附件4.1

註冊人依據下列方式登記的證券的説明

經修訂的1934年《證券交易法》第12節

股本説明

一般信息

以下是我們股本的重要條款以及特拉華州一般公司法某些條款的其他重要條款的摘要,我們的第三次修訂和重述的公司註冊證書(不時修訂,我們的“公司註冊證書”),以及我們修訂和重述的章程細則(“章程”),兩者均已作為附件提交至我們的10-K表格年度報告,本附件4.1是其中的一部分,並通過引用併入本文。本摘要並不意味着是完整的,並通過我們的公司註冊證書和我們的章程細則的規定,在其整體資格。我們鼓勵您閲讀我們的公司註冊證書,我們的章程,以及特拉華州一般公司法的適用規定,以瞭解更多信息。

我們的法定股本包括150,000,000股普通股,每股面值0.001美元,以及10,000,000股優先股,每股面值0.001美元,其中1,000,000股指定為A系列無投票權可轉換優先股其中12,280股被指定為B系列無投票權可換股優先股(“B系列優先股”),而其中8,987,720股優先股為未指定。

普通股

我們的普通股持有人有權對提交股東投票的所有事項進行一次投票。我們的普通股持有人沒有任何累積投票權。我們的普通股持有人有權從合法可用於該目的的資金中按比例獲得我們董事會宣佈的任何股息,但須遵守任何已發行優先股的任何優先股息權。我們的普通股沒有優先購買權,轉換權,或其他認購權或贖回或償債基金的規定。

在我們清算、解散或清盤的情況下,我們的普通股持有人將有權按比例分享在支付所有債務和其他負債以及任何未償還優先股的任何清算優先權後剩餘的所有資產。我們在本次發行中發行的股份將在發行和支付時有效發行,全額支付和不可評估。

所有發行在外的普通股都是有效發行的、繳足的和不納税的,任何發行在外的普通股都是有效發行的、繳足的和不納税的。

A系列無表決權可轉換優先股

A系列優先股的持有人有權獲得A系列優先股股份的股息,股息等於,如果轉換為普通股的基礎上,並以相同的形式實際支付的普通股股份的股息。除非法律另有規定,A系列優先股沒有投票權。但是,只要A系列優先股的任何股份尚未發行,未經A系列優先股當時已發行股份的大多數持有人的贊成票,我們將不會(a)改變或不利地改變賦予A系列優先股的權力、優先權或權利,(b)更改或修訂A系列優先股的指定證書(“A系列指定證書”),(c)以任何對A系列優先股持有人的任何權利產生不利影響的方式修改其公司註冊證書或其他章程文件,(d)增加A系列優先股的授權股份數量,(e)在股東批准轉換建議(已收到股東批准)之前,或在至少40%的原始發行A系列優先股仍在發行和流通的任何時間,完善一個


基本交易(定義見A系列指定證書)或(f)就上述任何事項達成任何協議。A系列優先股在公司清算、解散或清盤時沒有優先權,且不可贖回。

A系列優先股的每股股份可根據其持有人的選擇隨時轉換為普通股股份,轉換為250股普通股股份,但須受某些限制,包括A系列優先股的持有人不得將A系列優先股的股份轉換為普通股股份,如果轉換的結果是,該持有人及其附屬公司,將實益擁有超過指定百分比(由持有人在4.9%至19.9%之間確定)的已發行普通股總數,並在該轉換生效後立即發行。

截至2023年12月31日,88,860股A系列優先股已轉換為普通股,74,465股A系列優先股已發行在外。

B系列無表決權可轉換優先股

B系列優先股的持有者有權從B系列優先股的股票中獲得與普通股實際支付的股息相同的股息,其基礎就像轉換為普通股一樣。除法律另有規定外,B系列優先股不具有投票權。然而,只要B系列優先股的任何股份仍未發行,我們不會(A)以不利方式更改或更改賦予B系列優先股的權力、優惠或權利,(B)更改或修訂B系列優先股的指定證書(“B系列指定證書”),或(C)以任何方式修訂其公司註冊證書或其他章程文件,以對B系列優先股持有人的任何權利產生不利影響。B系列優先股在公司任何清算、解散或清盤時不享有優先權。

在我們的股東在我們的2024年年會上批准增加我們的授權普通股後,B系列優先股的每股股票將自動轉換為1,000股普通股,但受某些限制的限制,包括B系列優先股的持有人被禁止將B系列優先股的股份轉換為普通股,如果此類轉換的結果是該持有人及其關聯公司在實施此類轉換後將實益擁有超過指定百分比(將由持有人確定在0%至19.9%之間)的已發行和已發行普通股的股份總數。

優先股

我們的董事會有權在我們的股東不採取進一步行動的情況下,在一個或多個系列中增發至多8,987,720股優先股,並確定其權利、優惠、特權和限制。這些權利、優先權和特權可能包括股息權、轉換權、投票權、贖回條款、清算優先權、償債基金條款以及構成或指定此類系列的股份數量,其中任何或全部可能大於普通股的權利。發行我們的優先股可能會對普通股持有人的投票權以及這些持有人在我們清算時收到付款的可能性產生不利影響。此外,優先股的發行可能會延遲、推遲或阻止我們公司控制權的變更或其他公司行動。沒有優先股的流通股,我們目前也沒有計劃發行任何優先股。

特拉華州法律的某些條款以及我們的公司註冊證書和附則

我國公司註冊證書及附則和特拉華州法律的反收購效力

特拉華州一般公司法、我們的公司註冊證書和我們的章程的某些條款可能會延遲、推遲或阻止另一方獲得對我們的控制。這些規定概述如下,預計將阻止某些類型的強制性收購做法和不充分的收購要約,因此,它們還可能抑制市場價格的暫時波動。


我們的普通股通常是由於實際的或傳聞的敵意收購企圖而產生的。這些規定在一定程度上也是為了鼓勵任何尋求獲得我們控制權的人首先與我們的董事會談判。這些規定還可能起到防止我們的管理層發生變化的效果。這些規定可能會使股東可能認為符合其最大利益的交易更難完成。然而,我們認為,保護我們與任何主動和可能不友好的收購者談判的能力所獲得的好處,超過了阻止此類提議的壞處,包括那些定價高於我們普通股當時市場價值的提議,因為除其他原因外,就這些提議進行談判可能會改善它們的條件。

特拉華州公司法第203條

我們受制於特拉華州公司法第203節的規定。一般而言,第203條禁止特拉華州上市公司在股東成為利益股東後的三年內與該“利益股東”進行“業務合併”,除非該業務合併以規定的方式獲得批准。根據第203條,公司和有利害關係的股東之間的商業合併是被禁止的,除非它滿足下列條件之一:

在股東產生利益之前,我們的董事會批准了導致股東成為利益股東的企業合併或交易;
在導致該股東成為有利害關係的股東的交易完成後,該有利害關係的股東在交易開始時至少擁有該公司尚未發行的有表決權股票的85%,但不包括為確定已發行的有表決權股票、董事和高級管理人員所擁有的股份,以及僱員股票計劃,在某些情況下,但不包括該有利害關係的股東所擁有的未發行有表決權股票;或
在股東開始感興趣時或之後,企業合併由我們的董事會批准,並在股東年度會議或特別會議上以至少三分之二的已發行有表決權股票的贊成票批准,而該已發行的有表決權股票並非由感興趣的股東擁有。

第203條定義了企業合併,包括:

涉及公司和利益相關股東的任何合併或合併;
涉及持有公司10%以上資產的股東的任何出售、轉讓、租賃、質押或其他處置;
除例外情況外,導致公司向有利害關係的股東發行或轉讓公司任何股票的任何交易;
除例外情況外,任何涉及該公司的交易,而該交易的效果是增加由有利害關係的股東實益擁有的該公司任何類別或系列的股份的比例份額;及
利益相關股東從公司提供或通過公司提供的任何貸款、墊款、擔保、質押或其他財務利益中獲得的利益。

一般而言,第203條將利益股東定義為實益擁有公司15%或以上已發行有表決權股票的任何實體或個人,以及與該實體或個人有關聯或控制或控制該實體或個人的任何實體或個人。

修訂及重訂公司註冊證書及修訂及重訂附例

公司註冊證書和公司章程的條款可能會延遲或阻止涉及實際或潛在的控制權變更或管理層變更的交易,包括股東可能因其股票獲得溢價的交易,或者我們的股東可能認為符合其最佳利益的交易。因此,這些規定可能會對我們普通股的價格產生不利影響。除其他事項外,我們的公司證書和我們的章程:


允許我們的董事會額外發行最多9,000,000股優先股,以及他們可能指定的任何權利、優惠和特權;
規定經董事會過半數通過決議,方可變更核定董事人數;
規定董事會或任何個人董事只有在有理由並獲得持有我們當時已發行的所有普通股至少66.67%投票權的持有人的贊成票的情況下才能罷免;
把我們的董事會分成三個級別;
利益相關股東從公司提供或通過公司提供的任何貸款、墊款、擔保、質押或其他財務利益中獲得的利益。
要求我們的股東採取的任何行動必須在正式召開的股東年會或特別會議上進行,而不是通過書面同意或電子傳輸;
規定尋求向股東會議提出建議或在股東會議上提名董事候選人的股東必須及時提供書面通知,並對股東通知的形式和內容作出具體要求;
不規定累積投票權(因此,允許有權在任何董事選舉中投票的普通股多數股份的持有者選舉所有參選董事,如果他們應該這樣做的話);
規定我們的股東特別會議只能由董事會主席、我們的首席執行官或董事會根據授權董事總數的過半數通過的決議召開(無論是否有任何空缺);以及
(I)任何代表吾等提起的衍生訴訟或法律程序,(Ii)任何聲稱吾等董事或高級職員違反吾等或吾等股東對吾等或吾等股東所負受信責任的訴訟,(Iii)依據特拉華州一般公司法或吾等公司註冊證書或附例的任何條文而對吾等提出的任何針對我方的索賠的任何訴訟,或(Iv)根據內部事務原則對吾等提出索賠的任何訴訟。

除了我們的董事會有權發行優先股並指定任何權利、優先權和特權外,任何這些條款的修訂都需要持有我們當時所有已發行普通股投票權的至少66.67%的持有者投贊成票。

轉會代理和註冊處

北卡羅來納州ComputerShare Trust Company是我們普通股的轉讓代理和登記機構。

上市

我們的普通股在納斯達克全球精選市場上市,代碼為“COGT”。