 11 月 6 日，董事會授權公司最多回購 $500根據加速股票回購（“ASR”）協議，公司已發行股份中的百萬股。2023年11月15日，公司與高盛簽署了ASR協議。（“高盛”），根據該協議，公司同意回購美元500公司數百萬股普通股。與ASR的推出有關，該公司於2023年11月17日向高盛共支付了美元500百萬並收到了大約 5.6公司普通股的百萬股，代表 80根據公司2023年11月14日的收盤股價計算的交易價值的百分比。 根據ASR協議獲得的最終股票數量將在交易完成後確定，並將基於交易期間公司普通股的總交易價值和成交量加權平均股價。該交易的最終結算預計將在2024財年第二季度完成。

(22) 新會計公告

2023 年 11 月，財務會計準則委員會發布了 ASU 第 2023-07 號 細分市場報告（主題 280）對可報告的細分市場披露的改進。該指南要求各實體加強對重大分部支出的披露。對於已通過2023-07更新中修正案的實體，更新後的指導方針對2023年12月15日之後開始的財政年度以及2024年12月15日之後的財政年度內的過渡期有效，並在2025財年適用於公司。允許提前收養。該公司目前正在評估採用亞利桑那州立大學2023-07對其合併財務狀況和經營業績的影響。

2023 年 12 月，財務會計準則委員會發布了 ASU 第 2023-09 號 所得税（主題 740）對所得税披露的改進。財務會計準則委員會發布本更新旨在加強主要與税率對賬和所得税繳納信息相關的所得税披露。本更新中的修正案對2024年12月15日之後的財政年度和這些財政年度中的過渡期有效，並於2025財年適用於公司。允許提前收養。該公司目前正在評估採用亞利桑那州立大學2023-09年對其合併財務狀況和經營業績的影響。

25
目錄
第 2 項。     管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析

警示聲明

本報告和此處以引用方式納入的文件中包含的一些陳述是經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第21E條所指的前瞻性陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致我們或我們行業的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。前瞻性陳述可能包括但不限於有關以下內容的陳述：

•全球挑戰，包括宏觀經濟不確定性，例如通貨膨脹、銀行倒閉、利率上升和資本市場可用性、以色列-哈馬斯和烏克蘭-俄羅斯戰爭、其他經濟混亂以及美國和全球衰退擔憂，對我們的客户和供應商以及我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流以及我們提取左輪手槍的能力的持續和未來可能產生的影響；
•全球政治和社會不確定性和分歧的影響，包括對貿易法規和關税的影響，這可能會對我們在某些國家的產品成本和銷售產生不利影響，或者增加我們從供應商那裏購買材料、零件和設備可能產生的成本；
•執行收購的能力以及我們未來可能完成的收購和收購的影響和預期收益；
•開發新的有競爭力的技術和產品；
•我們能夠準確預測對我們產品和正在開發的產品的需求，並制定成功進入市場的戰略；
•對我們的 COVID-19 檢測的需求持續不斷；
•潛在的網絡安全威脅和有針對性的計算機犯罪；
•供應鏈限制的持續和未來可能產生的影響，包括半導體芯片等關鍵原材料和組件的供應，以及材料、包裝和運輸的成本上漲；
•如果我們的任何唯一來源第三方製造商未能向我們供貨，我們的製造設施可能出現中斷或延誤，或者無法找到替代供應商；
•能夠在不中斷業務的情況下及時在預算範圍內整合我們的某些製造和其他業務，並實現與此類行動相關的預期成本協同效應；
•成功管理持續的組織和戰略變革的能力，包括我們在遠程工作環境中吸引、激勵和留住關鍵員工以及保持參與度和效率的能力；
•我們有能力為我們的產品獲得監管部門的批准和許可，包括實施歐盟醫療器械和體外診斷法規的要求，以及保持對複雜和不斷變化的法規的合規性；
•第三方付款人的承保範圍和報銷決定；
•成本控制措施和聯邦醫療改革立法對我們的業務和經營業績的影響的不確定性；
•各組織發佈的與使用我們產品相關的指南、建議和研究；
•醫療保健行業整合的影響；
•我們滿足產品生產和交付計劃的能力；
•未來任何公共衞生疫情或其他危機的影響，包括美國和國際政府、監管、財政、貨幣和公共衞生應對此類危機的時間、範圍和影響；
•我們保護知識產權的能力；
•產品可能包含未被發現的錯誤或缺陷或以其他方式無法按預期運行；
•我們銷售產品的市場的預期發展以及我們的產品在這些市場上的成功；
•我們產品的預期性能和收益；
•商業策略；
•與我們的財務狀況或經營業績相關的預期趨勢，包括利率和外幣匯率波動的影響；
•估計的資產和負債價值；
•未來税收立法的影響；

26
目錄
•在國際上開展業務；
•我們現在或將來可能面臨的任何訴訟的影響以及成本和開支；
•我們對債務協議中包含的契約的遵守情況；以及
•我們的流動性、資本資源及其充足性。

在某些情況下，您可以通過 “可能”、“將”、“應該”、“可能”、“期望”、“計劃”、“打算”、“預期”、“相信”、“估計”、“項目”、“預測”、“可能”、“未來”、“戰略”、“潛力”、“尋求”、“目標” 等術語來識別前瞻性陳述，以及旨在識別的類似表述前瞻性陳述。這些陳述僅是預測，涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致我們的實際業績、活動水平、業績或成就與此類前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、活動水平、業績或成就存在重大差異。鑑於這些不確定性，您不應過分依賴這些前瞻性陳述。此外，這些前瞻性陳述僅代表我們截至本報告發布之日的估計和假設。除非法律另有要求，否則我們明確表示不承擔任何義務或承諾公開發布本報告中包含的任何前瞻性陳述的任何更新或修訂，以反映我們預期的任何變化或我們的任何前瞻性陳述所依據的事件、條件或情況的任何變化。可能導致或促成我們未來財務業績差異的因素包括此處和我們向美國證券交易委員會提交的其他文件中列出的警示聲明，包括本10-Q表季度報告第二部分第1A項中列出或以引用方式納入的 “風險因素”，以及我們截至2023年9月30日財年的10-K表年度報告或我們隨後提交的任何其他報告中描述的 “風險因素”。我們用這些警示性陳述來限定所有前瞻性陳述。

概述

我們是優質診斷產品、醫學成像系統和外科產品的開發商、製造商和供應商，專注於通過早期發現和治療來促進女性的健康和福祉。我們通過直銷和服務人員以及獨立分銷商和銷售代表網絡來銷售和服務我們的產品。我們分為四個部門：診斷、乳房健康、婦科手術和骨骼健康。

