美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
信息
根據第 14 (A) 條作出的委託聲明 1934 年《證券交易法》
(第___號修正案)
由註冊人提交 | 由註冊人以外的一方提交 |
選中 相應的複選框: | |
初步的 委託聲明 | |
機密, 僅供委員會使用(第 14A-6 (e) (2) 條允許) | |
最終的 委託聲明 | |
最終版 附加材料 | |
根據 §240.14a-12 徵集 材料 |
(其章程中規定的註冊人姓名)
(如果 不是註冊人,則提交委託書的人員姓名)
支付 申請費(勾選所有適用的複選框): | |
不需要 費用 | |
之前使用初步材料支付的費用 | |
根據《交易法》第 14a-6 (i) (1) 和 0-11 條在第 25 (b) 項要求的附錄表上計算費用 |
2023 年亮點 |
$33.14十億 總收入 |
安全與可持續發展 |
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$2.0十億 通過分紅和股票回購返還給股東 |
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$4.20十億 歸屬於SLB的淨收益 |
無死亡 運營 |
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$8.11十億 調整後的 EBITDA+ |
15% 範圍 1 和 2 與2022年相比,排放強度降低* |
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$6.64十億 運營現金流 |
13% 範圍 3 與2022年相比,排放強度降低* |
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$4.04十億 自由現金流+ |
超過 $1 十億 過渡科技™ 投資組合產生的收入的百分比 |
包容性與文化
40% | 30% | 24.6% | 全新推出 行為準則 | |||||
董事會委員會的 由女性主持 |
擔任行政職務的女性 領導力 |
領取工資的女性 人口 |
一起 誠信 | |||||
+ 非公認會計準則對賬見附錄A | ||||||||
* 不包括 收購的 Aker Solutions 海底業務 |
2024年2月22日
2023 年對於 SLB 來説是了不起的一年,其標誌是收入的廣泛增長、利潤擴張和卓越的現金流。結果,我們在2023年通過分紅和股票回購向股東返還了20億美元。我們最近還將股息增加了10%,這是我們在過去兩年中的第三次增長 ,反映了自2022年初以來的累計120%的增長。此外,我們宣佈計劃在2024年增加股票回購 ,因為我們的目標是到2024年向股東返還超過25億美元。
在這一年中,我們的董事會任命吉姆·哈克特先生為我們的新任獨立董事會主席,從而結束了為期多年的董事會更新工作 。哈克特先生曾擔任一家全球能源生產和中游公司的董事長兼首席執行官,以及他在眾多為能源行業服務的上市公司擔任董事會主席和董事的豐富的 治理經驗,帶來了對全球 能源行業的廣泛瞭解。此次任命 表明了SLB對平衡和持續的董事會繼任計劃的承諾,自2021年以來,我們有一半的非執行董事 候選人加入了董事會,為SLB帶來了戰略領域的專業知識。
我們正在積極將可持續發展融入我們所做的一切, 重新定義了全球能源科技公司在轉型中可以發揮的作用。2023年,我們降低了範圍1、2和3的排放強度,即每1美元收入產生的 碳排放量,以支持SLB的2025年減排 承諾。此外,隨着SLB繼續成為我們客户提高效率和減少排放的首選合作伙伴,我們的Transition Technologies™ 產品組合在2023年創造了超過10億美元的收入, 。
最後,我們實現了有記錄以來最低的可記錄傷害率和最高的 運行可靠性水平。這些成就推動了SLB、 我們的客户和股東的客户滿意度和價值創造。
總體而言,我們令人印象深刻的全年業績表明了SLB 持續有能力提供卓越的收益、創造卓越的現金流和維持強勁的資產負債表。這些成就 證明瞭我們在全球各地敬業的男女團隊的表現、合作伙伴的支持以及客户的 忠誠度。
我們感謝您對SLB的投資,也感謝您有機會 作為董事為您和我們公司服務。
真誠地,
您的董事會
本委託書中所有提及 “SLB”、 “公司”、“我們” 或 “我們的” 的內容均指斯倫貝謝有限公司(斯倫貝謝公司)及其子公司。
本文檔中的網站引用僅為方便起見 提供,引用網站上的內容未以引用方式納入本文檔。
本委託書包括1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述 。本文檔中除歷史 陳述或當前事實以外的所有陳述均為前瞻性陳述。我們使用預期、相信、期望、未來、打算、 目標、目標、抱負、意願等詞語來識別前瞻性陳述。前瞻性陳述反映了 管理層當前的預期,本質上是不確定的,實際結果或結果可能由於 各種原因而存在重大差異。可能導致我們的實際業績與管理層 預期存在顯著差異的風險和不確定性包括但不限於不斷變化的全球經濟和地緣政治狀況;SLB客户的勘探和 生產支出的變化以及石油和天然氣勘探和開發水平的變化;SLB客户和供應商的經營業績和財務狀況;SLB無法實現其財務和 業績目標以及其他預測和預期;SLB 無法實現淨零碳排放目標或中期 減排目標;世界主要地區的總體經濟、地緣政治和商業狀況;烏克蘭持續的衝突 ;外幣風險;通貨膨脹;政府的貨幣政策變化;定價壓力;天氣和季節性 因素;健康流行的不利影響;原材料的供應和成本;運營調整、延誤或 取消;SLB面臨的挑戰 BR 的供應鏈;產量下降;未來收費的範圍;SLB 無法 認識到其業務戰略和舉措的效率和其他預期收益,例如數字或新能源, 及其成本降低戰略;政府法規和監管要求的變化,包括 與海上石油和天然氣勘探、放射源、炸藥、化學品和氣候相關舉措相關的法規和監管要求的變化; 技術無法應對勘探中的新挑戰;替代能源或產品替代品的競爭力; 和其他相關舉措風險和不確定性詳見SLB 截至 2023 年 12 月 31 日財年的 10-K 表年度報告(2023 年年度報告), 以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件。如果其中一項或多項風險或其他風險或 不確定性得以實現(或任何此類發展變化的後果),或者如果我們的基本假設被證明不正確, 的實際結果或結果可能與我們的前瞻性陳述中反映的結果存在重大差異。本委託書中有關我們的環境、社會、治理 (ESG) 和其他可持續發展計劃 和目標的前瞻性聲明和其他 陳述並不表示這些陳述對投資者來説一定是重要的,也不表示這些陳述必須在我們向美國證券交易委員會提交的 文件中披露。此外,歷史、當前和前瞻性 ESG 和可持續發展相關陳述可能基於 衡量仍在發展的進展的標準、持續演變的內部控制和流程以及未來可能發生變化的假設 。
有關調整後息税折舊攤銷前利潤、自由現金流、自由 現金流利潤率和淨負債的定義,以及這些非公認會計準則指標與其最具可比性的公認會計原則指標的對賬,請參閲 附錄A。
本委託書中的排放強度數據並未反映 Aker Solutions海底業務的影響,該業務於2023年第四季度收購。
2024 年年度股東大會通知
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業務項目 | |||
1. | 選舉11名董事候選人。 | ||
2. | 建議以 “按工資” 方式批准我們的高管薪酬。 | ||
3. | 批准截至2023年12月31日止年度的某些年度財務報表。 | ||
4. | 批准對我們的獨立審計師普華永道會計師事務所的任命。 | ||
可能適當地提交會議的其他事項。 | |||
根據董事會的命令, | |||
戴安娜·B·拉爾斯頓 | |||
首席法務官兼祕書 | |||
2024年2月22日 |
2024 年 4 月 3 日,星期三
庫拉索島時間上午 9:00
庫拉索島萬豪海灘度假村
約翰·肯尼迪大道 3 號,皮斯卡德拉灣
威廉斯塔德,庫拉索島
記錄日期
2024年2月7日
如何投票
請參閲隨附的代理材料或您的銀行、經紀人或其他被提名人提供的信息,以確定您可以使用哪些投票方法。在SLB的過户代理人處以自己的名義註冊股份的股東可以授權代理人:
通過互聯網 www.proxypush.com/SL | 通過電話 (866) 240-5191 | |||
通過郵件 簽名、註明日期並郵寄您的代理卡 |
如果您是SLB普通股的受益持有人,則應遵循您的 銀行、經紀人或其他被提名人提供的任何指示。請參閲本代理聲明中的 “會議信息”。
代理投票
你的投票非常重要。無論您是否計劃親自出席 年度股東大會,請簽署代理卡,註明日期,並立即通過郵寄方式歸還代理卡,或者請授予 代理人並通過電話或互聯網發出投票指示,以便您可以派代表出席會議。投票説明 在您的代理卡上或經紀人提供的投票説明表上提供。經紀人不得對 某些提案進行投票,除非您提供投票指示,否則經紀人可以選擇不對任何提案進行投票。對您的股票進行投票 將有助於確保您的利益在會議上得到體現。
關於代理材料互聯網可用性的重要通知
用於將於 2024 年 4 月 3 日舉行的年度股東大會
本聲明、委託聲明、代理材料互聯網可用性通知 (互聯網可用性通知)和我們的 2023 年年度報告均可在以下網址免費獲取 https://investorcenter.slb.com 和 www.proxydocs.com/SLB.
目錄
代理摘要 | 6 |
在 2024 年年度股東大會上投票 | 6 |
2023 年業績亮點 | 7 |
我們的董事候選人 | 8 |
治理要點 | 8 |
2023 年高管薪酬亮點 | 9 |
全球多元化的領導者 | 10 |
第 1 項。選舉董事 | 12 |
我們的董事候選人的技能和經驗 | 12 |
公司治理 | 19 |
新任獨立主席 | 19 |
領導結構 | 19 |
新的 SLB 行為準則於 2023 年發佈 | 19 |
董事會對風險管理的有效監督 | 20 |
股東積極參與 | 22 |
董事甄選和資格 | 22 |
全面的董事入職培訓和教育 | 23 |
嚴格的評估流程 | 24 |
董事會委員會 | 24 |
會議出席情況 | 25 |
董事獨立性 | 25 |
公司治理指導方針 | 26 |
某些關係和關聯人交易 | 26 |
薪酬委員會聯鎖和內部參與 | 26 |
如何與我們的董事會溝通 | 26 |
董事薪酬 | 27 |
股票所有權信息 | 29 |
第 2 項。對我們的高管薪酬的諮詢批准 | 31 |
薪酬委員會報告 | 31 |
薪酬討論與分析 | 32 |
2023 年薪酬決定和結果 | 33 |
設定2023年高管薪酬的框架 | 34 |
2023 年總薪酬的要素 | 36 |
我們的高管薪酬計劃的其他方面 | 46 |
高管薪酬治理 | 48 |
高管薪酬表 | 50 |
薪酬摘要表 | 50 |
2023 年基於計劃的獎勵的發放 | 51 |
2023 年年底的傑出股票獎勵 | 52 |
2023 年期權行使和股票歸屬 | 53 |
養老金福利 | 54 |
不合格的遞延薪酬 | 55 |
終止或控制權變更後的潛在付款 | 57 |
股權補償計劃信息 | 59 |
首席執行官薪酬比率 | 59 |
薪酬與績效比較 | 60 |
第 3 項。批准財務報表和股息 | 63 |
第 4 項。批准2024年獨立審計師的任命 | 64 |
審計委員會報告 | 65 |
有關會議的信息 | 66 |
附錄 A | A-1 |
2024 年委託聲明 | 5 |
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本摘要重點介紹了本代理聲明中其他地方包含的 信息。本摘要不包含您應考慮的所有信息,在投票之前,您應仔細 查看整份委託聲明和我們的 2023 年年度報告。
2024 年年度股東大會(2024 年年度股東大會) 將在以下地點舉行:
會議日期: | 2024 年 4 月 3 日,星期三 |
地點: |
庫拉索島萬豪海灘度假村約翰
F 肯尼迪大道 3 號,皮斯卡德拉灣 庫拉索島威廉斯塔德 |
時間: | 庫拉索島時間上午 9:00 |
記錄日期: | 2024年2月7日 |
在 2024 年 2 月 7 日 業務結束時(記錄日期),每位登記在冊的股東有權對以該股東的 名義註冊的每股股份獲得一票。如果您的股票是以您的名義在SLB的過户代理人處註冊的,則可以在2024年的股東周年大會上親自投票,或者您 可以授權代理人通過以下方法之一對您的股票進行投票:
通過互聯網 www.proxypush.com/SL | 通過電話 (866) 240-5191 | 通過郵件 簽署、註明日期並郵寄您的代理卡 |
如果您是SLB普通股的 “受益” 所有者 (這意味着您在記錄日期通過經紀商、銀行或其他被提名人持有股份),則您 應遵循銀行、經紀人或被提名人提供的投票指示。
如果您計劃親自參加 2024 年股東大會, 參見第 66 頁開頭的 “會議信息”,瞭解會議准入要求。無論您是否計劃親自參加 2024 年股東周年大會,都請簽署代理卡,註明日期,並立即通過郵寄方式歸還代理卡,或者 請授予代理人並通過電話或互聯網發出投票指示,以便您可以派代表出席會議。
物品 | 我們的 董事會 建議 | 投票 必填項 選舉/批准 | 參考 到頁面 | |
1 | 選舉11名董事候選人進入我們的董事會(董事會)。 | 為了 每個被提名人 | 大多數
投的票 被提名人 |
12 |
2 | 建議以 “按工資” 方式批准我們的高管薪酬。 | 為了 | 大多數 已投的選票 | 31 |
3 | 批准了我們截至2023年12月31日的合併資產負債表、截至2023年12月31日的年度合併收益表以及董事會在2023年宣佈的股息。 | 為了 | 大多數 已投的選票 | 63 |
4 | 批准任命普華永道會計師事務所(PwC)為2024年的獨立審計師 。 | 為了 | 大多數 已投的選票 | 64 |
本委託書將於 2024 年 2 月 22 日左右首次提供給我們的股東 。
6 | 2024 年委託聲明 |
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“這是廣泛、有彈性、
和持久增長的非凡年份。
我們以績效和回報為中心的策略,結合
我們的差異化市場定位和數字
能力,
將推動盈利增長和利潤率的進一步擴大,
建立在我們長期增長的堅實基礎上。”
SLB 首席執行官 Olivier Le Peuch
2023 年,SLB 實現了公司的全年財務 目標,超過了我們的收入目標,創造了非凡的現金流。
2023 年財務業績亮點 |
$33.14 十億 | $2.0 十億 | |
收入 同比增長 18% |
通過 股息和股票回購返還給股東 | |
$4.20 十億 | $6.64 十億 | |
歸屬於SLB的淨收益 同比增長 22% |
運營現金流 同比增長 78% | |
$8.11 十億 | $4.04 十億 | |
調整後的 EBITDA+ 同比增長 25% |
自由現金流+ 同比增長 185% | |
16% | 1.0X | |
已動用資本回報率 自2014年以來的最高水平 |
淨債務與調整後息税折舊攤銷前利潤之比+比率 自2016年以來的最低水平 |
2023 年我們的財務表現 核心 包括儲層性能、油井建設和生產 系統在內的業務受到國際和離岸市場的強勁增長的推動。SLB繼續受益於長週期開發、 產能擴張以及勘探和評估活動,尤其是在收入創下歷史新高的中東,以及巴西、安哥拉、美國墨西哥灣、圭亞那和挪威的海上盆地。
數字 繼續保持強勁的增長勢頭,在2023年創造了超過20億美元的收入。隨着越來越多的客户 接受互聯和自治、數據和人工智能解決方案的集成,我們對新的數字技術平臺(包括雲、邊緣和人工智能)的進一步採用,推動了我們在數字領域的成功。
然後在 新的 能源——這為利用SLB的經驗和規模推動石油和天然氣以外的低碳經濟的創新提供了重要的機會——我們繼續建立業務並建立跨行業的合作伙伴關係,將 重點放在五個關鍵領域:碳捕集和儲存、地熱和地質能源、關鍵礦產、儲能和氫氣。
在我們推動這三個 增長引擎的同時,我們還通過實現有記錄以來最低的可記錄傷害率 和最高的運行可靠性水平,繼續為客户和利益相關者提供服務。這也反映在行業調查中,我們正在通過績效和價值創造來提高客户 滿意度。
在我們的 road 映射到淨零,我們降低了 範圍 1、2 和 3 的排放強度,即每美元收入產生的碳排放量,以支持 SLB 2025 年的減排承諾。而且,我們看到我們的客户 繼續採用我們的過渡技術產品組合,該產品組合在 2023 年創造了超過 10 億美元的收入。
最後,我們繼續 表明我們的承諾 優異的股東回報。 我們在2023年以股息和股票回購的形式向股東返還了20億美元 ,並宣佈計劃在 2024 年增加股票回購,因為我們的目標是在2024年向股東返還超過25億美元。
隨着我們 三個增長引擎的勢頭和以回報為中心的戰略的制定,我們期待在這一成功的基礎上再接再厲,在未來幾年為股東創造價值 。
+ 有關調整後 息税折舊攤銷前利潤、自由現金流和淨負債的定義,以及與最具可比性的公認會計原則指標的對賬表,請參閲附錄A。
2024 年委託聲明 | 7 |
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彼得·科爾曼 | 帕特里克·德拉謝瓦迪埃 | 米格爾·加盧西奧 | 吉姆·哈克特 |
前首席執行官和 | 前首席財務官 | 董事長兼首席執行官 | 主席 |
董事總經理 | TotalEnerg | 維斯塔 | 鑲嵌服務 |
伍德賽德石油有限公司 | |||
奧利維爾·勒佩奇 | 塞繆爾·勒波德 | 塔蒂亞娜·米特洛娃 | 瑪麗亞·莫萊斯·漢森 |
首席執行官 | 前首席執行官 | 研究員 | 前副首席執行官 |
SLB | 奧斯特德風力發電A/S | SIPA 全球中心 | 和首席運營官 |
能源政策 | 温特歇爾迪亞有限公司 | ||
哥倫比亞大學 | |||
瓦妮莎·納拉亞南 | 傑夫·希茨 | 烏爾裏希·斯皮斯霍夫 | |
前董事長和 | 前執行副總裁兼首席財務官 | 前總裁兼首席執行官 | |
董事總經理 | 康菲石油公司 | ABB 有限公司 | |
IBM 印度 |
2023 年任命了新的獨立董事會主席
沒有錯開的董事會;所有董事每年選舉一次
完全獨立的審計、薪酬、提名和治理委員會
非僱員董事的定期執行會議
無爭議的董事選舉的多數票標準
董事會、其委員會和個人董事的年度績效評估
2023 年董事會平均出席率為 99%
2023 年發佈了新的《行為準則——誠信為本》
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40% 的董事會委員會由女性董事擔任主席
表現出對董事會更新的承諾,自 2021 年以來,有一半的非執行董事候選人加入
非僱員董事的任期限制為 75 歲或 10 年的服務年限,以先到者為準
SLB高管或董事不得對我們的股票進行套期保值或質押
適用於SLB高管和董事的強有力的股票所有權指南
不得遊説或向政黨或候選人提供財政或實物捐助
積極參與股東的參與
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8 | 2024 年委託聲明 |
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以下是我們2023年高管薪酬 計劃的關鍵要素摘要,詳見本委託書第32頁開頭的 “薪酬討論與分析”(CD&A)。
具有嚴格的 PSU 績效目標的多元化 LTI 計劃結構 |
2023年,我們的NEO繼續 獲得混合長期激勵(LTI)補助金,其目標LTI機會的75%以績效 股票單位(PSU)的形式發放,25%以三年、基於時間的限制性股票單位(RSU)的形式發放。與2022年一樣,2023年PSU下的 派息將取決於在三年 期內實現嚴格的絕對自由現金流利潤率(FCF 利潤率)、相對動用資本回報率(ROCE)和相對股東總回報率(TSR)的業績目標。
以戰略為重點的科技創新計劃,為所有近地物體設定減排目標 |
2023 年,我們繼續 將 NEO 目標短期激勵 (STI) 機會的 70% 與公司的財務目標(即 調整後的全年息税折舊攤銷前利潤和自由現金流)掛鈎,以確保我們的高管繼續專注於盈利的可持續增長。此外, 我們在2023年STI計劃中納入了一個新的定量組成部分,重點是降低我們的範圍 3 排放強度和改善 性別多樣性。
與績效保持一致的 LTI 和 STI 支出
我們的NEO在2023年獲得的LTI獎勵 的支出是基於SLB強勁的多年投資回報率業績,以及在三年期FCF 利潤率PSU下實現的目標,但低於目標的相對股東總回報率表現部分抵消了這一目標。基於SLB強勁的調整後息税折舊攤銷前利潤和卓越的自由現金流業績,以及該年度在可持續發展和員工隊伍多元化方面的主要成就,我們的NEO還獲得了與業績相匹配的2023年STI支出 。
長期 股權激勵業績 | 短期 現金激勵結果 | |
LTI 獎勵總支出 — 127% — 我們的NEO在2021年發放並於2024年1月歸屬的三年期長期投資獎勵(包括按100%歸屬 的限制性股票單位)中獲得的LTI總支出為目標的127%。
目標FCF利潤率PSU支出——我們的NEO在2021年獲得的FCF利潤率PSU下獲得了SLB 股票目標股份的100%,這是因為SLB實現了其三年累計FCF 利潤率的目標+ 為 10.0%。
強勁的相對和絕對投資回報率——根據SLB三年業績 期間的平均年投資回報率,我們的NEO在2021年獲得的投資回報率PSU下獲得了SLB股票目標股份 的250%,比比較組的平均投資回報率高出477個基點,再加上SLB的2023年絕對投資回報率 為16%。
低於目標股東總回報率——我們的NEO在2021年獲得的股東總回報率PSU下獲得了SLB股票 目標股票的59%。這筆支出基於SLB的相對股東總回報率百分位數(41%,即 ),而我們的核心行業中八家比較公司的三年累計股東總回報率業績是基於的。
|
平均STI支出— 151% — 我們的 NEO在2023年獲得的平均現金激勵支出為目標的151%。
調整後 EBITDA+ — 81.07 億美元 — 我們2023年調整後的息税折舊攤銷前利潤為81.07億美元,比2022年增長了25%,實現了 目標支付的119%。
自由現金流+ — 40.38 億美元 — 我們2023年的自由現金流為40.38億美元,比2022年增長了185%,實現了 目標支出額的243%。
實現排放和性別多元化目標 — 2023 年, 我們將範圍 3 的排放強度同比降低了 13% *。我們還將擔任帶薪職位的女性比例從2022年底的23.8% 提高到2023年底的24.6%。結果,我們的NEO獲得了目標支出的 100%。
|
+ | 參見附錄 A |
* | 不包括收購的Aker Solutions海底業務 |
2024 年委託聲明 | 9 |
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作為一家全球領先的科技公司, 在100多個國家開展業務,擁有來自不同背景、文化和國籍的約11.1萬名員工, SLB的最大優勢之一是我們員工的多元化。我們相信,幾十年來,我們吸引、發展、激勵和留住高素質和多元化的員工隊伍的能力對我們的成功至關重要。我們認識到,培育 多元化和促進包容性對於吸引來自世界各地的最佳人才以及激發創造力和 創新推動業務成功至關重要。
我們的長期承諾 國家 和文化多樣性 這反映在我們的員工隊伍構成和我們的理念上,即從我們開展業務的 社區招聘和培養員工。如下圖所示,我們的勞動力國籍組合總體上與我們工作所在國家 的收入一致。這培育了一種具有全球視野但實際上是本地化的文化。我們的組織 在 SLB 中有近 200 個國籍,由十名成員組成的執行領導團隊中有九個國籍,我們的組織 彙集了各種文化背景和觀點。
SLB 還認識到以下問題的重要性 性別 多樣性 作為創造力、創新和競爭優勢的源泉。我們致力於在這一領域引領行業 ,在這方面,幾年前我們制定了目標,即到2025年讓女性佔我們受薪勞動力的25%,到2030年使30%。我們的2025年和2030年目標包括高管職位和所有其他帶薪職位。2023年底,女性佔我們執行領導團隊的30%,佔我們受薪員工的24.6%。
最後,由於SLB是一家真正的全球性公司, 擁有豐富的民族和文化多樣性遺產,因此重要的是我們不要限制對 種族 和族裔多樣性 改為美國使用的常用分類。關於我們在美國的員工 和高管,我們最新的 EEO-1 報告可在SLB的網站上查閲,網址為 https://www.slb.com/about/who-we-are/diversity-and-inclusion.
