正如 2024 年 2 月 27 日向美國證券交易委員會提交的那樣
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
在下面
1933 年的《證券法》
塔蘇斯製藥有限公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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特拉華 | | 81-4717861 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | | (美國國税局僱主 證件號) |
拉古納峽谷路 15440 號,160 號套房
加利福尼亞州爾灣 92618
(949) 418-1801
(主要行政辦公室地址)
塔蘇斯製藥公司2020年股權激勵計劃
(計劃的完整標題)
Bobak Azamian,醫學博士,博士
首席執行官
塔蘇斯製藥公司
拉古納峽谷路 15440 號,160 號套房
加利福尼亞州爾灣 92618
(服務代理的名稱和地址)
(949) 418-1801
(服務代理的電話號碼,包括區號)
複製到:
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瑞安 ·J· 岡德森 Gunderson Dettmer Stough Villeneuve Franklin & Hachigian, LLP 卡梅爾山路 3570 號,200 號套房 加利福尼亞州聖地亞哥 92130 (858) 436-8000 | | 傑弗裏·S·法羅 首席財務官兼首席戰略官 布萊恩·瓦爾 總法律顧問 塔蘇斯製藥公司 拉古納峽谷路 15440 號,160 號套房 加利福尼亞州歐文 92618 (949) 418-1801 |
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
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大型加速過濾器 | | ☐ | | 加速過濾器 | | ☐ |
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非加速過濾器 | | | | 規模較小的申報公司 | | |
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| | | | 新興成長型公司 | | |
如果是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7(a)(2)(B)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
解釋性説明
根據1933年法案中S-8表格E的一般指令,本註冊聲明由Tarsus Pharmicals, Inc.(“註冊人”)提交,目的是在2020年股權激勵計劃下注冊人額外註冊1,368,447股普通股(面值每股0.0001美元)(“普通股”),根據該計劃的規定,保留股數量每年自動增加以便據此發行。本註冊聲明特此以引用方式納入註冊人於2020年10月20日(文件編號333-249571)、2021年3月31日(文件編號333-254932)和2022年3月14日(文件編號333-263537)以及2023年3月17日(333-270644)向委員會提交的S-8表格註冊聲明的內容,但未在此取代。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
註冊人特此以引用方式將先前向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的以下文件納入本註冊聲明:
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| (a) | 註冊人於2024年2月27日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告; |
| (b) | 註冊人於2024年1月18日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表的最新報告; |
| (c) | 自上文 (a) 中提及的註冊文件所涵蓋的財政年度結束以來根據經修訂的1934年《交易法》(“交易法”)第13(a)或15(d)條提交的所有其他報告;以及 |
| (d) | 註冊人於2022年3月14日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告附錄4.2中包含的註冊人普通股的描述,包括為更新此類描述而提交的任何修正案或報告。 |
註冊人根據《交易法》第13(a)、13(c)、14或15(d)條提交的所有其他報告和文件,在提交本註冊聲明之後以及在提交生效後的修正案之前,凡表明特此發行的所有證券均已出售或註銷所有當時仍未出售的證券的註冊的,均應視為已納入本註冊聲明,並自發布之日起成為本註冊聲明的一部分提交此類文件。但是,註冊人並未納入註冊人被認為提供且未根據美國證券交易委員會規則歸檔的任何文件或信息。就本註冊聲明而言,在本註冊聲明中納入或視為以引用方式納入的文件中包含的任何聲明將被視為已修改或取代,前提是隨後提交的任何文件中包含的聲明也被視為以引用方式納入本註冊聲明,則該聲明修改或取代了該聲明。
不適用。
不適用。
《特拉華州通用公司法》第145條授權法院或公司董事會在某些情況下授予董事和高級管理人員賠償,但須遵守某些限制。《特拉華州通用公司法》第145條的條款足夠寬泛,允許在某些情況下對根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)產生的責任進行賠償,包括報銷所產生的費用。
在《特拉華州通用公司法》允許的情況下,我們經修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程包含與董事和高級管理人員責任限制和賠償有關的條款。經修訂和重述的公司註冊證書規定,除以下責任外,我們的董事不會因任何違反董事信託義務而向我們或股東承擔個人金錢損害賠償責任:
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| • | | 任何違反董事對我們或我們股東的忠誠義務的行為; |
| • | | 非善意的行為或不作為或涉及故意不當行為或明知違法的行為; |
| • | | 根據《特拉華州通用公司法》第174條的規定,非法支付股息或非法回購或贖回股票;或 |
| • | | 對於董事從中獲得任何不當個人利益的任何交易。 |
我們經修訂和重述的公司註冊證書還規定,如果在股東批准公司註冊證書後對特拉華州法律進行了修訂,以授權公司採取行動,進一步取消或限制董事的個人責任,那麼我們董事的責任將在特拉華州法律允許的最大範圍內被取消或限制。
我們經修訂和重述的章程規定,我們將在特拉華州法律允許的最大範圍內,對我們的董事和高級管理人員進行賠償,以彌補他們為我們或代表我們提供服務而合理產生的所有費用和負債,無論是現在還是將來可能進行修訂。我們修訂和重述的章程規定,無論特拉華州法律是否允許賠償,我們都應在訴訟或程序的最終處置之前預付董事或高級管理人員產生的費用,並允許我們代表任何董事、高級管理人員、員工或其他企業代理人為其以該身份採取行動所產生的任何責任購買保險。
我們已經與每位董事和執行官以及某些其他關鍵員工簽訂了賠償協議。協議形式規定,我們將在特拉華州法律、我們重述的公司註冊證書以及經修訂和重述的章程允許的最大範圍內,向每位董事、執行官和其他關鍵員工補償該董事、執行官或其他關鍵員工因其作為董事、執行官或其他關鍵員工的身份而產生的任何和所有費用。此外,格式協議規定,在特拉華州法律允許的最大範圍內,我們將預付我們的董事、執行官和其他主要員工在法律訴訟中產生的所有費用。
我們目前持有並打算繼續為我們的董事和高級管理人員投保責任保險。
不適用。
以下展品以引用方式納入此處。
展覽索引
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| | | | 以引用方式納入 | | |
展覽 數字 | | 描述 | | 表單 | | 文件編號 | | 展覽 | | 備案 日期 | | 已歸檔 在此附上 |
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4.1 | | 註冊人經修訂和重述的公司註冊證書。 | | 8-K | | 001-39614 | | 3.1 | | 2020年10月20日 | | |
| | | | | | |
4.2 | | 註冊人經修訂和重述的章程。 | | 8-K | | 001-39614 | | 3.2 | | 2020年10月20日 | | |
| | | | | | | | | | | | |
4.3 | | 註冊人的普通股證書樣本。 | | S-1/A | | 333-249076 | | 4.1 | | 2020年10月20日 | | |
| | | | | | | | | | | | |
5.1 | | Gunderson Dettmer Stough Villeneuve Franklin & Hachigian, LLP 的觀點 | | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | |
23.1 | | 獨立註冊會計師事務所的同意。 | | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | |
23.2 | | Gunderson Dettmer Stough Villeneuve Franklin & Hachigian, LLP 的同意(載於附錄 5.1)。 | | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | |
24.1 | | 委託書(包含在本文的簽名頁中)。 | | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | |
99.1 | | 2020年股權激勵計劃及其協議形式。 | | S-8 | | 333-249571 | | 99.2 | | 2020年10月20日 | | |
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107 | | 申請費表 | | | | | | | | | | X |
答:下列簽名的註冊人特此承諾:
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| (1) | 在提出要約或銷售的任何期限內,對本註冊聲明提交生效後的修正案: |
(i) 包括《證券法》第10 (a) (3) 條要求的任何招股説明書,
(ii) 在招股説明書中反映在本註冊聲明(或其最新生效後的修正案)生效之日之後出現的任何事實或事件,這些事實或事件,無論是單獨還是總體而言,均代表本註冊聲明中載列的信息發生根本變化。儘管如此,如果總體而言,交易量和價格的變化不超過設定的最高總髮行價格的20%,則所發行證券交易量的任何增加或減少(如果所發行證券的總美元價值不超過註冊價格)以及與預計最大發行區間低端或最高限值的任何偏差都可能反映在根據第424(b)條向美國證券交易委員會提交的招股説明書的形式中在有效的 “註冊費計算” 表中排名第四註冊聲明,以及
(iii) 包括本註冊聲明中先前未披露的與分配計劃有關的任何重要信息,或本註冊聲明中此類信息的任何重大變更;
