附件97.1
Northview Acquisition Corp.
多德-弗蘭克重述補償政策
1. | 引言 |
Northview Acquisition Corp.(“本公司”)董事會(“董事會”)已決定,採取一項政策,規定在重述(定義見下文)的情況下,公司可收回支付給高管的某些基於激勵的薪酬,符合本公司的最佳利益(“政策”)。在此情況下,本公司(A)可收回已支付或已歸屬的基於激勵的薪酬,以及(B)可取消任何未支付或未賺取的基於激勵的薪酬。
2. | 定義 |
就本政策而言, 下列術語應具有下列含義:
“委員會”是指公司董事會的薪酬委員會。
“錯誤獎勵補償” 是指收到的基於獎勵的補償金額超過基於獎勵的補償金額,否則,如果根據重述導致的重述金額確定,則會收到基於獎勵的補償金額,並且必須在計算時不考慮所支付的任何税款。對於基於股票價格或股東總回報的激勵性薪酬,如果錯誤的 薪酬金額不需要直接根據重述中的信息進行數學重新計算:(A)金額必須 基於對重述對股票價格或股東總回報影響的合理估計,而激勵性薪酬是在此基礎上獲得的 ;和(B)公司必須保存該合理估計的確定文件,並向納斯達克股票市場提供此類文件。
“執行主任”指目前或在本保單所涵蓋期間內受聘為本公司總裁、 主要財務官、主要會計主任(或如無會計主任,則為主計長)、任何負責主要業務單位、部門或職能(如銷售、行政或財務)的公司副主管總裁、任何其他執行重大決策職能的高級人員、或為 公司執行類似重大決策職能的任何其他人員。包括本公司附屬公司的行政人員(如彼等為本公司履行該等決策職能), 並應包括根據S-K法規第402(A)(3)或402(M)(2)條(視何者適用而定)釐定的每名被提名的行政人員。
“財務報告措施”是指按照編制公司財務報表時使用的會計原則確定和列報的措施,以及完全或部分源自該等措施的任何措施。股價和股東總回報 也是財務報告指標。財務報告措施不需要在財務報表中提出,也不需要在提交給美國證券交易委員會的文件中包括。
“基於獎勵的薪酬” 是指完全或部分基於實現財務報告措施而授予、賺取或授予的任何薪酬。 就本政策而言,基於激勵的薪酬被視為在公司實現獎勵中規定的財務報告措施的會計期間收到,即使支付或授予發生在該期間結束之後。
“非僱員董事會”(Non-Employee Board)指非受僱於本公司或其任何關聯公司的董事會成員。
“追回規則” 指1934年證券交易法下的第10D-1條規則和“納斯達克”證券市場第5608條規則。
“重述” 指因本公司重大不遵守證券法規定的任何財務報告要求而須由本公司編制的會計重述,包括為更正先前發佈的財務報表中對先前發佈的財務報表具有重大意義的錯誤而要求作出的任何會計重述,或如果該錯誤在本期內已更正或本期未予更正,則會導致重大錯報的任何會計重述。重述日期應為以下日期中較早的 :(A)本公司董事會、董事會委員會或本公司授權採取行動的一名或多名高級管理人員(如果董事會不需要採取行動,或得出或理應得出結論認為本公司需要準備重述)的日期;或(B)法院、監管機構或其他合法授權機構指示本公司編制重述的日期。本公司追回錯誤判給賠償的義務不取決於是否或何時提交重述財務報表 。
3. | 本政策的管理 |
本政策由委員會負責管理。委員會有充分的權力和權力解釋和解釋本政策,並向非僱員董事會建議 關於政策是否需要補償、從高管那裏補償基於獎勵的薪酬的金額以及是否應根據政策第6節採取任何其他行動的決定。經非僱員董事會多數成員(即使不足法定人數)批准委員會的建議後,最終決定 對各方均具有約束力和決定性。
4. | 激勵性薪酬的補償 |
如果 公司被要求準備重述,公司必須合理迅速地追回以下人員(A)在開始擔任高管後、(B)在績效 期間的任何時候擔任高管的基於激勵的薪酬以及(C)在下文第5節所述的追償期間收到的錯誤判給的補償。賠償僅適用於賠償規則中規定的例外情況。
2
委員會可以建議 非僱員董事會從執行幹事那裏收回下列全部或部分款項,以履行執行幹事的 補償義務:
現金激勵計劃: 委員會可以建議非員工董事會(i)取消並放棄執行官在當前計劃年度的年度或其他現金激勵 機會,和/或(ii)要求在第5節所述期間內 償還以前年度支付的任何年度或其他現金激勵獎勵。
股票計劃: 委員會可建議非僱員董事會(I)取消和沒收其基於股票的計劃下的任何未償還股權獎勵, (Ii)要求執行幹事返還在第5節所述期間歸屬和結算任何限制性股票和限制性股票單位獎勵時收到的若干公司股票(或支付此類股票的現金價值),以及(Iii)要求執行幹事在第(Br)5節所述期間內退還因行使任何股票期權而收到的若干股份(或支付該等股份的現金價值)。現金價值應自委員會要求退款之日起確定。
委員會還可以 建議非僱員董事會根據任何隨後通過的計劃、安排或協議收回類似補償,或 根據任何遣散安排或任何不合格遞延補償安排收回補償。
5. | 追償期限的限制 |
如果 公司被要求編制重述,則公司必須收回執行官 在公司被要求編制重述之日之前的三個完整財政年度內收到的錯誤獎勵報酬,以及任何 過渡期(由公司財政年度變更引起的)在這三個已完成的財政年度內或緊隨其後的不到九個月。
6. | 不得減損其他補救措施 |
本政策不應 阻止委員會建議非員工董事會採取任何其他行動來執行官對公司的義務, 包括終止僱傭關係、提起民事訴訟或提起刑事訴訟。
7. | 雜類 |
儘管有上述規定,如果適用法律的任何規定(包括賠償規則)要求非自由裁量賠償或將 導致比本保單允許的賠償更大的賠償,則此類適用法律的規定應取代本保單的相關規定。
8. | 生效日期 |
本政策適用於 2023年10月2日或之後支付、授予或授予的所有激勵性薪酬。
保單確認和同意
我在此確認我已被指定為執行官,我確認並同意本政策的條款,我同意與公司充分合作執行本政策,包括償還或向我收回錯誤獎勵的賠償,本人同意, 公司可通過適用法律允許的任何及所有合理手段,在公司認為 根據政策的需要或適當。
/S/弗雷德·克內赫特爾 | |||
印刷體名稱: | 弗雷德·克內赫特爾 | 日期:2023年11月30日 |
3