正如 2024 年 2 月 27 日向美國證券交易委員會 提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
ARDELYX, INC.
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
特拉華 | 26-1303944 |
(州 或其他註冊司法管轄區或 組織) | (I.R.S. 僱主識別號) |
第五大道 400 號,210 號套房 馬薩諸塞州沃爾瑟姆 |
02451 |
(主要行政辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
2014 年股權激勵獎勵計劃
2016 年員工入職激勵計劃
(計劃的完整標題)
伊麗莎白·格拉默
首席法律和行政官
Ardelyx, Inc.
第五大道 400 號,210 套房
馬薩諸塞州沃爾瑟姆 02451
(510) 745-1700
(服務代理的姓名、地址,包括郵政編碼,以及電話 號碼,包括區號)
複製到:
Mark V. Roeder,Esq.
約翰·C·威廉姆斯,Esq
瑞生和沃特金斯律師事務所
140 斯科特大道
加利福尼亞州門洛帕克 94025
(650) 328-4600
用複選標記指明註冊人 是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。 參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報機構”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | x | 加速過濾器 | ¨ | |
非加速過濾器 | ¨ | 規模較小的申報公司 | x | |
新興成長型公司 | ¨ |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
本註冊聲明將在根據《證券法》第462條提交後生效 。擬議出售將在 註冊聲明生效之日後儘快進行,因為計劃下的獎勵已行使和/或歸屬。
額外證券的註冊
根據 2014年7月14日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的S-8表格註冊聲明,文件編號333-197408(“原始註冊聲明”),Ardelyx, Inc.(“註冊人”) 註冊了1,646,134股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”),可在Ardely下發行 Inc. 2014年股權激勵獎勵計劃(“2014年計劃”)和根據Ardelyx, Inc. 2014年員工股票購買計劃(“ESPP”)可發行的202,762股普通股。原始註冊聲明還登記了根據經修訂的Ardelyx, Inc.2008年股票激勵計劃(“2008年計劃”)可發行的880,497股普通股 股,只要2008年計劃下的獎勵被沒收或失效,也沒有根據2008年計劃發行 ,這些股票將根據2014年計劃發行 。
根據 2016年11月10日向美國證券交易委員會提交的S-8表格的註冊聲明,文件編號為333-214538(“2016年原始註冊聲明”),註冊人註冊了根據Ardelyx, Inc. 2016年就業開始激勵計劃(“2016年計劃”)可發行的100萬股普通股。
根據向美國證券交易委員會提交的下表中列出的S-8表格的註冊聲明,註冊人註冊了根據 2014年計劃、ESPP和2016年計劃可發行的以下額外普通股:
其他 股已註冊股票 | ||||||||||||||||
申報日期 | SEC 文件號 | 描述 | 2014 年計劃 | 特別是 | 2016 年計劃 | |||||||||||
2015 年 3 月 11 日 | 333-202663 | “2015 年註冊聲明” | 743,569 | 185,892 | - | |||||||||||
2016 年 3 月 10 日 | 333-210079 | “2016 年註冊聲明” | 1,038,595 | - | - | |||||||||||
2017 年 2 月 21 日 | 333-216154 | “2017 年註冊聲明” | 1,892,376 | - | - | |||||||||||
2018 年 3 月 16 日 | 333-223694 | “2018 年註冊聲明” | 1,901,339 | - | - | |||||||||||
2019年3月8日 | 333-230156 | “2019 年註冊聲明” | 2,490,417 | 622,604 | - | |||||||||||
2020年3月10日 | 333-237057 | “2020 年註冊聲明” | 3,552,709 | - | - | |||||||||||
2021 年 3 月 12 日 | 333-254187 | “2021 年註冊聲明” | 3,743,999 | 935,999 | 457,767 | |||||||||||
