美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ONESPAWORLD 控股有限公司 [OSW ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/23/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 02/23/2024 | M | 66,667 | A | $5.75 | 634,937 | D | |||
普通股 | 02/23/2024 | D(1) | 26,632 | D | $14.39 | 608,305 | D | |||
普通股 | 02/23/2024 | M | 33,333 | A | $5.75 | 495,461 | I | 見腳註(3)(4) | ||
普通股 | 02/23/2024 | D(2) | 13,316 | D | $14.39 | 482,145 | I | 見腳註(3)(4) | ||
普通股 | 100,000 | I | 見腳註(5) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
認股證(購買權) | $5.75 | 02/23/2024 | M | 66,667 | 06/12/2020 | 06/12/2025 | 普通股 | 66,667 | $0.00 | 0 | D | ||||
認股證(購買權) | $5.75 | 02/23/2024 | M | 33,333 | 06/12/2020 | 06/12/2025 | 普通股 | 33,333 | $0.00 | 0 | I | 見腳註(3)(4) |
回覆解釋: |
1。2024年2月23日,申報人行使認股權證,以每股5.75美元的價格購買了66,667股普通股。申報人以無現金方式支付行使價,導致發行人預扣26,632股普通股以支付行使價。 |
2。2024年2月23日,海耶投資管理有限責任公司(“海耶管理”)行使了以每股5.75美元的價格購買33,333股普通股的認股權證。海耶管理以無現金方式支付了行使價,導致發行人預扣了13,316股普通股以支付行使價。 |
3.包括(i)海耶管理公司持有的324,269股普通股,(ii)哈里斯·裏德·海耶信託基金持有的46,219股普通股,(iii)詹姆斯·海耶信託基金持有的47,219股普通股,(iv)彼得·賈斯汀·海耶信託基金持有的17,219股普通股。申報人是(i)哈里斯·裏德·海耶信託基金、詹姆斯·海耶信託基金、彼得·賈斯汀·海耶信託基金和威廉·海耶信託基金各的受託人,以及(ii)海耶管理公司(上述實體,“安德魯·海耶實體”)的管理成員。 |
4。申報人可能被視為擁有或分享安德魯·海耶實體持有的證券的實益所有權。申報人放棄對此類證券的實益所有權,除非他在該等證券中的金錢權益,並且本報告不應被視為承認申報人為第16條之目的或任何其他目的的證券的受益所有人。 |
5。申報的證券由申報人的配偶明迪·海耶持有和獨立管理。申報人放棄對此類證券的實益所有權。 |
/s/ Inga Fyodorova,擔任安德魯·海耶的事實律師 | 02/27/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |