F-6EF
1
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正如 2008 年 11 月 7 日向美國證券交易委員會提交的那樣
Registration No. 333-_____
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證券交易委員會
Washington, D.C. 20549
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FORM F-6
註冊聲明
UNDER
1933年存托股份證券法的證明是
美國存託憑證
--------------
Shin-Etsu Chemical Co., Ltd.
(章程中規定的存放證券發行人的確切名稱)
--------------
N/A
(發行人名稱的英文翻譯)
--------------
Japan
(公司註冊或發行人組織的司法管轄權)
--------------
CITIBANK, N.A.
(其章程中規定的保存人的確切名稱)
--------------
399 Park Avenue
New York, New York 10043
(212) 816-6690
(地址,包括郵政編碼,以及電話號碼,包括區號,
存託人的本金
executive offices)
--------------
花旗銀行,N.A.-存託憑證部門
388 Greenwich Street
New York, New York 10013
(212) 816-6690
(姓名、地址(包括郵政編碼)和電話號碼,包括區號
of agent for service)
------------------------
Copies to:
Herman H. Raspe, Esq.
Patterson Belknap Webb & Tyler LLP
1133 Avenue of the Americas
New York, New York 10036
------------------------
根據第 466 條,建議該申請生效:
|X| immediately upon filing.
|_| on (Date) at (Time).
如果已提交單獨的註冊聲明來登記存款
共享,選中以下複選框:|_|
註冊費的計算
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Amount to Proposed Maximum Proposed Maximum
每類待售商品的標題每份總髮行金額為
待註冊證券註冊單位*價格**註冊費
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American Depositary Shares each representing 50,000,000 $5.00 $2,500,000 $98.25
一(1)股美國存託基金普通股
信越化學株式會社
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* 每個單位代表100股美國存托股份。
** 僅為計算註冊費而估計。
根據規則 457 (k),該估計值的計算依據是
徵收的最高總費用或與之相關的收費
發行美國存托股票。
I-1
PART I
招股説明書中要求的信息
Cross Reference Sheet
第 1 項。待註冊證券的描述
Location in Form of American
Depositary Receipt ("Receipt")
項目編號和標題作為招股説明書隨函提交
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1。保管人名稱及其主要收據的地址——介紹性文章
行政辦公室
2。收據標題和存款收據正面的身份-頂部中心。
證券
存款條款:
(i) 存入證券的金額收據正面-右上角。
由一家美國存託機構代表
Share ("ADS")
(ii) 反向收據的表決程序(如果有)——第12、14和17段
存入的證券
(iii) 收款和收據憑證的程序——第4段和第8段;
分配股息收款反向——第13、14和17段
(iv) 發送通知的程序,收據的反向——第11和12段
報告和代理徵集材料
(v) 出售或行使權利收據反向——第13和14段
(vi) 存入或出售證券收據正文——第4段和第8段;
由分紅、拆分或收款反向產生——第13、14、16和17段
重組計劃
(vii) 修改、延期或終止收據反向——第18和19段(否)
存款安排(延期條款)
(viii) 收據持有人擁有收據正面的權利-第 3 款
檢查轉賬簿
保管人和收據清單
holders
I-2
(ix) 對收據正面權的任何限制——第 2、4、5 和 6 款
轉移或撤回標的股份
證券
(x) 對保存人收據正面的任何限制——第1款和第8款;
liability Reverse of Receipt - Paragraphs 12, 15 and 17
3.收據持有人可撤銷收據的費用和收費-第20段
必須直接或間接地付款
第 2 項。可用信息收據背面-第 11 段
基於保存人的合理善意信念
註冊人行使合理的謹慎態度,表示,截至當日
信越化學株式會社(“公司”)在此以英文發佈了
《美國證券》第 12g3-2 (b) 條中規定的信息
經修訂的1934年《交易法》(“交易法”),在其互聯網網站上發佈
或通過一般可供使用的電子信息傳送系統
在公司的主要交易市場上市。截至本文發佈之日
該公司的互聯網網站是 www.shinetsu.co.jp。如此發佈的信息
本公司無法從委員會的互聯網網站上檢索,而且
不能在由以下機構維護的公共參考設施中進行檢查或複製
委員會。
I-3
PROSPECTUS
根據一般指示 III.B 表格 F-6,此頁和
作為證物附於此 F-6 的美國存託憑證的形式
註冊聲明構成與美國有關的招股説明書
將根據本F-6註冊聲明發行的存托股份。
I-4
PART II
招股説明書中不需要的信息
第 3 項。展品
(a) 作為存託人的北卡羅來納州花旗銀行之間的協議(
“存託人”),以及不時的所有持有人和受益所有人
根據本文件註冊的美國存托股票。——隨函提交。
(b) 保存人作為當事方的任何其他協議
適用於發行根據本協議註冊的美國存托股份或
存放證券的保管。-無。
(c) 與存放證券有關的每份重要合同
存託人和有效存放證券的發行人之間
過去三年內的任何時候。-無。
(d) 律師帕特森·貝爾納普·韋伯和泰勒律師事務所的意見
保管人,説明待註冊證券的合法性。-已提交
隨函附上。
(e) 根據第466條提出的證明。--隨函提交。
第 4 項。承擔
(a) 保存人特此承諾在
保管人設在美國的主要辦事處,供其查閲
收據持有人、從發行人那裏收到的任何報告和通信
存託機構以 (1) 名義收到的存放證券中
存放證券的持有人,以及(2)向公眾公開
發行人標的證券的持有人。
(b) 保存人承諾單獨編寫一份文件,説明
收取的任何費用的金額並描述收取的服務
並立即免費向任何人提供此類費用表的副本
應要求提供。保管人承諾通知每位註冊持有人
費用表發生任何變更前三十天收據。
II-1
SIGNATURES
根據1933年《證券法》的要求,註冊人
證明它有合理的理由相信所有要求
在F-6表格上提交的申請已得到滿足,並已正式撰寫了本註冊聲明
由下列簽署人代表其簽署,並經正式授權,在
紐約州紐約市,2008 年 11 月 7 日。
Legal entity created by the
agreement set forth in the American
Depositary Receipts evidencing
American Depositary Shares
representing shares of common stock
of Shin-Etsu Chemical Co., Ltd.
CITIBANK, N.A., as Depositary
By: /s/ Thomas Crane
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Name: Thomas Crane
Title: Vice President
II-2
Index of Exhibits
Sequentially
Exhibit Document Numbered Page
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(a) Form of ADR
(d) 保存人律師的意見
(e) Rule 466 Undertaking