通過我們的診斷部門，我們提供廣泛的診斷產品，這些產品主要用於幫助篩查和診斷人類疾病。我們的主要診斷產品包括在我們先進的儀器系統（Panther、Panther Fusion和Tigris）上運行的分子診斷檢測、我們的ThinPrep細胞學系統和胎兒纖維連接蛋白快速檢測。我們的Aptima系列分子診斷分析用於檢測導致常見性傳播疾病或性傳播疾病（例如衣原體和淋病或CT/NG）的傳染性微生物；某些高風險的人乳頭瘤病毒菌株或HPV；某些高風險的人乳頭瘤病毒菌株或HPV；陰道滴蟲，導致滴蟲病的寄生蟲；生殖支原體；以及單純皰疹病毒 1 和 2。我們還提供病毒載量測試，用於定量乙型肝炎病毒、丙型肝炎病毒、人類免疫缺陷病毒（HIV-1）和人類鉅細胞病毒（CMV），用於我們的 Panther 儀器系統。此外，我們還提供細菌性陰道病和念珠菌陰道炎檢測，用於診斷陰道炎，這是一種常見的複雜疾病，每年影響數百萬女性。我們的檢測產品組合還包括一系列急性呼吸道感染的診斷測試，包括SARS-CoV-2、各種流感和副流感菌株以及呼吸道合胞病毒，以及在Panther Fusion系統上運行的B組鏈球菌（GBS）檢測測試，Panther Fusion系統是基礎Panther系統的可現場升級儀器。為了應對 COVID-19 疫情，我們開發並啟動了 Aptima SARS-CoV-2 檢測和 Aptima SARS-CoV-2/Flu 檢測（均在我們的標準 Panther 系統上運行）和 Panther Fusion SARS-CoV-2 檢測（在我們的 Panther Fusion 系統上運行）。2022年5月，我們對兩項新的分子檢測進行了CE標記，即用於定量愛潑斯坦-巴爾病毒的Panther Fusion EBV量化分析和用於定量BK病毒的Panther Fusion BKV量化試驗。這兩項新檢測是Panther Fusion系統上的第一項定量實時聚合酶鏈反應檢測。這些檢測，加上已經在歐洲推出的Aptima CMV Quant檢測，擴大了我們的移植監測測定範圍。ThinPrep 系統主要用於宮頸癌篩查等細胞學應用，而胎兒纖維連接蛋白快速測試可幫助醫生評估早產風險。我們還通過CLIA認證的實驗室獲得服務收入，用於乳腺癌和所有轉移性癌症的檢測。

我們的乳房健康部門為乳腺癌護理提供廣泛的解決方案組合，主要涉及放射學、乳房手術、病理學和治療領域。這些解決方案包括三維數字乳房X光檢查系統、利用人工智能的圖像分析軟件、讀取工作站、微創乳腺活檢指導系統、乳房活檢部位標記、定位、標本放射學、連接解決方案和乳房保護手術產品。我們最先進的乳房成像平臺 Selenia 3D Dimensions 和 3Dimensions 系統利用斷層合成生成三維圖像，顯示乳房的多個連續切片圖像，我們稱之為 Genius 3D 乳房造影檢查。

我們的 GYN Surgical 產品包括我們的 MyoSure 宮腔鏡組織切除系統，或我們的 NovaSure 子宮內膜消融系統 myoSure，或我們的 Fluent 液體管理系統 NovaSure，或我們的 Acessa ProVU 腹腔鏡 Fluent

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射頻消融系統（Acessa ProVU），以及我們的 CoolSeal 血管密封產品組合和我們的 JustRight 外科縫合器。MyoSure 設備套件提供四種選擇，可實現子宮內子宮肌瘤、息肉和其他病理的無切口切除。NovaSure 產品組合由用於治療子宮異常出血的 NovaSure CLASSIC 設備、NovaSure ADVANCED 設備和用於治療子宮異常出血的 NovaSure V5 設備組成。Fluent 系統是一種液體管理系統，可在宮腔鏡診斷和手術期間提供液體膨脹。Acessa ProVU 系統是一個完全集成的系統，它使用腹腔鏡超聲波、制導映射和射頻消融來治療幾乎所有類型的子宮肌瘤。CoolSeal 產品組合包括 Trinity、Reveal 和 Mini 高級雙極容器密封裝置。JustRight 5 mm 訂書機具有較小的儀器外形，用於腹腔鏡普通和兒科手術。

我們的骨骼健康板塊的產品包括Horizon DXA，一種用於評估骨密度和進行身體成分評估的雙能X射線系統，以及Fluoroscan Insight FD mini C型臂，它有助於對患者的四肢（例如手、手腕、膝蓋、腳和腳踝）進行微創骨科手術。

除非上下文另有要求，否則提及我們、我們、Hologic或我們的公司是指Hologic, Inc.及其合併子公司。

商標通知

Hologic 是 Hologic, Inc. 的商標。Hologic 及其在美國和其他國家的部門和子公司註冊或使用的其他商標、徽標和口號包括但不限於以下內容：3Dimensions、3D Mammography、3D、3dQuorum、Acessa ProVU、Acessa ProVU、Affirm、Acplidiag、Aptima、ATEC、bioZorb、Breb、Vera、Celero、Hologic Clarity HD、CoolSeal、C-View、Directray、Directray、Directray、Flueroscan、Focal Therapeutics、Genius 3D、Genius、Genius AI、Hologic、Horizon、Insight、智能 2D、ImageChecker、JustRight、Localizer、MyoSure、NovaSure、NovaSure、Novadiag、Panther Fusion、Progensa、Quantra、Rapid Ffn、SecurView、Selenia、Sertera、SmartCurve、Smart-Depth、ThinPrep、Tigris 和 Tomcat。

本10-Q表季度報告中出現的所有其他品牌名稱或商標均為其各自所有者的財產。Hologic在本季度報告中使用或展示其他方的商標、商業外觀或產品，並不意味着Hologic與商標或商業外觀所有者有關係，或對其進行認可或贊助。

意向

超音速影像超聲成像

2023年9月29日，我們簽署了一項協議，將我們的SSI超聲成像業務出售給SSH控股有限公司，銷售價格為190萬澳元現金。此次拍賣已於 2023 年 10 月 3 日完成。根據服務的性質，我們將提供長達一年的某些過渡服務。SSI超聲成像資產集團符合2023財年第四季度歸類為待售資產的標準。結果，我們在2023財年第四季度記錄了5,170萬美元的費用，以公允價值減去出售成本記錄該資產組。

操作結果

表格中的所有美元金額均以百萬美元表示。

產品收入
 
 三個月已結束
 2023年12月30日2022年12月31日改變
 金額% 的
總計
收入		金額% 的
總計
收入		金額%
產品收入
診斷$419.4 41.4 %$532.1 49.5 %$(112.7)(21.2)%
乳房健康232.9 23.0 %182.7 17.0 %50.2 27.5 %
婦科手術159.2 15.7 %153.4 14.3 %5.8 3.8 %
骨骼健康16.6 1.6 %18.1 1.7 %(1.5)(8.3)%
$828.1 81.7 %$886.3 82.5 %$(58.2)(6.6)%


28
目錄
與去年同期相比，我們本季度的產品收入有所下降，這主要是由於診斷業務的收入下降，由於 COVID-19 檢測銷售額大幅下降，並且根據我們的財年日曆，上一年度的產品收入增加了一週。由於供應鏈限制影響了上一季度以及GYN Surgical收入的增加，我們的乳房健康部門業績的改善部分抵消了這一下降。

與去年同期相比，本季度診斷產品收入下降了1.127億美元，下降了21.2％，這主要是由於分子診斷收入減少了1.075億美元，在較小程度上，細胞學和圍產期收入減少了650萬美元，但部分被血液篩查增加的120萬美元所抵消。分子診斷在本三個月期間的產品收入為2.929億美元，而去年同期為4.04億美元。下降的主要原因是我們的兩項SARS-CoV-2檢測（主要是Aptima SARS-CoV-2檢測，在較小程度上是Panther Fusion SARS-CoV-2檢測）的銷售額減少了1.001億美元，這是由於產量減少，我們主要歸因於與去年相比，COVID-19 疫情有所改善，快速檢測的使用增加以及國際平均銷售價格的下降市場。我們預計，與2023財年相比，我們在2024財年的SARS-CoV-2檢測的銷量將繼續大幅下降。在細胞學和圍產期領域，在過去的三個月中，我們的ThinPrep Pap Test的銷售量因美國的銷量減少而有所下降，這主要歸因於實驗室在2023財年下半年積累了庫存，而這些庫存目前正在減少中。由於美元兑多種貨幣疲軟對外幣匯率的有利影響，以外幣計價的國際銷售收入也有所增加。

與去年同期相比，本季度乳房健康產品收入增長了5,020萬美元，增長了27.5％，這主要是由於我們的數字乳房X光檢查系統（主要是3D Dimensions系統和包括軟件在內的相關工作站和工作流程產品）的數量增加，Trident系統單元銷售額的增加以及Affirm活檢系統的增加。銷量的增長主要是由去年與電子元器件（主要是半導體芯片）相關的供應鏈限制所推動的，這影響了我們製造足夠數量以滿足客户需求的能力。由於在2024財年第一季度初出售該業務，SSI超聲成像產品的銷售額下降至290萬美元，部分抵消了我們的乳房成像產品的增長。與去年同期相比，本季度的介入性乳房解決方案產品的銷售額也增長了680萬美元，這主要是由於我們能夠填補積壓的訂單，Tumark乳房標誌物的銷售額增加，以及Brevera針頭和Eviva設備的銷售額在較小程度上有所增加。我們還在歐洲對多種產品實施了提價，由於美元兑多種貨幣疲軟所產生的有利外匯匯兑影響，以外幣計價的國際銷售收入有所增加。

GYN Surgical產品收入在本季度與去年同期相比增長了580萬美元，增長了3.8％，這主要是由於隨着手術率從 COVID-19 疫情的影響中恢復過來，我們的MyoSure設備和Fluent Fluid Management產品的銷量有所增加。NovaSure設備的減少部分抵消了這一點，我們主要將其歸因於替代療法的使用和競爭的增加。

與去年同期相比，本季度的骨骼健康產品收入下降了150萬美元，下降了8.3％，這主要是由於我們的Insight FD系統的銷量下降。系統升級的增加以及在較小程度上我們的Horizon DXA系統銷售額的增長部分抵消了這一點。


29
目錄
按地域劃分的產品收入佔總產品收入的百分比如下：

 三個月已結束
 2023年12月30日2022年12月31日
美國72.3 %75.1 %
歐洲15.3 %14.8 %
亞太地區6.5 %6.1 %
世界其他地區5.9 %4.0 %
100.0 %100.0 %

來自美國的產品收入百分比下降，而歐洲、亞太地區和世界其他地區的產品收入百分比有所增加，這主要歸因於我們的兩項SARS-CoV-2檢測（主要是Aptima SARS-CoV-2檢測，在較小程度上是Panther Fusion SARS-CoV-2檢測，在較小程度上是Panther Fusion SARS-CoV-2檢測）的銷量減少，如上所述。這被美國 Breast Health 資本設備和包括軟件在內的相關工作流程產品銷售的增長部分抵消了這一點。本季度歐洲、亞太地區和世界其他地區的產品收入百分比有所增加，這主要是由於國際乳房健康資本設備和介入性乳房解決方案消耗品銷售的增加，以及在較小程度上外科銷售的增加，但部分被SARS-CoV-2檢測量的減少所抵消. 此外，由於美元兑多種貨幣疲軟對外幣匯率的有利影響，歐洲、亞太地區和世界其他地區的產品收入百分比有所增加。

服務和其他收入

 三個月已結束
 2023年12月30日2022年12月31日改變
 金額% 的
總計
收入		金額% 的
總計
收入		金額%
服務和其他收入$185.0 18.3 %$187.9 17.5 %$(2.9)(1.5)%

服務和其他收入主要包括我們的現場服務組織產生的收入，用於為我們的產品提供持續的服務、安裝和維修。這些收入中的大部分來自我們的乳房健康部門。與去年同期相比，本季度服務和其他收入的下降主要是由於備件銷售減少，在較小程度上，服務合同的減少主要是由於上年同期延長了一週而導致的服務合同減少被與上述Breast Health資本設備銷售增長相關的安裝和培訓收入的增加所部分抵消。本季度外科業務一次性支付了200萬美元里程碑式的款項，部分抵消了這一下降。

產品收入成本

 三個月已結束
 2023年12月30日2022年12月31日改變
 金額% 的
產品
收入		金額% 的
產品
收入		金額%
產品收入成本$307.2 37.1 %$296.2 33.4 %$11.0 3.7 %
收購的無形資產的攤銷45.5 5.5 %55.6 6.3 %(10.1)(18.2)%
$352.7 42.6 %$351.8 39.7 %$0.9 0.3 %

產品收入成本。本季度產品收入成本佔產品收入的百分比為37.1％，而去年同期為33.4％。產品成本收入佔收入的百分比在本季度有所增加，這主要是由於我們的SARS-CoV-2檢測的銷售下降，與其他診斷產品相比，我們的毛利率更高，佔本季度總產品收入的6.4％，而去年同期為23.8％。這一增長被我們的3D Dimensions系統和相關軟件產品的銷售增長部分抵消。


30
目錄
與去年同期相比，診斷公司的產品成本在本季度佔收入的百分比有所增加，這主要是由於我們的SARS-CoV-2檢測的銷售下降，某個製造工廠的不利生產差異以及利潤率更高的ThinPrep Pap Test數量減少。部分抵消了這一增長的是我們的女性健康Aptima檢測量的增加、庫存儲備的減少以及較小的國際運費成本的降低。

與去年同期相比，Breast Health的產品成本在本季度佔收入的百分比有所下降，這主要是由於我們利潤率更高的產品（主要是3D Dimensions和相關軟件產品）的銷量增加、製造利用率的提高、我們的活檢一次性用品的平均銷售價格略有上漲以及歐洲多種產品的價格上漲。庫存儲備和運費的減少也促成了本季度產品成本佔收入的百分比下降。

與去年同期相比，GYN Surgical的產品成本在本季度佔收入的百分比有所增加，這主要是由於利潤率較低的產品的產量增加，這主要歸因於我們的Fluent Fluid Management系統的銷售，以及隨着手術率從 COVID-19 疫情的影響中恢復過來，利潤率較高的產品（主要是MyoSure設備）銷量的增加部分抵消了我們的NovaSure設備銷量的減少。

與去年同期相比，本季度Skeletal Health的產品成本佔收入的百分比有所下降，這主要是由於Horizon DXA系統和升級數量的增加以及利潤率較低的Insight FD銷量減少。

無形資產的攤銷。無形資產的攤銷與收購的開發技術有關，通常使用直線法在估計的5至15年使用壽命內攤銷，如果可以可靠地確定，則根據資產經濟利益的預期消耗模式進行攤銷。與去年同期相比，本季度的攤銷費用有所下降，這主要是由於去年與收購Mobidiag和SSI相關的減值，無形資產的攤銷率降低，SSI於2024財年第一季度初出售。

服務成本和其他收入
 
三個月已結束
 2023年12月30日2022年12月31日改變
 金額% 的
服務
收入		金額% 的
服務
收入		金額%
服務成本和其他收入$92.9 50.2 %$104.5 55.6 %$(11.6)(11.1)%

服務和其他收入毛利率在本季度增至49.8％，而去年同期為44.4％。本季度的增長主要是由於與去年同期延長一週相關的服務部門成本減少，時間和材料賬單的減少（與我們的服務合同業務相比，利潤率較低），以及本季度外科業務一次性支付的200萬美元里程碑式付款增加了許可收入。


31
目錄
運營費用

 三個月已結束
 2023年12月30日2022年12月31日改變
 金額% 的
總計
收入		金額% 的
總計
收入		金額%
運營費用
研究和開發$66.8 6.6 %$74.8 7.0 %$(8.0)(10.7)%
銷售和營銷148.9 14.7 %163.5 15.2 %(14.6)(8.9)%
一般和行政111.8 11.0 %108.5 10.1 %3.3 3.0 %
無形資產的攤銷13.3 1.3 %7.6 0.7 %5.7 75.0 %
無形資產和設備的減值4.3 0.4 %— — %4.3 **
或有對價-公允價值調整1.7 0.2 %— — %1.7 **
重組和資產剝離費用22.5 2.2 %1.1 0.1 %21.4 **
$369.3 36.4 %$355.5 33.0 %$13.8 3.9 %
** 百分比沒有意義

研究和開發費用。與去年同期相比，本季度的研發費用下降了10.7％。本季度的下降主要是由於薪酬和福利減少，這是由於去年同期的額外一週支出增加，SSI取消了290萬美元的處置費用，以及主要是Breast Health的員工人數減少。在任何時候，我們都有許多不同的研究項目和臨牀試驗正在進行中，這些項目的時間和相關費用可能因時期而異。

銷售和營銷費用。與去年同期相比，本季度的銷售和營銷費用下降了8.9％。下降的主要原因是廣告和營銷活動支出減少，這主要是由於我們贊助了女子網球協會；薪酬和福利減少，這是由於前一年的額外一週支出增加和遣散費減少所致；SSI取消了220萬美元的處置費用，但部分抵消了銷售額增長導致的乳房健康部門佣金增加。

一般和管理費用。與去年同期相比，本季度的一般和管理費用增長了3.0％。本季度的增長主要是由於該計劃的退休條款導致股票薪酬支出增加，薪酬和福利增加，延期薪酬計劃支出增加，法律費用增加，上年同期法律費用增加包括在密涅瓦訴訟中獲得的和解所產生的740萬美元福利，以及壞賬支出增加370萬美元。這些增長被本季度較低的費用部分抵消，因為上一季度包括與終止Mobidiag在中國的合資協議有關的890萬美元商業糾紛費用，以及銷售和使用税費用的減少。此外，我們的慈善捐款減少了500萬美元，而且由於活動減少了一週，我們的IT基礎設施支出也減少了。

無形資產的攤銷。無形資產的攤銷主要來自客户關係和與我們的收購相關的商品名稱。這些無形資產通常在其估計的5至30年使用壽命內進行攤銷，如果可以可靠地確定，則根據預期的未貼現未來現金流消費資產的經濟收益的模式進行攤銷。本季度攤銷費用增加，這主要是由於收購Mobidiag時收購的客户關係和商標無形資產的攤銷速度加快。

無形資產和設備減值。正如合併財務報表附註4中所討論的那樣，我們記錄了430萬美元的減值費用，以記錄從收購Mobidiag到公允價值的唯一IPR&D資產。公允價值的減少主要是由於預測收入的減少和項目完成時機的減少。

或有對價公允價值調整。 在收購Acessa Health Inc.（Acessa）時，我們有義務支付臨時收益款項。這筆款項基於在截至2021年、2022年和2023年每年12月的三年期內實現增量收入增長。截至收購之日，我們按預計向前股東支付的金額的估計公允價值記錄了或有對價負債

32
目錄
收購的業務。截至2024財年第一季度末，第三個也是最後一個衡量期已經完成，根據最終盈利期的實際收入結果，我們記錄了170萬美元的虧損，用於將或有對價負債增加到公允價值。

重組費用。在2024財年第一季度，由於Diagnostics內部某項業務的戰略發生了變化，包括停止銷售某些產品和預計關閉設施，我們確定應縮短某些固定資產的使用壽命，並減值受影響設施的租賃資產。因此，我們記錄的加速折舊為720萬美元，租賃資產減值費用為1,250萬美元。我們已經開始與相應的勞資委員會進行討論。此外，我們記錄了受影響員工羣體的最低法定遣散費為180萬美元。額外的遣散費預計將在2024財年入賬。欲瞭解更多信息，請參閲我們的合併財務報表附註8。

利息收入
 
 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改變
 金額金額金額%
利息收入$27.9 $20.6 $7.3 35.4 %

本季度的利息收入與去年同期相比有所增加，這是由於美聯儲在整個2023財年持續提高聯邦基金利率，利率上升，但本季度的平均現金餘額與去年同期相比下降部分抵消了這一增長。

利息支出
 
 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改變
 金額金額金額%
利息支出$(26.0)$(28.1)$2.1 (7.5)%

利息支出主要包括現金利息成本以及未償債務的債務折扣和延期發行成本的相關攤銷。與去年同期相比，本季度的利息支出有所下降，這主要是由於與上年同期相比，根據利率互換協議獲得的金額有所增加，該協議對2021年信貸協議下的基準利率進行了套期保值，在較小程度上，2021年信貸協議下的未償本金餘額減少，但部分被2021年信貸協議下浮動利率的上升所抵消。

其他費用，淨額
 
 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改變
 金額金額金額%
其他費用，淨額
$(8.8)$(15.8)$7.0 (44.3)%

在2024財年第一季度，該賬户主要包括1310萬美元的淨外幣匯兑虧損，主要來自用於對衝經營業績的外幣合約的按市值計價，但部分被股市收益推動的人壽保險合同現金退保價值變動產生的570萬美元收益所抵消。在2023財年第一季度，該賬户主要包括1,810萬美元的淨外幣匯兑虧損，主要來自用於對衝經營業績的按市值計價的外幣合約，部分被股市收益推動的人壽保險合同現金退保價值變動產生的250萬美元收益所抵消。


33
目錄

所得税準備金（福利）
 
 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改變
 金額金額金額%
所得税準備金（福利）
$(55.2)$51.7 $(106.9)**
**百分比沒有意義

截至2023年12月30日的三個月，我們的有效税率為28.9％，而去年同期的準備金為21.6％。截至2023年12月30日的三個月，我們的有效税率低於美國的法定税率，這主要是由於對公司一家國際子公司的投資的股票減免毫無價值，因此獲得了1.072億美元的離散税收優惠。截至2022年12月31日的三個月，我們的有效税率高於美國法定税率，這主要是由於所得税儲備、全球無形低税收入包含和州所得税，但部分抵消了美國對外國衍生無形收入的扣除、我們的國際子公司所得收入的地域組合（按低於美國法定税率的税率徵税）以及聯邦和州税收抵免的影響。

分部運營業績

我們分為四個部門：診斷、乳房健康、婦科手術和骨骼健康。各部門的會計政策與截至2023年9月30日財年的10-K表年度報告中包含的合併財務報表附註中所述的相同。我們根據總收入和營業收入來衡量細分市場的表現。上文進一步詳細描述了每個細分市場的產品銷售收入。接下來的討論是對總收入和各分部營業收入或虧損的主要變化的摘要分析。

診斷

 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改變
 金額金額金額%
總收入$447.8 $559.3 $(111.5)(19.9)%
營業收入$49.4 $151.1 $(101.7)(67.3)%
營業收入佔分部收入的百分比11.0 %27.0 %

與去年同期相比，本季度的診斷收入有所下降，這主要是由於上述產品收入的減少。

與去年同期相比，該業務板塊本季度的營業收入有所下降，這主要是由於 COVID-19 檢測銷售減少和運營費用增加導致毛利下降。本季度的毛利率為52.0％，而去年同期為57.9％。本期毛利率的下降主要是由於我們的SARS-CoV-2檢測的銷量減少（利潤率更高）、某些製造工廠的不利製造差異以及我們的ThinPrep產品的銷量減少，但部分抵消了我們的女性健康Aptima分析銷售額的增加、庫存儲備的減少、無形資產攤銷費用的減少以及國際運費的減少。

與去年同期相比，本季度的運營支出有所增加，這主要是由於2150萬美元的重組費用、收購的730萬美元無形資產的加速攤銷、與在建研發無形資產相關的430萬美元減值費用、因股票薪酬和遞延薪酬計劃中的支出增加而增加的公司配置以及壞賬支出的增加。去年同期包括與終止Mobidiag在中國的合資企業、減少銷售和使用税、減少遣散費、減少營銷活動和分配的慈善捐款有關的890萬美元費用，部分抵消了這些增長，前一年的費用包括增加一週的開支。


34
目錄
乳房健康

 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改變
 金額金額金額%
總收入$377.7 $334.2 $43.5 13.0 %
營業收入$102.2 $60.5 $41.7 68.9 %
營業收入佔分部收入的百分比27.1 %18.1 %

與去年同期相比，本季度的乳房健康收入有所增加，這要歸因於產品收入的增加，但如上所述，服務收入的減少部分抵消了這一增長。

與去年同期相比，該業務板塊在本季度的營業收入有所增加，這主要是由於產品銷售毛利的增加和運營支出的減少。本季度的毛利率為56.9％，而去年同期為54.0％。毛利率的增加主要是由於我們的資本設備（主要是3D Dimensions）和相關軟件銷售量的增加，以及在較小程度上由於去年減值而產生的收購無形資產攤銷減少以及製造業利用率的提高。服務毛利率的下降部分抵消了這一增長，這是由於去年同期額外一週的服務合同收入減少所致。

與去年同期相比，本季度的運營支出有所下降，這主要是由於去年同期額外一週的薪酬和福利減少，從SSI處置中取消了630萬美元的支出，研發人員減少，營銷計劃和分配的慈善捐款減少。股票薪酬和遞延薪酬支出的增加以及資本設備銷售增加導致的銷售佣金增加，部分抵消了這些下降。

婦科手術

 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改變
 金額金額金額%
總收入$162.2 $154.1 $8.1 5.3 %
營業收入$43.2 $48.8 $(5.6)(11.5)%
營業收入佔分部收入的百分比26.6 %31.6 %

與去年同期相比，GYN Surgical本季度的收入有所增加，這主要是由於上述產品收入的增加。

與去年同期相比，該業務板塊本季度的營業收入有所下降，這主要是由於運營支出的增加被毛利的增長部分抵消。本季度的毛利率為67.7％，而去年同期為68.6％。毛利率下降的主要原因是Fluent Fluid Management系統的銷量增加以及我們的NovaSure設備銷量減少，但利潤率更高的myoSure設備的增長以及一次性里程碑式付款的增加部分抵消了這一下降。

與去年同期相比，本季度的運營支出有所增加，這主要是由於上年同期在密涅瓦訴訟中向我們裁定了740萬美元的和解協議，壞賬支出增加，以及本季度虧損170萬美元，使Acessa或有對價負債達到公允價值增加。


35
目錄
骨骼健康

 三個月已結束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改變
 金額金額金額%
總收入$25.4 $26.6 $(1.2)(4.5)%
營業收入$3.4 $2.0 $1.4 70.0 %
營業收入佔分部收入的百分比13.5 %7.7 %

與去年同期相比，本季度的骨骼健康收入有所下降，這主要是由於上述產品收入的減少。

與去年同期相比，該業務板塊在本季度的營業收入有所增加，這主要是由於毛利的增長被運營費用的增加部分抵消。本期毛利率為38.5％，而去年同期為29.8％。毛利率的增長主要是由於我們的Horizon DXA的銷量增加和系統升級，利潤率更高，以及利潤率較低的Insight FD的銷量減少。

與去年同期相比，本季度的運營支出有所增加，這主要是由於第三方佣金的增加被去年同期額外一週的薪酬和福利減少所部分抵消。

流動性和資本資源

截至2023年12月30日，我們的營運資金為25.952億美元，現金和現金等價物總額為19.321億美元。在2024財年的前三個月，我們的現金和現金等價物減少了8.236億美元，這主要是由於投資和融資活動中使用的現金主要與普通股回購和債務償還有關，但部分被經營活動產生的現金所抵消。

在2024財年的前三個月，我們的經營活動提供了2.2億美元的現金，這主要是由於淨收入為2.465億美元，折舊和攤銷的非現金費用總額為8,840萬美元，基於股票的薪酬支出為2,870萬美元，未實現的外幣匯兑損失的非現金費用為1,360萬美元，租賃資產減值費用為1,250萬美元。淨收益的調整部分被遞延所得税淨額減少1760萬美元所抵消，這主要是由於税收規則規定的研究支出的資本化，以及在較小程度上無形資產的攤銷。運營提供的現金包括運營資產和負債變動產生的1.578億美元的淨現金流出。淨現金流出主要是由預付所得税增加7,010萬美元所致，這主要是由於股票扣除毫無價值，在較小程度上，相對於所得税準備金，應收賬款增加了3,820萬美元，這是由於與2023財年第四季度相比，2024財年第一季度的銷售額增加，應計支出減少了3,570萬美元，這主要是由於這筆款項我們的年度獎金和佣金的一部分被根據付款時間計算的應計利息增加以及為滿足我們主要產品系列的預期需求而增加的1,300萬美元庫存所抵消。應付賬款增加720萬美元，部分抵消了這些現金流出，這主要是由於付款時機造成的。

在2024財年的前三個月，我們的投資活動使用了1.042億美元的現金，這主要是由於3,800萬美元的資本支出，主要包括根據客户使用協議安置設備和購買製造設備，在較小程度上還包括建築物改善，3,450萬美元用於購買戰略股權投資，以及出售我們的SSI超聲波業務的3,130萬美元淨付款。

在2024財年的前三個月，我們的融資活動使用了9.438億美元的現金，主要來自6.768億美元的普通股回購，包括5億美元的加速股票回購計劃，2.594億美元的2021年信貸協議下的債務本金支付，包括2.5億美元的自願預付款，1,620萬美元用於支付既得限制性股票單位淨股結算所預扣的員工税。來自我們股票計劃的950萬美元收益部分抵消了這些現金的使用。



36

債務

截至2023年12月30日，我們記錄的未償債務總額為25.6億美元，其中包括2021年信貸協議下的未償還金額12.2億美元（本金為12.3億美元）、2029年9.393億美元的優先票據（本金為9.5億美元）和2028年3.970億美元的優先票據（本金為4億美元）。

2021 年信貸協議

2021年9月27日，我們通過簽訂再融資修正案（“2021年信貸協議”），以管理代理人、週轉額度貸款人和信用證發行人的身份向北卡羅來納州美國銀行以及某些其他貸款機構（“2018年信貸協議”）對當時存在的定期貸款和循環信貸額度（“2018年信貸協議”）進行了再融資。2021年信貸協議下的借款由我們和我們的子公司擔保人幾乎所有美國資產的第一優先留置權和第一優先擔保權益作為擔保。2021年信貸協議下的信貸額度（“2021年信貸額度”）包括：

•15億美元的有擔保定期貸款（“2021年定期貸款”），規定的到期日為2026年9月25日；以及
•一種有擔保的循環信貸額度（“2021年循環信貸額度”），借款人最多可以借款20億美元，但須遵守某些次級限額，規定的到期日為2026年9月25日。

截至2023年12月30日，2021年左輪手槍下沒有借款。
2022年8月22日，我們進一步修訂了與英國金融行為監管局計劃逐步取消倫敦銀行同業拆借利率相關的2021年信貸協議（“第三修正案”）。根據該修正案，適用於2021年信貸協議下以美元計價的貸款的利率轉換為有擔保隔夜融資利率（“SOFR”）的變體加上適用的利差。
2021年信貸協議下的借款，除週轉額度貸款外，按我們的選擇按基準利率、定期SOFR利率、替代貨幣每日利率或每日SOFR利率加上適用利率計息。
基準利率、定期SOFR利率、替代貨幣每日利率、替代貨幣定期利率和每日SOFR利率的適用利率可能會根據總淨槓桿比率（定義見2021年信貸協議）而變化。截至2023年12月30日，2021年定期貸款的年利率為6.46％。

我們還需要支付按每日計算的季度承諾費，該費用等於當天的適用利率乘以Revolver下可用的未提取承諾金額。截至2023年12月30日，2021年左輪手槍的承諾費為每年0.15％。

根據2021年定期貸款，我們必須按計劃支付本金，金額從截至2025年12月26日的三個月期限開始，從每三個月937.5萬美元到每三個月的1,875萬美元不等。2021年定期貸款的剩餘預定餘額10.85億美元（或較低的未償定期貸款本金總額）以及2021年循環基金下的任何未償還金額應按各自的到期日到期。此外，根據2021年信貸協議中規定的條款和條件，我們可能需要從特定類型的資產出售（受某些再投資權限制）、債務發行（不包括許可債務）和保險追償（受某些再投資權限制）的淨收益中進行某些強制性預付款。如果滿足某些財務契約，則某些強制性預付款可能會減少或取消。在某些限制的前提下，我們可以自願預付任何2021年的信貸額度，無需支付保費或罰款。截至2023年12月30日，2021年定期貸款的未償本金餘額為12億美元。

2021年信貸協議包含通常適用於優先擔保信貸額度的肯定和否定承諾，包括要求我們在前十二個月期間保持截至每個季度最後一天的兩個財務比率（總淨槓桿率和利息覆蓋率）。截至2023年12月30日，我們遵守了這些契約。


37

2028 年優先票據

2028年優先票據的總本金餘額為4億美元。2028年優先票據是一般優先無擔保債務，由我們的某些國內子公司以優先無抵押方式提供擔保。2028年優先票據將於2028年2月1日到期，年利率為4.625％，每半年在每年的2月1日和8月1日支付。我們可以選擇在2023年2月1日至2024年2月1日以面值的102.312％兑換2028年優先票據；2024年2月1日至2025年2月1日以面值的101.541％贖回2025年2月1日至2026年2月1日；2025年2月1日至2026年2月1日按面值的100.770％贖回；2026年2月1日及之後按面值的100％贖回。此外，如果按照契約的規定，控制權發生變更且評級下降，我們將被要求提出要約，以相當於每位持有人本金101％的價格購買其2028年優先票據，外加截至回購之日的應計和未付利息（如果有）。

2029 年優先票據

2029年優先票據的總本金餘額為9.5億美元。2029年優先票據是一般優先無擔保債務，由某些國內子公司以優先無擔保方式提供擔保。2029年優先票據將於2029年2月15日到期，年利率為3.250％，每半年在每年的2月15日和8月15日支付。我們可以選擇在以下時間或之後贖回2029年優先票據：2023年9月28日至2024年9月27日，按面值的101.625％贖回；2024年9月28日至2025年9月27日按面值的100.813％贖回；2025年9月28日及之後按面值的100％贖回。此外，如果按照契約的規定，控制權發生變化且評級下降，我們將要求我們提出要約，以相當於每位持有人本金101％的價格購買其2029年優先票據，外加截至回購之日的應計和未付利息（如果有）。