但是,如果註冊人根據《交易法》第13條或第15(d)條向美國證券交易委員會提交或提供的報告包含在本註冊聲明中提及的上述第A(1)(i)條和A(1)(ii)條中要求包含的信息,則上述A(1)(i)和A(1)(ii)條款不適用;
| | | | | | | | |
| (2) | 為了確定《證券法》規定的任何責任,每項此類生效後的修正案均應被視為與其中所發行證券有關的新註冊聲明,當時此類證券的發行應被視為首次真誠發行;以及 |
| (3) | 通過生效後的修正案將註冊人終止發行時仍未售出的任何註冊證券從註冊中刪除。 |
B. 下列簽署人特此承諾,為了確定《證券法》規定的任何責任,註冊人根據《交易法》第13(a)條或第15(d)條提交的每份年度報告(以及在適用的情況下,根據交易法第15(d)條提交的每份員工福利計劃的年度報告),均應視為本註冊聲明中以引用方式納入本註冊聲明的新註冊聲明其中提供的證券,以及當時此類證券的發行應被視為其首次真誠發行。
C. 就根據上述規定或其他規定允許註冊人的董事、高級管理人員和控股人對《證券法》產生的責任進行賠償而言,註冊人被告知,美國證券交易委員會認為,這種賠償違反《證券法》中規定的公共政策,因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控股人就與正在註冊的證券有關的此類負債提出賠償要求(註冊人支付註冊人的董事、高級管理人員或控股人在成功辯護任何訴訟、訴訟或程序中發生或支付的費用除外),則註冊人將,除非其律師認為此事已通過控制先例得到解決, 向具有適當管轄權的法院提出這樣的問題其賠償違反《證券法》中規定的公共政策,將受此類問題的最終裁決管轄。
簽名
根據1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2024年2月27日在加利福尼亞州爾灣市代表其簽署本註冊聲明,並獲得正式授權。
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塔蘇斯製藥公司 |
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來自: | | /s/ Bobak Azamian,醫學博士,博士 |
| | Bobak Azamian,醫學博士,博士 |
| | 總裁、首席執行官兼董事長 |
委託書
通過這些禮物認識所有人,簽名如下所示的每個人都構成並任命博巴克·阿扎米安、醫學博士、傑弗裏·法羅和布萊恩·瓦爾,醫學博士,他們每人,其真實合法的律師和代理人,每人都有完全的替代權和替代權,並以他或她的名字、地點和代替以任何身份簽字本註冊聲明的任何和所有修正案,包括生效後的修正案,並提交該修正案及其附物和其他相關文件因此,美國證券交易委員會授予上述事實上的律師和代理人以及他們每個人的全部權力和權力,使他們能夠充分地採取和履行其可能或可以親自做的所有意圖和目的,特此批准並確認上述每位事實律師和代理人或其替代人或其替代人可能合法做或促成的所有行為憑此辦理。
為此,下列每位簽署人均已於指定日期簽署了本授權書,以昭信守。
根據1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員以所示身份和日期簽署。
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簽名 | | 標題 | | 日期 |
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/s/ Bobak Azamian,醫學博士,博士 | | 總裁、首席執行官兼董事會主席 (首席執行官) | | 2024年2月27日 |
Bobak Azamian,醫學博士,博士 | | | |
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/s/ Jeffrey S. Farrow | | 首席財務官兼首席戰略官 (首席財務官兼首席會計官) | | 2024年2月27日 |
傑弗裏·S·法羅 | | | |
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/s/ Bhaskar Chaudhuri,博士 | | 董事 | | 2024年2月27日 |
Bhaskar Chaudhuri,博士 | | | | |
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/s/ 迷迭香·克蘭 | | 董事 | | 2024年2月27日 |
迷迭香鶴 | | | | |
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/s/ 安德魯·戈德堡,醫學博士 | | 董事 | | 2024年2月27日 |
安德魯·戈德堡,醫學博士 | | | | |
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/s/ 威廉·林克博士 | | 董事 | | 2024年2月27日 |
威廉 ·J· 林克博士 | | | | |
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/s/ 斯科特·莫里森 | | 董事 | | 2024年2月27日 |
斯科特·莫里森 | | | | |
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/s/ Wendy Yarno | | 董事 | | 2024年2月27日 |
Wendy Yarno | | | | |
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/s/ Elizabeth Yeu-Lin,醫學博士 | | 董事 | | 2024年2月27日 |
Elizabeth Yeu-Lin,醫學博士 | | | | |