9行政領導層中的國籍
30%SLB 執行領導 團隊中的女性
40%由女性董事主持的董事會 委員會中 |
SLB不會根據任何受法律保護的特徵(包括國籍、種族、 或性別)做出僱用決定,包括關於招聘、晉升和薪酬的 決定,而是專注於讓所有人都能獲得脱穎而出的機會。我們通過遵守我們開展業務的每個國家/地區的就業 法律來實現這一目標。
10 | 2024 年委託聲明 |
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董事會有效 治理的一個關鍵組成部分是其承諾提供監督和反映獨立觀點多樣性的觀點。
SLB 多元化董事會的成員代表 橫跨五大洲的十個民族。 三名SLB董事是女性,其中兩名 擔任董事會領導職務,擔任提名和治理委員會以及新能源和創新委員會主席。我們的董事 平均年齡為 60 歲,平均在董事會任職四年。
提名和治理委員會支持 SLB 的多元化目標,要求其董事會反映 SLB 全球業務的性別、種族、族裔、文化和地域多樣性。因此,董事會尋找女性以及全國、種族和族裔多元化的候選人, 將其納入合格候選人庫中,從中選出潛在的董事候選人。
下圖總結了我們提名董事的某些人口特徵 。
國籍 | ||||||||||||||||||||||
阿根廷 | ||||||||||||||||||||||
澳大利亞 | ||||||||||||||||||||||
法國 | ||||||||||||||||||||||
德國 | ||||||||||||||||||||||
以色列 | ||||||||||||||||||||||
挪威 | ||||||||||||||||||||||
俄國 | ||||||||||||||||||||||
瑞士 | ||||||||||||||||||||||
英國 | ||||||||||||||||||||||
美國 | ||||||||||||||||||||||
美國董事的種族和族裔特徵 | ||||||||||||||||||||||
東亞或南亞 | ||||||||||||||||||||||
白人或白種人 | ||||||||||||||||||||||
拒絕回覆 | ||||||||||||||||||||||
非美國董事選擇自我認同種族或族裔特徵 | ||||||||||||||||||||||
兩個或更多種族 | ||||||||||||||||||||||
白人或白種人 | ||||||||||||||||||||||
其他人口統計信息 | ||||||||||||||||||||||
性別 (M — 男性、F — 女性,或 DR — 拒絕迴應) | M | M | M | 博士 | M | 博士 | F | F | F | M | M | |||||||||||
年齡 | 63 | 66 | 55 | 70 | 60 | 53 | 49 | 59 | 64 | 66 | 59 |
鑑於SLB的跨國 足跡和文化,我們努力從全球角度看待多元化。這種觀點包括遵守當地關於跟蹤和使用與代表性不足人羣相關的個人數據的法律 要求。某些國家有 數據隱私法,禁止收集或披露種族和族裔分類數據,這反映了歷史上的擔憂 ,即此類數據可能被用來助長而不是消除歧視。此外,地方對種族和民族 及相關分類的定義以及代表性不足羣體的定義因國家而異。
因此,用於 EEO-1 數據收集目的的以美國為中心的 種族和族裔分類僅適用於我們的三位董事是 美國公民。對於我們的美國董事,上表包括基於美國常用 分類的種族和族裔披露。對於所有其他董事,我們詢問他們是否願意自願披露自己的族裔或種族背景 ,如果是,他們如何根據與本國最相關的分類進行自我認同。我們在上表中為非美國董事提供自我認同 。根據國際數據隱私法,我們沒有為未授權披露的董事候選人提供種族或民族 信息。
2024 年委託聲明 | 11 |
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SLB的所有董事 每年在我們的股東周年大會上選出。董事會建議您投票選出 11 位董事候選人中的每位候選人,他們將在 2025 年股東大會之前任職 (或直至他們早些時候去世、辭職或免職)。
除董事會獨立 主席哈克特先生在股東周年大會後加入董事會外,我們的每位董事候選人 目前均為SLB董事,此前由股東在股東周年大會上選出。哈克特先生接替了馬克·帕帕先生,後者於 2023 年 7 月 從董事會退休。董事會對帕帕先生的卓越領導能力和五年的董事服務表示感謝和感謝, 包括擔任董事會主席的四年。有關哈克特先生的任命以及我們 2023 年董事會主席繼任流程的更多信息,請參閲本委託書第 19 頁上的 “公司治理——新任獨立主席”。
如果任何董事被提名人 無法或不願任職,董事會可以縮小董事會規模或指定替代提名人。如果董事會指定 為替代被提名人,則可以投票給該替代被提名人。每位董事候選人都同意參選 選舉,董事會不知任何被提名人如果當選將無法或不願任職,沒有理由無法或不願任職。
在 2024 年股東周年大會上, 的選票不得超過本委託書中提名的董事候選人人數。由正確執行的代理代表 且未被撤銷的股票將按照這些代理卡上顯示的指示進行投票。 如果您已正確執行代理卡且未給出具體的投票指示,則您的股票將根據董事會的建議以 進行投票。
董事會建議對每位 名董事進行投票。 |
董事會認為,我們的 11 名董事候選人提供了一套全面的專業知識,有助於對SLB管理層進行有效和獨立的監督。 下圖總結了董事候選人的關鍵資格,包括董事會認為與其董事會和委員會服務相關的知識、技能、經驗和其他 屬性。
豐富的知識、技能和經驗 | ||||||||||||||||||||||
現任或前任首席執行官 | ||||||||||||||||||||||
能源行業和運營 | ||||||||||||||||||||||
財務和會計 | ||||||||||||||||||||||
科學、技術和工程 | ||||||||||||||||||||||
能源轉型和可持續性 | ||||||||||||||||||||||
數字創新 | ||||||||||||||||||||||
數字化轉型 | ||||||||||||||||||||||
信息安全 | ||||||||||||||||||||||
戰略制定與實施 | ||||||||||||||||||||||
國際業務 | ||||||||||||||||||||||
風險管理 | ||||||||||||||||||||||
經濟建模 | ||||||||||||||||||||||
健康、安全和環境 | ||||||||||||||||||||||
兼併和收購 | ||||||||||||||||||||||
學術關係 | ||||||||||||||||||||||
政府、監管和公共政策 | ||||||||||||||||||||||
其他屬性 | ||||||||||||||||||||||
獨立 | ||||||||||||||||||||||
SLB 董事會主席或委員會主席 | ||||||||||||||||||||||
任期 | 3 | 5 | 7 | 5 | 3 | 6 | 4 | 3 | 5 | 3 |
12 | 2024 年委託聲明 |
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每位 名董事都擁有許多其他技能和經驗,未在第 12 頁的圖表中列出,詳見下文 的簡歷。有關董事會確定董事候選人流程的更多詳情,請參閲本委託書第 22 頁上的 “公司 治理——董事甄選和資格”。
下文列出了董事會選舉的 名候選人以及每位被提名人資格的信息。 董事會認為,所有被提名董事都能夠履行其作為董事會成員的職責,並按照公司治理準則的要求將 必要的時間和精力投入到SLB上。此外,任何SLB執行官和董事之間都沒有家庭關係 。
彼得·科爾曼,
獨立董事
前首席執行官兼董事總經理,
自 2021 年起擔任董事
其他現任公共委員會 • Arcadium 鋰電 plc
前公共董事職位 • 伍德賽德石油 有限公司 • Allkem 有限公司 |
SLB 董事會委員會 • 提名 和治理 • 財務
其他經驗和教育 • 迪肯 大學工商管理碩士 • 莫納什大學 工程學士 • 澳大利亞-韓國基金會主席 |
彼得·科爾曼是澳大利亞最大的獨立天然氣生產商伍德賽德石油有限公司的前首席執行官、執行董事 兼董事總經理,從 2011 年起一直擔任該職務 直到 2021 年 6 月退休。在加入伍德賽德之前,科爾曼先生在埃克森美孚集團 工作了27年,擔任過各種職務,包括2010年至2011年的亞太區副總裁和2008年至2010年的美洲副總裁。自 2012 年以來,他一直在西澳大利亞大學商學院擔任企業戰略兼職教授。在 Livent 公司與 Allkem Lithium Lithium Lithium Lithium Lithium Lithium Lithium Lithium Lithium Lithium Lithium Lithium Lithium Lithium Lithium Plc合併後,他自 2024 年 1 月起擔任 公司董事長,2022年11月至自2021年8月起,他還擔任澳大利亞綠色氫可再生能源公司Infinite Green Energy 的董事會主席,自2022年4月起擔任澳大利亞氫氣勘探初創公司H2EX的主席,自2022年6月起擔任總部位於澳大利亞的海上風電開發商 DIRECT Infrastructure的主席。
提名原因
科爾曼先生為董事會帶來了數十年的能源 行業經驗,包括擔任澳大利亞最大的獨立天然氣生產商的前首席執行官兼董事總經理。 董事會受益於他在戰略規劃方面的專業知識,以及他在澳大利亞和亞洲地區的豐富業務經驗,這些地區對SLB的運營具有戰略意義 。
2024 年委託聲明 | 13 |
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帕特里克·德拉謝瓦迪埃,
獨立董事
前首席財務官,
自 2019 年起擔任董事
其他現任公共委員會 • 米其林(公司 米其林 SCA 酒店總公司)
前公共董事職位 • 沒有 |
SLB 董事會委員會 • 審計,主席 • 財務
其他經驗和教育 • 幾家法國上市公司的經驗豐富的 董事 • 工程師文憑 d'Enigenieur,工程學學位,巴黎中央學院 |
帕特里克·德拉謝瓦迪埃曾任法國跨國綜合石油和天然氣公司TotalEnergies SE的首席財務官 。從2008年起,他一直擔任TotalEnergies的首席財務官和執行委員會成員,直到2019年8月退休。在此之前,他在TotalEnergies擔任過各種財務和 運營職位,包括2003年至2008年擔任副首席財務官,2000年至2003年擔任亞洲煉油與營銷副總裁,1995年至2000年擔任運營和子公司副總裁。自2020年6月起,德拉謝瓦迪埃先生還擔任法國跨國輪胎製造商米其林 監事會的成員兼審計委員會主席。他還曾在另外兩家總部位於法國的 上市公司——賽諾菲安萬特和地理物理總公司的董事會任職。
提名原因
de La Chevardière先生曾擔任一家大型跨國能源公司的首席財務官,為董事會帶來了財務和行業 的經驗。董事會受益於他對 油田服務行業以客户為中心的視角,以及他在整個能源價值鏈(從勘探、運營、生產、 貿易和營銷到煉油和新能源)中的經驗。
米格爾·加盧西奧,
非執行董事
董事長 兼首席執行官, 維斯塔
自 2017 年起擔任董事
其他現任公共委員會 • 維斯塔
前公共董事職位 • 沒有 |
SLB 董事會委員會 • 財務,主席
其他經驗和教育 • 布宜諾斯艾利斯理工學院 石油工程科學學士 • SLB 培訓 和專業知識 • 拉丁美洲 能源政策專業知識 |
米格爾·加盧西奧創立了Vista Energy S.A.B. de C.V.(Vista),並擔任其董事長兼首席執行官 ,該公司是阿根廷第一家在Vaca Muerta 組中運營和生產的上市獨立能源公司,自2017年以來一直擔任該職務。2016年,他與他人共同創立了GRIDX,這是一家以科學為基礎的孵化基金, 在拉丁美洲創建和投資生物技術初創公司,他目前擔任該基金的董事長。在此之前,從2012年到2016年, 他曾擔任阿根廷最大的能源公司YPF的董事長兼首席執行官。從 1999 年到 2012 年,他是 SLB 的 員工,並擔任過多個國際職位,他的最後一個職位是 SLB 生產管理總裁。在SLB工作 之前,他曾於1994年至1999年在YPF及其子公司(包括YPF International)擔任過各種高管職務。 Galuccio先生還是Nilus的董事,Nilus是一家初創公司,致力於開發降低低收入 個人生活成本的技術。
提名原因
Galuccio先生憑藉其擔任阿根廷最大的能源公司前董事長兼首席執行官的經歷為董事會帶來了領導和運營專業知識 。在他 的領導下,該公司成為北美以外世界上最大的頁巖油生產商。他對阿根廷、墨西哥、委內瑞拉和厄瓜多爾的國內 和國際能源政策有寶貴的見解,他對客户 和公司運營帶來了獨特的視角。作為一家能源公司的首席執行官 ,他還一直活躍於石油和天然氣勘探和生產行業。
14 | 2024 年委託聲明 |
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吉姆·哈克特,
SLB 董事會獨立主席
總統,
自 2023 年 4 月起擔任董事
其他現任公共委員會 • 企業 產品控股 • 福陸公司 • nuScale Power 公司
前公共董事職位 • 阿爾塔梅薩資源 • NOV Inc. |
SLB 董事會委員會 • 沒有
其他經驗和教育 • 哈佛 大學商學院工商管理碩士 • 哈佛神學院神學 研究碩士 • 達拉斯聯邦儲備銀行董事會前主席 • 國家石油委員會(美國)前主席 • 為能源服務行業的多家上市公司提供董事會服務 ,包括 NOV、Halliburton 和 Cameron International |
自2013年以來,吉姆·哈克特一直擔任私營諮詢服務公司Tessellation Services的總裁。2018年至2020年3月,他曾擔任陸上勘探 和生產公司Alta Mesa Resources的執行董事長,並於2013年至2020年3月在私人能源 投資公司Riverstone Holdings擔任合夥人和高級顧問。在此之前,哈克特在2003年至2013年期間擔任阿納達科石油公司 的執行董事長兼首席執行官。自2021年12月以來,他一直擔任NuScale電力公司的非執行主席,他還擔任該公司的組織和薪酬委員會主席以及審計委員會的成員。自 2014 年起,他還擔任 企業產品控股公司的董事,擔任治理委員會主席和資本項目 委員會成員;自 2016 年起擔任福陸公司董事,之前曾於 2001 年至 2015 年任職,擔任 組織和薪酬委員會主席以及執行和商業戰略及運營風險委員會成員。 自2017年以來,他還擔任萊斯大學和德克薩斯大學奧斯汀分校的教職員工,並在萊斯大學和貝勒醫學院的董事會 任職。
提名原因
作為一家全球能源生產和中游公司的前董事長兼首席執行官,哈克特先生為董事會帶來了對全球 能源行業的廣泛瞭解,曾任多家為能源行業服務的上市公司的董事會主席和 董事,以及作為達拉斯聯邦儲備銀行董事會前主席 的財務頭腦。董事會受益於他在業務戰略和 方面的運營和財務領導能力,以及他對國際能源市場的見解。
Olivier Le Peuch,
SLB 首席執行官
SLB 首席執行官
自 2019 年起擔任董事
其他現任公共委員會 • 沒有
前公共董事職位 • 沒有 |
SLB 董事會委員會 • 沒有
其他經驗和教育 • 波爾多理工大學微電子學碩士 學位 • SLB 培訓 和專業知識 |
奧利維爾·勒佩奇自2019年8月起擔任SLB首席執行官和 董事會成員。他在2019年2月至2019年7月期間擔任SLB的首席運營官。在此之前, 他曾擔任過各種全球管理職位,包括2018年5月至2019年2月的儲層和基礎設施執行副總裁,2017年至2018年5月擔任卡梅倫集團總裁,2014年至2017年擔任SLB完工總裁,2010年至2014年擔任工程、製造和維護副總裁。在職業生涯的早期,Le Peuch先生曾擔任GeoMarket 北海經理兼斯倫貝謝信息解決方案總裁。自1987年以來,他一直在SLB工作,並以電氣工程師的身份開始了他的職業生涯 。
提名原因
由於他在SLB擔任過各種全球領導職位 ,Le Peuch先生為董事會帶來了對SLB全球業務活動及其技術差異化的無與倫比的瞭解。董事會認為,Le Peuch先生作為我們首席執行官的服務是管理層與董事會之間的重要紐帶, 使董事會能夠利用他對SLB業務和運營的看法履行其監督職能。
2024 年委託聲明 | 15 |
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塞繆爾·勒波德,
獨立董事
前首席執行官,
自 2021 年起擔任董事
其他現任公共委員會 • 沒有
前公共董事職位 • Enel SpA |
SLB 董事會委員會 • 審計 • 財務 • 新能源 與創新
其他經驗和教育 • 瑞士聯邦理工學院(蘇黎世)機械工程碩士 學位 • 工商管理碩士,歐洲工商管理學院 (楓丹白露) • 能源轉型 和可持續發展專業知識 |
塞繆爾·勒波爾德曾任丹麥可再生能源公司Ørsted Wind Power A/S的首席執行官,該公司是丹麥可再生能源公司Ørsted AS的主要子公司,他在2013年至 2018年3月任職期間帶領Ørsted Wind Power成為全球領先的海上風電資產開發商、運營商和所有者。自2019年5月以來,Leupold先生一直擔任獨立高級顧問,通過其諮詢公司Leupold Advisory為能源 和基礎設施領域的國際客户提供支持。自2022年3月起,他還擔任專業海上風電業務和麥格理綠色投資集團投資組合公司Corio Generation的主席,並自2024年1月起擔任瑞士最大的可再生能源生產商Axpo Holding AG的董事。Leupold 先生曾於 2020 年 5 月至 2023 年 5 月擔任 Enel SpA 的董事。
提名原因
Leupold 先生為董事會帶來了作為一家可再生能源公司前 首席執行官的運營經驗,以及專注於新 能源發電與基礎設施能力之間關係的重要能源轉型經驗。董事會受益於他在這些問題上的專業知識,因為SLB力求實現 我們的淨零目標和部署可持續技術的戰略,為所有人提供能源供應。
塔蒂亞娜·米特洛娃,
獨立董事
研究員,
自 2018 年起擔任董事
其他現任公共委員會 • 沒有
前公共董事職位 • PAO Novatek |
SLB 董事會委員會 • 審計 • 財務 • 新能源 與創新
其他經驗和教育 • 莫斯科國立大學經濟學博士 • 牛津能源研究所高級訪問研究員 |
塔蒂亞娜·米特羅娃自2016年起擔任哥倫比亞大學國際與公共事務學院全球 能源政策中心的研究員。自2014年以來,她還擔任巴黎政治研究所下屬的巴黎國際事務學院的客座教授。從 2017 年到 2020 年 12 月,她擔任莫斯科斯科爾科沃管理學院能源中心的執行董事,該學院畢業於 商學院,她還擔任該學院的教授直到 2022 年 2 月。2011年至2022年2月,她還擔任俄羅斯科學院能源研究所石油和天然氣 系研究主管,並於2008年至2022年2月在古布金俄羅斯國立石油天然氣大學擔任助理教授 。2020 年 4 月至 2022 年 9 月,她曾擔任 PAO Novatek 的董事。
提名原因
米特洛娃博士為董事會帶來了有關能源 市場動態和影響SLB產品和服務供需的各種因素的寶貴專業知識,以及與可持續發展、脱碳和新能源經濟相關的專業知識 。董事會重視米特羅娃博士對國際 能源市場和相關風險的瞭解以及她與學術界的關係。她的全球經濟視角為新興市場和趨勢提供了洞察力 ,對制定SLB的全球業務戰略很有用。
16 | 2024 年委託聲明 |
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瑪麗亞·莫萊斯·漢森,
獨立董事
前副首席執行官
自 2020 年起擔任董事
其他現任公共委員會 • 宇宙能源 • Scatec ASA
前公共董事職位 • 阿法拉伐 AB • 亞拉國際 ASA |
SLB 董事會委員會 • 新能源 與創新,主席 • 補償 • 提名 和治理
其他經驗和教育 • 多家勘探與生產公司的前首席執行官 • 挪威科技大學石油工程碩士學位和 IFP 學院石油經濟與管理碩士學位 • 哈佛商學院頒發的公司董事 證書 (2021) |
瑪麗亞·莫萊烏斯·漢森是總部位於德國的能源生產商Wintershall Dea GmbH的前副首席執行官兼首席運營官,在 DEA德意志埃爾多爾股份公司(DEA)和温特歇爾控股有限公司合併後,於2019年5月至2019年12月擔任該職務。在此之前,她曾在2018年至2019年4月期間擔任緝毒局首席執行官兼管理委員會主席 。在加入緝毒局之前,她曾在2015年至2017年期間擔任ENGIE E&P International SA的首席執行官和巴黎ENGIE集團勘探與生產業務部門負責人。莫萊斯·漢森女士於2008年至2013年在阿克爾擔任各種管理 和運營職務,2007年至2008年在挪威國家石油公司(現為Equinor)擔任過各種管理 和運營職務,1992年至2007年在挪威水電公司擔任過各種管理和運營職務。她 自2020年4月起在Scatec ASA的董事會任職,自2023年4月起在Kosmos Energy的董事會任職,自2023年6月起在Å Energi的董事會任職, 還曾在各種私營公司和非營利組織董事會擔任董事和主席。她曾於 2015 年至 2019 年 5 月擔任 Yara International 的副主席 和審計委員會主席,並於 2019 年 5 月至 2023 年 5 月擔任阿法拉伐公司的董事。
提名原因
作為幾家歐洲能源公司的前首席執行官,莫萊斯·漢森女士為董事會帶來了領導和運營 專業知識。董事會重視她對挪威、德國、法國和其他對SLB具有重要戰略意義的國家的國內和國際 能源政策的見解,以及她應對能源轉型相關風險的經驗。
瓦妮莎·納拉亞南,
獨立董事
IBM 印度前董事長兼董事總經理
自 2021 年起擔任董事
其他現任公共委員會 • 新能源 全球 • HCL 科技
前公共董事職位 • 沒有 |
SLB 董事會委員會 • 提名 和治理,主席 • 補償
其他經驗和教育 • 休斯敦大學 工商管理碩士 • 印度美國商會(AMCHAM India)的第一位女會長 |
瓦尼莎·納拉亞南是跨國信息技術公司IBM的子公司 印度分公司的前董事長兼董事總經理。在她在 IBM 工作了三十年的職業生涯中, 她曾擔任高級管理職位,負責美國、亞太和印度地區的數字業務, 包括 2017 年 1 月至 2018 年 3 月擔任 IBM 印度董事長和 2013 年至 2016 年擔任董事總經理。在她任職期間, 印度分公司是IBM增長最快的市場之一。最近,納拉亞南女士在2018年4月擔任IBM一家電信客户的管理 董事,領導了5G戰略合作伙伴關係,直到她於2020年退休。自 2020 年 8 月起,她 一直擔任印度最大的可再生能源公司之一 Renew Energy Global 的董事,擔任薪酬 委員會主席,並擔任審計和財務委員會成員。自2021年7月起,她還擔任HCL Technologies的董事,擔任提名和薪酬委員會主席。
提名原因
納拉亞南女士為董事會帶來了豐富的全球領導能力和 技術經驗,尤其是在印度和其他亞洲市場。隨着SLB繼續實施其數字和人工智能戰略,董事會重視納拉亞南女士領先的全球科技業務的數字專業知識 。
2024 年委託聲明 | 17 |
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傑夫·希茨,
獨立董事
前執行副總裁兼首席財務官,
自 2019 年起擔任董事
其他現任公共委員會 • Enerplus 公司 • 西湖公司
前公共董事職位 • 沒有 |
SLB 董事會委員會 • 薪酬, 主席 • 審計
其他經驗和教育 • 休斯敦大學 工商管理碩士 • 密蘇裏科技大學化學工程 理學學士 |
JEFF SHEETS是國際公共能源公司康菲石油公司 公司的前執行副總裁兼首席財務官,從2010年起一直擔任該職務,直到2016年退休。在此之前, Sheets先生在康菲石油公司及其前身公司工作了超過36年,擔任過各種財務、工程、 和戰略規劃職位。自2017年以來,Sheets先生一直擔任加拿大能源公司Enerplus Corporation的董事, 擔任該公司的審計和風險管理委員會主席,也是薪酬委員會的成員。自 2018 年 1 月起,他還擔任石化產品及相關產品的國際製造商和供應商 Westlake Corporation 的董事, 擔任提名和治理委員會主席,也是審計、薪酬和公司風險委員會的成員。 Sheets 先生是密蘇裏科技大學董事會成員。
提名原因
作為一家大型能源公司的前首席財務官,Sheets先生為董事會帶來了財務和運營專業知識 。董事會受益於Sheets先生在能源行業制定 和實施企業戰略方面的專業知識,以及他在財務、資本管理和配置、 和併購方面的豐富經驗。
烏爾裏希·斯皮斯霍夫,
獨立董事