股票回購計劃

2022年9月22日，董事會批准了一項為期五年的股票回購計劃，旨在回購我們高達10億美元的已發行普通股，該計劃自2022年9月23日交易結束時起生效。該回購計劃取代了之前的10億美元授權。在截至2023年12月30日的三個月中，我們回購了220萬股普通股，總對價為1.5億美元。截至2023年12月30日，根據該授權，仍有3.486億美元可用。

2023 年 11 月 6 日，董事會授權公司根據加速股票回購（“ASR”）協議回購高達 5 億美元的已發行股份。2023 年 11 月 15 日，我們與高盛簽署了 ASR 協議。（“高盛”）根據該協議，我們同意回購5億美元的普通股。在ASR的推出方面，我們於2023年11月17日向高盛共支付了5億美元，並獲得了約560萬股普通股，佔根據2023年11月14日收盤價計算的交易價值的80％。根據ASR協議獲得的最終股票數量將在交易完成後確定，並將基於交易期間普通股的總交易價值和成交量加權平均股價。該交易的最終結算預計將在2024財年第二季度完成。

股票回購的時機將基於我們對市場、財務和其他因素的持續分析。授權股票回購計劃下的回購可以使用多種方法進行，其中可能包括但不限於公開市場購買、私下談判交易、加速股票回購協議或根據規則10b5-1計劃進行購買 根據《交易法》。授權的股票回購計劃可以隨時暫停、延遲或終止。


38

法律突發事件

我們目前參與了多項法律訴訟和索賠。關於這些法律訴訟和索賠，管理層會定期審查我們對這些訴訟的裁決或和解（如果有）可能產生的潛在成本的估計。這些估算值是在與外部法律顧問協商後得出的，並基於對潛在訴訟結果和和解策略的分析。根據ASC 450的規定， 突發事件，如果管理層認為可能出現不利後果並且可以合理估計此類財務結果，則應計意外損失。任何特定季度或年度期間的未來業績都可能受到我們的假設變化或與這些訴訟相關的戰略有效性的重大影響。有關本披露的信息可在本10-Q表季度報告中合併財務報表附註12中找到，該信息以引用方式納入此處。

未來流動性注意事項

我們預計將繼續審查和評估潛在的戰略交易，我們認為這些交易將補充我們當前或未來的業務。根據本10-Q表季度報告第二部分第1A項中以引用方式列出或納入的 “風險因素”（如果有），以及截至2023年9月30日財年的10-K表年度報告第一部分、第1A項或我們隨後提交的任何其他報告中所述的風險因素，以及我們在本項目2開頭關於前瞻性陳述的 “警示聲明” 中規定的一般免責聲明，我們相信我們的現金和現金等價物、運營現金流以及2021年Revolver下的可用現金將為我們提供足夠的資金，為我們未來十二個月的預期正常運營和債務償還提供資金。我們的長期流動性取決於未來的經營業績。未來我們還可能需要額外的資本來為資本支出、償還債務、收購、戰略交易或其他投資提供資金。如上所述，根據我們的2021年信貸協議、2028年優先票據和2029年優先票據，我們有大量未償債務。這些資本要求可能很大。有關我們經營業績和債務風險的描述，請參閲本10-Q表季度報告第二部分第1A項中以引用方式列出或納入的 “風險因素”，以及截至2023年9月30日財年的10-K表年度報告第一部分第1A項中描述的風險。

關鍵會計政策和估計

對我們的財務狀況和經營業績的討論和分析以我們的中期合併財務報表為基礎，該報表是根據美國公認會計原則編制的。這些合併財務報表的編制要求我們做出影響報告的資產、負債、收入和支出金額以及或有資產和負債的相關披露的估算和判斷。我們將持續評估我們的估計，包括與多要素安排的收入確認、可疑賬户備抵額、超額和過期庫存儲備、估值、收購價格分配和與企業合併相關的或有對價、包括增長率、貼現率、終值和用於評估長期資產和商譽可回收性的其他假設在內的預期未來現金流、無形資產和商譽的估計公允價值、攤銷方法以及期限、保修準備金、某些應計費用、重組和其他相關費用、股票薪酬、或有負債、税收儲備以及我們的遞延所得税淨資產和相關估值補貼的可收回性。我們的估計基於歷史經驗和其他各種假設，這些假設在當時情況下被認為是合理的。如果事實證明過去的經驗或其他假設基本不準確，則實際結果可能與這些估計值有所不同。任何差異都可能對我們的財務狀況和經營業績產生重大影響。有關這些因素和其他因素可能如何影響我們業務的討論，請參閲本項目2開頭提出的關於前瞻性陳述的 “警示聲明”、本10-Q表季度報告第二部分第1A項，以及截至2023年9月30日財年的10-K表年度報告第一部分第1A項中描述或以引用方式納入的 “風險因素” 或我們隨後提交的任何其他報告。

管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析以及截至2023年9月30日財年的10-K表年度報告中包含的合併財務報表附註中描述了我們認為這些關鍵會計估計會影響我們在編制本報告中列出的合併財務報表時使用的更重要的判斷和估計。與截至2023年9月30日財年的10-K表年度報告相比，我們的關鍵會計政策或估算沒有重大變化。





39
目錄
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。

金融工具、其他金融工具和衍生商品工具。金融工具包括現金和現金等價物、應收賬款、股權投資、外幣衍生合約、利率互換協議、保險合約、應付賬款和債務債務。除了我們未償還的2028年和2029年優先票據外，這些金融工具的公允價值接近其賬面金額。截至2023年12月30日，我們的2028年和2029年優先票據的公允價值分別約為3.863億美元和8.58億美元。截至2023年12月30日，根據我們的2021年信貸協議未償還的本金總額為12億美元，將根據當前市場利率採用浮動利率，因此，我們認為這些債務的賬面金額接近公允價值。

主要市場風險敞口。我們的主要市場風險敞口位於利率風險和外幣匯率風險領域。我們在2028年和2029年優先票據以及2021年信貸協議下未償還的借款產生利息支出。2028年和2029年的優先票據的利率是固定的。自2022年9月25日（2023財年的第一天）起，根據我們的2021年信貸協議，借款的利息按SOFR利率加上0.10％的SOFR調整加上每年1.00％的適用利潤率計算。

截至2023年12月30日，根據2021年信貸協議，未償本金總額為12億美元。由於該債務是浮動利率工具，因此我們與該工具相關的利息支出可能會發生變化。假設的10％不利變動（提高SOFR利率）將使每年的利息支出增加約390萬美元，這還不包括我們的利率互換對衝的影響。我們之前簽訂了利率互換協議，以幫助緩解與信貸額度下未償金額的浮動利率利率相關的利率波動。利率互換的關鍵條款旨在反映我們在2021年信貸協議下基於SOFR的借款條款，因此，利率互換在抵消對衝的現金流方面非常有效。我們將這些衍生工具指定為現金流對衝工具，以對衝基於Sofr期限的5億美元本金的利息支付的可變性。