2022年3月1日 | 333-263145 | “2022年註冊聲明” | 5,207,301 | - | 2,000,000 | |||||||||||
2023年3月7日 | 333-270314 | “2023 年註冊聲明” | 7,943,000 | 992,875 | 3,000,000 | |||||||||||
註冊人特此登記根據2014年計劃額外發行的 9,298,127股普通股,由於2014年計劃中的年度自動增長 條款,這些股票現在可供授予。註冊人還特此登記根據2016年計劃 額外發行的5,750,000股普通股,繼董事會於2024年1月16日採取行動後,這些股票現已可供授予。
根據表格 S-8 的指令 E,原始註冊聲明、2015 年註冊聲明、2016 年註冊聲明、2016 年原始 註冊聲明、2017 年註冊聲明、2018 年註冊聲明、2019 年註冊聲明、2020 年註冊 聲明、2021 年註冊聲明、2022 年註冊聲明和 2023 年註冊聲明的 內容以引用方式納入本表格S-8的註冊聲明 中。
第一部分
第 10 (a) 節招股説明書中要求的信息
根據 美國證券交易委員會規章制度, 表格 S-8 第 I 部分中要求的信息(通過引用或其他方式納入)未在本表格 S-8 中提交或包含在內。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
在本註冊聲明中,Ardelyx, Inc. 有時被稱為 “註冊人”、“我們”、“我們” 或 “我們的”。
第 3 項。以引用方式合併文件。
SEC 允許註冊人 “以引用方式納入 ” 其向他們提交的信息,這意味着註冊人可以通過 引用這些文件向您披露重要信息。以引用方式納入的信息被視為本註冊聲明的一部分, 隨後向美國證券交易委員會提交的信息將更新並取代這些信息。註冊人特此通過引用將先前向美國證券交易委員會提交的以下文件納入本註冊聲明 :
(a) | 註冊人於2024年2月22日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日財政年度的10-K表年度報告(文件編號001-36485);以及 |
(b) | 註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第12條於2014年6月9日向美國證券交易委員會提交的8-A表格(文件編號:001-36485)註冊聲明中包含的註冊人普通股的 描述中包含的註冊人普通股的 描述中包含的註冊人普通股的 描述包含在註冊人年度報告附錄4.4中的註冊人普通股描述 截至2020年12月31日的財政年度的10-K表報告,於2021年3月8日提交,包括為更新此類文件而提交的任何修正案或報告描述。 |
註冊人在提交 註冊聲明生效後的修正案之前, 隨後根據《交易法》第13 (a)、13 (c)、14和15 (d) 條提交的所有文件(表明所有已發行的普通股均已出售或註銷了所有此類 股當時仍未售出的股票)均應視為以引用方式納入本註冊聲明中,並應被視為已納入本註冊聲明自提交此類文件之日起本協議的一部分 ;未來任何年度或季度報告的任何部分除外致股東,或根據表格 8-K 的任何當前或未來項目(包括當前第 2.02 和 7.01 項,以及在該表格上提供的與此類項目相關的證物 )提供的 文件或當前報告,在每種情況下,均視為根據此類條款提交的。就 本註冊聲明而言,在本註冊聲明中納入或視為以引用方式納入的文件中包含的任何聲明 均應被視為已修改或取代,前提是此處或隨後提交的任何其他文件中包含的聲明( 也被視為以引用方式納入)修改或取代此類聲明。經如此修改或 取代的任何此類聲明,除非經過修改或取代,否則不應被視為本註冊聲明的一部分。
在任何情況下,除非表格 8-K 明確作出相反的規定,否則根據當前的 8-K 第 2.02 或 7.01 項提交的 的任何信息,以及在該表格中提供的與此類物品相關的證物,均不被視為以引用方式納入此處 。
第 4 項。證券的描述。
不適用。
第 5 項。指定專家和法律顧問的利益。
不適用。
第 6 項。對董事和高級職員的賠償。
根據《特拉華州 通用公司法》第 102 條的允許,我們在修訂和重述的公司註冊證書和章程中採用了一些條款,限制或 取消了我們的董事因違反董事的信託謹慎義務而承擔的個人責任。謹慎責任 通常要求董事在代表公司行事時,根據他們合理獲得的所有重要信息 做出明智的商業判斷。因此,董事不會因 違反董事信託義務而對我們或我們的股東承擔個人金錢損害賠償責任,以下方面的責任除外:
• | 任何 違反董事對我們或我們股東的忠誠義務的行為; |
• | 任何 非善意或涉及故意不當行為或故意違反 法律的行為或不行為; |
• | 與非法股票回購、贖回或其他分配或支付 股息相關的任何 行為;或 |
• | 董事從中獲得不當個人利益的任何 交易。 |
這些責任限制不影響 禁令救濟或撤銷等公平補救措施的可用性。我們修訂和重述的公司註冊證書 還授權我們在特拉華州法律允許的最大範圍內對我們的高管、董事和其他代理人進行賠償。
根據特拉華州 通用公司法第 145 條的允許,我們修訂和重述的章程規定:
• | 我們 可以在 特拉華州通用公司法允許的最大範圍內對我們的董事、高級管理人員和員工進行賠償,但有限的例外情況除外; |
• | 我們 可以在特拉華州通用公司法允許的最大範圍內向我們的董事、高級管理人員和員工預支與法律 程序相關的費用, 的例外情況有限;以及 |
• | 我們修訂和重述的章程中提供的 權利不是排他性的。 |
我們修訂和重述的公司註冊證書 以及我們修訂和重述的章程規定了上述及此處其他地方描述的賠償條款。我們還與我們的董事和高級管理人員簽訂了單獨的 賠償協議,該協議的範圍可能比《特拉華州通用公司法》中包含的具體賠償條款 更廣泛。除其他外,這些賠償協議通常要求我們賠償 我們的高級管理人員和董事因其作為董事或高級管理人員的地位或服務而可能產生的責任,但因故意不當行為引起的 責任除外。這些賠償協議通常還要求我們預付董事或高級管理人員因對他們提起任何可以獲得賠償的訴訟而產生的 費用。此外,我們購買了 一份董事和高級管理人員責任保險單,為我們的董事和高級管理人員在某些情況下提供辯護、 和解或支付判決的費用。這些賠償條款和賠償協議可能足夠寬泛,允許我們的高管和董事賠償債務,包括報銷根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)產生的費用。
第 7 項。申請豁免註冊。
不適用。
第 8 項。展品。
通過引用合併 | ||||||||||
展覽 數字 |
展品描述 | 表單 | 日期 | 展覽 數字 |
已歸檔 在此附上 | |||||
4.1 | 經修訂的 和重述的公司註冊證書。 | 8-K | 2014 年 6 月 24 日 | 3.1 | ||||||
4.2 | 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書 。 | 8-K | 2023 年 6 月 20 日, | 3.1 | ||||||
4.3 | 經修訂的 和重述的章程。 | 8-K | 2014 年 6 月 24 日 | 3.2 | ||||||
4.4 | 普通股證書的形式。 | S-1/A | 2014 年 6 月 18 日 | 4.2 | ||||||
5.1 | 瑞生律師事務所的意見 。 | X | ||||||||
23.1 | 獨立註冊會計師事務所 的同意。 | X | ||||||||
23.2 | 瑞生律師事務所的同意 (包含在附錄5.1中)。 | X | ||||||||
24.1 | 委託書 (包含在此處的簽名頁上)。 | X | ||||||||
99.1(#) | Ardelyx, Inc. 2014 年股權激勵獎勵計劃。 | S-8 | 2014 年 7 月 14 日 | 99.3 | ||||||
99.2(#) | Ardelyx, Inc. 2016 年就業開始激勵計劃。 | 10-K | 2024 年 2 月 22 日 | 10.7(a) | ||||||
99.3(#) | Ardelyx, Inc. 2014 年股權激勵獎勵計劃下的 股票期權授予通知和股票期權協議表格。 | S-1/A | 2014 年 6 月 9 日 | 10.6(b) | ||||||
99.4(#) | Ardelyx, Inc. 2014 年股權激勵獎勵 計劃下的 限制性股票獎勵協議和限制性股票單位獎勵協議的表格。 | S-1/A | 2014 年 6 月 9 日 | 10.6(c) | ||||||
99.5(#) | Ardelyx, Inc. 2016 年就業開始激勵計劃下的 股票期權授予通知和股票期權協議的表格。 | S-8 | 2016 年 11 月 10 日 | 99.2 | ||||||
99.6(#) | Ardelyx, Inc. 2016 年就業開始 激勵計劃下的 限制性股票獎勵協議和限制性股票單位獎勵協議的表格。 | S-8 | 2016 年 11 月 10 日 | 99.4 | ||||||
107.1 | 提交 費用表。 | X |
#Indicates 管理合同或補償計劃。
第 9 項。承諾。
(a) 註冊人特此承諾:
(1) 在 提出要約或銷售的任何期限內,提交本註冊聲明的生效後修正案:
(i) 收錄《證券法》第 10 (a) (3) 條 要求的任何招股説明書;
(ii) 在招股説明書中反映 註冊聲明(或其最新生效後的 修正案)生效之日後出現的任何事實或事件,無論是單獨還是總體而言,都代表了註冊 聲明中所述信息的根本變化。儘管如此,如果總體而言, 交易量和價格的變化不超過20%,則所發行證券交易量的任何增加或減少(如果所發行證券的總美元價值不超過註冊金額)以及與預計最大發行區間 的最低或最高限值的任何偏差都可能反映在根據第424(b)條向美國證券交易委員會提交的招股説明書的形式中更改有效的 “註冊費計算 ” 表中規定的最高總髮行價格註冊聲明;
(iii) 包括先前未在註冊聲明中披露的與分配計劃有關的任何重要信息 或註冊聲明中對此類信息 的任何重大更改;