前總裁兼首席執行官,
自 2021 年起擔任董事
其他現任公共委員會 • 英飛凌科技
前公共董事職位 • 沒有 |
SLB 董事會委員會 • 補償 • 新能源 與創新
其他經驗和教育 • 斯圖加特大學經濟學博士 • 斯圖加特大學管理與工程碩士 學位 • 數字化轉型、 重組和投資組合管理專業知識 |
烏爾裏希·斯皮斯霍夫曾是專注於技術的跨國公司ABB有限公司的總裁兼首席執行官 ,他在2013年至2019年4月期間擔任該職務,並於2005年至2019年4月擔任ABB高管 委員會成員。在Spiesshofer博士的領導下,ABB轉型為數字 行業的全球領導者,以及一家在工業產品和服務、機器人和軟件領域備受推崇的科技公司。自 2020 年 6 月起,他一直擔任黑石集團有限責任公司(Blackstone)的高級顧問,並以此身份自 2023 年 1 月起擔任 Interplex Ltd 的諮詢 董事會主席,自 2021 年 1 月起擔任 Sabre Industries,2021 年 5 月至 2023 年 9 月擔任申克流程董事會主席,並自 2021 年 12 月起擔任 TDI-USA Holdings LLC 的董事會——所有黑石投資組合公司。他 自 2020 年 2 月起還擔任英飛凌科技的董事,他是英飛凌科技戰略與技術 委員會的成員。
提名原因
Spiesshofer 博士為董事會帶來了 30 多年的全球領導經驗,涉及從石油和天然氣到電力和電氣化再到自動化和數字化等行業。董事會重視 他在工業領域的專業知識以及他利用數字技術、產品和服務的業務轉型經驗。
18 | 2024 年委託聲明 |
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SLB 致力於強有力的公司治理, 我們認為這對於實現我們的業績目標和保持利益相關者的信任至關重要。本節介紹了 SLB 的公司治理政策和做法,這些政策和做法促進了董事會對我們的業務戰略 和運營的有效監督。
新任獨立報 主席
2023 年,董事會任命吉姆·哈克特先生為我們的新任獨立董事會主席,結束了為期多年 的董事會更新工作。哈克特先生接替了2019年至2023年6月擔任董事會主席的 馬克·帕帕先生,在SLB的關鍵過渡期 監督董事會。
提名和治理委員會考慮了 主席職位的內部和外部候選人。哈克特先生作為一家全球能源生產和中游公司的前董事長兼首席執行官對全球能源行業的廣泛瞭解 以及 他在眾多為能源行業服務的上市公司的豐富治理和董事會主席的經歷給他們留下了深刻的印象。
委員會還審查了SLB的公司 治理指南,該指導方針對董事的外部董事承諾設定了限制,並確定哈克特先生在其他上市公司的 董事會職位符合我們的指導方針,可能會使SLB受益,也不會削弱他 為SLB投入必要時間和精力的能力。 |
吉姆·哈克特
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董事會的主要職責之一 是評估和確定適當的董事會領導結構,以對SLB管理層進行獨立監督。 董事會認為,沒有適用於所有公司的單一的、普遍接受的董事會領導結構, 隨着情況的變化,每個公司的正確結構甚至可能會有所不同。因此,我們的獨立董事根據提名和治理委員會的 建議,至少每年對董事會的領導結構進行一次考慮。 董事會歡迎並考慮股東就董事會領導層 結構提出的任何意見,並在我們的網站上發佈並在年度委託書中描述的現行《公司治理 指南》中向股東通報董事會領導結構的任何變化。
自2019年以來,我們的董事會將首席執行官和董事會主席的職位分開,使我們的首席執行官能夠專注於領導SLB的複雜國際業務運營,而主席 則為董事會提供經驗豐富的獨立領導層。哈克特先生目前擔任獨立董事會主席,在 中,他為所有董事會會議和非執行董事的所有執行會議制定議程並領導所有執行會議。
在考慮其領導結構時, 董事會考慮到,SLB目前的治理做法規定了強大的獨立領導、我們的獨立董事的積極參與 以及對許多高級管理層成員進行獨立評估和溝通。董事會 認為,其風險監督計劃將在各種董事會領導框架下有效,因此 不會對董事會對領導結構的選擇產生重大影響。
2023 年 4 月,董事會批准並通過了 修訂後的行為準則,名為 “誠信共存——我們的行為準則”。修訂後的《行為準則》 符合公司新實施的文化框架,是根據公司的價值觀和行為組織的, 擴大並重新強調了SLB對我們的高管、董事、員工和供應商在不斷變化的世界中誠信行事的核心期望 。修訂旨在增強《守則》的影響力和相關性,以易於理解的風格提供清晰度,包括為實際應用增加了《誠信在行動》指南。此外,修訂後的行為守則 強調並重申了舉報渠道,以幫助每個人感到有能力發表意見。
修訂後的《行為準則》的推出 是一項涵蓋整個 SLB 組織的全球參與活動。我們的首席執行官兼首席法務官帶領管理團隊 通過交互式虛擬和現場活動發佈了行為準則,包括全球各地的本地化活動 ,旨在吸引和傳播有關新《行為準則》價值觀和期望的認識和培訓。
修訂後的《行為準則》可在 SLB 的網站上查閲,網址為 https://www.slb.com/about/who-we-are/our-code-of-conduct。
2024 年委託聲明 | 19 |
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董事會及其委員會積極參與 監督SLB的風險管理。我們認為,我們的董事會組成為SLB提供了豐富而全面的經驗 ,以協助有效監督SLB的管理,如本委託書第12頁的圖表所示。
全體董事會定期評估SLB 的主要風險和緩解措施,以促進我們的股東和其他利益相關者對SLB 業務連續性、長期彈性、財務實力和整體成功的利益。此外,董事會委託其委員會 負責監督某些類型的風險,如下表所示,各委員會反過來定期向董事會報告各自監督領域的活動。
董事會 董事會全體成員監督對SLB面臨的重大風險的評估,包括確定此類風險的適用範圍、 風險的潛在影響以及組織在緩解或管理風險方面的成熟度。董事會通過審查主要財務目標、關鍵戰略和長期計劃(包括資本分配、重大擬議業務收購和剝離、經營業績和股東回報)來監督 首席執行官和我們的高級管理團隊的風險管理。請參閲本代理聲明第 21 頁上的 “—企業 風險管理流程”。 |
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審計 •財務報告和 內部控制 •重大財務風險 風險敞口 •網絡安全風險 •與財務有關的 合規指控 •獨立審計和 內部審計 |
補償 •薪酬 理念和政策, 包括解決以下問題: •績效薪酬 掛鈎和 與 股東利益保持一致 •留存 風險 •管理 繼任 |
提名和 •董事會更新 以及董事會和首席執行官 的繼任 •道德與合規 風險,包括貿易 合規和 反賄賂以及 重大指控 •關聯人 交易 • 可持續發展計劃的有效性, 包括短期和 長期氣候風險 以及實現 我們的淨零目標的進展 •人類 權利計劃的有效性 |
財務 •適當的槓桿作用和相關承諾 •貨幣管理,包括非美國貨幣波動 •與併購和戰略交易相關的財務風險 •養老金負債 |
新能源和 •以下方面的關鍵風險和機遇: •瞄準新的 能源行業 •關鍵創新舉措 |
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SLB 高級管理層 | ||||||||||||||||||
以下方面的日常責任: | ||||||||||||||||||
•通過 我們的風險管理流程識別、評估、監控和 管理 SLB 的主要風險 | •實施有效的風險緩解 措施、應對計劃和控制措施 | •將風險分析整合到業務 決策和績效目標中 | ||||||||||||||||
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我們的高級管理團隊制定了 全面的戰略規劃和企業風險管理流程,用於識別、評估和管理風險。
該過程首先由我們的業務部門進行風險識別 ,然後通過運營風險管理活動進行GeoUnits的風險識別。 通過風險管理或緩解計劃來解決具有這種初始影響的風險。具有更廣泛潛在影響的風險將在 我們的盆地和部門層面予以考慮,這些風險要麼得到解決,要麼上調以供我們的執行領導團隊 層面考慮。
此外,SLB擁有一支由職能專家 和領導者組成的團隊,負責審查自下而上的運營風險管理工作的意見,同時考慮各自領域的關鍵趨勢和 發展,以確保識別和評估最廣泛的潛在風險,以確定和評估對公司的潛在影響 。對潛在風險影響的分析包括評估潛在的財務或聲譽影響、 對SLB實施戰略能力的潛在影響、風險的速度(風險可能表現的速度)、 以及SLB現有的應急準備水平。
我們的執行領導團隊已經成立了 企業風險管理和披露委員會,以監督該風險識別過程並監測 緩解或管理流程的實施。該流程還包括第三方評估、外部風險調查以及與SLB高管舉行的 研討會,為公司提供適應不斷變化的風險格局的機會。
基於這些全面的風險識別 和評估流程,SLB的執行領導團隊向董事會推薦應由 董事會監督的企業級風險。根據董事的經驗,董事會本身可能會確定其他風險,將其納入 公司的企業級風險。然後,董事會審查管理層的風險應對或緩解計劃。 對於某些風險,董事會或其委員會將承擔主要的風險應對或緩解責任。隨着可能影響公司戰略實施 的風險的確定或演變,我們的執行領導層 團隊至少每年向董事會通報企業風險管理流程的最新情況。
董事會定期審查的風險 涉及財務、地緣政治、戰略、監管、競爭、治理、聲譽、氣候相關和運營 風險,包括網絡安全風險和與地緣政治緊張局勢加劇地區的運營相關的風險。有關SLB全球業務產生的風險的其他 信息,請參閲我們 2023 年年度報告第 1A 項中的 “風險因素——業務和運營 風險 — 我們運營所在國家的政治、監管、經濟和社會環境的中斷 可能會對我們的聲譽、財務狀況、經營業績和現金流產生不利影響。”
今天,世界面臨的挑戰是提供 安全和負擔得起的能源以滿足不斷增長的需求,同時實現脱碳以實現可持續的未來。憑藉近一個世紀的市場 和技術領先地位,SLB處於有利地位,致力於成為提供解決方案以解決這一三難困境的領導者。 作為本承諾的一部分,董事會及其委員會監督各種環境、社會、 性質和其他可持續發展問題的績效和管理,包括我們的能源轉型戰略、減排目標、氣候變化 影響、可持續發展報告、員工健康與安全、人權、勞動力多樣性、生物多樣性、水資源、 以及道德與合規。
如第20頁的 圖表所示,董事會監督SLB的長期和短期戰略,包括我們實現2050年淨零承諾的路線圖,以及提名和治理委員會的董事會代表監督我們的可持續發展 計劃、舉措和活動。董事會的其他委員會監督其 各自職責範圍內與可持續發展相關的主題,例如將可持續發展和多元化指標納入我們的激勵 薪酬計劃(薪酬);我們的目標新能源業務 行業(新能源和創新)的增長潛力、成熟度和可行性;我們的內部審計團隊進行可持續發展相關審查(審計); 運營風險,例如網絡安全(審計);以及 ESG 風險的披露(審計、提名和治理),共同)。有關我們的可持續發展計劃和舉措的詳細信息,請參閲我們最新的影響力報告, 可在SLB的網站上查閲 https://www.slb.com/sustainability/。
我們的生產線管理直接負責 管理和減輕我們的運營對環境的影響。我們的 HSE 副總裁負責我們的 環境管理體系,我們的可持續發展副總裁負責我們的全球可持續發展戰略 和計劃。有關我們的環境管理標準以及我們如何管理環境風險的詳細信息,請參閲 SLB 的健康、 安全和環境 (HSE) 網站,網址為 https://www.slb.com/about/leadership-and-governance/hse。
審計委員會監督SLB的網絡安全 風險敞口以及管理層為監控和緩解網絡安全風險而採取的措施。網絡安全團隊通常每季度向 審計委員會通報SLB網絡風險管理計劃的有效性。此外,作為公司企業風險摸底工作的一部分,董事會至少每年審查 網絡安全風險。 有關我們的網絡安全計劃的更多信息,請參閲第 1C 項。我們的 2023 年年度報告中的網絡安全。
2024 年委託聲明 | 21 |
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我們與 股東的關係和持續對話是我們董事會公司治理承諾的重要組成部分。我們的投資者關係、可持續發展、 法律和人力資源團隊全年與股東互動,徵求他們對關鍵事項的看法,然後向 我們的董事會和管理層通報股東告訴我們對他們最重要的問題和新出現的治理趨勢。我們的薪酬、提名和治理委員會的 主席也應要求參與了我們的參與工作。 這些活動通常涵蓋高管薪酬、公司治理、公司戰略和績效、可持續發展、 人權以及其他當前和新出現的問題。
我們通常至少每年與最大的機構 股東接觸。然後,我們會將收到的反饋報告給董事會及其相關委員會,使董事會 能夠更好地瞭解股東的優先事項和觀點。此外,當我們認為有適當的話題需要討論時,我們可能會在一年中的其他時間與大型機構 股東進行接觸。有關我們最近 股東宣傳的詳細信息,請參閲本委託書第 35 頁開頭的 “薪酬討論與分析——設定2023年高管薪酬的框架——{ br} 對股東反饋的迴應”。
提名和治理委員會建議 董事會在我們的股東周年大會上提名候選董事的人數和姓名。委員會還協助 董事會確定合格人員以新的董事會成員身份加入。在評估潛在候選人時,除其他因素外,委員會會考慮 :
• | 董事會目前的構成,包括現任董事的技能、經驗和背景,如本委託書第12頁的圖表所示, | |
• | SLB的現有和預期業務需求與我們的戰略目標和舉措一致, | |
• | 潛在被提名人為董事會多元化做出貢獻的能力,如本委託書第 11 頁的 “全球多元化領導者——董事會多元化” 中所述,以及 | |
• | 委員會認為所有被提名人應具備的個人特徵和一般資格,如右圖所示。 |
董事候選人的資格 | |
正直和誠實 | |
能夠開展健全、成熟和獨立的業務 判斷 | |
公認的商業或專業活動領導者 | |
背景和經驗將起到補充作用 其他董事會成員的經驗和才能 | |
積極參與董事會的意願和可用性 委員會會議和相關活動 | |
能夠以專業和高效的方式與其他董事會合作 成員和 SLB 管理層 | |
可以在董事會及其委員會中長期任職 足以做出有效的貢獻 | |
與競爭對手或其他第三方沒有實質性關係 這可能會帶來利益衝突的現實可能性 或法律問題 |
下圖概述了確定董事會提名 候選人的一般方法。
首先,提名和治理委員會 審查董事會目前的構成,確定潛在候選人的關鍵技能、經驗和背景, 可以補充其他董事會成員的技能、經驗和背景。
接下來,委員會開始搜尋候選人, 進行自己的調查,同時還收集其他董事和SLB管理層的建議。委員會 不時聘請獵頭和董事會諮詢公司,以協助識別和評估潛在的提名人。在保留 這些公司後,我們要求他們在他們 向我們提交的提案中包括女性以及國內、種族和族裔多元化的候選人。
然後,提名和治理委員會 對擬議的新董事會候選人進行全面評估,通常包括一系列內部討論、對選定候選人的面試 以及對候選人信息的審查。評估結束後,委員會總結了 其調查結果,並向董事會全體成員提供董事會提名建議。董事會根據提名和治理委員會 的建議,選出將在下屆股東大會上選出的董事候選人。
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董事會致力於深思熟慮地更新董事會 並持續進行董事會繼任規劃。自2021年以來,SLB的一半非執行董事(包括我們的新任獨立 主席)加入董事會,所有董事都在過去七年內加入董事會,在對SLB具有重要戰略意義的領域帶來了多元化和不斷變化的經驗 和領導技能。我們的董事平均年齡為 60 歲,平均在董事會任職 四年。根據我們的《公司治理準則》,我們的非執行董事有資格在董事會任職至 75 歲或 ,最長任期為十年(以較早者為準)。
提名和治理委員會 還將考慮符合提交 股東提案的資格要求的股東推薦的被提名人,以書面形式將其建議提交給 SLB 的下一份委託書中:
提名和治理委員會主席
c/o SLB 首席法務官兼祕書
5599 聖費利佩
得克薩斯州休斯頓 77056
所有建議必須在本委託書第 68 頁 “會議信息——2025 年股東周年大會上的股東提案” 項下提及的股東提案截止日期之前提交。未經請求的推薦必須包含要求候選人當選董事的 委託書中要求的所有信息、推薦證券持有人與候選人之間的所有直接或間接安排 或諒解的描述、候選人被推薦為董事候選人的所有其他公司,以及候選人簽署的配合合理背景調查和同意書 個人面試,如果當選,則擔任我們的董事會成員。
我們的董事入職培訓和繼續教育 計劃旨在支持我們的董事履行其作為董事會成員的職責。首先,所有新董事 都參加SLB的董事入職培訓計劃,以熟悉我們的業務和運營、財務 和績效戰略、控制和合規體系、可持續發展和HSE承諾、行業動態和企業 治理標準。新董事還與高級管理層成員一起參加培訓,重點是財務、行業和 委員會特定主題,以及設施和井場視察。
對於新任和現任董事,定期持續的 教育計劃有助於我們的董事會及時瞭解行業、公司治理、風險管理、地緣政治、網絡安全、 以及與其董事工作相關的其他事態發展。這些課程可能酌情包括來自SLB管理層的演示或由外部專家開發的深度 培訓。SLB鼓勵董事參加與其 董事會職責相關的外部培訓,併為各種主題的董事教育機會提供資源。
2024 年委託聲明 | 23 |
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每年,董事會及其委員會都會進行 嚴格評估,以評估董事會、其委員會和 個別董事的整體運作、績效和有效性。提名和治理委員會監督這一年度評估流程。有時,這些 評估可能會使用第三方主持人進行。 下表概述了進行董事會和委員會評估的方法。
啟動 評估流程 | 收集 評估數據 | 討論 的調查結果 | 實施 反饋 | |||
根據提名 和治理委員會的指示,向每位董事會成員分發書面自我評估問卷。
這些問卷旨在徵求董事對各種主題的匿名 坦率反饋,包括董事會組成和文化、委員會效率、 戰略規劃、風險管理、同行評估和繼任規劃。
|
然後,董事對問卷的回覆彙總為董事會、其每個委員會以及提名與治理 委員會主席的摘要報告。
2023 年,所有問卷均通過第三方平臺分發並收集回覆 。作為年度評估流程的一部分,提名和治理委員會還定期使用第三方 主持人與董事會成員進行一對一訪談。
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每年 10 月, 都會在每次委員會會議和董事會全體會議的執行會議上審查和討論評估過程的結果。基於這些討論, 董事可能會建議改進董事會的結構、流程、政策或組成,或其他 變更。
2023 年,董事會主席對每位董事進行了一對一訪談 ,以尋求更多見解並提供反饋。提名和治理委員會主席 審查主席的同行評估,並在適當時提供反饋。
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最後,董事會、其委員會以及(在適當情況下) 管理層努力落實此評估過程中的反饋,以提高董事會的績效和效率。
按照這一流程,提名和治理 委員會每年審查其評估董事會、其委員會和個人董事有效性的流程,並就此向董事會提出建議。
|
董事會下設五個常設委員會:審計、 薪酬、提名和治理、財務以及新能源與創新。審計、薪酬和提名 及治理委員會的每位成員均符合紐約證券交易所(NYSE)上市標準 和美國證券交易委員會規則(包括適用於審計或薪酬委員會成員的更高要求,如適用)的獨立性和其他要求。
此外,審計委員會 的每位成員都具備財務知識,根據適用的美國證券交易委員會規則,德拉謝瓦迪埃先生和希爾斯先生均有資格成為 “審計委員會財務 專家”。
提名和治理委員會提名 名董事在董事會各委員會任職並擔任主席,以待董事會全體成員的最終批准。下表反映了 董事會常設委員會的當前成員。
董事姓名 | 審計委員會 | 補償 委員會 | 提名和 治理 委員會 | 金融 委員會 | 新能源 和創新 委員會 | |||||
彼得·科爾曼 | l | l | ||||||||
帕特里克·德拉謝瓦迪埃 | 椅子 | l | ||||||||
米格爾·加盧西奧 | 椅子 | |||||||||
吉姆·哈克特(1) | ||||||||||
塞繆爾·勒波德 | l | l | l | |||||||
塔蒂亞娜·米特洛娃 | l | l | l | |||||||
瑪麗亞·莫萊斯·漢森 | l | l | 椅子 | |||||||
瓦妮莎·納拉亞南 | l | 椅子 | ||||||||
傑夫·希茨 | l | 椅子 | ||||||||
烏爾裏希·斯皮斯霍夫 | l | l |
(1) | 獨立董事會主席 |
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每個常設委員會都根據書面的 章程運作,該章程規定了該委員會的宗旨、責任和成員要求。每個委員會至少每年審查其章程的 是否充分,並建議修改章程以供董事會批准。
所有委員會還定期向董事會 報告其活動。委員會章程可在SLB的網站上查閲,網址為 https://www.slb.com/about/leadership-and-governance/corporate-governance。
2023 年,我們的董事平均出席 99% 在他們任職的董事會及其委員會會議中,沒有一位董事出席的董事會及其委員會會議總數的 75% 以下。董事會及其委員會的會議於 2023 年舉行 ,具體安排如下:
會議次數 | (1) | |||
董事會 | 4 | |||
審計委員會 | 5 | |||
薪酬委員會 | 4 | |||
財務委員會 | 4 | |||
新能源與創新委員會 | 3 | |||
提名和治理委員會 | 4 |
(1) | 所有會議都是定期安排的;2023年沒有舉行任何特別會議。 |
在 2023 年的每一次董事會會議上,董事會的獨立 主席都主持了一次或多次非僱員董事的執行會議。此外,SLB 官員定期參加董事會會議 以提供有關我們的業務和戰略的信息,董事可以在董事會會議之外與全球員工接觸。 董事會和委員會成員不時地互相協商,與管理層協商,與獨立顧問協商, 管理層代表可以代表相關委員會與這些顧問會面。
根據 我們的《公司章程》和董事會關於歡迎但不要求董事參加股東周年大會的政策,沒有董事參加我們的 2023 年股東大會。
我們的公司治理準則規定,根據紐約證券交易所的上市標準, 董事會的至少大多數成員必須由獨立董事組成。此外, 董事會採用的董事獨立標準符合或超過紐約證券交易所上市標準 中的獨立要求,可在公司治理指南中找到。
根據提名 和治理委員會的審查和建議,董事會決定:
• | 根據紐約證券交易所上市標準和董事獨立性標準,上述 “董事選舉——我們的董事候選人” 下列出的每位董事候選人都是 “獨立的” ,首席執行官和加盧西奧先生除外。 |
• | 審計委員會的每位成員都符合紐約證券交易所 上市標準和美國證券交易委員會規則對審計委員會成員要求的更高獨立性標準。 |
• | 薪酬委員會的每位成員都符合 紐約證券交易所上市標準和美國證券交易委員會規則規定的薪酬委員會成員更高的獨立性標準。 |
• | 此外,我們的前董事會主席帕帕先生在 2023 年董事會任職期間是獨立的。 |
我們的董事會確認我們的獨立董事的獨立性 包括審查自2021年初以來與我們的董事或其直系親屬有 關聯的實體進行的交易。
在做出獨立性決定時, 董事會認為我們的獨立董事是與 SLB 有商業業務關係的 公司和大學的董事、受託人、外部顧問或顧問委員會成員。這些關係都涉及到 正常過程中的商業 交易 與SLB的交易,在2023年、2022年和2021年期間,這筆交易低於100萬美元或另一實體 年收入的1%;與科斯莫斯能源(Kosmos)的交易除外,莫萊斯·漢森女士擔任董事,該交易涉及與SLB的普通商業交易,這些交易不到Kosmos 2023年和2021年收入的5%。
作為SLB持續支持STEM 研究和教育計劃的一部分,SLB多年來提供了 慈善捐款 向世界各地的大學和其他非營利組織提供研究合作資金,並資助了這些組織的研究合作。我們的 董事會在SLB的公司治理 指南中自願採用了評估慈善關係的額外獨立性因素。因此,董事會審查SLB向我們的董事所屬 的學術和其他非營利機構的慈善捐款。
自2021年初以來,這些捐款 每年涉及不到12萬美元,但對哈克特先生任教或講課的兩所大學的捐款除外: 德克薩斯大學奧斯汀分校(每年捐款少於50萬美元)和萊斯大學(每年捐款少於 200,000美元)。哈克特先生沒有參與對這些大學的任何捐款,其中大多數捐款是在他成為董事會成員之前 。沒有董事從任何SLB慈善捐款中獲得任何個人利益。
2024 年委託聲明 | 25 |
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我們通過了公司治理準則 ,董事會認為該指導方針符合我們的價值觀,可促進董事會、其委員會、 和公司的有效運作。我們的董事會至少每年審查一次,並在適當時修訂我們的公司治理準則,以反映 董事會的公司治理目標和承諾。我們的《公司治理指南》可在SLB的 網站上查閲,網址為 https://www.slb.com/about/leadership-and-governance/corporate-governance/guidelines.