現金和現金等價物的回報將隨着短期利率的變化而變化。根據我們目前的現金餘額，假設市場利率提高10％將使年利息收入增加約870萬美元。

外幣兑換風險。我們的國際業務面臨風險，包括但不限於獨特的經濟狀況、政治氣候的變化、不同的税收結構、其他監管和限制以及外匯匯率波動。因此，這些因素或其他因素的變化可能會對我們未來的業績產生重大不利影響。

我們在全球開展業務，在美國以外設有銷售和服務辦事處，並在哥斯達黎加和英國設有製造工廠。我們的國際銷售以多種貨幣計價，主要是歐元、美元、英鎊、澳元、加元、人民幣和日元。我們的大多數外國子公司的本位幣是當地貨幣，儘管根據其業務或職能的性質，某些外國子公司的本位貨幣是美元。當美元兑外幣貶值時，我們以外幣計價的收入會受到積極影響，而當美元走強時，我們以外幣計價的收入會受到不利影響。外幣匯率的波動可能會影響我們的銷售、商品成本和營業利潤率，並可能導致匯兑損失。此外，如果我們持有該貨幣的存款，貨幣貶值可能會導致損失。我們已經執行了遠期外幣合約，以對衝以歐元、英鎊、澳元、日元、加元和人民幣計價的部分業績。這些合同不符合套期會計的條件。因此，我們的合併損益表可能會出現波動，原因是：(i) 其他收益中報告的未實現損益對未清合約按市值計價的影響；(ii) 其他收入中確認的已實現損益淨額，而抵消的經濟收益和損失則在基礎現金流的細列項目中列報，例如收入。

我們認為，以當地貨幣產生的我們國際子公司的運營費用不會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。我們的經營業績以及某些以外幣計價的資產和負債受到美元兑這些貨幣相對強勢變化的影響。當美元兑這些貨幣走強時，我們以外幣計價的支出會受到積極影響，而當美元貶值時，我們的支出會受到不利影響。但是，我們認為外幣兑換風險並不大。我們認為，假設我們交易的外幣增加或減少10％不會對我們的財務狀況或經營業績產生重大不利影響。


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目錄
第 4 項。控制和程序。

我們維持披露控制和程序，旨在確保在 SEC 規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告我們《交易法》報告中要求披露的信息，並收集此類信息並將其傳達給我們的管理層，包括酌情傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時就所需的披露做出決定。在設計和評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制措施和程序，無論設計和運作多好，都只能像我們的設計那樣為實現預期控制目標提供合理的保證，管理層在評估可能的控制和程序的成本效益關係時必須運用其判斷力。

截至2023年12月30日，我們在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對《交易法》第13a-15 (e) 條和第15d-15 (e) 條所定義的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估。根據該評估，我們的首席執行官兼首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序自2023年12月30日起生效。
我們還在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對我們在上一財季發生的財務報告內部控制的任何變化進行了評估，這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響或合理可能產生重大影響。該評估沒有發現我們在最近一個財季中對財務報告的內部控制發生了任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響的變化。

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目錄
第二部分 — 其他信息
第 1 項。法律訴訟。

有關本項目的信息可在本10-Q表季度報告中合併財務報表附註12中找到，該信息以引用方式納入此處。

有關我們的承諾和突發事件的更多信息，請參見我們截至2023年9月30日的財政年度的10-K表年度報告。

第 1A 項。風險因素。

與之前在截至2023年9月30日財年的10-K表年度報告或我們隨後提交的任何報告中披露的風險因素相比，沒有重大變化。



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目錄
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。

發行人購買股權證券
回購期限平均價格
每股支付
($) (1)
的總數
作為公開交易的一部分購買的股票
宣佈的計劃或計劃
(#) (1)
最大值
我們下可能還會購買的股票的數量（或大概的美元價值）
程式
（單位：百萬）
($) (1) (2)
2023 年 10 月 1 日 — 2023 年 10 月 28 日
$69.44 2,160,798 $348.6 
2023 年 10 月 29 日 — 2023 年 11 月 25 日
71.94 5,560,189 348.6 
2023 年 11 月 26 日 — 2023 年 12 月 30 日
— — 348.6 
總計$71.24 7,720,987 $348.6 
 ___________________________________

(1)2022年9月22日，董事會批准了一項為期五年的股票回購計劃，以回購公司高達10億美元的已發行普通股，該計劃自2022年9月23日交易結束時起生效。截至2023年12月30日，該計劃仍有3.486億美元未使用。該計劃不要求公司收購最低數量的股份。根據該計劃，可以通過私下談判和/或公開市場交易回購股票，包括根據符合《交易法》第10b5-1條的計劃。有關公司回購計劃的更多信息，請參閲 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析—流動性和資本資源—股票回購計劃。”
(2)2023年11月15日，公司與高盛簽訂了股票回購（“ASR”）協議。根據ASR，Hologic同意購買Hologic的5億美元普通股。根據公司2023年11月14日的收盤價71.94美元，首次交割量為560萬股，佔交易價值的80％。根據ASR協議獲得的最終股票數量將在交易完成後確定，並將基於交易期間普通股的總交易價值和成交量加權平均股價。該交易的最終結算計劃於2024財年第二季度完成。

第 5 項。其他信息

規則 10b5-1 交易計劃

在2024財年的第一季度， 無我們的董事或執行官採用了第10b5-1條的交易計劃，我們的董事或執行官均未終止第10b5-1條的交易計劃，也沒有采用或終止非規則10b5-1的交易安排（定義見S-K法規第408（c）項）。

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目錄

第 6 項。展品。
(a) 展品
  由
參考
展覽
數字		展品描述表單申請日期/
期末
日期
31.1*
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的S-K法規第601（b）（31）項，對Hologic首席執行官進行認證。
31.2*
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的S-K法規第601（b）（31）項，對Hologic的首席財務官進行認證。
32.1**
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對Hologic首席執行官進行認證。
32.2**
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對Hologic的首席財務官進行認證。
101.INS*XBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。
101.SCH*內聯 XBRL 分類擴展架構文檔。
101.CAL*內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.LAB*內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。
101.PRE*內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔。
101.DEF*內聯 XBRL 分類擴展定義。
104*封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL，包含在附錄 101 中）。
_______________

* 隨函提交。
** 隨函提供。







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目錄
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
 
 Hologic, Inc.
 （註冊人）
日期：2024年2月2日 /s/ 斯蒂芬·麥克米蘭
 斯蒂芬·P·麥克米蘭
董事長、總裁兼首席執行官
（首席執行官）
日期：2024年2月2日 /s/ Karleen M. Oberton
 Karleen M. Oberton
 首席財務官
（首席財務官）


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