但是,如果註冊聲明在表格S-8上,則第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段不適用,並且這些段落要求在生效後的 修正案中包含的信息包含在註冊人根據《交易法》第13條或第15 (d) 條向美國證券交易委員會提交或提供的定期報告中,這些報告以引用方式納入註冊聲明。
(1) 為了確定《證券法》規定的任何責任,每項此類生效後的修正均應被視為與其中所發行證券有關的新註冊聲明 ,當時此類證券的發行應被視為其首次真誠發行 。
(2) 通過生效後的修正案將任何在註冊的、在發行終止時仍未售出的證券從註冊 中刪除。
(b) 註冊人特此承諾, 為了確定《證券法》規定的任何責任,註冊人根據《交易法》第 13 (a) 或 15 (d) 條提交的每份年度報告(以及在適用的情況下,根據 《交易法》第 15 (d) 條提交的每份員工福利計劃年度報告)均應以引用方式納入註冊聲明被視為與其中提供的證券有關的新註冊聲明 ,當時此類證券的發行應為被視為其首次真誠發行 。
(h) 就根據上述 條款或其他規定允許註冊人的董事、高級管理人員和控股人對《證券法》產生的責任 進行賠償而言,註冊人已被告知,美國證券交易委員會認為,這種賠償違反《證券法》中表述的公共政策 ,因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控股人就與所註冊證券有關的 提出賠償申請(註冊人支付註冊人 的董事、高級管理人員或控股人為成功辯護任何訴訟、訴訟或程序而產生或支付的費用),則註冊人將,除非註冊人認為律師通過控制 先例解決了此事,請向具有適當管轄權的法院提交以下問題其此類賠償違反《證券法》中表述的 公共政策,將受該問題的最終裁決管轄。
簽名
根據經修訂的1933年《證券 法》的要求,註冊人證明其有合理的理由相信其符合 在S-8表格上提交的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2024年2月27日在馬薩諸塞州沃爾瑟姆代表其簽署本註冊聲明,並獲得正式授權 。
ARDELYX, INC. | ||
來自: | /s/ 邁克爾 Raab | |
姓名: | 邁克爾·拉布 | |
標題: | 總裁兼首席執行官 |
委託書
通過這些禮物認識所有人,簽名如下所示的每個 個人均構成並任命邁克爾·拉布、賈斯汀·倫茲和伊麗莎白·格拉默, 為事實上的律師,每個人都有替代權,可以以自己的名義、地點和代替, 以任何身份簽署本註冊的任何和所有修正案(包括生效後的修正案)向美國證券交易委員會提交聲明,連同其中的所有證物 以及與之相關的所有文件,向美國證券交易委員會提交,允許上述律師進入-fact 和代理人,以及他們每個人都有充分的 權力和權力,可以採取和執行所必需的每一項行為和事情,無論出於何種意圖和目的 ,都要充分做到這一點 ,特此批准並確認此類事實上的律師和代理人或其中的任何人, 或其替代人或替代人可能合法做或促成的所有行為這裏的美德。
根據經修訂的1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員以所示身份和日期簽署。
簽名 | 標題 | 日期 | ||
/s/ 邁克爾·拉布 | 總裁、
首席執行官和 董事 (首席執行官) |
2024 年 2 月 27 日 | ||
邁克爾 拉布 | ||||
/s/ 賈斯汀·倫茲 | 首席財務和運營官 (首席財務官) |
2024 年 2 月 27 日 | ||
賈斯汀 倫茲 | ||||
/s/ 羅伯特·費爾希 | 首席會計官
(首席會計官) |
2024 年 2 月 27 日 | ||
羅伯特 Felsch | ||||
/s/ 大衞·莫特 | 董事會主席 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
大衞 莫特 | ||||
/s/ 羅伯特·貝茲莫爾 | 董事 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
羅伯特 Bazemore | ||||
/s/ 小威廉·伯特蘭 | 董事 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
小威廉 伯特蘭 | ||||
/s/ Muna Bhanji | 董事 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
Muna Bhanji,R.Ph | ||||
/s/ Onaiza Cadoret-Manier | 董事 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
Onaiza Cadoret-Manier | ||||
/s/ Jan M. Lundberg | 董事 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
Jan M. Lundberg,博士 | ||||
/s/ 理查德·羅傑斯 | 董事 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
理查德 羅傑斯 | ||||