董事會制定了管理 “關聯人交易” 審查、 批准和批准的書面政策。根據董事會適用的美國證券交易委員會規則,“相關 人員” 包括自上一財年開始 以來的任何董事、執行官、董事候選人或SLB超過5%的股東及其直系親屬。該政策適用於SLB參與者 且任何關聯人擁有直接或間接重大利益、所涉金額超過120,000美元的任何交易,除非美國證券交易委員會第S-K條例第404(a)項不包括 。
提名和 治理委員會負責審查並在適當情況下批准或批准任何涉及SLB和任何關聯人員的關聯人士 交易。提名和治理委員會僅批准符合或不違背SLB及其股東最大利益的關聯人 交易。
SLB與 Vista保持着持續的商業關係,加盧西奧先生擔任該公司的董事會主席兼首席執行官。2023年,SLB以公平的方式與Vista簽訂了合同,以正常方式提供油田服務和產品,Vista為此向SLB支付了大約 2.75億美元。根據紐約證券交易所上市規則和我們的 公司治理準則,SLB和Vista之間的這些交易使Galuccio先生成為非獨立公司。
2023年全年, Sheets先生(主席)、莫萊斯·漢森女士、納拉亞南女士和斯皮斯霍夫博士在薪酬委員會任職。在 2023 年任職的薪酬委員會中沒有任何成員是或曾經是公司的高級職員或員工,也沒有任何 關係必須作為與關聯人的交易予以披露。此外,在 2023 年,我們 的執行官均未擔任由一名或多名執行官擔任董事會或 薪酬委員會成員的實體的董事會或薪酬委員會(或其他履行同等職能的董事會委員會 )的成員。
我們維持一個流程,讓股東和其他人 通過寫信給我們的首席法務 官兼祕書,直接與董事會、我們的獨立董事會主席或任何董事會成員或委員會進行溝通。該流程協助董事會審查和迴應股東和其他相關方 方的通信。董事會已指示我們的首席法務官兼祕書審查發給董事會的信函(包括 致董事會主席和任何董事會委員會),並根據祕書的判斷,將她認為適當的 事項轉交董事會審議。通信可以發送到以下地址:
SLB 董事會
c/o SLB 首席法務官兼祕書
5599 聖費利佩
得克薩斯州休斯頓 77056
26 | 2024 年委託聲明 |
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我們的董事薪酬理念是適當 向非僱員董事支付擔任大型複雜 跨國公司董事所需的時間、專業知識和精力,並使董事的利益與股東的利益保持一致。作為 SLB 員工的董事 不會因在董事會任職而獲得報酬。
非僱員董事獲得以下現金補償:
• | 年度現金儲備金為11.5萬美元; | |
• | 每位委員會成員的年費為10,000美元; | |
• | 如果董事是委員會主席,則年費為20,000美元,以代替委員會成員費;以及 | |
• | 如果董事是獨立董事會主席,則每年額外支付100,000美元的現金費用。 |
我們每年向每位非僱員董事授予價值 約19萬美元的SLB普通股,向獨立董事會主席授予價值約29萬美元的SLB普通股。
2023年,我們的非僱員董事於2023年5月1日收到了以下 的SLB普通股補助:
• | 向自2023年7月起擔任我們獨立董事會主席的哈克特先生持有6,085股股份, |
• | 4,188 股股份歸爸爸先生,他在 2023 年 6 月之前一直擔任董事會主席,並在 2023 年 7 月之前擔任董事, |
• | 非僱員董事互派3,850股股份。 |
下表提供了有關在 2023 年向我們的非僱員董事支付的薪酬 的信息。
姓名 | 以現金賺取或支付的費用 ($) | 股票獎勵 ($) | (1) | 總計 ($) | ||||
彼得·科爾曼 | 135,000 | 189,228 | 324,228 | |||||
帕特里克·德拉謝瓦迪埃 | 145,000 | 189,228 | 334,228 | |||||
米格爾·加盧西奧 | 135,000 | 189,228 | 324,228 | |||||
吉姆·哈克特(2) | 167,095 | 299,078 | 466,173 | |||||
塞繆爾·勒波德 | 145,000 | 189,228 | 334,228 | |||||
塔蒂亞娜·米特洛娃 | 145,000 | 189,228 | 334,228 | |||||
瑪麗亞·莫萊斯·漢森 | 155,000 | 189,228 | 344,228 | |||||
瓦妮莎·納拉亞南 | 137,500 | 189,228 | 326,728 | |||||
馬克·帕帕(3) | 100,834 | 205,840 | 306,674 | |||||
傑夫·希茨 | 145,000 | 189,228 | 334,228 | |||||
烏爾裏希·斯皮斯霍夫 | 135,000 | 189,228 | 324,228 |
(1) | 報告的金額反映了股票獎勵的總授予日公允價值,根據 適用的會計準則計算,以授予日 2023 年 5 月 1 日的收盤股價為基礎。 |
(2) | 哈克特先生被任命為董事會成員,自 2023 年 4 月 17 日起生效,並於 2023 年 7 月 1 日起被任命為獨立主席。結果,在2023年5月1日,除了每年定期為董事服務提供的SLB股票補助外,他還額外獲得了2,235股普通股,反映了他從2023年7月起的主席任期和從2023年4月開始的董事 任期的按比例分配的金額。他還在 2023 年額外獲得了 52,095 美元的現金預付款,這反映了他從 2023 年 7 月開始的主席服務按比例分配的金額 。 |
(3) | Papa 先生在 2023 年 6 月 30 日之前一直擔任 SLB 的獨立董事會主席。結果,他在2023年5月1日至2023年6月30日除了每年定期獲得SLB的董事服務股票補助金外,還額外獲得338股普通股, 反映了他在2023年5月1日至2023年6月30日期間擔任主席期間按比例分配的金額。Papa 先生於 2023 年 7 月 21 日從董事會退休,他的現金費用按比例計算。 |
在股東周年大會之後開始擔任董事會、董事會 主席、委員會或委員會主席任職的非僱員董事將按比例獲得年度薪酬。SLB 還向 非僱員董事報銷差旅費、外部董事會教育機會以及為我們履行 服務而產生的其他業務費用。
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我們的薪酬委員會每年審查 我們的非僱員董事薪酬,並定期建議董事會批准董事薪酬的更新。2023 年, 委員會的董事薪酬審查考慮了多種因素,包括我們的董事薪酬理念、 市場慣例的變化、董事和委員會主席職責的持續擴大、與 委員會獨立薪酬顧問的磋商、薪酬治理以及我們在股東 參與期間收到的反饋。根據該審查,委員會確定2023年沒有必要更改非僱員董事薪酬 。自2017年以來,委員會沒有增加董事的年度現金預付金、委員會主席或會員費 費或年度股票授予價值(與2019年主席和首席執行官職位分離有關的除外)。
儘管我們的薪酬委員會知道 其他司法管轄區的董事薪酬做法可能有所不同,但該委員會認為,與紐約證券交易所上市公司和SLB等擁有大量美國 股東基礎的公司的市場慣例保持一致符合SLB 和全體股東的最大利益。委員會還認為,當董事薪酬的很大一部分通過股票補助支付時,我們非僱員董事的利益與股東的利益最為一致。
董事會認為,我們的董事擁有SLB股票 符合他們的利益符合我們股東的利益。因此,董事會制定了一項指導方針 ,規定每位非僱員董事必須在加入董事會後的五年內擁有SLB普通股 股的最低美元價值,等於該董事年度現金儲備金的五倍(5倍)。我們的每位擔任董事會 成員至少五年的非僱員董事都遵守這些股票所有權準則。
非僱員董事可以通過SLB 2004非僱員董事股票和延期計劃 (董事股票計劃)選擇延期 的全部或部分年度股票或現金獎勵。當董事選擇推遲股票獎勵時,他們的遞延薪酬賬户將存入多個 “股票單位”。每個股票單位的價值等於我們的普通股,但是 因為它不是我們普通股的實際份額,因此沒有任何投票權。當董事選擇推遲其 現金獎勵時,他們可以選擇將此類遞延現金薪酬投資於SLB普通股或貨幣市場等價物,或 標準普爾500指數等價物。延期存入股票賬户的股息等價物以現金形式記入,在歸屬時支付 ,而延期存入現金賬户的收益或虧損則根據上述各種投資期權的每月表現 記入收益或虧損。從董事會退休後,根據 董事的當選情況,非僱員董事可以在董事 退休之日或董事退休之日起一年的日期獲得遞延薪酬。
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下表列出了截至 2024 年 1 月 31 日 的有關每位董事和董事被提名人、每位指定高管 官員以及所有SLB董事和執行官作為一個整體對SLB普通股的實益擁有情況的信息。
SLB普通股的實益所有權 | ||||||||
姓名 | 的編號 股份 | (1) | 百分比 一流的 | (2) | ||||
哈立德·阿爾·莫哈貝爾(NEO) | 542,220 | (3) | ||||||
斯蒂芬·比格特(NEO) | 296,955 | (4) | ||||||
彼得·科爾曼 | 14,456 | |||||||
帕特里克·德拉謝瓦迪埃 | 28,810 | |||||||
米格爾·加盧西奧 | 38,510 | |||||||
吉姆·哈克特 | 6,085 | |||||||
Olivier Le Peuch (NEO) | 1,176,881 | (5) | ||||||
塞繆爾·勒波德 | 15,593 | |||||||
阿卜杜拉·梅拉德(NEO) | 371,507 | (6) | ||||||
塔蒂亞娜·米特洛娃 | 32,994 | |||||||
瑪麗亞·莫萊斯·漢森 | 21,873 | |||||||
瓦妮莎·納拉亞南 | 7,545 | |||||||
戴安娜·拉爾斯頓(NEO) | 209,649 | |||||||
傑夫·希茨 | 29,310 | |||||||
烏爾裏希·斯皮斯霍夫 | 12,416 | |||||||
所有董事和執行官作為一個小組(24 人) | 3,738,430 | (7) |
(1) | 受益所有權根據美國證券交易委員會的規則確定,通常包括證券的
投票權或投資權。除非下文腳註中另有説明並受適用的
社區財產法的約束,據我們所知,本表中列出的人員對所列證券擁有唯一的投票權和投資權。所有股票均不受任何質押約束。
實益持有的股份數量包括個人或團體有權在自2024年1月31日起的60天內收購的SLB普通股 股,包括購買SLB普通股的可行使期權 ,以及將在60天內歸屬的限制性股票單位和PSU。本專欄不反映根據董事股票計劃延期的 (x) 股SLB普通股,或 (y) 根據我們的2021年ROCE PSU賺取但尚未發行的股票數量 ,因為SLB將最終確定在適用的比較公司 披露其2023年全年審計業績後獲得的股票數量,如 “薪酬討論與分析——2023年總薪酬要素 中所述 — 長期股權激勵獎勵——先前 LTI 獎勵下的支付——PSU 和 RSU 在 2024 年歸屬”,見本代理文件第 45 頁聲明。 |
(2) | 所有權百分比是根據我們在2024年1月31日已發行的普通股 的1,432,742,086股計算得出的。 |
(3) | 包括購買18.5萬股SLB股票的期權。 |
(4) | 包括購買46,000股SLB股票和由Biguet先生的 子女實益擁有的1,773股股票的期權。 |
(5) | 包括購買99,000股SLB股票的期權。 |
(6) | 包括購買60,000股SLB股票的期權。 |
(7) | 包括購買887,888股SLB股票的期權,全部由我們的執行官持有。 除非另有説明,否則上表中列出的每個人的地址均為 c/o SLB,5599 San Felipe, Texas Houston, San Felipe 77056。 |
2024 年委託聲明 | 29 |
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下表僅根據 在向美國證券交易委員會提交的附表13D和13G文件中報告的信息,列出了截至 2023 年 12 月 31 日 的有關我們已知的超過 5% 普通股的受益所有人的信息。
對於下表中包含的每個實體, 所有權百分比的計算方法是將該實體報告為實益擁有的股票數量除以我們在2024年1月31日已發行的普通股的1,432,742,086股 股 。
的受益所有權 SLB 普通股 | ||||
姓名和地址 | 的數量 股份 | 百分比 一流的 | ||
先鋒集團(1)
100 Vanguard Blvd 賓夕法尼亞州馬爾文 19355 |
132,254,196 | 9.2% | ||
貝萊德公司(2) 東 52 街 55 號 紐約州紐約 10055 |
108,344,912 | 7.6% | ||
State Street(3) 州街金融中心 林肯街一號 馬薩諸塞州波士頓 02111 |
84,804,647 | 5.9% | ||
T. Rowe Price Associates(4) 東普拉特街 100 號 馬裏蘭州巴爾的摩 21202 |
75,431,801 | 5.3% |
(1) | 僅基於2024年2月13日提交的附表13G/A聲明。該文件顯示,Vanguard集團對1,731,905股股票擁有共同的投票權,對126,446,801股股票擁有唯一投資權,對5,807,395股股票擁有共同投資權。 |
(2) | 僅基於2024年2月6日提交的附表13G/A聲明。該文件顯示,貝萊德公司擁有對98,480,988股股票的唯一投票權,對108,344,912股股票擁有唯一的投資權。 |
(3) | 僅基於2024年1月30日提交的附表13G/A聲明。該文件顯示,道富公司對60,557,091股股票擁有共同的投票權,對84,755,731股股票擁有共同的投資權。 |
(4) | 僅基於 2024 年 2 月 14 日提交的附表 13G 聲明。該文件顯示,T. Rowe Price Associates, Inc.擁有對37,240,226股股票的唯一投票權,對75,303,985股股票擁有唯一的投資權。 |
30 | 2024 年委託聲明 |
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我們的董事會要求您在諮詢 的基礎上批准本委託書中披露的 NEO 的薪酬。本項目根據 交易法第 14A 條提供,通常被稱為 “按期付款” 決議。
薪酬委員會制定了我們的高管 薪酬計劃,以實現以下關鍵目標:
• | 吸引、激勵和留住有才華的執行官, | |
• | 激勵實現全公司財務目標和其他戰略目標,同時平衡短期和長期業績的回報,以及 | |
• | 使我們執行官的利益與股東的利益保持一致, |
每項均如本委託聲明的 “薪酬討論與分析” 部分所述。
我們的薪酬委員會和董事會認為 ,“薪酬討論與分析” 中闡述的政策和程序可有效實現我們的 目標,而本委託書中報告的NEO的薪酬為SLB的短期和長期 成功做出了貢獻。因此,我們要求股東在諮詢基礎上通過對以下決議 投贊成票,批准我們的近地天體薪酬:
茲決定,本 委託書中披露的支付給斯倫貝謝有限公司指定執行官的薪酬,包括薪酬討論和分析、薪酬表和敍述性討論,特此在諮詢基礎上批准 。
本次投票不具約束力,但我們的董事會和薪酬 委員會將在未來就我們的高管薪酬計劃做出 決策時審查和考慮投票結果。
在我們的 2023 年股東大會上,我們的股東以諮詢 為基礎,支持了董事會關於每年進行薪酬諮詢投票 的提議。儘管我們的章程中沒有要求進行年度薪酬採納顧問投票,但董事會目前認為,讓我們的 股東就我們的薪酬做法 提供年度反饋有助於有效的治理。因此,我們 2025 年股東大會的委託書將包括一項薪酬發言權諮詢提案。
董事會建議對第 2 項進行投票。 |
薪酬委員會已經與SLB管理層審查並討論了薪酬 的討論和分析。基於該審查和討論,薪酬委員會建議 董事會將薪酬討論和分析納入本委託書。
由 SLB 董事會薪酬 委員會提交
傑夫·希特斯,椅子 | 瑪麗亞·莫萊斯·漢森 | 瓦妮莎·納拉亞南 | 烏爾裏希·斯皮斯霍夫 |
2024 年委託聲明 | 31 |
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本薪酬討論與分析 (CD&A) 描述了我們的薪酬政策和做法,因為它們與下文列出的五位指定執行官 (NEO) 有關。 CD&A 的目的是解釋我們 NEO 2023 年薪酬的要素、選擇這些要素的標準、 我們的薪酬委員會就我們 NEO 2023 年薪酬做出的決定以及這些決定的原因。
奧利維爾·勒佩奇 | Stephane Biguet | 哈立德·阿爾·莫哈貝爾 | 阿卜杜拉·梅拉德 | 黛安·拉爾斯頓 |
首席執行官 官員 | 執行副總裁兼首席執行官 財務官 |
執行副總裁, 地域 |
核心服務執行副總裁 和設備 |
首席法務官 和祕書 |
CD&A 目錄 | |
2023 年薪酬決定和結果 | 33 |
設定 2023 年高管薪酬的框架 | 34 |
項目設計和按績效付費 理念 | 34 |
風險薪酬組合 | 35 |
對股東反饋的迴應 | 35 |
高管薪酬 治理最佳實踐 | 36 |
2023 年總薪酬的要素 | 36 |
基本工資 | 36 |
短期現金激勵獎勵 | 37 |
長期股權激勵獎勵 | 41 |
其他好處 | 45 |
我們的高管薪酬計劃的其他 方面 | 46 |
我們的高管人才競賽 | 46 |
我們的同行集團公司 | 47 |
高管 薪酬治理 | 48 |
沒有 NEO 僱傭協議 | 48 |
股票所有權和持有要求 | 48 |
反套期保值和反質押 | 48 |
設定高管薪酬的流程 | 48 |
回扣政策 | 49 |
32 | 2024 年委託聲明 |
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在制定2023年高管薪酬決策時, 我們的薪酬委員會繼續專注於加強績效薪酬的一致性,激勵和激勵跑贏大盤, 在整個業務週期中保持穩定並留住我們的頂尖人才,並適當補償我們的高管有效部署資本,創造強勁的現金流和創造長期股東價值。
此外,委員會認為我們的高管 薪酬計劃得到了近一半的支持 97% 我們在2023年股東周年大會上投的選票。 基於這種壓倒性的支持以及股東的直接反饋,委員會維持了我們高管的長期和短期 激勵薪酬計劃與2022年基本一致。因此:
具有嚴格的 PSU 績效目標的多元化 LTI 計劃結構 |
2023 年,我們的 NEO 繼續獲得混合的 LTI 補助金 ,其目標 LTI 機會的 75% 以 PSU 的形式發放,25% 以為期三年、基於時間的限制性股票單位的形式發放。 與2022年一樣,2023年PSU下的支出將取決於在三年內實現嚴格的絕對FCF利潤率、相對投資回報率和相對股東回報率表現 目標。
以戰略為重點的科技創新計劃,為所有近地物體設定減排目標 |
我們繼續將NEO的目標 短期現金激勵機會的70%與公司的財務目標(即全年調整後的息税折舊攤銷前利潤和自由現金流)掛鈎,以確保 我們的高管繼續專注於盈利的可持續增長。此外,我們在2023年STI計劃中納入了新的定量 組成部分,重點是降低我們的範圍 3 排放強度和改善性別多樣性。
與績效保持一致的 LTI 和 STI 支出
我們的NEO在2023年獲得的LTI獎勵是基於SLB強勁的多年投資回報率業績,以及在三年期FCF利潤率PSU下實現的目標,但低於目標 的相對股東總回報率表現部分抵消了這一目標。基於SLB強勁的調整後息税折舊攤銷前利潤和卓越的 自由現金流業績,以及該年度的關鍵可持續發展和勞動力多元化成就,我們的NEO還獲得了與業績相匹配的2023年STI支出。
長期股權激勵結果 | 短期現金激勵結果 | |
LTI 獎勵總支出 — 127% — 我們的NEO的三年LTI獎勵(包括按100%歸屬的 RSU)中獲得的LTI總支出為目標的127%,這些獎勵於2021年發放並於2024年1月歸屬。
目標自由資本利潤率PSU支出— 我們的NEO在2021年獲得的FCF利潤率PSU下獲得了SLB股票目標股份的100%,這是因為SLB實現了 其三年期累計FCF利潤率10.0%的目標。
強勁的相對和絕對投資回報率 ——根據SLB三年業績期的平均年度投資回報率,我們的NEO在2021年獲得的投資回報率PSU下獲得了SLB股票目標股的250%,比比較組的平均投資回報率高出477個基點,加上SLB2023年的絕對投資回報率為16%。
低於目標股東總回報率——我們的NEO在2021年獲得的股東總回報率PSU下獲得了SLB股票目標 股的59%。這筆支出基於SLB的相對股東總回報率百分位數排名 41%,而我們的核心行業中八家比較公司的三年累計股東總回報率業績是基於的。 |
平均STI支出— 151% — 我們的NEO在2023年獲得的平均現金激勵支出為目標的151%。
調整後息折舊攤銷前利潤— 81.07 億美元 — 我們2023年調整後的息税折舊攤銷前利潤為81.07億美元,比2022年增長了25%,實現了目標支付的119%。
自由現金流 — 40.38 億美元 — 我們2023年的自由現金流為40.38億美元,比2022年增長了185%,實現了目標支付額的243%。
實現排放和性別多元化目標 — 2023 年, 我們將範圍 3 的排放強度同比降低了 13%。我們還將擔任帶薪職位的女性比例從2022年底的23.8% 提高到2023年底的24.6%。結果,我們的NEO獲得了目標支出的 100%。 |
2024 年委託聲明 | 33 |
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我們的 2023 年高管薪酬計劃 由構成高管總薪酬的三個主要要素組成: LTI 股權激勵獎勵 (PSU 和 RSU), STI(年度)現金激勵獎勵,以及 基本 工資。在這些要素中,我們高管2023年目標LTI股票獎勵中有75%和100%的STI獎勵是基於績效的。這些要素使我們能夠保持競爭力,吸引、留住和激勵利益 與股東利益一致的高管人才。
下表列出了 我們 NEO 2023 年總薪酬的主要要素、每個要素的某些關鍵特徵,以及這些薪酬要素如何支持我們的 戰略。
類型 | 元素 | 主要特點 | 元素如何支持我們的戰略 | 性能- 基於? |
處於危險之中? |
25% 自由現金流利潤率 PSU | 絕對業績指標,基於我們三年期的FCF利潤率 |
• 符合我們實現兩位數 FCF 利潤率的財務目標 • 鼓勵我們的 NEO 創造 高質量的收入,從而轉化為強勁的自由現金流
|
|||
25% 已動用資本回報率 PSU | 相對績效指標,將我們在3年內的平均年投資回報率與直接競爭對手的年平均投資回報率進行比較 |
• 根據我們的戰略優先事項,衡量我們相對於直接競爭對手的 資本的使用效率 • 激勵和獎勵我們的 高管在關鍵財務指標上表現相對跑贏大盤
|
|||
25% 股東總回報率 PSU | 相對業績指標,將我們的3年期累計股東總回報率與直接競爭對手的股東總回報率和標普全球1200能源指數進行比較 |
• 直接使高管 LTI 支出與股東價值創造保持一致 • 使用明確客觀的 指標來評估我們對比直接競爭對手和更廣泛的全球能源行業的表現
|
|||
25% 基於時間的 RSU | 如果仍受僱於 SLB,則在 3 年後解鎖 Cliff |
• 在業務週期中促進我們高管團隊的穩定性和留住率
|
|||
70% 量化公司財務目標 | 在實現 調整後的息税折舊攤銷前利潤目標和 自由現金流目標之間平均分配 |
• 調整後的息税折舊攤銷前利潤反映了SLB收益的 質量 • 強勁的自由現金流使 我們能夠通過分紅和股票回購可持續地向股東返還價值
|
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10% 量化 ESG 目標 | 降低範圍 3 排放強度並增加性別多樣性的目標 |
• 使我們的高管年度薪酬與我們的減排和員工多元化戰略保持一致
|
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20% 個人目標 | 個人戰略目標 |
• 與我們的戰略重點領域保持一致,詳見第 40 頁
|
|||
基本工資 | 只有固定補償元素 |
• 提供基本水平的有競爭力的現金薪酬,而所有其他薪酬要素都是可變或視績效而定
|
34 | 2024 年委託聲明 |
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在設定高管薪酬時,我們的薪酬委員會 認為:
• | 我們的NEO和其他高管的薪酬應與根據財務和戰略目標進行評估 的績效密切相關,並應在激勵跑贏大盤、確保留住和最大化股東 價值之間取得平衡, | |
• | 我們基於績效的LTI和STI獎勵應使用清晰的量化財務指標, 與我們的企業戰略和既定的外部目標緊密一致,並應在所有行業週期中均有效, | |
• | LTI獎勵應鼓勵股東創造長期價值,使我們的高管 薪酬與股東回報保持一致,並激勵我們的高管實現艱難但可以實現的戰略和財務 目標,以支持我們的長期業績和我們在行業中的領導地位, | |
• | 我們的高管薪酬結構應使我們能夠在短期和長期內招聘、發展、激勵和留住頂級 全球人才,以及 | |
• | 股票所有權指導方針要求我們的高管持有通過LTI獎勵收購的股票, 進一步使我們的高管的利益與其他股東的利益保持一致。 |
我們的高管薪酬計劃的設計使得 高管在公司的職位越高,“處於風險中” 的薪酬百分比就越大。 風險薪酬是指高管的LTI和STI獎勵。我們認為,將高管 薪酬的很大一部分置於風險之中,更符合他們的利益與公司利益和股東的利益。
我們首席執行官2023年目標 的總薪酬中約有90%處於風險之中,而我們的其他NEO的2023年目標總薪酬中約有84%處於風險之中,如下所示 。
首席執行官2023年目標薪酬組合 | 其他 NEO 2023 年平均目標薪酬組合 | |
根據我們薪酬委員會的獨立薪酬顧問 薪酬治理提供的市場數據,我們的NEO的薪酬結構與我們兩個主要高管薪酬同行羣體中公司 的薪酬結構非常一致,如第47頁 “我們的高管薪酬計劃的其他方面——我們的 同行集團公司” 中所述。
2023 年 1 月,委員會得出結論,根據我們主要高管薪酬同行羣體中公司的薪酬要素 比例以及內部因素,基本工資、目標 STI 和目標 LTI 的 組合適用於我們的每位 NEO。
我們的高管薪酬計劃在很大程度上是根據過去與股東的討論而設計和實施的。例如,作為對股東反饋的迴應, 自2021年以來,我們的NEO已收到為期三年的相對股東總回報率(TSU),這些股東利潤的部分支出與股東價值 的創造直接保持一致,目標績效目標設定在中位數以上,為60%第四 百分位數。自2022年以來,我們的TSR PSU的比較組已包括標普全球1200能源指數,這是基於我們的股東對我們的競爭對手和更廣泛的全球能源行業的股東總回報率表現進行評估的反饋。2023年,我們的薪酬委員會在STI計劃中納入了新的量化 組成部分,重點是降低我們的範圍3排放強度和改善員工隊伍中的性別多樣性,使我們的高管 薪酬與SLB的非財務戰略目標保持一致。
2024 年委託聲明 | 35 |
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2023 年,我們聯繫了代表 已發行普通股50%以上的股東,徵求他們對我們的高管薪酬計劃以及其他治理 和可持續發展話題的看法。SLB管理層成員會見了佔我們已發行普通股約29%的股東, ,並收到了對我們高管薪酬計劃設計的積極反饋。此外,我們的高管薪酬計劃獲得了 股東的支持:
• | 97% 我們在 2023 年股東周年大會上投的選票總數 | |
• | 95% 的選票是在我們的 2022 年股東大會上投的 | |
• | 在我們的 2021 年股東周年大會上投了 95% 的選票 |
因此,我們的薪酬委員會認為 我們的整體薪酬計劃設計得到了股東的大力支持。
以下是我們的一些高管薪酬 最佳做法和政策的摘要。有關其他詳細信息,請參閲本 代理聲明第 48 頁開頭的 “高管薪酬治理”。
我們做什麼 | 我們不做什麼 | |
風險付款 — 根據絕對和相對財務指標的組合,我們高管 薪酬的很大一部分處於風險之中。
基於績效的 STI 獎勵 — 在我們高管的2023年STI機會目標中,至少有70% 是基於實現嚴格的量化公司財務目標的。
嚴格的股票持有要求 — 我們的首席執行官 必須擁有一定數量的SLB股票,價值為其年基本工資的六倍(6倍);我們的執行副總裁必須擁有其年基本工資的至少三倍 (3倍);所有其他執行官的年基本工資必須至少兩倍(2倍)。
強制保留股份 — 高管必須 保留他們在行使股票期權以及PSU和RSU歸屬時收購的淨股份的50%,直到他們達到我們的股票所有權準則所要求的所有權水平。
年度同行薪酬審查 — 我們每年 都會對照同行羣體審查所有官員的薪酬機會。 |
消費税沒有總收入。 未經股東批准,不得重新定價或交換期權。 執行官或董事不得對SLB股票進行套期保值或質押。 如果我們未能達到預先設定的最低 績效標準,則不支付 LTI 或 STI。 不要向我們的執行官提供過多的津貼。 沒有專門針對高管的高管養老金或保險計劃。 沒有控制權變更協議,也沒有在控制權變更時自動加速 股權獎勵。 PSU 和 RSU 在歸屬前不累積或支付股息或股息等價物 或擁有投票權。 我們不會通過過多的員工股權 補助來稀釋我們的股東。我們2023年的 “銷燬率”,即按已發行普通股的百分比授予的股票獎勵僅為0.48%。 |
基本工資是高管 年薪中唯一的固定部分,由於其他薪酬要素存在風險,因此可以提供一定的收入穩定性。我們的薪酬委員會 每年審查和批准執行官(首席執行官除外)的基本工資水平,前提是考慮了主要高管薪酬同行羣體中具有類似職責的高管的可比薪酬 、與內部同行職位的比較、最近的 公司業績、個人業績、業務經驗和潛力、經濟趨勢、 以及首席執行官的建議。委員會每年在執行會議上審查首席執行官的基本工資,並根據上述標準,向董事會獨立成員推薦他的 基本工資額供其批准。
2023 年 1 月,我們的薪酬委員會審查了我們每位 NEO 的基本工資,並未更改他們 2023 年的基本工資。
36 | 2024 年委託聲明 |
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我們 向高管提供基於績效的短期(年度)現金激勵,以培養以結果為導向的績效薪酬文化, 使高管的利益與股東的利益保持一致。STI 獎勵是根據實現量化 公司財務和非財務目標以及戰略目標來獲得的。我們的薪酬委員會選擇其認為支持我們戰略的績效指標 ,並在激勵我們的高管增加短期財務和運營 業績與推動公司的長期盈利增長和股東價值之間取得平衡。
對於 2023 年,我們 NEO 的目標 STI 機會中有 70% 基於實現公司的量化財務目標,10% 基於 實現量化的公司非財務目標,20% 基於個人戰略目標。 目標計劃的財務部分在調整後的息税折舊攤銷前利潤和自由現金流績效目標之間平均分配。2023年STI的最大總支出為目標的200%,與2022年一致,每個指標的加權支出範圍佔目標的百分比反映在下方2023年STI機會組合圖表中的外柱形圖中 。
2023年1月,我們的薪酬委員會決定將所有NEO的目標STI機會從2022年起保持不變,此前 對市場數據的審查表明,我們的NEO的目標STI機會(佔基本工資的百分比)具有競爭力。 因此,我們首席執行官2023年的目標STI機會是其基本工資的150%,而我們的其他NEO的目標STI機會是基本工資的100%。
下表反映了我們的NEO2023年全年STI業績,以及不同組成部分的相關權重和每個組成部分下的 支出。
SLB 財務目標 | SLB 非金融 目標 |
||||||||||||||||||||
調整後 EBITDA | 自由現金流 | 個人目標 | |||||||||||||||||||
姓名 | STI 機會 表示為% 基本工資 |
重量 (%) |
支付 結果 (%) |
重量 (%) |
支付 結果 (%) |
重量 (%) |
支付 結果 (%) |
重量 (%) |
支付 結果 (%) |
2023 年總計 STI 支付方式為 % 的目標 |
(1)(2) | ||||||||||
O. Le Peuch | 150% | 35 | 119 | 35 | 243 | 10 | 100 | 20 | 95 | 151 | % | ||||||||||
S. Biguet | 100% | 35 | 119 | 35 | 243 | 10 | 100 | 20 | 96 | 151 | % | ||||||||||
K. Al Mogharbel | 100% | 35 | 119 | 35 | 243 | 10 | 100 | 20 | 96 | 151 | % | ||||||||||
A. Merad | 100% | 35 | 119 | 35 | 243 | 10 | 100 | 20 | 100 | 152 | % | ||||||||||
D. Ralston | 100% | 35 | 119 | 35 | 243 | 10 | 100 | 20 | 100 | 152 | % |
(1) | 等於實現的STI的財務、非財務和個人部分的總和,以基本工資的百分比表示。 |
(2) | 2024年1月,由於2023年預測中未考慮的因素,我們的薪酬委員會酌情向下調整 ,將2023年STI計劃下的所有高管薪酬減少5%。 |
2024 年委託聲明 | 37 |
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在 設定量化公司財務目標和績效目標時,我們的薪酬委員會認為,制定切實可行、但在不確定的全球經濟中仍然具有挑戰性的 標準非常重要。在選擇財務業績 衡量標準和為我們的2023年STI計劃設定目標時,委員會考慮了下表中的因素。
調整後 息税折舊攤銷前利潤 | 免費 現金流 | |||
為什麼 委員會選擇這個指標? | • 委員會 認為調整後的息税折舊攤銷前利潤是衡量我們收益質量的良好指標。 • 投資者和 市場分析師通常根據息税折舊攤銷前利潤倍數對SLB進行估值,因此該指標使我們的NEO的薪酬與關鍵市場 估值方法保持一致。 • 我們 級管理層2023年現金激勵機會的一部分基於息税折舊攤銷前利潤績效目標,因此該指標使高管薪酬 與直屬管理層的薪酬保持一致。 |
• 自由現金流 是強勁資產負債表的關鍵要素,它使我們能夠通過分紅和 股票回購可持續地向股東返還價值,同時重點投資未來的增長機會,例如SLB 新能源和數字化。 • 自由現金流 也使我們得以實現近年來的淨債務減免目標。 • 委員會 還認為自由現金流是衡量資本管理效率的良好指標。 | ||
委員會設定績效目標的流程是什麼? | 委員會首先審查管理層在實地自下而上的規劃之後提出的計劃和預測。考慮到行業週期、預期客户支出、活動增長潛力、定價、新技術引進、戰略併購活動和大宗商品價格等因素,調整後的息税折舊攤銷前利潤和自由現金流目標可能會同比增加或減少。 此外,薪酬委員會有權在年底時根據管理層計劃中未預期的條件自由調整薪酬。 |
2023 年 1 月,我們的薪酬委員會 提高了最低、目標和最高績效目標 低於 我們NEO2023年STI機會中調整後的息税折舊攤銷前利潤部分,並根據SLB的全年預測將目標設定為8億美元。 該目標績效目標比我們2022年的目標高出31%,比SLB的2022年調整後的實際息税折舊攤銷前利潤高出24%。
下表反映了我們的NEO全年調整後的息税折舊攤銷前利潤目標 和2023年相應的潛在支出。
績效目標(1) | 潛在支出百分比 的目標機會(1) | |
0% | ||
7.40 億美元 | 最低限度 | 50% |
8.00 億美元 | 目標 | 100% |
8.80 億美元 | 最大值 | 243% |
(1) | 對於任意兩個績效目標之間的調整後息税折舊攤銷前利潤業績,支出按比例分配。如果我們 未達到調整後的最低息税折舊攤銷前利潤目標,則不會獲得現金激勵。 |
我們 2023 年調整後的息税折舊攤銷前利潤為 81.07 億美元,比2022年增長了25%。因此, 並應用上述支出矩陣,我們的薪酬委員會批准了2023年STI計劃中調整後的息税折舊攤銷前利潤部分 的目標支付額的119%。
38 | 2024 年委託聲明 |
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2023年1月,我們的薪酬委員會審議了SLB2022年14.18億美元的自由現金流,以及其2023年全年現金流預測,以及公司以股息和股票回購的形式向股東返還至少 50% 的自由現金流的公開承諾。
鑑於這些考慮,為了表明對公司向股東返還價值的承諾的明確承諾, 委員會 提高了最低、目標和最高績效目標 在我們 NEO 2023 年 STI 機會的自由現金 流量部分下——儘管我們的 NEO 在 2022 年 STI 計劃的這一部分下沒有獲得任何報酬。根據SLB的全年預測,該委員會將目標定為30億美元。該目標績效目標比我們2022年的目標高出13% ,是SLB2022年實際自由現金流的兩倍多。委員會將最高績效目標設定為比目標高17% ,以激勵管理層創造更多現金,使我們能夠加快股東的回報。
下表反映了我們的NEO全年自由現金流目標 和2023年相應的潛在支出。
績效目標(1) | 潛在支出百分比 的目標機會(1) | |
0% | ||
25.0 億美元 | 最低限度 | 50% |
3.00 億美元 | 目標 | 100% |
3.50 億美元 | 最大值 | 243% |
(1) | 對於任意兩個績效目標之間的自由現金流結果,支出按比例分配。如果我們 未達到最低自由現金流目標,則不會獲得任何現金激勵。 |
2023 年,SLB 交付 40.38 億美元 自由現金流——比2022年增長185%。這一 非凡的自由現金流結果使我們能夠在2023年通過分紅和股票回購向股東返還20億美元。我們 還將債務總額減少了2.61億美元,淨負債減少了14億美元,年底淨債務與調整後息税折舊攤銷前利潤的比率 為1.0倍,這是自2016年以來的最低水平。
根據SLB的2023年自由現金流,我們的薪酬委員會批准了2023年STI計劃 自由現金流部分目標的243%的支付。
對於 2023 年,我們的薪酬委員會在我們的 STI 計劃中納入了一個新的量化組成部分,重點是降低我們的範圍 3 排放 強度和改善員工隊伍中的性別多樣性,使我們的高管的年度薪酬與 SLB 的非財務 戰略目標保持一致。
排放強度(1) | 性別多樣性(2)(3) | |||
為什麼是這個指標? | 2023年,委員會為我們的近地天體的 STI計劃選擇了範圍3排放強度指標,以支持SLB的2050年淨零排放承諾。 | SLB 認識到性別多元化作為創造力、創新和競爭優勢來源的重要性,並承諾 在這一領域引領我們的行業。2023年,委員會將性別多元化指標納入了我們的NEO的STI計劃, 以支持SLB的目標,即到2025年讓女性佔我們受薪勞動力的25%,到2030年達到30%。 | ||
2023 年目標 | 將範圍 3 的排放強度同比降低 7%。 | 將女性在SLB受薪人口中的比例從2022年的23.8%提高到2023年的24.5%。 | ||
2023 年成就和激勵支出 | 我們的範圍 3 排放強度同比降低了 13% 。結果,根據我們 2023 STI 計劃的這一部分,我們的NEO獲得了 100% 的補助金。 | 我們將女性擔任帶薪職位的比例從2022年底的23.8%提高到2023年底的24.6%。因此,根據我們2023年STI計劃的這一部分,我們的 NEO獲得了 100% 的補助金。 |
(1) | 排放強度數據並未反映Aker Solutions海底業務的影響,該業務於2023年第四季度收購 。 |
(2) | SLB不會根據任何 受法律保護的特徵(包括性別)做出就業決定,包括有關招聘、晉升和薪酬的決定,而是專注於讓所有人都能獲得脱穎而出的機會。我們通過遵守我們開展業務的每個國家/地區的就業法來實現 這一目標。 |
(3) | 我們的帶薪員工、帶薪人口或帶薪職位通常是指除按小時 計算的職位之外的所有職位。 |
2024 年委託聲明 | 39 |
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正如上文 所討論的那樣,我們 NEO 在 2023 年的 STI 目標機會中,有 20% 與實現其 在 SLB 中的角色特定的戰略績效目標有關。這些可能與財務目標有關,例如盈利能力、收入增長、資本管理或成本降低;績效 成就,例如合同授予、運營可靠性或 HSE 目標;或其他對SLB 戰略和聲譽至關重要的非財務目標,例如加速客户採用能源轉型服務和數字技術,或道德和 合規目標。
每年初 ,我們的薪酬委員會都會審查並批准首席執行官當年的 戰略個人目標,但須經董事會獨立董事批准。委員會每年還會根據首席執行官在上一年度設定的個人戰略目標 評估其業績,以確定與其個人目標相關的20%的STI的適當支出。 首席執行官審查和批准其他近地天體的個人戰略目標,並以類似的方式對照其預先批准的 目標評估他們的表現。委員會每年批准所有執行官的科學、技術和創新支出總額。
下表反映了我們的NEO的2023年個人戰略目標 以及他們在實現這些績效目標方面取得的成就。
績效目標 | 成就 | |||||
實現性能和創新 | ||||||
實現我們的 我們是 SLB 安全的 2023 年無死亡運營的 HSE 績效目標。 | 已實現 | |||||
監督SLB新能源增長戰略的制定、批准和執行,包括併購活動。 | 已基本實現 | |||||
實現某些里程碑,使SLB知識產權組合與我們的戰略方向和產品組合保持一致。 | 已實現 | |||||
超越市場 | ||||||
將特定新數字技術的收入逐年增長到超過預先設定的目標。 | 已基本實現 | |||||
在與產量增強和恢復相關的特定產品和 服務組合中,實現機會總贏量增長和預訂量超過預設目標。 | 已實現 | |||||
在某些關鍵地區,通過預先設定的目標來增加高質量的收入。 | 已基本實現 | |||||
將SLB核心部門關鍵技術的收入和預訂量同比增長至預先設定的目標以上。 | 已實現 | |||||
實現合同定價改進,超過預先設定的全球目標。 | 已實現 | |||||
提高效率 | ||||||
通過數字化支持SLB的運營和信息技術系統,實現與營運資本影響、業務績效見解和職能績效 效率相關的特定量化里程碑。 | 已基本實現 | |||||
增強SLB的數字能力,以預測、分析和驗證特定綜合項目的盈利能力。 | 已實現 | |||||
通過降低核心部門的服務交付成本和運營成本 ,按預先設定的目標逐年提高捐款利潤率。 | 已實現 | |||||
通過實現預先設定的量化效率目標以及其他治理 里程碑來簡化員工培訓計劃。 | 已實現 | |||||
根據個人戰略目標獲得的 2023 年支付機會的百分比 | 95% | 96% | 96% | 100% | 100% |
40 | 2024 年委託聲明 |
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LTI 獎勵旨在向NEO和其他關鍵員工提供SLB的長期股份,激勵創造持續的股東價值, 並作為長期留住和激勵工具——長期協調員工和股東的利益。
自 2021 年以來,我們的薪酬委員會已向我們的NEO和其他高管發放了多元化的 LTI 補助金,其目標 LTI 機會的 75% 以 PSU 的形式發放——派息取決於在三年 期內實現絕對和相對績效目標——25% 以三年、基於時間的限制性股票單位的形式發放。委員會認為,我們當前的 LTI 計劃 適當地平衡了委員會的以下目標:
• | 將PSU的業績指標與我們的長期戰略、公開披露的公司財務目標和股東總回報率緊密結合起來, | |
• | 調整薪酬與績效,激勵高管為股東創造價值, | |
• | 鑑於我們行業的週期性,維持絕對和相對PSU指標的組合, | |
• | 激勵和激勵相對於我們的直接競爭對手和更廣泛的全球能源行業的跑贏大盤,以及 | |
• | 通過授予基於時間的 RSU,在業務週期中促進我們高管團隊的穩定性和留住率。 |
與2022年一樣,2023年LTI計劃由四種類型的補助金組成, 同樣按目標績效進行加權:
2023年LTI計劃下的 最大總收益機會為目標的200%,與2022年一致,也符合市場慣例。 每種類型的LTI獎勵的最大支付機會反映在上圖的外側條形圖中,總體支出更多 主要偏向於公司的財務業績指標。
高管的 LTI 補助金的 目標價值隨着其在 SLB 的責任水平而增加。對於我們的首席執行官和其他近地天體來説, 是他們薪酬中最大的要素。在確定授予我們的NEO的LTI獎勵的價值時,我們的薪酬委員會(在 中建議董事會批准首席執行官的獎勵)和首席執行官(在建議其他NEO的獎勵時)首先考慮有關我們主要高管薪酬同行羣體中最具可比職位的LTI價值的市場數據,以及其他幾個 因素,例如:
• | SLB的財務和運營業績, | |
• | 高管總薪酬的規模和組合, | |
• | 內部薪酬公平, | |
• | 保留, | |
• | 高管對SLB成功的貢獻,以及 | |
• | 具有同等技能和經驗的高管的競爭水平。 |
根據對比較同行羣體數據和內部公平因素的審查,我們的薪酬委員會於2023年1月決定將 2023年撥款日的目標LTI值維持在2022年為所有NEO發放的相同水平。
2024 年委託聲明 | 41 |
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2023年1月,我們的薪酬委員會根據我們在三年業績 期間(2023年1月1日至2025年12月31日)的絕對FCF利潤率設定了2023年FCF利潤率PSU的目標。在業績期結束時,委員會將認證我們的三年累計 絕對FCF利潤率,然後根據下圖確定股票收益百分比。
2023 年 FCF 利潤率 PSU 派息 矩陣
截至歸屬之日將歸屬並轉換為股票的2023年FCF利潤率PSU的 數量可能介於目標的0%至250%之間,具體取決於 我們在三年期內的絕對FCF利潤表現。在2023年1月設定FCF利潤率績效目標時,委員會 決定將最低、目標和最高目標與2022年保持一致。如上圖所示,如果我們在三年業績期內的FCF利潤率低於9.0%的最低績效目標,則不會獲得 任何SLB股票。
FCF 利潤率的計算方法是自由現金流除以收入。FCF 利潤率衡量我們將收入轉化為自由現金流的效率, 是資本效率和收入質量的指標。在選擇絕對FCF利潤率作為NEO2023年目標LTI授予日公允價值的25% 的績效指標時,委員會認為該指標符合我們的資本配置 戰略和公開披露的實現兩位數FCF利潤率的財務目標。委員會還認為,將我們的NEO的LTI支出的一部分 與FCF利潤率掛鈎會鼓勵我們的高管:
• | 維持資本紀律, | |
• | 創造高質量的收入,以增加股東的回報和淨債務的減少, | |
• | 根據我們既定的增長戰略(包括我們的能源轉型戰略)進行關鍵投資和資本支出,以及 | |
• | 增加SLB的流動性。 |
委員會還選擇了絕對的FCF利潤率作為我們的NEO2023年LTI獎勵的部分績效指標,因為委員會 力求在LTI計劃中維持絕對(FCF利潤)和相對(ROCE和TSR)指標的組合,以有效管理行業 週期。
自由 現金流表示運營現金流減去資本支出、資產績效解決方案投資和勘探數據 資本化成本。
42 | 2024 年委託聲明 |
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2023年1月,我們的薪酬委員會根據我們在三年業績 期間(2023年1月1日至2025年12月31日)的平均年投資回報率為2023年投資回報率PSU設定了2023年投資回報率PSU的目標,與下文確定的直接競爭對手同期(合計投資回報率比較組合)的平均年投資回報率進行了比較。ROCE比較組與2022年向我們的近地天體提供的 ROCE PSU補助金所使用的組相同。在業績期結束時,委員會將對我們的平均投資回報率和 整個投資回報率比較組的平均投資回報率進行認證,然後根據下圖確定股票收益百分比。
2023 年相對投資回報率 PSU 支出矩陣 | |
將在歸屬之日歸屬並轉換為股票的2023年 ROCE PSU 的 數量可能介於目標的 0% 到 250% 之間,具體取決於我們 在三年期內的相對投資回報率。如上圖所示:
• | 如果我們在三年業績期內的平均年投資回報率比投資回報率比較組的平均水平低四個百分點或以上,那麼2023年ROCE PSU將不會歸屬,也不會賺到任何股份。這是因為我們的薪酬委員會認為,我們的高管不應因為相對低的投資回報率表現而獲得PSU的報酬。 | |
• | 如果我們在三年業績期內的平均年投資回報率等於整個投資回報率比較組的平均投資回報率,那麼2023年的投資回報率PSU將達到目標的100%。如果我們在該期間的平均年投資回報率高於整個投資回報率比較組的平均水平,那麼2023年ROCE PSU的平均投資回報率將高達目標的250%,如上圖中的實線所示。 | |
• | 此外,如果我們(x)的絕對單年投資回報率在2025年均大於15%,並且(y)我們在三年業績期內的平均年投資回報率均超過整個ROCE比較組的平均投資回報率,則2023年ROCE PSU將以更高的比率(最高250%)進行歸屬,如上圖中的虛線所示。該委員會將可能獲得這些股票的觸發因素從2022年的10%提高到2023年的15%。 |
ROCE 是衡量我們資本利用效率的指標,也是衡量公司和管理層長期業績的綜合指標, 的衡量方式可以被我們的許多投資者跟蹤和理解。自2016年以來,我們的薪酬委員會一直將NEO的 LTI獎勵的一部分基於相對的投資回報率指標,因為該指標使我們能夠直接比較我們部署資本 的效率與直接競爭對手的效率。該委員會還認為,將高管的部分LTI支出與實現我們的 資本效率目標掛鈎,並將這些結果與競爭對手進行比較,將激勵我們的高管專注於跑贏大盤, 將帶來收入增加和利潤率的提高。在選擇投資回報率作為我們NEO2023年目標LTI 撥款日公允價值的25%的績效指標時,委員會還認為,ROCE的績效目標使高管的潛在ROCEPSU支出與 SLB的目標一致,即實現高於其加權平均資本成本的投資回報率。
我們 將投資回報率計算為一個比率,其分子是(a)不包括費用和抵免額的淨收益,加上(b)税後淨利息支出, ,其分母是(x)股東權益,包括非控股權益(該年度每個 季度開始和結束的平均值),再加上(y)淨負債(該年度每個季度開始和結束的平均值)。如果出現重大資產減值,我們的薪酬委員會有自由裁量權 將2023年ROCE PSU的支出上限為目標的100%。
2024 年委託聲明 | 43 |
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2023年1月,我們的薪酬委員會根據我們的相對股東總回報率百分位數為2023年股東總收益率設定了2023年股東總回報率PSU的目標,比較了四家直接競爭對手在三年業績期(2023年1月18日至2025年12月31日)內實現的 累計股東總回報率,以及作為第五個比較指標的標普全球1200能源指數 ,)。在業績期結束時 ,委員會將根據業績期開始和結束前20個交易日的平均值,對我們和每個股東總回報比較者的三年累計股東總回報率業績進行認證。然後,委員會將根據下圖確定我們相對於五個 TSR 比較指標的 百分位數排名,以及賺取的股票百分比。
2023 年相對 TSR PSU 支出矩陣 | |
與2022年一樣,截至歸屬之日將歸屬並轉換為股票的2023年股東總回報率PSU的數量可能在目標的0%至200%之間, 取決於我們在三年期內的相對股東總回報表現。委員會將2023年股東總回報率PSU 的最大支付機會維持在200%,低於2023年FCF毛利率PSU和2023年ROCEPSU的最大派息機會,委員會認為,管理層的 努力將更直接地影響FCF利潤率和投資回報率,而與外部市場和經濟比較公司相比,管理層對SLB的股東總回報率的控制較小影響。
如上圖所示 ,我們的薪酬委員會設定了 目標績效目標高於中位數 在 60第四 百分位數,與 2022 年一致。如果我們的三年累計股東總回報率為 位居倒數第 25 位,則不會賺取 SLB 股票第四 與個別股東總回報率比較公司的百分位數排名。該委員會決定 在2023年保持與2022年選擇的相同總股東總回報率比較器,以繼續激勵我們的近地天體跑贏我們的直接 競爭對手和更廣泛的全球能源市場。
44 | 2024 年委託聲明 |
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2023 年 PSU 解鎖
正如先前在2023年股東周年大會的委託聲明中披露的那樣,2023年1月,我們的薪酬委員會根據委員會先前批准的績效標準,批准了2020年向我們的NEO(首席執行官除外)發放的 PSU的派息結果。我們的 首席執行官勒皮奇先生在2020年沒有獲得LTI獎勵,因為他在2019年因晉升 為首席執行官而獲得了PSU獎勵,而不是2020年的獎項。由於勒皮奇先生在2020年沒有獲得任何LTI獎勵,因此他在2023年沒有授予任何股票獎勵 。
根據2020年發佈的自由現金流轉換PSU,我們的NEO(不包括我們的 首席執行官)的盈利達到目標的250%,這是基於我們在適用於這些PSU的兩年業績期內實現了192%的累計自由現金流轉換率 。在2020年發佈的相對投資回報率 PSU下,他們的收入也達到目標的250%,其依據是(i)我們2022年的絕對投資回報率為13%,(ii)我們在三年業績 期間的平均年投資回報率比五個直接競爭對手同期的平均年投資回報率高出407個基點。 這些競爭對手是哈里伯頓、貝克休斯、TechnipFMC、韋瑟福德國際和 NOV。更多詳情,請參閲本委託聲明第 53 頁上的 2023 年期權行使和股票歸屬表。
2024 年 PSU 和 RSU 的歸屬
2021 年 1 月,我們的薪酬 委員會批准了對我們的 NEO 的 PSU 獎勵,具體如下:
• | 對於我們NEO2021年目標LTI機會的25%,PSU的支出是根據我們在三年業績期內實現的絕對自由資本利潤率(2021年FCF利潤率PSU)來確定的 。 | |
• | 對於我們NEO2021年目標長期投資機會的25%,PSU的支出是基於我們在三年業績期內實現的平均年投資回報率與同期投資回報率比較組中直接 競爭對手的平均年投資回報率(2021年投資回報率PSU)進行比較。 | |
• | 對於我們NEO2021年目標LTI機會的25%,PSU的支出是根據我們的相對股東總回報率百分位數排名來確定的,與我們 核心行業的八家比較公司在三年業績期(2021年股東總回報率PSU)內取得的累計股東總回報率業績相比。這些比較公司是阿帕奇公司、 貝克休斯、康菲石油公司、哈里伯頓、赫斯公司、NOV、西方石油公司和TechnipFMC。 |
此外,自2021年以來, 我們的近地天體目標長期投資機會中有25%是以為期三年、基於時間的限制性股票單位的形式授予的。 2021 年 1 月授予的 RSU 於 2024 年 1 月歸屬。
2024年1月,委員會 使用委員會先前批准的 績效標準,批准了2021年FCF利潤率PSU、2021年ROCE PSU和2021年股東總回報率PSU的結果。
• | 2021年FCF利潤率PSU:委員會確定,SLB已經實現了2021年FCF利潤率PSU的 三年累計FCF利潤率績效目標,即10.0%。因此,根據 委員會先前批准的支付矩陣,委員會批准向我們的NEO發行這些PSU下100%的目標 股份。 | |
• | 2021年投資回報率PSU:委員會確定,截至2023年第三季度的業績期間,SLB的年平均投資回報率比ROCE比較組的平均水平高出477個基點, 這是ROCE比較組中所有公司報告的最新財期末。此外, 委員會確定SLB在2023年實現了16%的絕對投資回報率。因此,根據委員會先前批准的 支出矩陣,委員會初步確定2021年ROCE PSU的收入為目標的250%。 由於並非所有這些公司都報告了截至2024年1月的2023年審計業績,因此委員會批准了2021年ROCEPSU下收益的80%的股票的初步發行 。最終確定由我們的NEO獲得 的任何額外股票將在ROCE比較組中的所有公司披露其2023年全年審計業績後發行。 | |
• | 2021 年 TSR PSU:委員會確定,SLB 在 2021 年 TSR PSU 中的相對股東總回報率百分位數 為 41%。因此,根據委員會先前批准的派息矩陣,委員會 批准向我們的NEO發行這些PSU下59%的目標股份。 |
股票期權
在2017年之前,SLB以股票期權的形式向高管發放了 LTI薪酬的很大一部分。從2017年開始,SLB結束了向執行官授予股票期權的做法 。截至2023年12月31日,我們所有NEO的未償還股票期權都處於 “水下”。
我們的薪酬委員會 已批准指導方針,涵蓋離開 SLB 的官員 的 LTI 歸屬、工資、福利和其他薪酬事宜,要麼是因為他們有資格退休、提前退休或特殊退休,要麼是因為他們被非自願解僱(如果沒有資格退休)。這些指導方針是管理層在其高管 繼任規劃中參考的非約束性框架,可根據具體情況靈活應對。
根據指導方針, 我們可以自行決定與即將離任的官員簽訂協議,根據該協議,他們將在協議 期限內繼續受僱於SLB,並獲得通常低於其離職前的年度基本工資的年度現金補助。此外, 離職官員將根據其離職當年按比例獲得STI補助金。他們還將在協議期限內獲得 福利,例如醫療保險以及人壽和傷殘保險,並將在協議期限內繼續歸屬先前 授予的 LTI 獎勵,但不會獲得任何新的 LTI 獎勵。作為交換,即將離任的官員 必須同意不競爭、不招攬和不貶低的承諾,並且通常會同意在任期內為 SLB 提供部分工作時間。
2024 年委託聲明 | 45 |
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我們力求根據市場條件逐國提供福利 計劃,例如醫療保險以及人壽和傷殘保險。 如果當地做法被認為低於 SLB 最低標準,我們通常會加強本地計劃以滿足 SLB 標準計劃。我們的NEO有資格享受向其他員工提供的相同福利計劃,包括醫療保險和 人壽和傷殘保險,以及由希望獲得額外保險的員工選擇和支付的補充計劃。 我們的 NEO 沒有特別的保險計劃。
根據我們 鼓勵在SLB長期工作並提高留用率的目標,在可能的情況下,根據當地 市場慣例,為包括NEO在內的所有員工提供退休計劃。有關我們的養老金計劃和不合格遞延薪酬 計劃的詳細信息,請參閲 “高管薪酬表—養老金福利”、“—非合格遞延薪酬”、 “—終止或控制權變更時的潛在付款——退休計劃” 和 “—退休人員 醫療” 以及本委託書第54頁開頭的隨附敍述。
我們僅向我們的近地天體提供有限的額外津貼,這些津貼在 “薪酬彙總表” 的腳註中列出 。
我們的薪酬委員會在監督我們的高管薪酬計劃時的主要考慮因素是需要激勵和留住它認為 是我們行業中最優秀的高管人才。我們是一家全球科技公司,致力於推動能源創新以實現地球的平衡, 委員會認為,實現財務和運營跑贏大盤以及長期股東回報取決於 我們在全球吸引、培養和留住最優秀人才的能力。極具競爭力的薪酬待遇對於 實現這一目標至關重要。
因此,委員會 通常力求將我們的近地天體的總薪酬設定在50之間第四 以及 75第四 我們的兩個 主要高管薪酬同行羣體的百分位數。委員會還可對剛進入50或以下位置的近地天體進行定位th 一段時間內的百分位數。NEO 的目標總薪酬取決於多種因素,包括特定職位的任期 、個人和公司業績以及內部薪酬公平。
我們行業對高管 人才的競爭異常激烈。委員會認為,50個第四 到 75第四 鑑於SLB在行業中的領先地位,以及我們的高管受到我們的直接競爭對手以及其他領先的石油和天然氣、先進開採、技術驅動型製造、 和專注於工程的公司,包括專注於新能源經濟的公司, 的追捧,百分位範圍 適合我們的目標。
在批准這一目標 範圍和設定2023年的薪酬時,委員會認為,各行業領先 公司的許多現任和前任高級管理人員此前曾在SLB擔任高級管理人員。前SLB高級管理層成員曾經或現在是下表中列出 的競爭對手、客户和其他專注於技術和工程的公司的高級管理人員。
引擎 (現任首席執行官) | BAE 系統* (現任首席執行官、首席財務官兼首席財務官) | 必維國際檢驗集團 (現任首席執行官) | technipFMC* (現任首席執行官兼首席技術官) | |||
貝克·休斯* (當前的 CHRO 和過去的 CLO) | Patterson-UTI Energy (現任首席執行官) | CGG (現任首席執行官和前任首席財務官) | 亞馬遜網絡服務 (現任高級管理人員) | |||
納博斯 (現任首席財務官) | NESR (現任首席執行官、首席財務官兼首席運營官) | 雅各布斯 (現任首席財務官) | 科技能源 (現任首席運營官) | |||
魯夫金工業公司 (現任首席執行官) | 鑽孔 (現任首席執行官) | ADM (現任首席運營官) | 液化空氣 (現為 CHRO) | |||
康菲石油* (前首席技術官) | Expro (現任首席執行官) | Flowserve (現任首席執行官) | 弓箭手 (現任首席執行官) | |||
TotalEnergies (過去的 CHRO) | YPF (前任首席執行官) | 韋瑟福德 (前代理首席執行官兼首席財務官) | 科威特航空 (前任首席執行官) |
首席執行官 = 首席執行官 CFO = 首席財務官 COO = 首席運營官/商務官 |
CTO = 首席技術官 CLO = 首席法務官/總法律顧問 CHRO = 首席人力資源官 |
|
* 包含在我們的主要高管薪酬同行羣體中 |
46 | 2024 年委託聲明 |
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我們的薪酬委員會 在審查和確定高管薪酬 以及考慮修改我們的高管薪酬計劃時,會考慮薪酬治理編制的正式高管薪酬調查數據。委員會考慮了構成我們 兩個主要高管薪酬同行羣體——我們的核心行業同行羣體和一般行業同行羣體——的公司的數據。委員會 認為,這些同行羣體共同提供了評估石油和天然氣行業以及其他先進採掘業、技術驅動型製造業以及 以工業工程為重點的行業的執行官當前和未來可用的人才市場所必需的強有力的市場數據。一般行業同行羣體比較尤其適用於非運營職位, 在這些職位中,技能和經驗很容易轉移到其他行業。此外,不斷變化的能源行業環境 在合併 和破產以及分散投資新能源投資之後,維持僅由油田服務和上游公司組成的強大同行羣體帶來了挑戰。
該委員會 每年審查我們的主要高管薪酬同行羣體的具體選擇標準,例如企業或高管 人才的競爭、收入、市值和國際運營範圍。薪酬治理每年根據委員會的甄選標準,建議在這些同行羣體中增加或刪除公司,供委員會 審查。總體而言, 委員會選擇合適的比較公司,使這些同行羣體中的公司按中位數計算,大約 SLB在當時的本年度的估計收入及其當時的市值。委員會在尋求令人滿意的穩定性的同時,酌情修改其同行 組標準,為比較提供一致的依據。
2022年7月,我們的薪酬 委員會審查並批准了以下公司組成我們的兩個主要高管薪酬同行羣體, 對2023年高管薪酬決定生效。
核心行業同行小組 | |
該同行羣體由 能源領域的十家公司組成,主要是油田服務和設備以及上游石油和天然氣行業,2022年的收入 (截至2022年7月)估計在67億美元至737億美元之間。委員會認為,該同行羣體中的公司在收入和市場價值方面與SLB大致相似,並且還與我們競爭商業和高管人才。該同行羣體的幾位 成員經常尋求招聘SLB高管擔任高級管理職位。參見第 46 頁上的 “—我們的高管人才競爭 ”。
2022年7月,我們的薪酬委員會在考慮了恩布里奇 不斷增長的可再生能源領域後,運用上述甄選標準 ,將帝國石油從該同行羣體中除名,並加入了恩布里奇。結果,SLB 被定位在 47第四 截至2022年7月,按2022年估計收入的 來衡量該同行羣體的百分位數,為 59%第四 截至2022年4月,該同行羣體的市值百分位數 。
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貝克休斯 必和必拓集團 康菲石油公司 Enbridge公司 EOG 資源 哈里伯頓 十一月 西方石油 森科爾能源 TechnipFMC
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通用行業同行小組 | ||
該同行羣體包括27家成熟、先進採掘業、以技術為導向的製造業和工業工程公司,包括專注於新能源經濟的公司,其年收入、市場估值和全球範圍與SLB相似。該同行集團中的公司2022年估計收入(截至2022年7月)在121億美元至601億美元之間,非美國平均收入為61%。該同行羣體側重於石油和天然氣行業以外的SLB當前和未來高管人才市場,並確保技術和數字人才的競爭對手有代表,以進行高管同行基準測試。
2022年7月,根據SLB的數字和可再生能源戰略,我們的薪酬委員會運用上述選擇標準,分別將甲骨文和西門子能源加入該同行羣體。結果,SLB 排在第 37 位第四 截至2022年7月,按2022年估計收入計算該同行羣體的百分位數,為58%第四 截至2022年4月,該同行羣體的市值百分位數。 |
3M 公司 ABB 空氣產品和化學品 英美資源集團 BAE 系統 全球運營商 毛蟲 聖戈班公司 康寧 迪爾公司 陶氏 杜邦·德·內穆爾 伊頓 艾默生電氣 |
麥克莫蘭銅金 通用動力 霍尼韋爾國際 江森自控國際 皇家飛利浦 林德 LyondellBasell Indu 神諭 力拓 勞斯萊斯控股公司 施耐德電氣 西門子能源 特靈科技 |
2024 年委託聲明 | 47 |
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我們的NEO沒有與SLB簽訂僱傭、遣散費 或控制權變更協議,他們按照董事會的意願任職。這使SLB能夠根據他們不再擔任執行官時的具體情況判斷任何遣散安排的必要性或條款來終止其僱用 。
我們的董事會和薪酬委員會 堅信將高管的長期薪酬與股東價值聯繫起來。我們的高管持股指南要求我們的高管 根據下表持有最低美元價值的SLB股票。
標題 | 持股倍數 |
首席執行官 | 基本工資的 6 倍 |
執行副總裁 | 基本工資的 3 倍 |
執行官(非執行副總裁) | 2 倍基本工資 |
其他執行副總裁直接 下屬和總裁 | 1x 基本工資 |
我們的執行官 必須保留他們在行使股票期權時以及PSU和RSU歸屬後,在 繳納適用税款後獲得的淨股份的50%,直到他們達到所需的所有權水平。
根據指導方針, 我們的高管有五年時間來滿足所有權要求。五年期限過後,未滿足 最低股票所有權要求的高管必須保留其在行使股票期權以及任何歸屬 PSU和RSU時收購的淨股份的100%,直到他們達到所需的所有權水平。就本指南而言,股票所有權不包括標的既得或未歸屬的股票期權、未歸屬的限制性股票單位或未歸屬的PSU。
截至2024年1月31日, 我們所有的近地天體都符合我們的股票所有權準則。
我們的高管 高管和董事不得使用任何策略或產品(例如衍生證券或賣空 技術)直接或間接對衝SLB股票價值的潛在變化。此外,禁止我們的 執行官和董事以及某些其他關鍵員工在 保證金賬户中持有SLB證券或質押SLB證券作為貸款抵押品。我們的內幕交易政策強烈阻止(但 不禁止)其他員工參與投機交易,包括套期保值或其他財務機制、 在保證金賬户中持有SLB證券或質押SLB證券。
我們的薪酬委員會 會審查我們 NEO 全年總薪酬的各個要素,以評估每個要素是否與我們的兩個主要高管薪酬同行羣體中的公司保持競爭力 。在做出薪酬決策時,委員會在審查外部市場數據(包括薪酬治理編制的分析)後依據 自己的判斷,還考慮了以下 因素:
• | 每位高管的職責範圍,以及領導力、管理 和技術專長、增長潛力和在我們的報告結構中的地位, | |
• | 公司和個人的整體業績, | |
• | 留存需求和風險, | |
• | 我們首席執行官的建議(有關他自己的薪酬的建議除外),以及 | |
• | 內部薪酬公平。 |
每年一月,委員會 在審查上一年度的業績以及 公司財務目標的實現情況以及每位高管的個人戰略目標之後,對執行官薪酬的所有要素進行評估。本年度評估的目的是 確定官員薪酬的任何變更是否合適。首席執行官不參與委員會關於其自身薪酬的審議。應委員會的要求,首席執行官與委員會一起審查其他執行官的表現 ,但其他NEO在高管薪酬決策中沒有任何意見。我們的薪酬委員會 高度重視首席執行官的評估和建議,因為他特別能夠評估其他 執行官的業績和對SLB的貢獻。我們的首席人事官協助首席執行官制定其他 高管的績效評估並審查外部市場數據,以確定首席執行官的高管薪酬建議。 我們的首席人事官還每季度與薪酬委員會會面。
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下表總結了重大 年度高管薪酬事件的大致發生時間。
事件 | 時機 | |
制定公司財務目標和首席執行官的個人戰略目標 | 與當年相比,每年年初 | |
審查和批准用於薪酬基準的同行集團公司 | 每年 7 月,次年補償 | |
薪酬治理提供市場數據和分析,我們的薪酬委員會使用這些數據和分析來根據年初至今的比較數據評估年初至今的薪酬 決策,併為一月 的年度執行官薪酬審查做準備 | 每年十月,次年補償 | |
評估公司和高管績效(實現前一年確定的目標),並根據這些結果建議STI 支付 | 每年一月份批准與上一年度相比的STI獎勵結果。前 年度獲得的 STI 獎勵將在當年的 2 月支付 | |
審查和推薦高管基本工資,並確定基於股權的補助金 | 每年一月,用於該年度的基本工資和股票補助金 |
我們的薪酬委員會 負責根據我們的綜合股票激勵計劃發放基於股票的長期薪酬。委員會在10月的每次會議上批准 次年股票補助金的初步預算。首席執行官的獎勵由董事會獨立成員批准後由 委員會頒發。首席執行官以外的執行官的獎勵由 委員會頒發,並與董事會討論。管理層決定公司內部其他羣體 的股權補助金的分配,個人建議由集團負責人提出並經首席執行官批准。除了考慮 每項股票獎勵的價值外,管理層和委員會還考慮作為批准長期 股權獎勵的另一個因素,即總體潛在的股東稀釋影響和消耗率,即按SLB已發行股票的百分比授予獎勵的比率。
董事會 和薪酬委員會的例行會議時間表至少提前一年確定,每季度在 1 月中旬、 4 月中旬、7 月中旬和 10 月中旬舉行會議。每年向我們的NEO和其他高管以及 其他符合條件的員工發放的股票獎勵將在委員會1月份的會議上發放。此外,可以在 其他委員會會議上發放特定補助金,以表彰員工的晉升、責任變更或具體成就,或 實現其他關鍵薪酬目標,例如留任。通常,委員會將股權獎勵的授予日期 設定為委員會會議日期,這通常是公司公佈收益的前兩天。 公司不會為了影響股權 補助金的價值而定時發佈重要的非公開信息。在做出股權補助決定時,我們的薪酬委員會知道收益結果,但是 並未調整補助金的規模或組合以反映可能的市場反應。
此外,PSU 和 RSU 在歸屬前不會累積或支付股息或股息等價物。
我們的薪酬委員會 已聘請薪酬治理作為其高管薪酬問題以及非員工 董事薪酬事宜的獨立顧問。薪酬治理與SLB的總體薪酬團隊合作,編制 每位執行官的年度薪酬數據,並將我們的執行官的薪酬機會與我們在主要高管薪酬同行羣體中擔任類似職務 的執行官的薪酬機會進行比較。薪酬治理每年還使用與執行官 薪酬審查相同的兩個主要同行羣體,對競爭激烈的非員工 董事薪酬水平和市場趨勢進行分析。
薪酬治理僅向我們的薪酬委員會報告 ,並完全按照其指示行事。該委員會已根據美國證券交易委員會的規定評估了薪酬治理 的獨立性,並得出結論,其工作沒有引發任何利益衝突,以免妨礙薪酬治理 獨立代表我們的薪酬委員會。
2023 年,我們的董事會通過了一項新的回扣政策,要求在某些情況下向我們的執行官 收回基於績效的股權和現金激勵薪酬。本政策的副本作為附錄97提交到我們的2023年年度報告中,並以引用方式納入本 CD&A。
2024 年委託聲明 | 49 |
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下表列出了有關2023、2022和2021財年向我們的近地天體支付的 薪酬總額的信息。
姓名 | 年 | 工資 ($) | 股票 獎項 ($) | (1) | 非股權 激勵計劃 補償 ($) | (2) | 變化 養老金價值 & 不合格 已推遲 補償 收益 ($) | (3) | 所有其他 補償 ($) | (4) | 總計 ($) | |||
奧利維爾·勒佩奇 首席執行官 | 2023 | 1,550,000 | 12,000,045 | 3,502,150 | 1,022,545 | 174,845 | 18,249,585 | |||||||
2022 | 1,550,000 | 11,999,949 | 1,929,750 | — | 234,058 | 15,713,757 | ||||||||
2021 | 1,400,000 | 10,499,803 | 3,916,100 | 802,703 | 176,896 | 16,795,502 | ||||||||
Stephane Biguet 執行副總裁兼首席財務官 | 2023 | 850,000 | 3,500,022 | 1,283,100 | 620,773 | 116,672 | 6,370,567 | |||||||
2022 | 850,000 | 3,499,993 | 690,650 | — | 139,327 | 5,179,970 | ||||||||
2021 | 770,000 | 3,199,750 | 1,458,400 | 462,189 | 127,749 | 6,018,088 | ||||||||
哈立德·阿爾·莫哈貝爾 地域執行副總裁 | 2023 | 900,000 | 3,500,022 | 1,357,650 | 116,813 | 118,275 | 5,992,760 | |||||||
2022 | 900,000 | 3,499,993 | 731,250 | — | 169,951 | 5,301,194 | ||||||||
2021 | 900,000 | 3,499,787 | 1,715,850 | — | 244,569 | 6,360,206 | ||||||||
阿卜杜拉·梅拉德 核心服務和設備執行副總裁 | 2023 | 800,000 | 3,500,022 | 1,213,600 | 80,154 | 235,407 | 5,829,183 | |||||||
2022 | 787,500 | 3,499,995 | 620,150 | — | 290,716 | 5,198,361 | ||||||||
黛安·拉爾斯頓 首席法務官兼祕書 | 2023 | 750,022 | 3,199,909 | 1,137,750 | 270,729 | 78,435 | 5,436,845 | |||||||
2022 | 750,022 | 3,199,948 | 581,250 | 361,028 | 94,160 | 4,986,408 | ||||||||
(1) | 包括 PSU 和 RSU 獎勵的價值。 2023年,“股票獎勵” 欄中反映的每筆金額是(x)按目標水平績效計算的 2023 年 FCF 利潤率PSU、2023 年 ROCE PSU 和 2023 年 TSR PSU 的總授予日公允價值,以及(y)授予我們 NEO 的 的 2023 年 RSU 的總授予日公允價值。每個金額都反映了會計費用,並不對應於 NEO 未來可能實現的實際價值。2023 年向每個 NEO 發放的股權獎勵數量見第 51 頁的 2023 年計劃獎勵補助金表 表。PSU和RSU在歸屬前不支付股息或股息等價物,也不擁有投票權。 因此,2023年FCF保證金PSU、2023年ROCEPSU和2023年限制性股票單位的公允價值是我們在授予日普通股 的報價減去歸屬前未收到的預期股息的現值。 2023年股東總回報率PSU的公允價值是根據蒙特卡羅模擬確定的。由於四捨五入,金額之和可能不會與 2023 年基於計劃的 獎勵補助金表中顯示的數值相加。我們在計算這些金額時使用的其他假設已納入此處 ,參考 我們2023年年度報告中所載的合併財務報表附註12 “股票薪酬計劃”。 |
假設所有PSU達到最高 性能水平,截至發放日,每個NEO的2023年LTI補助金的價值將為:勒皮奇先生——24,000,091美元;比蓋特先生——7,000,044美元;阿爾·莫哈貝爾先生 ——7,000,044美元;梅拉德先生——7,000,044美元;拉爾斯頓女士——6,399,819美元。 | |
近地天體可能永遠無法從這些LTI補助金中實現任何價值 ,而且就他們實現的範圍而言,已實現的金額可能與上述 報告的金額無關。 | |
(2) | 我們的NEO的STI獎勵反映在 “非股權 激勵計劃薪酬” 一欄中;因此,我們排除了 “獎金” 一欄。 |
(3) | 本列 中報告的養老金價值變化代表NEO參與的所有福利和精算 養老金計劃下NEO累積福利的精算現值的增加。現值的變動不是當前的現金支付。它代表了NEO養老金價值的 變化,養老金僅在退休後支付。本專欄中沒有反映不符合條件的遞延 薪酬收益,因為在2023年、2022年或2021年期間,沒有NEO通過此類薪酬 獲得高於市場的或優惠的收益。 |
(4) | 在公司範圍內向所有員工 提供搬遷援助。勒皮奇先生披露的金額包括修復儲蓄計劃 (94,493美元)的無準備金信貸、僱主對SLB 401(k)計劃的繳款(16,500美元)、財務規劃服務(13,800美元)和住房補貼 (50,052美元)。為Biguet先生披露的金額包括修復儲蓄計劃的無準備金信貸(36,320美元)、僱主 對SLB 401(k)計劃的繳款(16,500美元)、財務規劃服務(13,800美元)和住房補貼(50,052美元)。為Al Mogharbel先生披露的 金額包括修復儲蓄計劃的無準備金信貸(78,075美元)、僱主向SLB 401(k)計劃繳款 (26,400美元)和財務規劃服務(13,800美元)。為梅拉德先生披露的金額包括 恢復儲蓄計劃的無準備金抵免額(65,409美元)、僱主對SLB 401(k)計劃的繳款(26,400美元)、財務 規劃服務(13,800美元)、度假旅行津貼(22,856美元)和兒童教育(106,942美元)。拉爾斯頓女士披露的金額 包括恢復儲蓄計劃的無準備金抵免額(30,038美元)、僱主對SLB 401(k)計劃的繳款(26,400美元)、財務規劃服務(13,800美元)和俱樂部會員(8,197美元)。 |
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下表提供了有關2023年向我們的NEO發放的 現金激勵以及PSU和RSU獎勵的更多信息。
預計
可能的支出 在非股權激勵下 計劃 獎勵(2) | 預計
可能的支出 在股權激勵下 計劃 獎勵(3) | 所有其他
股票 | 撥款日期
公允價值 的庫存 |
||||||||||||||||||||
姓名 | 獎項 類型 | (1) | 格蘭特
日期 | 閾值
($) | 目標 ($) | 最大值
($) | 閾值
(#) | 目標
(#) | 最大值
(#) | 獎項
(#) | (4) | 獎項
($) | (5) | ||||||||||
O. Le Peuch | 818,400 | 2,092,500 | 4,652,325 | ||||||||||||||||||||
FCFM PSU | 1/18/23 | 27,052 | 54,103 | 135,258 | 3,000,011 | ||||||||||||||||||
ROCE PSU | 1/18/23 | 1 | 54,103 | 135,258 | 3,000,011 | ||||||||||||||||||
TSR PSU | 1/18/23 | 12,014 | 48,054 | 96,108 | 3,000,011 | ||||||||||||||||||
3 年期 RSU | 1/18/23 | 54,103 | 3,000,011 | ||||||||||||||||||||
S. Biguet | 297,500 | 765,000 | 1,700,850 | ||||||||||||||||||||
FCFM PSU | 1/18/23 | 7,890 | 15,780 | 39,450 | 875,001 | ||||||||||||||||||
ROCE PSU | 1/18/23 | 1 | 15,780 | 39,450 | 875,001 | ||||||||||||||||||
TSR PSU | 1/18/23 | 3,504 | 14,016 | 28,032 | 875,019 | ||||||||||||||||||
3 年期 RSU | 1/18/23 | 15,780 | 875,001 | ||||||||||||||||||||
K. Al Mogharbel | 315,000 | 810,000 | 1,800,900 | ||||||||||||||||||||
FCFM PSU | 1/18/23 | 7,890 | 15,780 | 39,450 | 875,001 | ||||||||||||||||||
ROCE PSU | 1/18/23 | 1 | 15,780 | 39,450 | 875,001 | ||||||||||||||||||
TSR PSU | 1/18/23 | 3,504 | 14,016 | 28,032 | 875,019 | ||||||||||||||||||
3 年期 RSU | 1/18/23 | 15,780 | 875,001 | ||||||||||||||||||||
A. Merad | 280,000 | 720,000 | 1,600,800 | ||||||||||||||||||||
FCFM PSU | 1/18/23 | 7,890 | 15,780 | 39,450 | 875,001 | ||||||||||||||||||
ROCE PSU | 1/18/23 | 1 | 15,780 | 39,450 | 875,001 | ||||||||||||||||||
TSR PSU | 1/18/23 | 3,504 | 14,016 | 28,032 | 875,019 | ||||||||||||||||||
3 年期 RSU | 1/18/23 | 15,780 | 875,001 | ||||||||||||||||||||
D. Ralston | 262,508 | 675,020 | 1,500,794 | ||||||||||||||||||||
FCFM PSU | 1/18/23 | 7,214 | 14,427 | 36,068 | 799,977 | ||||||||||||||||||
ROCE PSU | 1/18/23 | 1 | 14,427 | 36,068 | 799,977 | ||||||||||||||||||
TSR PSU | 1/18/23 | 3,204 | 12,814 | 25,628 | 799,978 | ||||||||||||||||||
3 年期 RSU | 1/18/23 | 14,427 | 799,977 |
(1) | 所有股權補助均根據2017年SLB Omnibus Stock 激勵計劃(經修訂和重述, 2017 年激勵計劃)。 |
(2) | 這些專欄顯示了根據為該年度設定的績效目標在2023財年 年度每個 NEO 可能獲得的現金激勵支出。門檻、目標和最高可能的支出基於為每個 NEO 設定的 STI 範圍,該範圍以當年基本工資的百分比表示。2023 年獲得的實際現金激勵金額 反映在薪酬彙總 表的 “非股權激勵計劃薪酬” 列中。有關支付給我們的NEO的2023年STI獎勵的信息,請參閲第37頁開頭的 “薪酬討論與分析——2023年總薪酬——短期現金激勵獎勵的要素 ”。 |
(3) | 與PSU有關,所有PSU的績效期均為三年。 有關我們PSU的詳細描述,包括確定PSU的歸屬標準,請參閲第41頁開頭的 “薪酬討論與分析——2023年總薪酬的要素——長期股權激勵 獎勵”。“閾值” 表示每項 PSU 撥款項下實現適用門檻 績效目標後可交付的股票數量。PSU 獎勵協議規定,除非達到規定的績效閾值 水平,否則任何 PSU 都不會歸屬。“目標” 表示每筆PSU撥款下實現目標 業績後可交割的股票數量,“最大” 反映了可能的最高派息額(2023年FCF利潤率PSU和2023年ROCEPSU目標的250%,2023年股東總回報率PSU目標的200%)。PSU 在歸屬之前不會累積或支付股息或股息 等價物。既得PSU以普通股的股份支付。 |
(4) | 與 RSU 相關,所有這些都將在 撥款之日三週年之際歸屬,但須繼續在 SLB 工作。RSU 在歸屬前不累積或支付股息或股息等價物。 既得限制性股票單位以我們的普通股支付。 |
(5) | 關於PSU獎勵,本列反映了目標PSU的授予日公允價值 。我們通過將目標 的PSU數量乘以PSU的適用授予日公允價值來計算每項PSU獎勵的授予日公允價值:(i)2023年FCF利潤率PSU和2023年ROCEPSU的授予日公允價值為55.45美元;(ii)2023年股東總回報率PSU的62.43美元。對於 RSU 獎勵,我們通過將 RSU 的數量 乘以授予日的公允價值 55.45 美元來計算授予日的公允價值。 |
2024 年委託聲明 | 51 |
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下表提供了有關截至2023年12月31日我們的每位NEO的未償還和未行使的股票期權以及未償還的PSU和RSU 獎勵的更多信息。
期權獎勵 | 股票獎勵 | |||||||||||||||||||||||||
姓名 | 選項/ PSU/RSU 授予日期 | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 可鍛鍊 (#) | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 不可運動 (#) | 選項 運動 價格 ($) | 選項 到期 日期 | 數字 的股份 或單位 存放那個 還沒有 既得 (#) | 市場 的價值 股票或 的單位 存放那個 還沒有 既得 ($) |
(1) | 公平 激勵 計劃獎勵: 的數量 沒掙來的 股份、單位、 或其他權利 那還沒有 既得 (#) | 公平 激勵 計劃獎勵: 市場或支出 未賺到的價值 股份、單位或 其他權利 還沒歸屬 ($) | (1) | |||||||||||||||
O. Le Peuch | 4/16/2014 | 30,000 | — | 100.555 | 4/16/2024 | |||||||||||||||||||||
4/16/2015 | 24,000 | — | 91.740 | 4/16/2025 | ||||||||||||||||||||||
4/20/2016 | 30,000 | — | 80.525 | 4/20/2026 | ||||||||||||||||||||||
1/19/2017 | 15,000 | — | 87.380 | 1/19/2027 | ||||||||||||||||||||||
1/20/2021 | 220,580 | (2) | 11,478,983 | |||||||||||||||||||||||
1/20/2021 | 110,290 | (3) | 5,739,492 | |||||||||||||||||||||||
2/3/2021 | 96,440 | (4) | 5,018,738 | |||||||||||||||||||||||
1/19/2022 | 242,204 | (5) | 12,604,296 | |||||||||||||||||||||||
1/19/2022 | 83,705 | (6) | 4,356,008 | |||||||||||||||||||||||
1/18/2023 | 156,260 | (7) | 8,131,770 | |||||||||||||||||||||||
1/18/2023 | 54,103 | (8) | 2,815,520 | |||||||||||||||||||||||
S. Biguet | 1/16/2014 | 13,000 | — | 88.765 | 1/16/2024 | |||||||||||||||||||||
1/15/2015 | 18,000 | — | 77.795 | 1/15/2025 | ||||||||||||||||||||||
1/21/2016 | 28,000 | — | 61.920 | 1/21/2026 | ||||||||||||||||||||||
1/20/2021 | 67,220 | (2) | 3,498,129 | |||||||||||||||||||||||
1/20/2021 | 33,610 | (3) | 1,749,064 | |||||||||||||||||||||||
2/3/2021 | 29,390 | (4) | 1,529,456 | |||||||||||||||||||||||
1/19/2022 | 70,643 | (5) | 3,676,262 | |||||||||||||||||||||||
1/19/2022 | 24,414 | (6) | 1,270,505 | |||||||||||||||||||||||
1/18/2023 | 45,576 | (7) | 2,371,775 | |||||||||||||||||||||||
1/18/2023 | 15,780 | (8) | 821,191 | |||||||||||||||||||||||
K. Al Mogharbel | 1/16/2014 | 53,000 | — | 88.765 | 1/16/2024 | |||||||||||||||||||||
1/15/2015 | 71,000 | — | 77.795 | 1/15/2025 | ||||||||||||||||||||||
1/21/2016 | 114,000 | — | 61.920 | 1/21/2026 | ||||||||||||||||||||||
1/20/2021 | 73,520 | (2) | 3,825,981 | |||||||||||||||||||||||
1/20/2021 | 36,760 | (3) | 1,912,990 | |||||||||||||||||||||||
2/3/2021 | 32,150 | (4) | 1,673,086 | |||||||||||||||||||||||
1/19/2022 | 70,643 | (5) | 3,676,262 | |||||||||||||||||||||||
1/19/2022 | 24,414 | (6) | 1,270,505 | |||||||||||||||||||||||
1/18/2023 | 45,576 | (7) | 2,371,775 | |||||||||||||||||||||||
1/18/2023 | 15,780 | (8) | 821,191 | |||||||||||||||||||||||
A. Merad | 4/16/2014 | 20,000 | — | 100.555 | 4/16/2024 | |||||||||||||||||||||
4/16/2015 | 20,000 | — | 91.740 | 4/16/2025 | ||||||||||||||||||||||
4/20/2016 | 20,000 | — | 80.525 | 4/20/2026 | ||||||||||||||||||||||
1/20/2021 | 67,220 | (2) | 3,498,129 | |||||||||||||||||||||||
1/20/2021 | 33,610 | (3) | 1,749,064 | |||||||||||||||||||||||
2/3/2021 | 29,390 | (4) | 1,529,456 | |||||||||||||||||||||||
1/19/2022 | 64,587 | (5) | 3,361,107 | |||||||||||||||||||||||
1/19/2022 | 22,321 | (6) | 1,161,585 | |||||||||||||||||||||||
4/19/2022 | 5,604 | (5) | 291,632 | |||||||||||||||||||||||
4/19/2022 | 1,799 | (9) | 93,620 | |||||||||||||||||||||||
1/18/2023 | 45,576 | (7) | 2,371,775 | |||||||||||||||||||||||
1/18/2023 | 15,780 | (8) | 821,191 |
52 | 2024 年委託聲明 |
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期權獎勵 | 股票獎勵 | |||||||||||||||||||||||||
姓名 | 選項/ PSU/RSU 授予日期 | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 可鍛鍊 (#) | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 不可運動 (#) | 選項 運動 價格 ($) | 選項 到期 日期 | 數字 的股份 或單位 存放那個 還沒有 既得 (#) | 市場 的價值 股票或 的單位 存放那個 還沒有 既得 ($) |
(1) | 公平 激勵 計劃獎勵: 的數量 沒掙來的 股份、單位、 或其他權利 那還沒有 既得 (#) | 公平 激勵 計劃獎勵: 市場或支出 未賺到的價值 股份、單位或 其他權利 還沒歸屬 ($) | (1) | |||||||||||||||
D. Ralston | 1/20/2021 | 67,220 | (2) | 3,498,129 | ||||||||||||||||||||||
1/20/2021 | 33,610 | (3) | 1,749,064 | |||||||||||||||||||||||
2/3/2021 | 29,390 | (4) | 1,529,456 | |||||||||||||||||||||||
1/19/2022 | 64,587 | (5) | 3,361,107 | |||||||||||||||||||||||
1/19/2022 | 22,321 | (6) | 1,161,585 | |||||||||||||||||||||||
1/18/2023 | 41,668 | (7) | 2,168,403 | |||||||||||||||||||||||
1/18/2023 | 14,427 | (8) | 750,781 |
(1) | 市值基於52.04美元,即我們 普通股2023年12月29日的收盤價,乘以上一欄中反映的未歸屬PSU或限制性股票單位的數量。 |
(2) | 反映了2021年1月發行的FCF利潤率PSU和ROCE PSU的目標數量,以及計劃於2024年1月歸屬的 ,視業績條件的實現情況而定。2024年1月實際為每個NEO投入的 FCF保證金PSU和投資回報率PSU的總數如下:勒皮奇先生— 330,870;Biguet先生——100,830個;阿爾·莫哈貝爾先生——110,280個;梅拉德先生——100,830人;拉爾斯頓女士—— 100,830。 |
(3) | 反映了2021年1月發行並於2024年1月20日歸屬的三年期限制性股票單位的數量。 |
(4) | 反映了2021年2月發行的股東總回報率PSU的目標數量, 將在2024年1月歸屬,但須視業績條件的實現情況而定。2024年1月實際為每個近地天體歸屬 的TSR的PSU數量如下:勒皮奇先生——56,900個;比格特先生——17,340個;阿爾·莫加貝爾先生 ——18,969個;梅拉德先生——17,340人;拉爾斯頓女士——17,340人。 |
(5) | 反映了2022年1月 以及2022年4月僅向梅拉德先生發行的FCF利潤PSU、ROCE PSU和股東總回報率PSU的目標數量,如果有的話,將在2025年1月歸屬,視業績 條件的實現而定。 |
(6) | 反映了2022年1月發行的三年期限制性股票單位的數量,該數量將在2025年1月 19日歸屬,但須視該日期之前在SLB的持續使用情況而定。 |
(7) | 反映了2023年1月發行的FCF利潤PSU、ROCE PSU和股東總回報率PSU的目標數量,如果有的話,將在2026年1月歸屬,視業績條件的實現而定。 |
(8) | 反映了2023年1月發行並將於2026年1月 18日歸屬的三年期限制性股票單位的數量,但須視該日期之前在SLB的持續僱傭情況而定。 |
(9) | 反映了2022年4月向梅拉德先生發放的三年期限制性股票單位的數量, 將在2025年4月19日歸屬,前提是他在該日之前繼續在SLB工作。 |
下表提供了有關2023年期間行使的股票期權以及向我們的NEO授予 的PSU和RSU獎勵的更多信息。
期權獎勵 | 股票獎勵 | ||||||||
姓名 | 行使時獲得的股份數量 (#) | 實現的價值 在運動中 ($) | 股票數量 在 Vesting 時收購 (#) |
實現的價值 關於歸屬 ($) | |||||
O. Le Peuch | — | — | — | (1) | — | ||||
S. Biguet | — | — | 189,950 | 10,896,672 | |||||
K. Al Mogharbel | — | — | 282,650 | 16,214,500 | |||||
A. Merad | — | — | 243,150 | 13,948,543 | |||||
D. Ralston | — | — | 146,504 | 8,232,851 |
(1) | 由於勒皮奇先生在2020年沒有獲得任何LTI獎勵,因此他在2023年沒有投資任何 PSU或限制性股票單位。 |
2024 年委託聲明 | 53 |
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對於在新員工有資格參與時開始在SLB工作的NEO和其他 員工,我們維持以下養老金計劃。這些計劃規定退休時根據服務年限提供終身 養老金:
• | 斯倫貝謝科技公司養老金計劃(STC 養老金計劃), | |
• | 斯倫貝謝科技公司補充福利計劃(STC補充計劃), | |
• | 斯倫貝謝有限補充福利計劃(SLB 補充計劃),以及 | |
• | 斯倫貝謝國際工作人員養卹金計劃(國際工作人員養卹金計劃)。 |
下表和下面的討論提供了有關向我們的NEO支付的養老金福利的信息 。
姓名 | 計劃名稱 | 貸記年數 服務 (#) | (1) | 的現值 累積的 好處 ($) | (2) | 付款 最後一段時間 財政年度 | ||
O. Le Peuch | STC 養老金計劃 | 13.75 | 881,478 | — | ||||
STC 補充計劃 | 7.25 | 1,079,455 | — | |||||
SLB 補充計劃 | 5.00 | 4,328,150 | — | |||||
國際工作人員養卹金計劃 | 6.50 | 2,060,130 | — | |||||
S. Biguet | STC 養老金計劃 | 9.41 | 625,992 | — | ||||
SLB 補充計劃 | 7.00 | 2,183,929 | — | |||||
國際工作人員養卹金計劃 | 3.70 | 197,307 | — | |||||
K. Al Mogharbel | 國際工作人員養卹金計劃 | 16.20 | 1,390,336 | — | ||||
A. Merad | 國際工作人員養卹金計劃 | 14.90 | 884,608 | — | ||||
D. Ralston | SLB 補充計劃 | 8.50 | 766,141 | — |
(1) | “積分服務年限” 列反映了 每個 NEO 作為每個計劃參與者的實際服務年限。 |
(2) | 累計福利的現值是使用參與者的 2012 年前健康退休人員金額加權表和配偶的應急遺屬金額加權表計算得出的,兩者 均使用 SSA-2023 進行代際預測,2023 年 12 月 31 日的折扣率為 5.25%。在每種情況下, 的退休年齡均假定為正常退休年齡的較早者,或者如果NEO在正常退休年齡之後工作,則為2023年12月31日, 或者就我們的美國計劃而言,NEO的年齡加上服務年限之和已經達到或預計將達到85歲,但不在NEO年滿55歲之前。我們在計算累計 福利的現值時使用的其他假設已納入此處,參照我們 2023 年年度報告中包含的 合併財務報表附註17 “養老金和其他退休後福利計劃”。 |
STC養老金計劃是一項符合美國税收條件的養老金計劃,資金來自SLB根據精算估值 和監管要求繳納的現金繳款。STC養老金計劃下的福利基於員工參與該計劃的每年的可受理薪酬(通常為 基本工資和現金激勵)以及員工在SLB服務的 年限。
自 1989年以來,根據STC養老金計劃獲得的補助金為在 僱員結束15年現役之前可接受的服務補償金的1.5%,在 15年現役結束後可接受的服務補償金的2.0%。根據該計劃,正常退休年齡為65歲——但是,在55歲或服務20年後最早在50歲時可以提前退休並減少補助金。Biguet先生有資格提前退休 ,但養老金有所減少。此外,根據 “85條規則”,在55歲以後終止 工作且總年齡和服務年限為85歲或以上的僱員或執行官有資格退休,領取未減少的 養老金。根據第85條,Le Peuch先生有資格退休,但養老金沒有減少。補助金通常 作為終身年金支付。
在 2004年,我們修訂了STC養老金計劃,規定在2004年10月1日當天或之後僱用的員工沒有資格 參與STC養老金計劃,而是將在SLB 401(k)計劃中獲得相當於最高可受理薪酬的100%至6%的增強配額。積極累積STC養老金計劃福利的參與者,包括符合養老金資格的 NEO,能夠以相當於可受理薪酬最高6%的50%的折扣比例參與SLB 401(k)計劃。在 2023年,對SLB 401(k)計劃進行了修訂,向所有參與者,無論其養老金資格如何,都提供:(1)額外的 增強匹配度,相當於可受理薪酬的6%至10%的延期補助金的50%,以及(2)非選擇性公司繳款 相當於可受理薪酬的2%。在每個工資發放期進行匹配,非選擇性公司繳款按 年繳納。
SLB 補充計劃和 STC 補充計劃(統稱為 補充計劃)提供不符合税收條件的養老金 福利。這些計劃的條款基本相同,為符合條件的員工提供的福利等於員工在合格養老金計劃下無法獲得的福利 ,因為《美國國税法》限制了 (1) 合格計劃可以考慮的年度 薪酬,以及 (2) 合格的 計劃可以提供的年度福利。
54 | 2024 年委託聲明 |
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SLB非合格養老金計劃下的 退休資格規則與STC養老金計劃下的退休資格規則相同。如果員工在50歲之前離開SLB並服務五年,從事某些 不誠實行為或違反了我們的保密安排,則這些 福利將被沒收。在離職 時向員工支付減免的福利,前提是該員工年滿 55 歲,或者,如果更早,則年滿 50 週歲且服務年滿 20 年。如上所述,Le Peuch 先生有資格退休,但根據85條的規定,養老金沒有減少。Biguet先生和Ralston女士 有資格提前退休,但養老金有所減少。這些不合格的計劃福利以現金從SLB的普通 資產中支付,旨在符合 “超額福利計劃” 的資格,不受1974年《員工 退休收入保障法》第一章的某些要求的約束。
我們 維持國際員工養老金計劃,這些員工在 的職業生涯中在許多不同的國家工作,否則將無法積累任何有意義的養老金。大多數近地物體要麼在成為執行官之前的職業生涯中的某個時候加入了國際 工作人員養卹金計劃,要麼是因為他們目前的任務而加入該計劃。該計劃規定在退休時根據規定的服務年限提供終身年金。 該計劃由SLB的現金繳款以及員工的強制性繳款提供資金。
在2010年之前,該計劃下的 福利基於參與者參與該計劃的每年的可受理薪酬(基本工資、地域或輪崗係數(如適用)以及現金激勵)以及 員工的服務年限。截至2009年年底,獲得的補助金為 完成15年服務前可受理補償金的2.4%,15年後每服務一年的可受理補償金的3.2%。 補助金在正常退休年齡、55 歲或以後支付,或者在提前退休時減免,在 年滿 50 歲或之後服務滿20年時支付。
由於 在2010年之前累積的養老金權利方面,勒佩奇先生和比格特先生有資格享受不扣減的正常退休金, ,Al Mogharbel先生和梅拉德先生有資格在減少的養老金的情況下提前退休。自2010年以來,無論僱員的服務年限如何,所得補助金 均等於可受理薪酬的3.5%。在此 日當天或之後獲得的福利應在正常退休年齡、60 歲或之後支付,或在 55 歲或之後提前退休並減少養老金時支付。 對於 2010 年或之後累積的養老金權利,勒皮奇先生有資格享受正常退休,不扣減; Al Mogharbel 先生、Biguet 先生和梅拉德先生年滿 60 歲後將有資格享受正常退休; Biguet 先生有資格在減少養老金的情況下提前退休,Al Mogharbel 先生和梅拉德先生將有資格提前退休在年滿 55 歲時。
下表和下面的討論提供了有關向我們的NEO支付的非合格遞延補償的信息 。
姓名 | 計劃名稱 | 行政捐款 在上個財年 ($) | (1) | 公司 捐款 在上個財年 ($) | (2) | 聚合 收益 上個財年的 ($) | 聚合 提款/ 分佈 ($) | 聚合 餘額為 最後一個 FYE ($) |
(3) | ||||
O. Le Peuch | SLB 補充計劃 | — | — | 13,158 | — | 113,084 | |||||||
國際員工利潤分享計劃 | — | — | 228,442 | — | 1,664,541 | ||||||||
修復儲蓄計劃 | 944,925 | 94,492 | 1,041,535 | — | 7,544,417 | ||||||||
S. Biguet | SLB 補充計劃 | — | — | 1,012 | — | 18,911 | |||||||
國際員工利潤分享計劃 | — | — | 71,254 | — | 495,624 | ||||||||
修復儲蓄計劃 | 302,663 | 36,320 | 374,591 | — | 2,177,790 | ||||||||
K. Al Mogharbel | SLB 補充計劃 | — | — | 26,378 | — | 188,588 | |||||||
國際員工利潤分享計劃 | — | — | 114,564 | — | 834,773 | ||||||||
修復儲蓄計劃 | 130,125 | 78,075 | 518,802 | — | 3,332,332 | ||||||||
A. Merad | SLB 補充計劃 | — | — | 482 | — | 3,447 | |||||||
國際員工利潤分享計劃 | — | — | 84,621 | — | 616,593 | ||||||||
修復儲蓄計劃 | 65,409 | 65,409 | 180,738 | — | 889,724 | ||||||||
D. Ralston | 修復儲蓄計劃 | 100,127 | 30,038 | 111,517 | — | 493,269 |
(1) | 代表 NEO 對恢復 儲蓄計劃的選擇性繳款,即部分基本工資和非股權激勵計劃薪酬。 |
(2) | 代表SLB對每個NEO的SLB補充 計劃、國際員工利潤分享計劃和恢復儲蓄計劃賬户(如適用)的繳款,這些金額在薪酬彙總表中也被列為2023年 “所有其他薪酬”。 |
(3) | 代表每個 NEO 在 SLB 補充計劃、 國際員工利潤分享計劃和恢復儲蓄計劃(如適用)中的賬户餘額。 |
2024 年委託聲明 | 55 |
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補充計劃為 符合條件的員工(包括我們的NEO)提供某些不符合納税條件的固定繳款福利,這是 納税資格計劃所不允許的,原因是《美國國税法》對(1)合格計劃 可以考慮的年薪進行了限制,以及(2)合格計劃可以提供的年度福利。根據員工的投資選擇,這些不合格的計劃福利計入收益和 虧損。如果員工在完成四年服務之前終止工作 ,從事某些不誠實行為或違反了與我們的保密安排,則該員工將喪失在不合格計劃下的權利。這些 不合格計劃福利在員工終止現役年度結束後一次性支付, 或者員工可以選擇在服務終止後分期領取五到十年的補助金。
SLB維持國際 員工利潤分享計劃,該計劃規定僱主在2023年年底之前根據可接受的薪酬 (基本工資、地域或輪崗係數,視情況而定,以及現金激勵)向僱主繳納年度繳款。分配給參與者 賬户的金額分享信託基金的投資收益和/或損失,通常在滿足 某些終止僱用條件後一次性分配,或者經僱員選擇,可以轉換為國際工作人員養卹金計劃下的額外養老金權利 。自2024年1月1日起,SLB停止向國際 員工利潤分享計劃提供僱主繳款。如果 國際員工利潤分享計劃的管理員認定該員工離職是由於對我們或任何客户不利的 欺詐或不當行為所致,則根據國際員工利潤分享計劃獲得的福利將被沒收。
恢復儲蓄計劃是一項不合格的遞延薪酬計劃,為我們的NEO和其他符合條件的員工提供某些固定繳款福利。 恢復儲蓄計劃允許符合條件的員工推遲薪酬(並獲得相應的僱主配額),而員工 在符合納税條件的計劃下無法推遲的薪酬(並獲得相應的僱主配額),因為《美國國税法》限制了可考慮的薪酬金額。STC維持STC修復儲蓄計劃的條款與修復儲蓄計劃基本相同。
符合條件的員工可以選擇 提前選擇 將可受理薪酬(通常為基本工資和現金激勵)的百分比(從 1% 到 50%)推遲到國內 收入法年度薪酬限額。我們會根據每位員工的延期繳納相應的繳款。對於參與任何 SLB 符合税收條件的養老金計劃的員工 ,相應的繳款金額等於 員工在 2023 年遞延的前 6% 的 50%。對於未參與任何SLB符合税收條件的養老金計劃的員工,相應的繳款額為 的100%,即該員工在2023年遞延的首6%。自2024年1月1日起,SLB為所有恢復儲蓄計劃參與者增加了:(1) 額外的配套供款,相當於延期金額的50%,超過6%至10%,以及(2)非選擇性公司繳款 ,金額為可受理補償金的2%,超過美國國税侷限額。每個工資期都進行匹配,公司的非選擇性供款是按年繳納的 。這場比賽和公司的非選舉性捐款都不取決於SLB的盈利能力。員工的 賬户將根據他們的投資選擇計入收入。所有近地天體都 100% 歸屬於其修復儲蓄計劃,與 的捐款和相關收入相匹配。
員工的既得賬户 餘額將在參與者死亡、符合條件的殘疾、退休、 或其他符合條件的終止僱傭關係後一次性支付(需繳納預扣税),或者在遵守某些限制的前提下,員工可以選擇在僱用終止後五年或十年內分期領取 付款。但是,如果確定 員工參與了某些不誠實行為或違反了我們的保密安排,則他們將喪失該計劃下的所有福利。 向關鍵員工發放的工資在離職後延遲了六個月。
56 | 2024 年委託聲明 |
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我們的 NEO 通常獲得與其他員工相同的 福利。與我們的其他薪酬安排一樣,任何差異通常都是由於當地 (特定國家/地區)要求造成的。根據這種做法,我們的近地天體沒有僱傭協議、遣散協議、“金 降落傘” 或控制權變更協議。我們的NEO根據董事會的意願任職,這使SLB能夠根據他們不再擔任 執行官時的具體情況判斷任何遣散安排的必要性或條款,終止其僱用 。
所有獲得股權 獎勵的員工,包括我們的NEO,在終止或控制權變更時都必須遵守相同的條款和條件,但 在我們收購卡梅隆國際公司(Cameron)時假設的某些股票期權除外,其中 不由我們的NEO持有。
如果 NEO 在 SLB 的僱傭關係在適用的 歸屬日期之前終止,則該 NEO 的 PSU 和 RSU 將按以下方式處理:
終止僱傭的原因 | 授予 | |
死亡或殘疾 | 立即全額歸屬目標數量的 PSU 和所有未歸屬的 RSU | |
退休,或經薪酬委員會批准提前退休 | 繼續在定期的歸屬日期對PSU和RSU進行歸屬,確定PSU的數量,就好像持有人的僱用沒有被解僱一樣 | |
經薪酬委員會批准,特別退休 | 繼續在定期的歸屬日期對PSU進行歸屬,PSU的數量視同持有人的僱用關係尚未終止一樣確定;並且不對限制性股票進行額外歸屬 | |
任何其他原因 | 沒有額外歸屬;所有未償還的 PSU 和 RSU 均被沒收 |
出於這些目的,“退休”、 “提前退休”、“特殊退休” 和 “殘疾” 具有適用的 PSU 和 RSU 獎勵協議中為這些術語 指定的含義。“退休”、“提前退休” 或 “特別 退休” 的適用日期會考慮任何活躍僱傭期的結束,包括根據第 45 頁描述的我們官員 離職指導方針的就業。
如果 NEO 終止在 SLB 的任期, 該 NEO 的未償期權(全部已授予)將按以下方式處理:
終止僱傭的原因 | 離職後鍛鍊期 | |
經SLB同意自願終止或SLB非因故終止 | 可在終止後三個月內隨時行使(在終止時可行使的範圍內) | |
SLB 因故解僱 | 既得期權和未歸屬期權立即被沒收 | |
退休 | 自原始授予之日起 10 年內可行使 | |
特別退休 | 可在因退休而終止後的60個月內或期權期的剩餘時間內隨時行使(在終止時可行使的範圍內),以較短者為準 | |
死亡或殘疾 | 可在因死亡或殘疾而終止後的 60 個月內隨時行使,或在期權期的剩餘時間內,以較短者為準 |
儘管有上述行使性 條款,但如果期權持有人在終止僱傭關係後的一年內(或在退休或殘疾情況下離職後的五 年)從事 “有害活動”,則期權持有人可能會喪失行使股票期權的權利,並可能取消某些先前的期權行使 。
2024 年委託聲明 | 57 |
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根據我們的綜合激勵計劃, 如果發生合併、合併、收購財產或股票、分立、分立、重組或清算(均為 公司交易),我們的董事會可自行決定(i)規定以新的獎勵(或其他安排) 取代或承擔任何獎勵,(ii)加快任何獎勵的歸屬,或(iii)決定取消任何獎勵並向 持有人提供現金,金額應等於董事會的公允市場價值此類活動發生之日 的此類獎勵。但是,關於我們未償還的限制性股票單位、PSU和股票期權的現行協議目前沒有為此類公司交易提供 任何明確的特殊待遇。
下表列出了 截至2023年12月31日未歸屬的限制性股票單位和PSU(目標值)的價值以及每個NEO持有的未歸屬股票期權的內在價值,這些股票期權將在公司交易發生時歸屬,前提是董事會選擇按照前一段的規定加快限制性股票單位、PSU和股票期權的歸屬 。由於各種因素可能會影響這些活動提供的任何福利的性質和金額 ,因此實際支付或分配的任何金額都可能有所不同。可能影響這些 金額的因素包括任何此類事件發生的時間、SLB普通股的價格以及SLB實現任何相關的 績效指標的情況。
公司交易後 | |||||
姓名 | 未歸還的限制性股票單位的價值和 PSU(目標位置) ($) | (1) | 內在價值 未歸期權的 ($) | (2) | |
O. Le Peuch | 50,144,807 | — | |||
S. Biguet | 14,916,381 | — | |||
K. Al Mogharbel | 15,551,790 | — | |||
A. Merad | 14,877,559 | — | |||
D. Ralston | 14,218,525 | — |
(1) | 計算方法是將2023年12月29日我們普通股的收盤價(52.04美元)乘以高管截至該日持有的已發行的、未歸屬的 RSU和PSU(目標值)的數量。 |
(2) | 反映出我們普通股2023年12月29日的收盤價(52.04美元)低於截至該日我們NEO持有的所有股票 期權的行使價。 |
我們的養老金計劃和不合格的 遞延薪酬計劃為所有參與的員工提供相同的條款和條件,以防員工被解僱或控制權發生變化。恢復儲蓄計劃規定,根據《美國國税法》第409A條的規定,在 控制權發生變化後的30天內,加速支付既得賬户餘額。除恢復儲蓄計劃外,我們的不合格計劃 均未規定在控制權變更時加速支付福利。有關這些計劃的更多信息,請參閲上文第54頁開始的養老金福利 表和隨附的討論,以及上文第55頁開始的不合格遞延薪酬表和隨附的討論 。
下表列出了 截至2023年12月31日的福利金支付金額,在 控制權變更後,根據恢復儲蓄計劃,將加快補助金的發放金額。
姓名 | 金額 ($) | |
O. Le Peuch | 7,544,417 | |
S. Biguet | 2,177,790 | |
K. Al Mogharbel | 3,332,332 | |
A. Merad | 889,724 | |
D. Ralston | 493,269 |
在滿足某些 年齡、服務和繳款要求的前提下,大多數美國員工,包括在美國的 NEO,都有資格參加 退休人員醫療計劃。通常,該計劃為退休人員 及其受撫養人提供全面的醫療、處方藥和視力福利,直至年滿65歲。該計劃還為健康報銷安排提供年度繳款, 可用於購買醫療保險或醫療保險補充保險和其他免税費用。
58 | 2024 年委託聲明 |
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下表列出了截至2023年12月31日股東批准和未批准的所有股權薪酬計劃的 信息。
計劃類別 | (a) 的數量 向其提供擔保 發佈日期 的行使 傑出的 期權、認股權證 和權利 | (b) 加權- 平均的 的行使價 太出色了 期權、認股權證 和權利 ($) | (1) | (c) 證券數量 剩餘可用 供將來發行 股權不足 補償 計劃(不包括 證券反映在 第 (a) 列) | ||||
證券持有人批准的股權補償計劃 | 26,994,176 | 72.55 | 32,190,471 | (2) | ||||
股權補償計劃未獲得證券持有人批准(3) | 1,056,419 | 66.91 | — | |||||
總計 | 28,050,595 | 72.33 | 32,190,471 | (2) |
(1) | 加權平均價格不考慮在已發行的PSU或RSU歸屬時可發行的股票, 沒有行使價。 |
(2) | 包括截至2023年12月31日根據董事股票計劃可發行的526,050股普通股。 |
(3) | 僅包含我們在2016年收購Cameron時假定的期權,這些期權均不由我們的 NEO持有。 |
股東批准的股權薪酬計劃 包括經修訂和重述的董事股票計劃;2017年激勵計劃;經修正 和重述的2013年SLB綜合股票激勵計劃(2013年激勵計劃);經修訂和重述的2010年SLB綜合股票激勵計劃(2010年激勵 計劃);2010、2013 和 2017 年 SLB 綜合股票激勵計劃下的法國子計劃,經修訂和重述;經修訂和重述的 SLB 折扣 股票購買計劃;經修訂的 SLB 2008 年股票激勵計劃以及重述(2008 年激勵計劃); 以及經修訂和重述的 SLB 2005 年股票激勵計劃(2005 年激勵計劃)。 《2013年激勵計劃》、《2010年激勵計劃》、《2008年激勵計劃》或《2005年的激勵計劃》下沒有可發行的證券,除了我們在行使目前已發行的股票期權時可發行的普通股 股票。
根據下述方法,我們首席執行官 2023 年的總薪酬是員工中位數的 154 倍。
我們的薪酬比率受許多因素影響, 可能無法與其他公司報告的薪酬比率相提並論,即使在科技和能源服務行業也是如此。例如,以下 因素可能會影響我們薪酬比率的可比性:
• | 我們龐大的全球勞動力,他們的工資可能比主要居住在美國或歐洲的 勞動力低得多, | |
• | 計算中位數員工和首席執行官總薪酬的方法各不相同, 其中可能包括SLB選擇不做出的例外情況,以及 | |
• | 不同的貨幣匯率。 |
為了確定我們的員工中位數, 我們確定,截至 2023 年 10 月 1 日,我們有 97,051 名員工在 100 個國家工作。這是截至該日我們 不同薪資系統中的所有員工人數,但不包括我們未設定 或控制的合資企業的員工人數。根據我們的全球業務,我們遵循有關薪酬水平和薪酬要素的當地市場慣例。在某些情況下, 這些當地做法包括支付相對較低的基本工資(轉換為美元后),以及額外的薪酬要素 ,例如係數、住房、教育、公用事業和其他標準付款。我們在計算員工中位數 時排除了位於以下國家/地區的所有員工,這些國家要麼我們的員工很少,要麼當地的薪酬做法與美國和歐洲的薪酬做法存在顯著差異(全部排除在 2023 年員工總數不到5%的員工):阿爾及利亞、孟加拉國、喀麥隆、智利、格魯吉亞、印度尼西亞、利比亞、緬甸、巴基斯坦、菲律賓、南蘇丹、坦桑尼亞、突尼斯、 烏克蘭, 烏拉圭, 烏茲別克斯坦, 委內瑞拉和也門.在排除這些員工之後,為了確定我們的員工中位數, 我們有 92,385 名員工在 82 個國家工作。在確定員工中位數時,我們沒有進行任何生活費用調整。
各種薪酬要素構成 我們員工的總薪酬,包括基本工資、現場獎金、基於績效的年度現金激勵、佣金、 和其他福利。員工有資格獲得的激勵獎勵基於其薪酬等級和報告水平, 始終適用於整個公司。對於我們大多數員工來説,現金激勵而不是股權是激勵性薪酬的主要工具。 雖然所有員工都有年基本工資,但並非所有員工都能獲得現金激勵金。此外,我們只有不到 3% 的員工獲得 股權獎勵。因此,為了應用一致的薪酬指標來確定我們的員工中位數,我們選擇 年基本工資作為唯一也是最合適的薪酬要素。在準備數據集時,我們使用了 2023 年 10 月 1 日人力資源系統中反映的員工年基本工資(不包括首席執行官的年基本工資)。
使用這種方法,我們確定 我們的員工中位數是作為現場服務專家在沙特阿拉伯工作的全職帶薪員工,其2023年的總薪酬 為118,141美元。我們首席執行官2023年的總薪酬為18,249,585美元(如薪酬彙總表所示)。
2024 年委託聲明 | 59 |
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如上文CD&A 中所述,我們的薪酬委員會已經實施了一項高管薪酬計劃,旨在將我們的NEO 已實現薪酬的很大一部分與SLB的財務、運營和戰略目標的實現聯繫起來,並使我們的高管薪酬 與股東投資價值的變化保持一致。下表列出了根據美國證券交易委員會法規計算的 我們的近地天體在2023、2022、2021和2020財年的其他薪酬信息。
年 | 摘要 補償 桌子 首席執行官總計 ($) | 補償 實際已付款 致首席執行官 ($) | 平均值 摘要 補償 表格總計 非首席執行官近地天體 ($) | 平均值 補償 實際已付款 致非首席執行官 近地天體 ($) | 初始固定金額為 100 美元 投資基於: | (以百萬計 表示) | |||||||||||
(1) | (2) | (3) | (2)(3) | 總計 股東 返回 | 同行 組 總計 股東 返回 | (4) | 淨收入 (損失) ($) | 調整後 EBITDA ($) | (5) | ||||||||
2023 | (6) | (7) | $ |
$ |
|||||||||||||
2022 | $ |
$ |
|||||||||||||||
2021 | $ |
$ |
|||||||||||||||
2020 | ( |
) | $ |
$ |
( |
) |
(1) | 報告的美元金額是我們的首席執行官
勒皮奇先生在2023、2022、2021和2020財年薪酬彙總表中報告的總薪酬金額。 |
(2) | 報告的美元金額代表 “實際支付的補償” 金額, 根據美國證券交易委員會的規定計算。美元金額不反映在適用年度內支付給我們的首席執行官或其他 NEO的實際薪酬金額,但還包括 (i) 報告年度內發放的股權獎勵的年終價值、 (ii) 上一年度年底未歸屬的股票獎勵價值的變化,以獎勵 授予或沒收之日為止計算報告的財政年度, 以及 (iii) 某些與養老金有關的費用.有關2023年的 “實際支付的薪酬” 與本委託書第50頁的 薪酬彙總表(SCT)中報告的2023年 “總薪酬” 的對賬情況,請參閲下文腳註(6)和(7)。 |
(3) | 如本委託書的 CD&A 中所述
,反映了 2023 年除首席執行官以外的 NEO 的平均薪酬信息。反映了 2022 年的平均薪酬信息 |
(4) | 反映了截至2023年12月31日費城石油服務板塊(OSX) 指數的累計股東總回報率,該回報率根據成分公司在 每個期初的市值進行加權。OSX是SLB在2023年年度報告中用於《交易法》S-K 條例第201(e)項的同行羣體。 |
(5) | |
(6) | 為了計算2023年向首席執行官支付的 “實際薪酬” 金額,從SCT報告的首席執行官的 “總薪酬” 中扣除以下 金額並添加到(如適用)中: |
年 | 摘要 補償 表首席執行官總計 ($) | 已報告 的價值 股權獎勵 對於首席執行官 ($) | (a) | 股權獎 調整 對於首席執行官 ($) | (b) | 已報告 的變化 精算報告 養老金的價值 為首席執行官帶來的好處 ($) | (c) | 養老金福利 調整 對於首席執行官 ($) | (d) | 補償 實際上是付給首席執行官的 ($) | |||
2023 | ( |
( |
(a) | ||
(b) |
首席執行官股票獎勵的公允價值 | ($) | ||
2023年發放的獎勵截至年底 | |||
前幾年發放的未歸屬獎勵同比增加 | |||
2023 年歸屬的獎勵比上一財年年末有所增加 | |||
股權獎勵調整總額 |
(c) | 代表2023年我們首席執行官在其參與的所有福利和精算養老金計劃下累計福利的精算現值的變化,如SCT的 “養老金價值和非合格 遞延薪酬收益的變化” 一欄所述。 | |
(d) | 代表我們首席執行官參與的所有福利和精算養老金計劃 在 2023 年提供服務的精算確定的服務成本。 |
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(7) | 為了計算2023年向除首席執行官以外的NEO的平均 “實際支付的薪酬” 金額,將以下 金額從SCT中報告的非首席執行官NEO的 “總薪酬” 平均值中扣除並相加(視情況而定): |
年 | 平均值 摘要 補償 表格總計 非首席執行官近地天體 ($) | 平均值 報告的價值為 股票獎勵 非首席執行官近地天體 ($) | (w) | 平均淨值 獎勵調整 適用於非首席執行官的近地天體 ($) | (x) | 報告的平均值 的變化 精算報告 養老金的價值 對非受益者的好處 首席執行官近地天體 ($) | (y) | 平均值 養老金福利 的調整 非首席執行官近地天體 ($) | (z) | 平均值 補償 實際上付給了 非首席執行官近地天體 ($) | |||
2023 | ( |
( |
(w) | ||
(x) |
非首席執行官NEO股權獎勵的公允價值 | ($) | ||
2023年發放的獎勵截至年底 | |||
前幾年發放的未歸屬獎勵同比增加 | |||
2023 年歸屬的獎勵比上一財年年末有所增加 | |||
股權獎勵調整總額 |
(y) | 代表2023年我們的非首席執行官NEO在他們參與的所有福利和精算養老金計劃下累計的 福利的精算現值的平均變化,如SCT的 “養老金價值和非合格遞延薪酬收益的變化 ” 列所示。 | |
(z) | 代表根據我們的非首席執行官NEO參與的所有福利 和精算養老金計劃在2023年提供的服務的精算確定的服務成本。 |
下表列出了我們的薪酬委員會使用的五個最重要的財務業績 衡量標準,將根據美國證券交易委員會法規計算的2023年向我們的首席執行官和其他NEO 的 “實際支付的薪酬”(CAP)與公司業績聯繫起來。上述CD&A討論了這些績效指標對我們 近地天體薪酬的作用。
財務績效衡量標準 |
下一頁的圖表顯示,截至2023年12月31日的四年 期間的上限總體上與同期SLB的股東總回報率、淨收入和調整後的息税折舊攤銷前利潤業績的趨勢一致。 此外,標題為 “市值與股東總回報率(SLB和OSX)” 的圖表顯示,SLB在這四年 期間的股東總回報率與同期OSX的股東總回報率非常接近。2020年,勒皮奇先生出現負上限的主要原因是 他在2020年沒有獲得LTI獎勵,還受到股價貶值的影響。2021年,我們的首席執行官和其他NEO的上限受到 主要受SLB股價上漲的影響
。2022年,我們的首席執行官和其他NEO的上限主要受SLB 股價上漲的影響 ,部分被未歸屬的 PSU 的性能所抵消。2023年,我們首席執行官的上限下降的主要原因是 Le Peuch先生在2023年沒有任何股票獎勵背心,而我們的其他NEO的CAP下降的主要原因是SLB的股價與去年相比的表現。
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上限與淨收入
上限與調整後息折舊攤銷前利潤
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普華永道 執行的審計程序完成後,我們要求您批准我們 2023 年年度報告中包含的以下財務報表:
• | 我們截至2023年12月31日的合併資產負債表; | |
• | 我們截至2023年12月31日止年度的合併收益表;以及 | |
• | 我們的董事會在 2023 年宣佈的分紅。 |
考慮到此議程項目,您應該參閲 中的 2023 年年度報告。
董事會建議對第 3 項進行投票。 |
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普華永道已被我們的審計委員會選為獨立的註冊會計師事務所,負責審計SLB截至2024年12月31日的年度財務 報表。儘管我們的章程或其他規定不要求批准,但出於良好的公司治理考慮,我們要求您在諮詢基礎上批准任命普華永道為截至2024年12月31日的 年度獨立審計師。如果任命未獲批准,審計委員會將考慮 選擇另一家獨立註冊會計師事務所是否合適。
預計普華永道的一位代表將出席我們的 2024 年度股東大會,並將隨時回答適當的問題。
董事會建議對第 4 項進行投票。 |
普華永道已向SLB收取下表 中列出的費用
• | 對SLB2023年和2022年年度財務報表的審計以及對SLB季度財務報表和其他審計服務的審查,以及 | |
• | 下文描述的其他服務是在2023年和2022年計費的。 |
截至12月31日的財年 | ||||||||
(以千計) | 2023 | 2022 | ||||||
審計費(1) | $ | 15,501 | $ | 13,909 | ||||
與審計相關的費用(2) | 951 | 634 | ||||||
税費(3) | 3,648 | 2,993 | ||||||
所有其他費用(4) | — | 44 | ||||||
總計 | $ | 20,099 | $ | 17,580 |
(1) | 包括綜合審計和法定審計的費用。 | |
(2) | 包括員工福利計劃審計費用和其他與審計相關的項目。 | |
(3) | 包括税收合規、税收籌劃和其他允許的税務服務費用。 | |
(4) | 包括允許的諮詢服務的費用。 |
在評估普華永道的獨立性時,審計 委員會會考慮普華永道提供的所有服務,這些服務與我們的年度財務報表的審計和中期財務報表的審查 無關。
審計委員會有一項 政策,即預先批准SLB的獨立註冊 公共會計師事務所向斯倫貝謝有限公司及其子公司提供的所有服務。審計委員會通過了年度批准審計和相關審計計劃的時間表,以及 批准其他預期審計相關服務;預期的税收合規、税務籌劃和税務諮詢服務;以及 其他預期服務。此外,審計委員會(或根據 審計委員會授權行事的授權委員會成員)將把任何未獲批准的擬議服務視為本年度流程的一部分。2023年和2022年,所有審計 和非審計服務均已獲得審計委員會的預先批准。
在我們的2023年股東周年大會上,批准任命普華永道 為2023年獨立審計師的提議獲得了93%的選票的支持。在選擇普華永道作為SLB的2024年獨立 審計師時,審計委員會考慮了股東的大力支持,以及普華永道在審計SLB複雜全球賬户方面的豐富 經驗,以及監管要求普華永道首席參與合夥人每五年輪換 的要求。
64 | 2024 年委託聲明 |
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2023年,審計委員會定期審查 並與公司管理層和SLB的獨立註冊 公共會計師事務所普華永道討論SLB的合併財務報表,包括普華永道根據適用的上市公司會計監督委員會(PCAOB) 要求提出的事項。審計委員會還與公司管理層和普華永道討論了對SLB的報告和內部 控制措施的評估,這些報告和內部控制措施與SLB首席執行官兼首席財務官在 SLB根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》提交的定期美國證券交易委員會文件中做出的認證有關。審計委員會還審查和討論了其認為適當的 其他事項,包括SLB對第404條和2002年 《薩班斯-奧克斯利法案》其他相關條款的遵守情況,以及美國證券交易委員會和紐約證券交易所通過或擬通過的規則。
審計委員會還與普華永道一起審查了獨立註冊會計師事務所根據PCAOB和SEC的適用的 要求與審計委員會討論的 事項。
普華永道向審計委員會提供了必要的 PCAOB披露和有關其對公司的獨立性的信函,審計委員會與他們討論了普華永道 的獨立性。
基於上述審查和討論, 審計委員會建議董事會將經審計的合併財務報表納入SLB於2024年1月24日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日的10-K表年度報告 中。
由 SLB 董事會審計委員會提交 董事會
帕特里克·德拉謝瓦迪埃,主席 | 塞繆爾·勒波德 | 塔蒂亞娜·米特洛娃 | 傑夫·希茨 |
2024 年委託聲明 | 65 |
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會議日期: | 2024 年 4 月 3 日,星期三 |
地點: | 庫拉索島萬豪海灘度假村
約翰·肯尼迪大道 3 號,皮斯卡德拉灣 威廉斯塔德,庫拉索島 |
時間: | 庫拉索島時間上午 9:00 |
記錄日期: | 2024年2月7日 |
本委託書將於 2024 年 2 月 22 日左右首次向我們的股東提供 。它是在SLB董事會 徵集代理人時提供的,該代理人將在2024年股東周年大會期間以及2024年股東周年大會的任何延期或休會期間進行投票。
要獲準參加會議,截至2024年2月7日營業結束時, 登記股東和受益所有人必須出示護照或政府簽發的帶照片的其他 身份證件,對於受益所有人,則必須出示截至2024年2月7日的所有權證明,例如互聯網 可用性通知,和/或隨本委託書發送給您的代理卡或投票指示卡的上半部分。
會議主席將決定舉行會議的程序,並將會議僅限於由董事會適當提出、按董事會指示或由股東正確提出的事項 。
我們主要通過互聯網向股東提供代理材料 ,而不是將這些材料的印刷副本郵寄給每位股東。通過這樣做,我們節省了成本 並減少了2024年年度股東大會對環境的影響。2024 年 2 月 22 日,我們向某些 股東郵寄了互聯網可用性通知,其中説明瞭如何在線訪問代理材料以及如何在線或通過電話進行投票。如果您想收到我們的代理材料的紙質副本,請按照《互聯網可用性通知》中的説明進行操作。 如果您之前選擇以電子方式接收我們的代理材料,除非您另有選擇,否則將繼續通過 電子郵件接收對這些材料的訪問權限。
除非 登記所有者親自出席或由代理人代表,否則不能在會議上對股票進行投票。SLB在庫拉索島註冊成立,根據 庫拉索島法律,股東大會在庫拉索島舉行。由於許多股東無法親自出席 會議,因此必須由代理人代表大量股東。
在記錄日期營業結束時 的每位登記股東, 2024年2月7日,對於以該股東的 名義註冊的每股股份,有權對每位董事被提名人 投一票,對其他每項待表決的提案投一票。登記在冊的股東是指在記錄之日持有股票的個人或實體,該股東在SLB的股票轉讓代理人北卡羅來納州計算機共享信託公司(Computershare)(Computershare)的記錄中以該股東的名義 註冊。在創紀錄的日期,即 2024年2月7日,有1,432,365,447股SLB普通股已發行並有權投票。在記錄日期通過經紀人、銀行或其他被提名人持有股份 的人被稱為受益所有人。
有權在2024年股東大會上投票的已發行股份 中至少有一半的持有人必須親自出席或由代理人代表,以構成在會議上採取任何行動的法定人數 。如經紀人非投票和棄權票的影響 中所述,出於法定人數的考慮,棄權票和經紀人無票將被視為出席。如果出席會議的法定人數不足,董事會可以召集第二次股東大會 ,屆時法定人數要求將不適用。
66 | 2024 年委託聲明 |
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董事候選人必須獲得 多數選票才能當選,這意味着為董事候選人投的票數必須超過反對該被提名人 的選票數。批准議程上的其他每個事項還需要多數票 的贊成票(不包括任何棄權票)。
如果您的SLB股票以 “street 名稱”(這意味着您通過經紀商、銀行或其他機構賬户擁有股份)代您持有 SLB 股票,則您被視為 這些股票的受益所有人,但不是記錄持有者。這意味着您通過向經紀人提供指令 來投票,而不是直接向 SLB 提供指令。如果您不提供投票指示,您的股票可能無法在會議上派代表或投票 ,如 “—經紀人不投票和棄權的影響” 中所述。
持有股票的經紀人必須根據他們從這些股票的受益所有人那裏收到的具體 指示進行投票。如果經紀商沒有收到具體指示,經紀商 可以在例行事務中自行決定對股票進行投票(例如本委託書中的第 3 項和第 4 項),但除非您提供投票指示,否則他們無權對其他非常規事項進行投票,這會導致經紀人對經紀人未投票的事項進行 “經紀人不投票” 。當您棄權或指示您的經紀人對特定事項投棄權票 而不是對該事項投贊成票或反對票時,就會出現棄權票。出於法定人數的考慮,棄權票和經紀人無票將被視為出席 ,但它們不被視為所投的選票,在決定 董事選舉或任何其他關於非常規事項的提案的投票結果時不計算在內。
持有以自己的名義 在 Computershare 註冊股份的股東可以授權代理人:
通過互聯網 www.proxypush.com/SL | |
通過電話 (866) 240-5191 | |
通過郵件 簽名、註明日期並郵寄您的代理卡 |
登記股東的互聯網和電話投票設施將於美國東部時間2024年4月2日星期二晚上 11:59 關閉。互聯網和電話投票程序 旨在驗證股東身份,允許您對SLB股票進行投票,並確認您的指令 已正確記錄。
許多銀行、經紀公司和其他被提名人 參與的計劃也允許受益所有人通過互聯網或電話進行投票。如果您是受益 所有者,其股份存放在銀行、經紀公司或其他參與此類計劃的被提名人的賬户中,則您 可以按照銀行、經紀公司或其他被提名人提供的任何投票指示表或 電子投票指令上的指示,通過互聯網或電話指導這些股票的投票。
所有有權在2024年股東大會上投票的股票以及由正確執行、未撤銷的代理人代表出席會議的 將按照您的指示在會議上進行投票。 如果您是以您的名義在Computershare註冊股票的股東,並且您提交了正確執行的代理卡,或者 通過電話或互聯網表明您的投票偏好,但沒有指示如何對某些項目進行投票,則名為代理人 的人員將按照董事會對每項此類提案的建議進行投票。
如果您是登記在冊的股東,您可以隨時更改 您的投票或撤銷您的代理人,方法是及時交付一份執行得當、日期較晚的代理人(包括在 2024 年 4 月 2 日之前進行互聯網或 電話投票),或者在 2024 年股東周年大會上進行投票投票。如果您通過銀行、經紀人或其他被提名人持有股票, 您必須按照銀行、經紀人或其他被提名人的指示更改或撤銷您的投票指示。
SLB將支付向所有股東提供代理材料 和招攬代理的費用。我們聘請了D.F. King & Co., Inc.來協助招募代理人 ,費用估計為17,050美元,外加合理的費用。SLB 的董事、高級職員和員工也可以要求代理人不獲得 額外報酬。我們將補償經紀公司、信託人和託管人向受益所有人轉發 招標材料的合理費用。
2024 年委託聲明 | 67 |
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當股東擁有多個 賬户的股份時,或者當股東居住在同一地址時,可能會產生重複的郵件。如果您收到重複的報告,您可以 通過要求僅發送一份副本來幫助支持SLB的可持續發展目標並消除額外開支。要消除 的重複郵件,請通過以下地址與 Computershare 聯繫:
北卡羅來納州計算機共享信託公司
郵政信箱 43006
羅得島州普羅維登斯 02940-3006
+ 1 (877) 745-9341
+ 1 (781) 575-2707
根據股東的書面或口頭 要求,我們將立即將本委託書和2023年年度報告的單獨副本 發送至上述地址或電話號碼,並將本委託書和2023年年度報告的單獨副本交付給該地址 。
為了根據經修訂的 (《交易法》)的1934年《證券交易法》第14a-8條,考慮將股東提案 納入我們2025年股東周年大會的委託聲明,或者根據SLB的代理訪問章程條款納入董事提名,這些 提案或提名通知必須由休斯敦聖費利佩5599號的公司祕書收到,得克薩斯州77056, 不遲於2024年10月25日,如果是代理訪問提名,則不早於2024年9月25日。
對於除第14a-8條以外的2025年股東大會提案 提名股東提案供審議,以及除我們的代理准入章程規定外,要提名股東候選人蔘加 董事選舉,則必須在不遲於2024年股東周年大會 一週年前120天在德克薩斯州休斯敦的執行辦公室向 公司祕書提交通知。因此,任何此類通知必須不早於 2024 年 12 月 4 日且不遲於 2025 年 1 月 3 日收到,並且必須滿足我們章程的要求。根據《交易法》的規定,如果提出提案的股東未能在截止日期之前完成並且未能滿足《交易法》中 規則14a-4的要求,則我們可以使用全權委託書 對股東在2025年股東周年大會上正確提交的任何提案進行表決。
此外,為了遵守美國證券交易委員會的通用 代理規則,如果股東打算徵集代理人以支持根據這些預先通知條款提交的董事候選人, 那麼我們必須收到適當的書面通知,包括《交易法》第14a-19條所要求的所有信息,該通知將在2025年2月2日(或如果是2025年股東周年大會)之前在德克薩斯州休斯敦的執行辦公室交給公司祕書如果日期在該週年紀念日之前超過 30 天或之後 30 天以上,則必須提供通知 不遲於 在 60 年中較晚的營業時間結束之前第四 2025 年股東周年大會或 10 年股東大會的前一天第四 2025年股東周年大會公告之日起 的第二天)。規則 14a-19 下的通知要求是對我們章程中 適用的預先通知要求的補充。
截至2024年2月22日,我們知道除了本委託書中描述的事項外,沒有其他事項 將在2024年股東周年大會上提出。如果在會議上正確提出任何其他事項 ,我們打算根據委託書中提名 的人員的自由裁量權對所附代理進行投票。
請儘快在隨附的 信封中籤名、註明日期並退還隨附的代理人。
根據董事會的命令,
戴安娜·B·拉爾斯頓
首席法務官兼祕書
得克薩斯州休斯頓
2024年2月22日
68 | 2024 年委託聲明 |
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本委託書包括 非公認會計準則財務指標,包括自由現金流、自由現金流利潤率、調整後的息税折舊攤銷前利潤和淨負債。SLB管理層在確定我們的高管 高管的激勵性薪酬時,將這些非公認會計準則 財務指標中的某些指標用作績效指標。以下是這些非公認會計準則財務指標與可比GAAP指標的對賬。
調整後的息税折舊攤銷前利潤代表 税前收入,不包括費用和貸項、折舊和攤銷、利息支出和利息收入。管理層 認為,調整後的息税折舊攤銷前利潤是衡量SLB盈利能力的重要指標,它為SLB 的基本業務業績和經營趨勢提供了有用的視角,也是評估SLB同期運營情況的一種手段。調整後的息税折舊攤銷前利潤 是一項非公認會計準則財務指標,應考慮作為根據公認會計原則編制的其他財務業績指標 的補充,而不是替代或優於這些指標。
(以百萬計) | ||||||||||||||||
年終了 | 2023年12月31日 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | ||||||||||||
歸屬於SLB的淨收益(虧損) | $ | 4,203 | $ | 3,441 | $ | 1,881 | $ | (10,518 | ) | |||||||
歸屬於非控股權益的淨收益 | 72 | 51 | 47 | 32 | ||||||||||||
税收支出(福利) | 1,007 | 779 | 446 | (812 | ) | |||||||||||
税前收入(虧損) | $ | 5,282 | $ | 4,271 | $ | 2,374 | $ | (11,298 | ) | |||||||
費用和積分(詳情見下文) | 110 | (347 | ) | (65 | ) | 12,515 | ||||||||||
折舊和攤銷 | 2,312 | 2,147 | 2,120 | 2,566 | ||||||||||||
利息支出 | 503 | 490 | 529 | 563 | ||||||||||||
利息收入 | (100 | ) | (99 | ) | (33 | ) | (33 | ) | ||||||||
調整後 EBITDA | $ | 8,107 | $ | 6,462 | $ | 4,925 | $ | 4,313 |
(以百萬計) | ||||||||||||||||
年終了 | 2023年12月31日 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | ||||||||||||
合併與整合 | $ | 56 | $ | — | $ | — | $ | — | ||||||||
阿根廷貶值 | 90 | — | — | — | ||||||||||||
出售Liberty股票的收益 | (36 | ) | (325 | ) | (28 | ) | — | |||||||||
阿拉伯鑽探公司股權投資的收益 | — | (107 | ) | — | — | |||||||||||
回購債券 | — | (11 | ) | — | 40 | |||||||||||
藍籌互換交易虧損 | — | 139 | — | — | ||||||||||||
出售房地產的收益 | — | (43 | ) | — | — | |||||||||||
提前償還債券 | — | — | 10 | — | ||||||||||||
有價證券的未實現收益 | — | — | (47 | ) | (39 | ) | ||||||||||
善意 | — | — | — | 3,070 | ||||||||||||
無形資產 | — | — | — | 3,321 | ||||||||||||
APS 投資 | — | — | — | 1,994 | ||||||||||||
北美壓力泵 | — | — | — | 587 | ||||||||||||
裁員 | — | — | — | 1,286 | ||||||||||||
固定資產減值 | — | — | — | 666 | ||||||||||||
庫存減記 | — | — | — | 603 | ||||||||||||
使用權資產減值 | — | — | — | 311 | ||||||||||||
與退出某些活動相關的成本 | — | — | — | 205 | ||||||||||||
多客户端地震數據損傷 | — | — | — | 156 | ||||||||||||
退休後福利削減收益 | — | — | — | (69 | ) | |||||||||||
設施退出費 | — | — | — | 254 | ||||||||||||
出售 OneStim 的收益 | — | — | — | (104 | ) | |||||||||||
其他 | — | — | — | 234 | ||||||||||||
總費用和(積分) | $ | 110 | $ | (347 | ) | $ | (65 | ) | $ | 12,515 |
2024 年委託聲明 | A-1 |
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自由現金流代表 運營現金流減去資本支出、資產績效解決方案 (APS) 投資和勘探數據 資本化成本。管理層認為,自由現金流是公司重要的流動性衡量標準,它對投資者和管理層有用 ,可以用來衡量SLB產生現金的能力。一旦業務需求和義務得到滿足, 這筆現金可用於對公司進行再投資以實現未來增長,或通過股息支付或 股票回購回報股東。自由現金流不代表可用於全權支出的剩餘現金流。自由現金流 是一項非公認會計準則的財務指標,應考慮作為來自 運營的現金流的替代品或優於該指標。
(以百萬計) | ||||||||||||
年終了 | 2023年12月31日 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||
運營產生的現金流 | $ | 6,637 | $ | 3,720 | $ | 4,651 | ||||||
資本支出 | (1,939 | ) | (1,618 | ) | (1,141 | ) | ||||||
APS 投資 | (507 | ) | (587 | ) | (474 | ) | ||||||
勘探數據已資本化 | (153 | ) | (97 | ) | (39 | ) | ||||||
自由現金流 | $ | 4,038 | $ | 1,418 | $ | 2,997 |
自由現金流利潤 的計算方法是自由現金流除以收入。自由現金流利潤率衡量SLB將收入轉化為自由 現金流的效率,是資本效率的指標。在2021年1月1日至2023年12月31日的三年期間, 10.0%的自由現金流利潤率是根據SLB的累計三年自由現金流84.53億美元(反映在上表中 ),除以SLB的841.55億美元累計三年收入(包括2023年的331.35億美元, 2022年的280.91億美元和229.29億美元)計算得出的 2021 年)。
淨負債代表 債務總額減去現金和短期投資。管理層認為,淨負債通過反映可用於償還債務的現金和投資,提供了有關 SLB負債水平的有用信息。淨負債是一項非公認會計準則財務 指標,應將其視為總負債的補充,而不是替代或優於總債務。
(以百萬計) | ||||||||
2023年12月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
現金 | $ | 2,900 | $ | 1,655 | ||||
短期投資 | 1,089 | 1,239 | ||||||
短期借款和長期債務的流動部分 | (1,123 | ) | (1,632 | ) | ||||
長期債務 | (10,842 | ) | (10,594 | ) | ||||
淨負債 | $ | (7,976 | ) | $ | (9,332 | ) |
A-2 | 2024 年委託聲明 |
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